建設(shè)工程全過程全系統(tǒng)建設(shè)管理流程的探討

方砯，董志龍（北京帕克國際工程咨詢股份有限公司，北京100022）

1 主要目的與任務(wù)

近年來，我國基本建設(shè)管理工作得到了穩(wěn)定、規(guī)范、健康的發(fā)展，《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》和《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》提出了建設(shè)工程管理迫切需要具有能遵循獨立、公正、誠信、科學(xué)的原則，綜合運用科學(xué)知識和實踐經(jīng)驗，依據(jù)現(xiàn)代科學(xué)管理方法，在基本建設(shè)工程項目決策與管理實施過程中，為投資者提供更優(yōu)秀的全過程管理的智力服務(wù)。

目前工程建設(shè)管理仍然存在著不能滿足建設(shè)單位需求的地方。雖然有“代管+專項咨詢”的項目管理模式，但工程咨詢、設(shè)計、監(jiān)理、施工、造價等專項管理工作仍處于各自為戰(zhàn)的管理狀態(tài)，缺少能統(tǒng)籌全局、有全過程的高智囊型管理能力的專業(yè)公司，去協(xié)調(diào)和幫助建設(shè)單位進行全過程、全系統(tǒng)的工程項目建設(shè)管理。為此，住建部于 2017年7月7日發(fā)《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于促進工程監(jiān)理行業(yè)轉(zhuǎn)型升級創(chuàng)新發(fā)展的意見》，對工程監(jiān)理行業(yè)轉(zhuǎn)型升級、創(chuàng)新發(fā)展進行部署。要求工程監(jiān)理服務(wù)實現(xiàn)多元化管理，快速提升水平、開展創(chuàng)新服務(wù)；建立以市場化為基礎(chǔ)、國際化為方向、信息化為支撐的組織架構(gòu)，為工程建設(shè)全過程提供更優(yōu)秀的綜合性、智力密集型、技術(shù)復(fù)合型、管理集約型的大型工程建設(shè)管理服務(wù)。所以說當(dāng)前工程監(jiān)理的業(yè)務(wù)及范圍亟需轉(zhuǎn)型升級，做好并完成工程全過程、全系統(tǒng)建設(shè)管理的智力服務(wù)。

(1)監(jiān)理單位要不斷加大科技投入，采用先進的檢測工具和信息化手段，創(chuàng)新工程監(jiān)理技術(shù)、管理和流程，提升服務(wù)能力和水平，提供工程建設(shè)全過程、全系統(tǒng)的專業(yè)化智力服務(wù)，進一步拓展服務(wù)范圍。

(2)在施工階段監(jiān)理的基礎(chǔ)上，向上下游拓展服務(wù)領(lǐng)域，提供項目招標(biāo)、咨詢、管理、現(xiàn)場監(jiān)督等規(guī)范的多元化智力服務(wù)。

(3)強化工程項目設(shè)計、施工的質(zhì)量意識，必須按法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的要求，完成建設(shè)工程項目的建造，逐步實現(xiàn)工程的需求與配置管理，駐場監(jiān)督和驗證。

(4)依照法律、法規(guī)及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件與合同，對建設(shè)工程中的參建單位和人員實施管理。

(5)全過程、全系統(tǒng)的建設(shè)管理工作是從整體進行分解、細(xì)化，建立一個結(jié)構(gòu)化的流程模型，構(gòu)建四維建設(shè)管理與 A-PDC 流程相結(jié)合的總體框架；為工程全過程、全系統(tǒng)的“建設(shè)管理”提供一個總體建設(shè)管理工作模型。

2 建設(shè)工程的全過程、全系統(tǒng)的管理概述

全過程、全系統(tǒng)的管理是在同一個建設(shè)工程項目上，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與項目、效益、產(chǎn)品有關(guān)系的單位和部門(包括政府主管部門、安全、質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)、項目建設(shè)單位或投資方、用戶、設(shè)計、勘察、咨詢、監(jiān)理、造價、招標(biāo)代理、質(zhì)量檢測、承包商、供應(yīng)商等)共同進行工作。工程建設(shè)管理是建設(shè)項目從構(gòu)思、開發(fā)到竣工驗收投入使用的全過程的建設(shè)管理。

(1)工程項目的建設(shè)單位(或稱甲方、業(yè)主)是工程建設(shè)管理的主體與核心，通過工程建設(shè)管理公司，按基本建設(shè)程序、規(guī)定和業(yè)主要求，對工程建設(shè)進行全過程或分階段的建設(shè)過程中進行專業(yè)智力服務(wù)活動稱為“建設(shè)管理”。

