托克維爾民主思想芻議

趙振彤

摘 要：通過對《論美國的民主》寫作背景和主要內(nèi)容的概述，理解托克維爾關(guān)于民主的主要思想，通過對其民主思想的探討，深刻認識到美國民主的發(fā)展與美國的環(huán)境、民情和法制等有密切聯(lián)系。此外進一步論述了托克維爾關(guān)于民主可能產(chǎn)生多數(shù)暴政等問題以及民主與平等和自由的關(guān)系和重要意義。最后對托克維爾民主思想做出評述，認識到其民主思想對現(xiàn)代民主的重大貢獻以及一個國家民主政治的實現(xiàn)應與該國國情相適應的必要條件，并從托克維爾論述的美國民主中找尋到對我國民主政治發(fā)展的啟示，即加強中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導的多黨合作和政治協(xié)商的基本政治制度的建設(shè)、保障人民當家作主以及建設(shè)法治中國的必要性。

關(guān)鍵詞：托克維爾；美國民主；自由平等

1《論美國的民主》內(nèi)容概述

《論美國的民主》是法國著名歷史學家、社會學家、政治思想家、政治社會學奠基人夏爾·阿里克西·德托克維爾（1805-1859）的著作。全書分為上下兩卷，分別寫于不同的時期，兩卷在筆調(diào)、結(jié)構(gòu)、敘述上均有所不同。上卷出版于1835年，共18章，分為兩部分，第一部分論述了美國的各項制度、法律和它的政治組織形式，闡明了美國的民主、自由、平等是如何在政治生活和社會生活中所體現(xiàn)的。在這一部分中，托克維爾首先分析了論美國的自然和人文地理環(huán)境對美國民主的影響，其次闡述了美國的人民主權(quán)原則及其與實踐中的政治制度規(guī)則的關(guān)系。同時也對美國按照人民主權(quán)原則建立的政府形式進行評析，強調(diào)地方分權(quán)的政治效果，促進了美國民眾的廣泛參與。最后，托克維爾對美國的司法權(quán)、政治審判和聯(lián)邦憲法對政治社會的影響進行了論述。

第二部分托克維爾討論了美國人的政治活動以及相應的微觀制度安排，對于美國的民主進行了社會學的分析，主要描述了身份平等和民主政府在美國市民社會、習慣、思想和民情形成的影響，詳細考察了美國人民的權(quán)力，弄清它的本質(zhì)和特征、行使的方式、影響它前進的因素、在美國所產(chǎn)生的效果以及它未來的發(fā)展趨勢。譬如從美國的政黨、政治社團以及民主政府等微觀層面進行論述。此外托克維爾還強調(diào)了民主與多數(shù)暴政的問題以及對多數(shù)暴政的削弱提出自己的見解，強調(diào)了行政權(quán)分散、法學家精神和陪審團制度在防止多數(shù)暴政的重要作用。最后，托克維爾在這一部分還認為自然條件、美國的法律以及民情是美國民主得以延續(xù)的重要因素，并認為民情大于法制，法制大于民主。同時也強調(diào)與美國相比歐洲民主發(fā)展過程中民情的重要性。此外在上卷的最后部分，托克維爾在對美國民主考察之余還對美國的未來進行概述，如對種族問題，聯(lián)邦制度和共和制度的未來進行了探討。

《論美國的民主》下卷則出版于1840年，共分為4個部分，共75章，托克維爾在下卷中以美國的民主思想和美國的民情為背景，從政治哲學和政治社會學方面，分析了美國人的哲學觀念、宗教思想、科學理論、文藝、社會心理以及民族性格等，同時還與英國和法國等西歐有代表性的國家的類似問題做了對比。

