徐辛酉
摘? 要:米歇爾·??聶n案思想中,檔案成為規(guī)訓(xùn)社會(huì)開(kāi)展管理控制活動(dòng)的常規(guī)手段,承載了人類的管理思想。這種理解源自檔案形成于人們有意識(shí)的檢查與描述活動(dòng)中,目標(biāo)是指向?qū)ο嚓P(guān)人和事物的有效管理與控制。米歇爾·福柯檔案思想廣泛實(shí)踐于當(dāng)代人事檔案管理及檔案鑒定工作中。
關(guān)鍵詞:米歇爾·福柯;檔案思想;規(guī)訓(xùn)
Abstract:In Michel Foucault's archival thought,the archives have become the routine means for disciplined society to carry out management and control activities, which carry the management thoughts of human beings.This kind of understanding stems from the fact that archives are formed in people's conscious inspection and description activities, aiming at effective management and control of related people and things. Michel Foucault's archival thought are widely practiced in the management of personnel files and archives appraisal.
Keywords:Michel Foucault;Archival Thought; Discipline
米歇爾·福柯(Michel Foucault,1926—1984,后文簡(jiǎn)稱??拢?,法國(guó)著名哲學(xué)家、歷史學(xué)家,被認(rèn)為是一位后現(xiàn)代主義者和后結(jié)構(gòu)主義者,在世界范圍享有盛譽(yù)。人們形容他為“一面時(shí)代的文化標(biāo)桿”。[1]“像明星一樣追逐著他,關(guān)注著他,談?wù)撝??!盵2]檔案學(xué)界同樣研究了福柯現(xiàn)象,如認(rèn)為他“像一位挖掘古墓的傳統(tǒng)考古學(xué)者那樣,在積滿塵土的檔案堆中執(zhí)著地挖掘著”。[3]也發(fā)現(xiàn)了他在《知識(shí)考古學(xué)》一書(shū)中就檔案現(xiàn)象有過(guò)專門的論述。[4]盡管如此,但由于??卤救瞬⒎菣n案學(xué)家,也非檔案工作者,其有關(guān)檔案現(xiàn)象的思考是從相關(guān)概念或分析框架下提出。為此,我們有必要對(duì)其檔案思想的淵源展開(kāi)追溯,甚至對(duì)其在當(dāng)代實(shí)踐中的影響展開(kāi)分析。
在福柯的理解中,現(xiàn)代社會(huì)是一個(gè)規(guī)訓(xùn)社會(huì),對(duì)人及事物的有效管理與控制是規(guī)訓(xùn)社會(huì)的突出特征。這其中,規(guī)訓(xùn)手段包含各種各樣的控制媒介,檔案即是其一。作為一類規(guī)訓(xùn)手段,??抡J(rèn)為檔案發(fā)揮著社會(huì)控制的功能。
??孪嚓P(guān)思想最早源于其對(duì)犯人管理的觀察。如他發(fā)現(xiàn),在過(guò)去,對(duì)犯人的懲罰是赤裸和殘酷的,甚至是展示性和儀式性的,如砍頭、鞭笞、游街等。但隨著文明的發(fā)展,懲罰方式逐漸文明化,“從一種異常規(guī)訓(xùn)的方案轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪环N普遍化監(jiān)視的方案”。[5]他把這種普遍化的監(jiān)視方案比喻為如英國(guó)人邊泌設(shè)計(jì)的圓形監(jiān)獄,其構(gòu)造為:四周是囚室,中心位置是高大的瞭望塔,每個(gè)囚室開(kāi)有兩個(gè)窗戶,一個(gè)朝向瞭望塔,另一個(gè)向外。這樣做的效果是:在逆光條件下,瞭望塔上的觀察者可以很容易監(jiān)視囚犯,而囚犯卻看不到瞭望塔上的人。這樣的布局結(jié)構(gòu),就在監(jiān)視者與被監(jiān)視者間營(yíng)造一種不對(duì)稱關(guān)系。認(rèn)為這樣的設(shè)計(jì)效果,使囚犯即使在沒(méi)有看守者在場(chǎng)的情況下,也在心理上產(chǎn)生一種自我監(jiān)視的效果,從而為監(jiān)獄的管理提供一種新的方法。他把這種方法抽象后歸納為:監(jiān)視、對(duì)被監(jiān)視人的描述、利用描述中形成的檔案記錄進(jìn)一步的分類、比較、分析,并據(jù)此采取有效的控制行為。