(2)工程項目是由多種材料或構(gòu)件、經(jīng)由多個專業(yè)人員、多道工序以兵團作戰(zhàn)方式進行實施，直到項目完成。全過程、全系統(tǒng)的管理必須按設(shè)計、標(biāo)準(zhǔn)、投資預(yù)算、合同工期去完成任務(wù)。所以要求建設(shè)管理應(yīng)具有較高的專業(yè)知識和管理水平，有各種執(zhí)業(yè)資格的復(fù)合型技術(shù)與管理人才的專業(yè)化管理公司，專門承接工程建設(shè)管理業(yè)務(wù)，進行智力服務(wù)。

(3)為提高建設(shè)管理水平，國外常用的模式是建設(shè)工程項目投資主體(建設(shè)單位或開發(fā)商)和EPC(設(shè)計和建造)承包商，以委托方式聘用專業(yè)認(rèn)證的工程建設(shè)管理機構(gòu)實施全過程、全系統(tǒng)管理。其主要工作是：對工程項目實施全過程、全系統(tǒng)的專業(yè)化咨詢管理，并負(fù)有目標(biāo)承包責(zé)任；工程管理是從整體到分部、分項、檢驗批；分專業(yè)、工種，工序；分階段、按目標(biāo)去進行全過程管理；根據(jù)合同要求，可分別在建設(shè)工程的各階段及其范圍內(nèi)，實施和完成全部合同或協(xié)議要求的所有咨詢管理內(nèi)容；同時必須做到安全、文明、綠色、環(huán)保。

3 工程項目建設(shè)管理路線圖

建設(shè)管理工作是把整體管理項目進行分解再分解，用四個管理維度按程序進行全過程、全系統(tǒng)的管理。

3.1 建設(shè)管理的四個管理維度

3.1.1 項目產(chǎn)品維度(可設(shè)置為產(chǎn)品配置分解碼，簡稱ProductBS)

建設(shè)管理是對工程項目建造進行管理。把每個工程都視為一個獨立的產(chǎn)品(工程)，目的是把工程項目建造完成并達到功能使用要求。它是以 “需求管理”來充分理解建設(shè)單位對產(chǎn)品的期望和要求，再根據(jù)需求進行“配置管理”，來定義項目產(chǎn)品的范圍、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

3.1.2 項目生命周期維度(可設(shè)置為過程工作分解碼，簡稱WorkBS)

(1)項目從決策—規(guī)劃—設(shè)計—招投標(biāo)—合同—準(zhǔn)備—施工和交付使用，劃分出必須遵循的次序和要求及各階段的工作內(nèi)容(如表1所示)。為了更好地將工程項目整體管理到位，一般將項目劃分成若干個管理階段，每個階段所需要完成的工作內(nèi)容、目標(biāo)不同、關(guān)鍵點也不一樣、需采取不同的方法和措施，使用不同的工具、不同的技術(shù)進行工作，完成后，成果交付。

(2)每個項目都應(yīng)按階段內(nèi)計劃組織實施、跟蹤、評測、處置，做好每個階段的管理工作，直至總體完成。

(3)工程項目一經(jīng)決策、啟動后，要減少變更，因為任何變動不僅僅會涉及勘察、設(shè)計，還會影響整個工程的工期和投資。

表1 各階段工作目標(biāo)及內(nèi)容

(4)每個階段結(jié)束，都應(yīng)該對項目的狀態(tài)進行評估，對投資進行論證和計劃評審，以確定項目是否仍然有效，并做出是否還要繼續(xù)的決定。

3.1.3 建設(shè)管理層級維度(可設(shè)置為機構(gòu)分解碼,簡稱OrganizationBS)

(1)建設(shè)管理通常包括政府管理部門、專業(yè)的檢測機構(gòu)、材料的生產(chǎn)廠家和供應(yīng)商、工程的總承包、分包和勞務(wù)等多個部門、行業(yè)和單位，工程項目又是由多個團隊，在全過程、全系統(tǒng)管理中“協(xié)同工作”來完成的。這就要求“建設(shè)管理”必須建立一個新型的管理層級結(jié)構(gòu)，各層級方面要全權(quán)負(fù)責(zé)任，還要制定這些層級與各方面工作之間有效的溝通方式和方法，共同面對和協(xié)作去完成工作。