2《論美國民主》核心思想探討

托克維爾在《論美國的民主》一書中的核心思想無疑是其關(guān)于民主的思想。對于民主，托克維爾首先認識到民主是在人民主權(quán)原則指導下的民主的政治制度，即人民有權(quán)利參與到公共事務中來，能夠?qū)崿F(xiàn)自身的合法利益，同時國家是多數(shù)人的統(tǒng)治，保障國家政策的民主化實施。此外則是民主社會，即民主是相對于貴族制的民主制，是一種人民能夠擁有平等的權(quán)利去追求平等與自由的理想狀態(tài)。托克維爾在美國考察認為美國民主政治之所以能夠得到良好的發(fā)展，首先得益于其偉大的公民精神，即對平等觀念的深刻認同以及將自由精神與宗教精神的融合。其次是鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治和行政分權(quán)，即美國的自治和分權(quán)培養(yǎng)了美國的人民參與公共事務管理的習慣和能力。由于美國是由原始的英國殖民地逐漸走向聯(lián)合而形成的國家，所以美國是先有鄉(xiāng)鎮(zhèn)，之后才有縣、州和聯(lián)邦。因此美國民眾也是首先熱衷于管理本鄉(xiāng)鎮(zhèn)的事務，進而在這一實踐過程中把個人的利益與公共利益結(jié)合，使美國民眾能夠?qū)崿F(xiàn)其所倡導的自由民主。而行政分權(quán)又與集權(quán)有所區(qū)別，行政分權(quán)使民眾為了自身利益的實現(xiàn)而去關(guān)心和熱愛國家事業(yè)，積極參與公共事務，從而也一定程度上培育公民精神，這也是美國的民情。最后是美國的司法權(quán)的設(shè)置，即其依據(jù)聯(lián)邦憲法行事的原則以及獨特的聯(lián)邦制使美國民眾的自由與民主權(quán)力得到充分的維護和實現(xiàn)。

此外，托克維爾在對美國的考察中，也獨具慧眼的看到美國的民主可能會導致多數(shù)的暴政這一問題，這種暴政來源于民主社會中多數(shù)的無限權(quán)威1這也是《論美國的民主》一書中的核心思想之一。托克維爾認為“民主政府的本質(zhì)，在于多數(shù)對政府的統(tǒng)治是絕對的，因為在民主制度下，誰也對抗不了多數(shù)”。2對于多數(shù)的暴政可以從三個方面理解，首先是在立法方面，美國的大部分州的法律強調(diào)了維護多數(shù)的力量，這使少數(shù)人利益在多數(shù)面前無法體現(xiàn)，但民主的目的是為了保護少數(shù)人利益，然而多數(shù)受法律保障，使少數(shù)無法與多數(shù)對抗，所以可能因為忽略少數(shù)利益而容易產(chǎn)生暴政。二是在道義上，多數(shù)的暴政來源于“許多人的才智聯(lián)合起來總比一個人的大的思想”3和“多數(shù)人的利益應當優(yōu)于少數(shù)人的利益的原則”4這使得個人的利益和自由會因為多數(shù)的意志而受到侵犯，同時個人的才能和品質(zhì)會被抹殺，而且這種侵犯和抹殺并不會受到輿論的指責，這有可能使社會走向平庸。三是多數(shù)助長了美國公職人員的權(quán)力，使他們?nèi)ビ庠綑?quán)力，去為贏得多數(shù)權(quán)力而且迎合多數(shù)，也助長了他們?nèi)グ徒Y(jié)的風氣，造成美國立法和行政的不穩(wěn)定，最后導致民主共和政體的泯滅。但是托克維爾同時也強調(diào)不能因為民主可能會導致多數(shù)的暴政而否定民主，民主儼然已經(jīng)成為一種趨勢，強調(diào)應該加強對民主的引導。同時托克維爾也認識到美國并沒有產(chǎn)生多數(shù)暴政是由于其行政分權(quán)的政治體制，崇尚自由反對專制的習慣以及法學家精神和陪審團制度，這些都一定程度上抑制了多數(shù)暴政的產(chǎn)生。同時這一問題的幾個方面對于其他國家甚至中國的民主政治建設(shè)都有一定的借鑒意義。