同樣,??略卺t(yī)院管理中也發(fā)現(xiàn),醫(yī)院是通過(guò)對(duì)病人生活及其病情的持續(xù)和詳細(xì)的檔案記錄來(lái)有效掌控病人的情況及整個(gè)醫(yī)院的秩序。以至于他認(rèn)為類似管理手法不僅在監(jiān)獄和醫(yī)院可見(jiàn),在學(xué)校、兵營(yíng)、救濟(jì)院、工廠等,甚至所有社會(huì)組織,都產(chǎn)生了,從而形成對(duì)社會(huì)的整體有效掌控,也即形成了對(duì)人們生活的有效監(jiān)督和管理控制。[6]相當(dāng)于說(shuō),這種監(jiān)視和控制方式由過(guò)去狹窄的物理監(jiān)獄式拓展到了現(xiàn)在無(wú)處不在的全景敞視模式。就如??卤救苏J(rèn)為的,這種無(wú)處不在的檔案記錄式控制方式,注定將因其成本小、易操作、效果好等優(yōu)勢(shì),傳遍整個(gè)社會(huì),并在人們的生產(chǎn)、教育、公共生活等領(lǐng)域廣泛應(yīng)用,從而增強(qiáng)社會(huì)的整體控制力,也有利于形成社會(huì)的穩(wěn)定和秩序。[7]
在此背景下,福柯認(rèn)為,現(xiàn)代社會(huì)中的個(gè)人,無(wú)論他們處于什么領(lǐng)域或角落,均處于一種無(wú)處不接受監(jiān)督和管理控制的狀態(tài)。[8]并且認(rèn)為這種狀態(tài)自17、18世紀(jì)就開(kāi)始了。他把這種狀況總結(jié)為:社會(huì)中形成了規(guī)訓(xùn)機(jī)制,規(guī)訓(xùn)社會(huì)形成了。[9] 在福柯理解中,這里的“規(guī)訓(xùn)”既不表現(xiàn)為一種體制,也不代表一種機(jī)構(gòu),而是呈現(xiàn)為一種權(quán)力作用的方式或途徑。其中,“它包括一系列手段、技術(shù)、程序、應(yīng)用層次、目標(biāo)。它是一種權(quán)力‘物理學(xué)或權(quán)力‘解剖學(xué),一種技術(shù)學(xué)”。[10] 而規(guī)訓(xùn)的實(shí)質(zhì)是對(duì)個(gè)人及事物的有效權(quán)力控制,目標(biāo)是造就有秩序的社會(huì)。
基于上述理解,??旅鞔_提出,檔案就是規(guī)訓(xùn)和管理控制的媒介,或者稱為規(guī)訓(xùn)和控制技術(shù)之一。如他在解釋權(quán)力光學(xué)時(shí),認(rèn)為它是常規(guī)性的監(jiān)控器官。“屬于這一系統(tǒng)的有警察組織、檔案機(jī)構(gòu)以及全方位環(huán)形敞視監(jiān)督系統(tǒng)?!盵11]
總結(jié)福柯檔案思想的分析框架,可以發(fā)現(xiàn)遵循了如下思路:現(xiàn)代社會(huì)是一個(gè)規(guī)訓(xùn)社會(huì),目的在于對(duì)人身體及相關(guān)事物的有效管理與控制;在規(guī)訓(xùn)社會(huì)中,規(guī)訓(xùn)手段和方法多種多樣,檔案就是其中一種;檔案的規(guī)訓(xùn)功能在于通過(guò)檢查和描述實(shí)現(xiàn)對(duì)人的身體或相關(guān)事物的控制。
由此,??聶n案思想的分析框架呈現(xiàn)如下圖示。
具體到檔案如何作為規(guī)訓(xùn)手段用于社會(huì)管理與控制活動(dòng),??抡J(rèn)為主要是通過(guò)檢查與描述兩種渠道,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)人的身體、記憶及相關(guān)事物的管理控制。同時(shí)也認(rèn)為,作為規(guī)訓(xùn)手段的檔案,其效用具有多面性,并非僅僅指向消極意義。