(2)不同層級的團隊由于管理的責(zé)任、信息、角度不同，分為四個層次，協(xié)調(diào)工作、各負(fù)其責(zé)：項目決策層(主責(zé) Action)是工程宏觀決策管理層，其主要任務(wù)是進行工程的立項、融資、投資效益評價、工程結(jié)果接收；項目建設(shè)管理層(主責(zé) Plan 和 Check)包括建設(shè)單位自身和委托的建設(shè)管理等單位，其主要任務(wù)是確定工程項目的質(zhì)量、成本、進度三要素目標(biāo)和選擇勘察、設(shè)計、施工總承包，并在實施過程中進行跟蹤、控制、評估和審定；項目技術(shù)質(zhì)量檢測層(主責(zé) Check)包括建造單位、設(shè)計、監(jiān)理、政府質(zhì)量、安全監(jiān)督及委托專業(yè)的檢測機構(gòu)等，對工程項目從技術(shù)、質(zhì)量、安全、規(guī)范、功能等角度進行測試、評價、審定和驗證，對工程系統(tǒng)建造運行過程的質(zhì)量進行評估控制；項目作業(yè)層(主責(zé) Do)包括設(shè)計單位、建造總承包、分包等單位，其主要是工程項目的實施的具體操作者。

3.1.4 項目約束目標(biāo)維度(可設(shè)置為約束目標(biāo)分解碼，簡稱RestrainBS)

每個項目都有實施方案，按其特點劃分為收益、技術(shù)、成本、進度、質(zhì)量、安全、風(fēng)險、合同等管理目標(biāo)。其效益目標(biāo)的合理性是推動項目決策和流程的 “源動力”。它在項目運行的整個過程中，持續(xù)保持有效。

3.1.5 建設(shè)管理必須關(guān)注項目目標(biāo)持續(xù)的控制

各分項目標(biāo)必須達到標(biāo)準(zhǔn)和要求，保證項目優(yōu)質(zhì)、安全、按期完成全部工作內(nèi)容。

3.2 工程項目建設(shè)程序

工程項目建設(shè)程序是“決策輸入→投入實施→驗證輸出→交付使用”的過程；程序是按照建設(shè)工程客觀規(guī)律制定的，從設(shè)想(In)，到選擇、評估、決策(Action)，規(guī)劃、設(shè)計(Plan)招投標(biāo)及合同、建造(Do)、驗收(Check)，交付使用(Out)的整個建設(shè)過程中，必須遵循的次序、按法律法規(guī)和政府的有關(guān)規(guī)定、合同要求去完成全部工作。

3.3 項目管理過程的系統(tǒng)工程引擎A-PDC(驅(qū)動器)

(1)建設(shè)工程項目的開發(fā)與管理，涉及不同專業(yè)工程技術(shù)和管理人員，執(zhí)行相關(guān)政策、法律法規(guī)和多種條件、因素，進行決策。

(2)建設(shè)管理的目的是對參建各方的行為、產(chǎn)品功能和質(zhì)量、合同協(xié)議約定的約束條件、生產(chǎn)過程、目標(biāo)等，運用知識和經(jīng)驗，進行專業(yè)控制，按“系統(tǒng)工程引擎 A-PDC”理論，“項目可研報告”決策的目標(biāo)及容許偏差；逐個層級進行計劃、授權(quán)；通過設(shè)定每個層次計劃目標(biāo)的范圍、時間、成本、質(zhì)量、風(fēng)險、收益等6個績效指標(biāo)及容許偏差符合要求的基礎(chǔ)上，確保工程按期保質(zhì)完成。

(3)在項目的全生命周期中，系統(tǒng)工程引擎(驅(qū)動器)是一個有條不紊的控制機制，它循環(huán)反復(fù)地在建設(shè)工程管理系統(tǒng)的各層級、階段、節(jié)點目標(biāo)中；在整個建設(shè)管理中形成了嵌套的“螺旋狀”的 A-PDC 工作流，并持續(xù)進行到項目結(jié)束。

3.4 指揮控制方法

該方法即為決策立項(Action)、分解和計劃(Plan)、實施和跟蹤(Do)、驗證和評審(Check)、批準(zhǔn)和處置(Action)等工作流程。如果預(yù)測將有突破容許偏差時，立即向上一級管理層報告，決定項目如何繼續(xù)實施。這個保證機制在各級管理層必須有效，以便實現(xiàn)目標(biāo)。

3.5 工程項目的流程路線圖

工程項目是“決策輸入→投入實施→驗證輸出”的過程，工作中按合同要求、以邏輯前后和團隊層級關(guān)系為順序，陸續(xù)展開工作，進行管理，從規(guī)劃開發(fā)到竣工驗收、投入使用的完整過程管理的流程稱為工程流程路線圖。

