科技創(chuàng)新對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)非均衡增長(zhǎng)的作用研究

靳媚 蔡延澤

摘 要：本文從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的視角，將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不同所產(chǎn)生的區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異與科技創(chuàng)新整合在一個(gè)分析框架內(nèi)。利用2000—2016年我國(guó)31省的面板數(shù)據(jù)，并用C-D函數(shù)對(duì)R&D;投入對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率進(jìn)行實(shí)證分析，同時(shí)對(duì)衡量科技創(chuàng)新的4個(gè)指標(biāo)與GDP及人均GDP做相關(guān)關(guān)系分析，結(jié)果得出：科技創(chuàng)新能有效推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要得益于科技創(chuàng)新，科技投入對(duì)中西部地區(qū)的發(fā)展已初見(jiàn)成效。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新；R&D;投入；區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異

中圖分類(lèi)號(hào)：G322；F207；F224 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-0037（2018）3-9-4

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.03.002

Research on the Effect of Scientific and Technological Innovation on Unbalanced Regional Economic Growth

Jin Mei1， Cai Yanze2

（1. Department of Social Sciences， Shanghai University， Shanghai 200444；

2. Henan Normal University， Xinxiang Henan 453000）

Abstract： From the perspective of economic growth theory， this paper integrated the regional economic differences caused by different economic growth with scientific and technological innovation into an analytical framework. Using panel data of 31 provinces from 2000 to 2016 in China， an empirical analysis of c-d function of R&D; investment on regional economic contribution was carried out， at the same time， a correlation analysis between the four indicatorsevaluating scientific and technological innovation， GDP and per capita GDP was conducted， it was concluded that scientific and technological innovation can effectively promote the development of economy， the economic development in the east mainly benefits from the innovation of science and technology， science and technology input has achieved some results in the development of the midwest.

Key words： scientific and technological innovation； R&D; investment； regional economic differences

自改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)一直保持著較快的發(fā)展速度，但我國(guó)東、中、西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈現(xiàn)出東強(qiáng)西弱的局面。黨的十九大報(bào)告中指出，我國(guó)社會(huì)主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分發(fā)展之間的矛盾。其中的不平衡主要表現(xiàn)之一就是地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡。

長(zhǎng)期以來(lái)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都是經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注和極力研究的問(wèn)題。其中對(duì)于科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）[1]認(rèn)識(shí)到了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力在于勞動(dòng)分工、資本積累和科技進(jìn)步。隨著技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的進(jìn)一步加大，學(xué)者將外生的技術(shù)進(jìn)步作為了內(nèi)生變量，并產(chǎn)生了內(nèi)生增長(zhǎng)理論。Arrow最早將技術(shù)內(nèi)生化，指出人們是通過(guò)學(xué)習(xí)而獲得知識(shí)的，技術(shù)進(jìn)步是學(xué)習(xí)的結(jié)果，而學(xué)習(xí)又是經(jīng)驗(yàn)的不斷總結(jié)，經(jīng)驗(yàn)來(lái)自于行動(dòng)，經(jīng)驗(yàn)的積累體現(xiàn)在技術(shù)進(jìn)步上。從內(nèi)生增長(zhǎng)理論的研究進(jìn)展來(lái)看，該理論仍處于一個(gè)活躍發(fā)展的時(shí)期，盡管還沒(méi)有劃時(shí)代的創(chuàng)新，但在現(xiàn)代方法和創(chuàng)新理論的結(jié)合方面取得了一定的成果，比如，對(duì)研究與發(fā)展投入（R&D;投入）與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的定量模型的建立。為了測(cè)算科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，Cobb and Douglas提出了C-D生產(chǎn)函數(shù)，為定量測(cè)算科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)提供了方法。

所以，本文在上述研究的基礎(chǔ)上，利用2000—2016年我國(guó)31省的面板數(shù)據(jù)，并用C-D函數(shù)對(duì)R&D;投入對(duì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率進(jìn)行實(shí)證分析，同時(shí)用SPSS軟件對(duì)衡量科技創(chuàng)新的4個(gè)指標(biāo)與GDP及人均GDP做相關(guān)關(guān)系分析，并根據(jù)分析結(jié)果提出相應(yīng)的政策建議。