2.1 檔案形成于指向管理控制目的的檢查活動(dòng)。??抡J(rèn)為,檢查時(shí)通過(guò)對(duì)個(gè)人進(jìn)行詳細(xì)記錄,并且這些記錄作為檔案保存后,可作為對(duì)相關(guān)人進(jìn)行了解、追蹤與有效管理控制的依據(jù)。他把這種狀況形象地描述為,“它使人們陷入一大批文件中。這些文件俘獲了人們,限定了人們”。[12]即通過(guò)檢查留下的檔案材料,實(shí)現(xiàn)對(duì)人的相關(guān)情況的了解,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)他們的管理和控制。如??逻M(jìn)一步分析后的發(fā)現(xiàn):這種檢查中留存的檔案材料,可用于對(duì)人的特征、發(fā)育、能力及其他情況的分析,甚至可據(jù)此對(duì)不同的人進(jìn)行比較,或?qū)θ后w形成總體性的認(rèn)識(shí)。這其間將產(chǎn)生大量可用的知識(shí)以引導(dǎo)并有效管理控制相關(guān)的人。[13]實(shí)質(zhì)講的是借助檔案,人們?cè)趯?shí)踐中可獲得相關(guān)知識(shí),而這種知識(shí)能有效地引導(dǎo)人們開(kāi)展管理控制活動(dòng)。??滦稳葸@種情況為,“由于檢查將層級(jí)監(jiān)視與規(guī)范化裁決結(jié)合起來(lái),就確保了重大的規(guī)訓(xùn)功能”。[14]
2.2 檔案產(chǎn)生于適用精確管控的情況描述。就是通過(guò)有意識(shí)的檔案描述,確保對(duì)人或事物管理控制上的精確性、有效性與針對(duì)性。如福柯在分析18世紀(jì)法國(guó)巴黎的治安情況時(shí)發(fā)現(xiàn),他們借助的手段是“復(fù)雜的記錄系統(tǒng)”,這些系統(tǒng)對(duì)社會(huì)中存在的疑點(diǎn)、可能性,以及對(duì)相關(guān)事物的情況進(jìn)行了詳細(xì)的持續(xù)描述。[15]通過(guò)這種描述實(shí)現(xiàn)了對(duì)社會(huì)治安的精確跟蹤與控制。實(shí)質(zhì)上他也認(rèn)為,“描述不再是供未來(lái)回憶的紀(jì)念碑,而是供不備之需的文件。……,描述造就了一種控制手段和一種支配方法”。[16]為此,他進(jìn)一步的解釋是:長(zhǎng)期以來(lái),普通人的行為或日常活動(dòng)是不被納入描述領(lǐng)域的。過(guò)去能被不斷地跟蹤并被不間斷的書(shū)寫所描述,是一種特權(quán)。如封建時(shí)代皇帝的日常生活被記錄成《起居錄》。但現(xiàn)在,隨著規(guī)訓(xùn)社會(huì)的來(lái)臨,“普通人也進(jìn)入描述的對(duì)象”。而且這種描述,“不再是把人英雄化,而是一種客體化和征服”。實(shí)際就是在檔案描述中,“通過(guò)比較,進(jìn)行分類,形成范疇,確定平均水準(zhǔn)和規(guī)范”。[17]進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)人了解基礎(chǔ)上的管理與控制。
2.3 檔案可用于對(duì)社會(huì)記憶的選擇式控制。福柯觀察到的檔案用于社會(huì)管理控制活動(dòng)時(shí),認(rèn)為不僅在于對(duì)人的身體或事物的外在控制,也可用于對(duì)社會(huì)記憶的選擇式控制。如他在《知識(shí)考古學(xué)》中就認(rèn)為檔案是在特定時(shí)代用特定的話語(yǔ)描述下的產(chǎn)物,是受到權(quán)力作用下的產(chǎn)物?!凹丛谝欢ǖ臅r(shí)刻,這樣的話語(yǔ)能夠接收和使用,或者與其相反,排斥、遺忘,或者不予承認(rèn)這樣或那樣的形式結(jié)構(gòu)?!盵18]即在福柯看來(lái),檔案是通過(guò)片斷、區(qū)域和層次呈現(xiàn)出來(lái),也就是在權(quán)力作用下,有選擇地留存下來(lái)的。這種有選擇留存下來(lái)的檔案,目的之一即在于控制社會(huì)記憶。正如有學(xué)者對(duì)??逻@一相關(guān)思想所做的分析,“檔案在人類文化史上的出現(xiàn),意味著一切過(guò)往的歷史的重組和改造,特別是意味著歷史被納入到新的秩序中去”。[19]或者認(rèn)為,“檔案以其‘客觀呈現(xiàn)的形式,在人們神不知鬼不覺(jué)的情況下,偷偷地對(duì)歷史進(jìn)行人為的改造”。[20]