①產(chǎn)品設(shè)計是建設(shè)單位根據(jù)用戶的使用與需求進行設(shè)計。

②建造過程是建設(shè)單位根據(jù)設(shè)計圖紙用材料和構(gòu)件，通過人工、技術(shù)和機具設(shè)備按圖進行建造直至完成。

③技術(shù)管理層是對工程從技術(shù)角度進行控制的系統(tǒng)活動過程，主要包括技術(shù)規(guī)劃、方案、規(guī)范、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)評估和決策等全方位的進行控制。工程技術(shù)監(jiān)督流程是建設(shè)管理和技術(shù)開發(fā)團隊之間的紐帶，是系統(tǒng)工程引擎技術(shù)的一部分，項目技術(shù)團隊的每個成員都依賴于8個相互關(guān)聯(lián)的流程實現(xiàn)目標(biāo)：技術(shù)規(guī)劃、需求管理、接口管理、技術(shù)風(fēng)險管理、技術(shù)配置管理、技術(shù)數(shù)據(jù)管理、技術(shù)評估、決策分析。這些工作從項目規(guī)劃時開始。工程建造監(jiān)理流程是國際上通行的做法，我國屬強制性規(guī)定。監(jiān)理單位受建設(shè)單位委托，按照合同，在施工保修等階段提供監(jiān)理服務(wù)。

④工程管理層是根據(jù)法律法規(guī)、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件，對建設(shè)工程質(zhì)量、造價、進度、合同、安全、進行管理，對工程參建方履行建造活動實施的監(jiān)管。

⑤決策層進行工程立項、融資和對工程的管理，結(jié)束時進行評價，是投資方控制的主體。

4 建設(shè)工程實施全過程、全系統(tǒng)管理

4.1 建設(shè)管理過程是對工程項目約束目標(biāo)進行全過程、全系統(tǒng)的管控

(1)要服從規(guī)劃、環(huán)境、場地總平面、設(shè)計圖紙、施工組織設(shè)計和現(xiàn)場實際。

(2)對項目按單位工程、分部分項、檢驗批進行分解再分解的細(xì)化管理，避免因建造過程中出現(xiàn)問題對工程產(chǎn)生影響。

(3)成本管理是根據(jù)設(shè)計圖紙，市場詢價預(yù)算確定工程造價，完工后按合同結(jié)算。

(4)工程進度按合同工期制定計劃，合理安排各專業(yè)、工序作業(yè)流程和時間，減少等候，避免各種不合理導(dǎo)致工期或成本的增加。

(5)在實施操作過程中每一個階段都要進行評估和控制。監(jiān)督交付的質(zhì)量、投資、工期，是建設(shè)管理的要素和原則。

4.2 全過程、全系統(tǒng)流程的建設(shè)管理工作模型

建設(shè)管理按上述四個維度、層次和程序工作要求，在同一時間內(nèi)實施、協(xié)同作戰(zhàn)的建設(shè)管理工作流程。

根據(jù)政府部門對項目審批的許可證，按可行性報告和投資，對項目按階段、分層次進行授權(quán)和控制，組建項目委員會，任命項目總監(jiān)，根據(jù)構(gòu)建的管理層級、按項目開發(fā)過程與驗證要求、進行產(chǎn)品生產(chǎn)作業(yè)(建造)、依據(jù)管理目標(biāo)、控制流程等要求，在項目的全過程、全系統(tǒng)管理過程中建立建設(shè)管理工作模型。

4.2.1 項目準(zhǔn)備流程

項目啟動時間和成本，應(yīng)事先進行計劃，并安排好接受監(jiān)督和控制。項目準(zhǔn)備流程的活動是確定所提出項目的可行性和需求，建立與建設(shè)單位戰(zhàn)略規(guī)劃兼容的項目初始控制基準(zhǔn)線(項目綱要)，明確建設(shè)使命及責(zé)任。

4.2.2 項目啟動流程

為了確保項目，相關(guān)方都必須清楚工程的目標(biāo)和需求，明晰采用的方法和承擔(dān)的職責(zé)。項目啟動流程是高層在承諾資金投入前，必須清楚為交付項目需要完成的工作，并充滿信心。項目啟動流程是項目生命周期過程中重要的環(huán)節(jié)，工作目標(biāo)是完成項目各種計劃編制的依據(jù)，該階段是決定項目成敗的關(guān)鍵。