1 科技創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異的理論分析

企業(yè)出于對(duì)目標(biāo)結(jié)構(gòu)、利益等的追求，以及外在的大環(huán)境如科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、人們對(duì)高科技產(chǎn)品的追求、政府的鼓勵(lì)行為等的激勵(lì)，會(huì)促使企業(yè)增加研發(fā)支出，促進(jìn)科技創(chuàng)新的發(fā)展?？萍紕?chuàng)新的作用大致可以從以下方面來(lái)說(shuō)明：第一，科技創(chuàng)新可以通過(guò)改進(jìn)制造工藝和提升技術(shù)水平來(lái)提高產(chǎn)品質(zhì)量、節(jié)約資源、降低能耗和提高資源利用效率。習(xí)近平總書(shū)記多次強(qiáng)調(diào)要加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，切實(shí)把推動(dòng)發(fā)展的立足點(diǎn)轉(zhuǎn)到提高質(zhì)量和效率上來(lái)。而科技創(chuàng)新就可以在減少對(duì)生態(tài)環(huán)境破壞的前提下提高生產(chǎn)效率，給企業(yè)帶來(lái)更多的經(jīng)濟(jì)利益，促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。第二，科技創(chuàng)新可以提高勞動(dòng)者的素質(zhì)。比如，通過(guò)對(duì)勞動(dòng)者的培訓(xùn)，勞動(dòng)者將技術(shù)創(chuàng)新運(yùn)用到生產(chǎn)中，提高生產(chǎn)效率。第三，科技創(chuàng)新可以優(yōu)化資源配置。通過(guò)科技創(chuàng)新提高某一產(chǎn)業(yè)的邊際生產(chǎn)率，生產(chǎn)要素就會(huì)自發(fā)地從生產(chǎn)率低的產(chǎn)業(yè)向生產(chǎn)率高的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，從而提高勞動(dòng)和資本組合效率。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)質(zhì)上就是社會(huì)總需求和總供給持續(xù)增長(zhǎng)的一個(gè)過(guò)程，如圖1所示[2]。投資、消費(fèi)和出口被認(rèn)為是拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“三駕馬車(chē)”，投資需求是增加社會(huì)總供給的重要途徑，但是如果沒(méi)有科技創(chuàng)新，沒(méi)有新的投資點(diǎn)，投資的動(dòng)力自然會(huì)削減，正是社會(huì)源源不斷的創(chuàng)新才使投資有了新的方向和渠道?？傂枨笄€是由消費(fèi)決定的，如果消費(fèi)沒(méi)有發(fā)生變化，也就是說(shuō)，投資的增加提高了社會(huì)產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，從而引起總供給曲線的右移，但是如果生產(chǎn)的產(chǎn)品不能被社會(huì)所需要，也就是產(chǎn)品的價(jià)值不能在市場(chǎng)中體現(xiàn)，新一輪的生產(chǎn)就會(huì)受到影響，那么就不可能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但是，科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用是可以持續(xù)的：一方面，科技創(chuàng)新通過(guò)改進(jìn)技術(shù)，生產(chǎn)出質(zhì)量更好、性能更高、更加人性化的產(chǎn)品，會(huì)不斷刺激人們對(duì)高質(zhì)量和高科技產(chǎn)品的需求，從而保持需求處于旺盛狀態(tài)；另一方面，科技創(chuàng)新使產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上更有競(jìng)爭(zhēng)力，可以拉動(dòng)出口，提高總需求，從而推動(dòng)需求曲線的右移?？傂枨蠛涂偣┙o曲線的右移會(huì)帶來(lái)持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

科技創(chuàng)新會(huì)帶來(lái)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而不同地區(qū)由于科技投入不同、科技創(chuàng)新環(huán)境不同，經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度也不同。而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)程度的不同在地理位置上就體現(xiàn)為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡?；谶@樣的認(rèn)識(shí)，本文從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的視角，將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不同所產(chǎn)生的區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異與科技創(chuàng)新整合在一個(gè)分析框架內(nèi)，如圖2所示。

2 實(shí)證分析

2.1 模型設(shè)定和樣本說(shuō)明

由于研究目的在于實(shí)證檢驗(yàn)創(chuàng)新投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的內(nèi)在關(guān)系，而非全面研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素，所以只考慮了重要變量的影響。傳統(tǒng)的C-D生產(chǎn)函數(shù)為Y=AKαLβ，雖然傳統(tǒng)的C-D函數(shù)在實(shí)證研究中被廣泛應(yīng)用，但是固定的系數(shù)A不能反映長(zhǎng)期科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系。所以，將R&D;投入引入到傳統(tǒng)的C-D生產(chǎn)函數(shù)中并進(jìn)行適當(dāng)改進(jìn)。Romer在內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型中提出，對(duì)于一個(gè)給定的技術(shù)水平A，如果僅僅考慮資本和勞動(dòng)兩種生產(chǎn)要素，生產(chǎn)函數(shù)呈現(xiàn)的是規(guī)模報(bào)酬不變，但是，如果考慮第3種投入要素，產(chǎn)出一定是規(guī)模報(bào)酬遞增的。