2.4 檔案管理控制功能具有多面性。需要澄清的一點(diǎn)是,福柯理解的規(guī)訓(xùn)社會(huì)中,檔案被視為一類管理控制的手段,并非僅僅呈現(xiàn)出專制意義上的壓制或統(tǒng)治,也非僅體現(xiàn)為一門政治技術(shù),而是同樣適用于經(jīng)濟(jì)、科學(xué)等領(lǐng)域,發(fā)揮著科學(xué)管理意義上的積極效用。如他在論述經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中使用“復(fù)式簿記”必要性時(shí),認(rèn)為留存會(huì)計(jì)檔案可用于防止經(jīng)濟(jì)欺詐,認(rèn)為原因即在于:經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的支出繁雜眾多,每一部分稍有漏洞或造假,合計(jì)起來(lái)也是巨大的資金欺詐,甚至嚴(yán)重的時(shí)候,可以造成企業(yè)的虧空乃至最后的破產(chǎn)。[21]而解決之道,他認(rèn)為可通過(guò)留存“簿記”檔案用于清晰記錄資金流動(dòng)情況,進(jìn)而形成對(duì)相關(guān)經(jīng)濟(jì)狀況的有效掌控。認(rèn)為這一做法體現(xiàn)了“經(jīng)濟(jì)的或技術(shù)的合理性”。再如在醫(yī)療檔案管理中,福柯也認(rèn)為治療情況的相關(guān)統(tǒng)計(jì)資料與病案,可用于對(duì)醫(yī)療事故的了解與有效管控。[22]
可以認(rèn)為,福柯的檔案思想集中體現(xiàn)在:檔案成為規(guī)訓(xùn)社會(huì)中常規(guī)的管理控制手法,具體是通過(guò)對(duì)人或事物檢查和描述中形成的檔案材料,用于對(duì)人或事物的精確識(shí)別基礎(chǔ)上的管理控制,以及在特定話語(yǔ)和權(quán)力支配下,檔案被有選擇地記錄和留存,以控制社會(huì)記憶。這在當(dāng)代社會(huì)實(shí)踐中仍是一項(xiàng)常規(guī)的管理手法,突出表現(xiàn)在人事檔案(信用檔案)管理及檔案鑒定工作中。
3.1 人事檔案用于人力資源管理。人事檔案是在人事管理過(guò)程中產(chǎn)生的一種專門檔案材料,在我國(guó)尤指對(duì)干部、工人、學(xué)生和軍人的管理,并沿用至今,“是組織、人事管理部門或其他有關(guān)部門在人事管理活動(dòng)中形成的,關(guān)于個(gè)人經(jīng)歷和德才表現(xiàn),并以個(gè)人為單位集中保存起來(lái)以備查考的人事材料”。[23]
人事檔案的具體內(nèi)容一般包括:(1)員工在干部任免、崗位調(diào)配中形成的各類材料;(2)崗位錄用或聘用中形成的各類材料;(3)員工出國(guó)(境)審批表或登記表,以及在國(guó)(境)外表現(xiàn)的鑒定審核材料;(4)員工在各類代表會(huì)議中形成的材料;(5)員工工資辦理、待遇核算中形成的表格材料;(6)員工專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱)評(píng)聘中形成的材料;(7)員工在姓名更改,或工齡或入黨入團(tuán)時(shí)間再確認(rèn)等活動(dòng)中形成的材料;(8)入團(tuán)入黨相關(guān)材料;(9)員工審查相關(guān)材料;(10)員工在各類重大表彰獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)中形成的材料;(11)涉事人員相關(guān)材料;(12)員工在科學(xué)研究中形成的有重大影響的科研成果材料;(13) 員工中被確診為有殘疾或工傷致殘等級(jí)證明的醫(yī)學(xué)證明材料或體檢表;(14)相關(guān)人員喪事辦理中形成的材料;(15)員工在接受各類教育中形成的材料;(16)員工在接受各類教育中的學(xué)籍變更材料;(17)員工在接受各類教育中的學(xué)年思想品德鑒定表;(18)其他相關(guān)可供參考的材料。
不難發(fā)現(xiàn),人事檔案是對(duì)人的相關(guān)情況的描述與記錄,從工作、生活到學(xué)習(xí),從出生到死亡,基本涵蓋了一個(gè)人各方面的情況,如一個(gè)人的家庭成員、健康狀況、受懲處或獎(jiǎng)勵(lì),以及其他被認(rèn)為可能有“參考保存價(jià)值”的信息。這些信息既用于對(duì)人考察時(shí)的參考,實(shí)際也用于對(duì)人的社會(huì)管理控制,類似??律鲜鎏峒暗摹八谷藗兿萑胍淮笈募小?。其控制功效包括:了解一個(gè)人的社會(huì)關(guān)系及其他情況,用于需要時(shí)的管理,如了解其住址及其親屬關(guān)系,用于線索的追蹤;人事材料中的不良記錄將可能直接阻斷一個(gè)人提拔、升遷或晉級(jí)的線路,從反面警醒與引導(dǎo)其他人的行為;人事記錄直接用于人事關(guān)系的確立,通過(guò)“卡檔案”影響人才的流動(dòng)(目前受到較多批評(píng));人事檔案直接給人員定性,從而控制其活動(dòng)空間,如對(duì)有違法犯罪仍在考察期內(nèi)的人,將據(jù)此重點(diǎn)監(jiān)控其活動(dòng),等等。所以,金波在分析人事檔案制度的社會(huì)功能后指出,“人事檔案的信息存貯功能在相當(dāng)大的程度上是在為社會(huì)控制服務(wù)的”。[24]