最后，托克維爾還討論的民主與平等、民主與自由的關(guān)系。這也是其關(guān)于民主的核心思想。首先，對于民主與平等，托克維爾認為民主的基本特點是平等。在《論美國的民主》開篇，托克維爾就談到，“身份平等是一件根本大事，而所有的個別事務則好像是由它產(chǎn)生的”5平等對民主政治產(chǎn)生重要的影響，如影響法律制定、政策的實施以及指導民眾的生活。對于平等，托克維爾認為不單指人們在如財產(chǎn)、社會地位和權(quán)力等方面達到平等，而更重要的是每個人都有平等的權(quán)利去實現(xiàn)自己的利益訴求。因為平等更直接更現(xiàn)實的與民眾自身利益掛鉤，所以民眾追求平等也更為激烈。同時也正是因為平等的不斷發(fā)展，才造就了民主政治的進步。但平等并非完美，它也可能會帶來不良的影響。首先，民主會導致個人主義盛行，從而使民主社會變成松散游離的狀態(tài)。正如眾多學者多說的產(chǎn)生“原子式”的個人，因為當人們實現(xiàn)了平等時，每個人都會認為所有人都是相等的，因此而只會考慮自身的利益考慮自身的發(fā)展而不去考量別人，從而使整個民主社會變成多個孤立的個體的結(jié)合。此外，當人們由于平等的獲得而不關(guān)注公共事務時，人們便會處于一種不易發(fā)現(xiàn)的專制統(tǒng)治下，不同于君主專制和少數(shù)的專制，這一專制是在“原子式”的民眾助長下的民主的專制。這種專制是由于人們?yōu)樽非笃降榷灰晃督邮芏蝗シ纯巩a(chǎn)生的，所以更加危險而應該加以限制或根除?？傊锌司S爾認為民主因平等而發(fā)展，平等是民主的本質(zhì)和基本特點，強調(diào)了民眾權(quán)利的平等。但是托克維爾的論述也并非完整，他并沒有對民主和平等進行解釋和界定，認為二者是相互影響可以交換的概念，因此關(guān)于民主與平等的論述還有一定局限性。

對于民主與自由，可以認為是自由促進了民主的發(fā)展，民主完善了自由。首先，對于自由促進了民主應當這樣理解，正如之前對于平等與民主的論述中，平等亦會產(chǎn)生專制，民主社會中，人們渴望平等，在平等與自由的選擇中，人們更傾向于選擇平等。因為平等更容易得到而且難以失去，平等是當代社會的基本特征，一但得到便很難失去，只有改變原有的思想觀念或者廢除法律制度才可能破壞平等，而對于自由，既難以得到而又更容易失去。此外，平等與個人的利益相掛鉤，平等的好處是民眾能夠看到的，能夠給個人帶來可見的利益，而自由的壞處是清晰可見的，好處則是長期才能體現(xiàn)的且想要獲得自由需要付出艱苦的努力。因此民眾更愿意選擇平等。但是平等會導致民主專制，反而民主社會更需要自由，在民主社會中，讓民眾參加公共事務的管理而不單考慮個人利益，在追求自由的過程中感到孤立個體的弱小和相互幫助的好處，通過追求自由而抵制專制，使自由促進民主的發(fā)展。而對于民主完善了自由，是因為民主的趨勢是必然的，自由必須以民主為依托，倘若自由離開民主，則會由于過分的自由而產(chǎn)生危害，自由反而會成為少數(shù)人的自由，而多數(shù)人無法獲得。由于自由在民主社會中存在，使自由朝著良性的方向發(fā)展更為重要，良性的自由有利于自由作用的發(fā)揮和民主制度的完善。