變形之后的模型為：GDP=f（k，L，R）=AKαLβRγ。其中，GDP為各地區(qū)各年的名義GDP（億元），K為各年固定資產(chǎn)投資情況，L為各年的就業(yè)人數(shù)（萬(wàn)人），R為R&D;投入。兩邊取對(duì)數(shù)得方程（用以消除時(shí)間序列中存在的異方差現(xiàn)象）：lnGDP=lnA+αlnK+βlnL+γlnR+μ。其中μ表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。

我國(guó)公開(kāi)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中各省的R&D;投入是從2000年開(kāi)始的，故選取2000—2016年樣本數(shù)據(jù)，各地的GDP、各地的R&D;投入、固定資產(chǎn)投入及勞動(dòng)要素的投入均來(lái)自于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)。

估計(jì)科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響僅僅考慮R&D;是不夠的，通過(guò)運(yùn)用SPSS軟件將人均R&D;、R&D;、專(zhuān)利申請(qǐng)、專(zhuān)利授權(quán)（數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）幾個(gè)指標(biāo)用來(lái)表示科技創(chuàng)新的水平與人均GDP和GDP來(lái)做簡(jiǎn)單相關(guān)關(guān)系分析（Pearson Correlation）。不僅如此，還可以與前面的結(jié)果相互印證，進(jìn)一步說(shuō)明科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系。為了更加直觀地看出各指標(biāo)之間的關(guān)系，表1所列出的結(jié)果僅是2000—2016年結(jié)果的平均值。

2.2 模型結(jié)果分析

從表2～表5的回歸結(jié)果可以看出，除少數(shù)變量外，絕大多數(shù)變量的系數(shù)都非常顯著。其中，從全國(guó)來(lái)看，2000—2016年我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，資本要素的彈性約為0.44，勞動(dòng)的彈性約為0.24，而R&D;的彈性約為0.27。我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展主要是由資本拉動(dòng)的，R&D;的投入對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起了一定的作用，每增加1%的R&D;投入能帶動(dòng)0.27%的GDP增加。

在東部地區(qū)，資本的彈性約為0.37，勞動(dòng)的彈性約為0.29，而R&D;的彈性約為0.27。東部地區(qū)主要發(fā)展第二、三產(chǎn)業(yè)，R&D;投入主要依靠的就是第二、三產(chǎn)業(yè)及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，這就使東部地區(qū)R&D;投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)大于全國(guó)平均水平。東部地區(qū)發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)吸引了大量的勞動(dòng)力，其中不乏高學(xué)歷人才，這反過(guò)來(lái)又促進(jìn)了東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所以勞動(dòng)力對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的彈性較高。東部地區(qū)大多數(shù)城市建設(shè)相對(duì)完善，加之經(jīng)濟(jì)底子好，所以資本的彈性低于全國(guó)平均水平。

在中部地區(qū)，資本的彈性約為0.51，勞動(dòng)力的彈性只有0.15，R&D;的彈性約為0.15。由于中部崛起計(jì)劃的實(shí)施以及中原經(jīng)濟(jì)區(qū)的建設(shè)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等，中部城市正處于大量吸引外資發(fā)展的階段，所以GDP的增長(zhǎng)主要靠資本拉動(dòng)，但是也可以看出，中部地區(qū)R&D;對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到了非常重要的作用。

在西部地區(qū)，資本的彈性約為0.68，勞動(dòng)力的彈性約為0.34，R&D;的彈性為0.024。西部地區(qū)第一產(chǎn)業(yè)比重相對(duì)高，R&D;的投入對(duì)第一產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用相對(duì)有限，所以R&D;彈性相對(duì)勞動(dòng)力和資本來(lái)說(shuō)小。近些年，越來(lái)越多的人才自愿到西部發(fā)展，勞動(dòng)力對(duì)西部的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了較大作用。西部地區(qū)開(kāi)始承接中東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，所以資本對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)較大。

從表1可以看出，東部地區(qū)人均GDP和人均R&D;在0.01的顯著性水平上拒絕零假設(shè)，說(shuō)明人均GDP與人均R&D;之間有顯著的相關(guān)關(guān)系。中部地區(qū)的人均GDP與人均R&D;的顯著性水平較低，而西部則沒(méi)有很好的相關(guān)性。R&D;和GDP在東、中、西3個(gè)地區(qū)都有較好的相關(guān)關(guān)系。專(zhuān)利申請(qǐng)、專(zhuān)利授權(quán)和GDP在東、中、西部都有很好的相關(guān)關(guān)系。也就是說(shuō)，本文選取的代表科技創(chuàng)新的4個(gè)指標(biāo)（R&D;、人均R&D;、專(zhuān)利申請(qǐng)、專(zhuān)利授權(quán)）與GDP或人均GDP有較好的相關(guān)關(guān)系。