4.2.3 項目審批及督導(dǎo)流程

項目建設(shè)總監(jiān)(項目委員會)負(fù)責(zé)保證項目持續(xù)、審批及督導(dǎo)，流程為建設(shè)總監(jiān)提供保證決策的機制，通過報告進行監(jiān)控，通過糾偏管理對項目進行調(diào)整、控制。建管經(jīng)理的任何超出項目基準(zhǔn)線偏差的信息，要及時通知建設(shè)總監(jiān)進行決策。項目審批及督導(dǎo)流程從準(zhǔn)備、啟動開始，一直持續(xù)到項目收尾。

4.2.4 項目建設(shè)管理流程

建設(shè)單位是項目的主管。工程項目建設(shè)過程中，會涉及法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、投資、財務(wù)、行政管理等多方面工作，需要再任命一個建設(shè)管理機構(gòu)和建管經(jīng)理，協(xié)助建設(shè)總監(jiān)工作，并對項目進行全過程、全系統(tǒng)的計劃、監(jiān)督、評審和決策等進行控制。

4.2.5 工程階段內(nèi)控制流程

建設(shè)工程實施多采用外包合同形式。它是對項目產(chǎn)品進一步分解得到的。合同用于定義和控制承包經(jīng)理要完成的工作，并為承包合同設(shè)定容許偏差。

該流程適用于項目中的每一個合同。工程階段內(nèi)控制流程的目的是分配需要完成的項目產(chǎn)品工作(Plan)，監(jiān)督這些工作(Do)，檢查和發(fā)現(xiàn)問題(Check)，并決策(Action)采取糾正性行動，來確保該階段仍保持在容許偏差范圍內(nèi)。同時向建設(shè)總監(jiān)(項目委員會)提交《進展及糾偏報告》。

4.2.6 階段邊界流程

階段邊界糾偏管理流程的基礎(chǔ)是把項目劃分為若干階段。在每個階段結(jié)束時，都應(yīng)確認(rèn)項目是否持續(xù)。在應(yīng)對偏差報告中預(yù)測項目若超出其容許偏差時，建設(shè)總監(jiān)(項目管理委員會)可能會批準(zhǔn)并決策(Action)采取糾偏行動來確保該階段保持在容許偏差范圍內(nèi)。如需要，項目可重新確定方向或終止，以避免影響工期和投資。

階段邊界糾偏管理流程的目的是建管經(jīng)理向建設(shè)總監(jiān)提供項目實施信息，使之能夠評審當(dāng)前階段的收益和風(fēng)險。應(yīng)該在每個管理階段結(jié)束或臨近時，執(zhí)行該流程。

4.2.7 工程設(shè)計流程

工程一般采取初步和施工圖兩階段設(shè)計。完成后要減少變更，以免設(shè)計變更影響項目的工期和造價。

4.2.8 工程建造流程

建造階段是現(xiàn)場的實際操作。最終形成滿足需求目標(biāo)的工程產(chǎn)品。產(chǎn)品建造和交付管理流程是合同執(zhí)行和交付流程。

4.2.9 項目收尾流程

所有工程都需要進行檢驗和調(diào)試。試車結(jié)果決定整個項目的成敗?？⒐を炇帐菣z驗工程的質(zhì)量和功能能否滿足預(yù)定目標(biāo)和要求的必要步驟。

項目收尾流程是最后一個建設(shè)管理階段。其目的是業(yè)主確認(rèn)對項目產(chǎn)品的驗收符合最初設(shè)立的目標(biāo)。

5 結(jié)語

建設(shè)管理工作模型提供了流程的框架，用來從頭到尾指導(dǎo)工程項目的管理。我們還要借鑒其他行業(yè)的先進管理技術(shù)(如 IT 行業(yè)的需求管理、配置管理、缺陷 BUG 管理)為建設(shè)管理工作加油；引進系統(tǒng)工程學(xué)理論和方法(如系統(tǒng)工程引擎)快速提升、改進和加強建設(shè)管理工作；學(xué)習(xí)國際先進的項目管理方法(如 Prince2 結(jié)構(gòu)化方法)向國際化方向邁進；總結(jié)建設(shè)工程系統(tǒng)內(nèi)在的邏輯規(guī)律(如BIM)拓展工程咨詢服務(wù)領(lǐng)域；采用先進的通用管理技術(shù)和手段(如 A-PDC流程軟件)不斷完善建設(shè)管理程序，創(chuàng)新服務(wù)；堅持自主創(chuàng)新，不斷改進和提高工程項目建設(shè)管理水平，實現(xiàn)我國建設(shè)工程項目的可持續(xù)發(fā)展。