3關(guān)于托克維爾民主思想的評價及啟示

對于托克維爾的民主思想，就其所處時代而言無疑是偉大的思想，他通過自己的考察，批判借鑒前人思想，形成自己獨特的關(guān)于民主的理論，對現(xiàn)代民主理論發(fā)展有著重要的意意。他對于民主、自由、平等以及多數(shù)暴政問題的提出和解決對民主理論做出了巨大的貢獻，他關(guān)于自由的重要作用的論述引發(fā)人們對民主社會可能產(chǎn)生的問題的思考，其多數(shù)暴政問題的解決也為現(xiàn)代民主國家相似問題的解決有理論和實際的意義。這些也奠定了其民主思想在西方政治思想史上的地位。但是托克維爾的民主思想也有其局限性，譬如在其思想中，托克維爾認為民主與平等能夠互相替換，有時認為民主使平等的狀態(tài)，又等同于平等一詞，缺乏嚴謹，但這并不影響其民主思想的歷史貢獻。此外，托克維爾可能高估了美國的平等，在托克維爾認為19世紀美國是民主政治的典范和美國民眾熱衷與追求平等的時候，美國存在種族歧視和奴隸，雖然托克維爾也表現(xiàn)對奴隸的同情，但他更多的是考慮奴隸主的利益。

縱然《論美國的民主》及托克維爾思想有其局限性，我們不能全盤否定其歷史價值，其民主思想以及對民主發(fā)展的展望，對現(xiàn)代民主政治建設(shè)發(fā)展有重要貢獻，無論對于西方還是對于中國民主政治建設(shè)仍有重要啟示。首先，民主是不可復制的同時民主并非是萬能的，縱使民主能夠是保障民眾的利益的實現(xiàn)，但是民主的實現(xiàn)并非是簡單的，民主的模式也是不可復制的，正如托克維爾所說美國的民主的實現(xiàn)是地理環(huán)境、民情等眾多因素綜合作用的結(jié)果，不是每個國家都具有的，民主也不是萬能的，民主亦會導致多數(shù)的暴政，美國法學家精神，陪審團制度的建設(shè)才能有效避免?；乜粗袊?，與美國有不同的國情，基本的政治制度亦不同，所以美國的民主并非完全適合中國發(fā)展，中國的民主政治建設(shè)必須與中國的實際國情相結(jié)合，必須重視中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導核心的現(xiàn)實關(guān)切，在堅持黨的領(lǐng)導的前提下吸收借鑒美國民主的精華，實現(xiàn)民主政治發(fā)展，避免民主產(chǎn)生的消極影響。其次，美國民主的發(fā)展與其鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治的習慣與公民精神有密切的關(guān)系，而對于中國，由于長期的封建社會的影響并沒有這樣的自治基礎(chǔ)，因此在新時代，實現(xiàn)我國民主政治的發(fā)展，必須加強中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導的多黨合作和政治協(xié)商的基本政治制度的建設(shè)，我國為實現(xiàn)民主切合實際提出的這一民主政治建設(shè)方式有其合理和合法性。此外在加強協(xié)商政治建設(shè)的同時，繼續(xù)保障我國公民的積極的有效的政治參與，保障公民的基本權(quán)利的實現(xiàn)，加強基層民主建設(shè)，從而實現(xiàn)我國民主政治的發(fā)展。最后，美國民主的發(fā)展與法制的建設(shè)密切相關(guān)，司法權(quán)的獨立，聯(lián)邦憲法的作用對民主產(chǎn)生重要的作用。我國民主政治發(fā)展過程中也要重視法制建設(shè)。應繼續(xù)堅持依法治國，建設(shè)法治中國，保障司法權(quán)的獨立，保障司法權(quán)不受其他權(quán)力的干涉和影響。也要繼續(xù)強化公民的法律意識，加強法律宣傳教育，推動普法工作的有效推進，使公民學法，懂法，守法，用法，培育良好的法律觀念，增強法律意識，進而推動我國民主政治的不斷發(fā)展和完善。

參考文獻：

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注文：

1燕繼榮.《西方政治學名著導讀》.中國人民大學出版社. 第384頁

2托克維爾著 董果良譯 《論美國的民主（上卷）》商務印書館 第310頁

3托克維爾著 董果良譯 《論美國的民主（上卷）》商務印書館 第311頁

4托克維爾著 董果良譯 《論美國的民主（上卷）》商務印書館 第312頁

5托克維爾著 董果良譯 《論美國的民主（上卷）》商務印書館 第4頁