以上分析表明，雖然科技創(chuàng)新能有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但是，近些年我國(guó)三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不主要依靠科技創(chuàng)新，尤其是中西部地區(qū)，主要是通過(guò)高資本的投入來(lái)刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。而投資過(guò)熱、盲目投資雖然可以帶來(lái)短時(shí)間內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但是并不是長(zhǎng)久之計(jì)，會(huì)陷入發(fā)達(dá)國(guó)家曾經(jīng)走過(guò)的“低質(zhì)量、高增長(zhǎng)”的路子。從計(jì)量結(jié)果可以看出，東部地區(qū)較高的科技發(fā)展水平使得東部地區(qū)有較快的發(fā)展速度，因此，各個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)必須逐步由靠大量投入資本、大量消耗能源、大量排放污染的傳統(tǒng)模式向創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變。由于科技成果的轉(zhuǎn)化有很大的風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)化率低就需要更好的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制保障。而中西部地區(qū)由于缺乏這種靈活的風(fēng)險(xiǎn)保障機(jī)制，所以有較大的創(chuàng)新障礙。所以從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式對(duì)于縮小東中西部經(jīng)濟(jì)差異是必要的。

3 結(jié)論

利用2000—2016年我國(guó)各省相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，總體上我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力處于較低水平，而且“東強(qiáng)西弱”的總格局和演變趨勢(shì)較明顯，區(qū)域創(chuàng)新能力的發(fā)展十分不均衡。東部地區(qū)R&D;投入大，但是R&D;投入并不是拉動(dòng)GDP最重要的因素。根據(jù)熊彼得理論，只有在投入達(dá)到一定規(guī)模的閾值并與當(dāng)?shù)仄渌?jīng)濟(jì)主體相聯(lián)系的情況下，才能產(chǎn)生創(chuàng)新的外溢，這種創(chuàng)新的成果才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。而中西部地區(qū)R&D;投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用有限，由于區(qū)域創(chuàng)新能力是高投入和高風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，是一項(xiàng)非常復(fù)雜的系統(tǒng)工程，所以會(huì)受到基礎(chǔ)設(shè)施、勞動(dòng)力素質(zhì)、市場(chǎng)需求、金融環(huán)境等創(chuàng)新環(huán)境因素的影響，中西部地區(qū)的科技創(chuàng)新環(huán)境、政策等有待提高。

從以上研究可以看出，不同地區(qū)要根據(jù)自身的實(shí)際情況，制定不同的政策促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。對(duì)于東部地區(qū)，由于有較多的高學(xué)歷人才、良好的創(chuàng)新環(huán)境和市場(chǎng)需求，應(yīng)適當(dāng)提高R&D;的投入，優(yōu)化科技資源配置，提高投入產(chǎn)出效率，加大科技創(chuàng)新力度，從而依靠創(chuàng)新成果促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。對(duì)于中部地區(qū)，R&D;的投入已經(jīng)初見(jiàn)成效，但是由于歷史等多方面原因，依然靠投資拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，應(yīng)在加大R&D;投入的同時(shí)注重創(chuàng)新環(huán)境、市場(chǎng)、金融環(huán)境的建設(shè)，增強(qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新意識(shí)，提高企業(yè)在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)能力，實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展，從而轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，逐步由投資、出口拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)變?yōu)橛蓜?chuàng)新驅(qū)動(dòng)。對(duì)于西部地區(qū)，由于經(jīng)濟(jì)條件、區(qū)位條件等多方面的原因，R&D;投入對(duì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)作用還不明顯。西部地區(qū)應(yīng)建立鼓勵(lì)科技創(chuàng)新的體系和良好的創(chuàng)新環(huán)境，積極引進(jìn)人才和技術(shù)，因地制宜地制定各種鼓勵(lì)創(chuàng)新政策，而不是一味增加R&D;投入。

總體而言，各區(qū)域都應(yīng)鼓勵(lì)創(chuàng)新，同時(shí)保護(hù)創(chuàng)新成果，營(yíng)造良好的創(chuàng)新氛圍；深化科技體制改革，構(gòu)建科技創(chuàng)新體系；推動(dòng)完善現(xiàn)代企業(yè)制度，推動(dòng)企業(yè)真正成為科技創(chuàng)新的主體；培養(yǎng)創(chuàng)新性人才，推動(dòng)“產(chǎn)學(xué)研”一體化，在學(xué)習(xí)外國(guó)先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)注重消化、吸收、再創(chuàng)新。另外，要注重高校和科研院所的發(fā)展，并加強(qiáng)高校、科研院所和企業(yè)之間的聯(lián)系，讓科研成果盡快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

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