目前,人事檔案制度在我國(guó)黨政機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位及其他社會(huì)組織中廣泛實(shí)行。類似現(xiàn)象還包括信用檔案,是指圍繞信用主體(包括個(gè)人和組織)建立的記錄和反映其在社會(huì)信用活動(dòng)中產(chǎn)生的有關(guān)信譽(yù)和行為規(guī)范狀況,具有特定查考利用價(jià)值的原始記錄。如在美國(guó),可通過(guò)個(gè)人的社會(huì)保障號(hào)了解其信用情況,如了解公民個(gè)人在履歷、考核、晉升、培訓(xùn)、社會(huì)保險(xiǎn)、受獎(jiǎng)懲、醫(yī)療保險(xiǎn)交付等方面的信用情況。[25]這些信息直接影響是否聘用一個(gè)人或如何使用一個(gè)人,是一項(xiàng)社會(huì)控制制度。再如英國(guó)稅務(wù)局(the Inland Revenue),其建立了龐大的詳細(xì)記錄每一個(gè)社會(huì)成員經(jīng)濟(jì)狀況的檔案,用于考察一個(gè)人的信用狀況。這些信息直接用于是否對(duì)某人或某組織繼續(xù)貸款、發(fā)放許可證、準(zhǔn)予交易的核準(zhǔn)。[26]信用檔案目前成為許多國(guó)家用于控制社會(huì)信用關(guān)系、維護(hù)社會(huì)信用秩序的有效工具。
3.2 檔案職能鑒定實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)記憶的有選擇留存。如前所述,??吕斫庵械臋n案,受“話語(yǔ)”與“權(quán)力”的介入,是有選擇留存下來(lái)的,發(fā)揮著社會(huì)記憶控制的功效。具體表現(xiàn)是:留存下來(lái)的檔案將用于未來(lái)的參考與記憶,而未留存或銷毀的檔案將失去相應(yīng)的記錄。這其中,檔案鑒定就決定著我們留下什么記憶,在多長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)留存,以及失去什么記憶。在實(shí)際工作中,形成這種結(jié)果的原因是受檔案職能鑒定論的影響。
檔案職能鑒定論是卡林斯基1934年在其論文《文件的選擇》中首次提出,認(rèn)為文件的價(jià)值及其保管期限應(yīng)由文件形成機(jī)關(guān)在政府機(jī)構(gòu)體系中的地位和職能的重要性決定。[27]也即說(shuō),機(jī)關(guān)在政府級(jí)別中的地位越高,其生成的文件材料檔案價(jià)值也就越大,留存下來(lái)作為社會(huì)記憶的可能性也就越大。而級(jí)別低甚至沒(méi)有級(jí)別的機(jī)關(guān)生成的文件,其可能不被作為檔案保存,或僅作為定期保管的檔案,在一段時(shí)間后仍需銷毀。如我國(guó)《各級(jí)各類檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》指出:省級(jí)以上,包括省級(jí),檔案館接收的檔案是永久保存的。而省級(jí)以下,不包括省級(jí),檔案館接收的檔案,其保管期限分永久和30年以上(包括30年)兩類,并具體劃分了檔案移交的范圍。這些規(guī)定代表的是國(guó)家意志,由政府機(jī)構(gòu)或其代理機(jī)關(guān)具體執(zhí)行,它們決定哪些檔案可以留存,留存多長(zhǎng)時(shí)間,哪些檔案不需留存。
檔案鑒定以文件形成機(jī)構(gòu)在政府級(jí)別中的高低權(quán)衡其價(jià)值大小,并決定留存與否,以及留存多長(zhǎng)時(shí)間,體現(xiàn)一個(gè)國(guó)家話語(yǔ)和權(quán)力在社會(huì)檔案記憶控制中的重要影響。以至于在這樣的環(huán)境下,趙躍飛發(fā)現(xiàn)檔案中“幾乎看不到社會(huì)低層(底層)民眾的真實(shí)生存狀態(tài)和精神歷程”。[28]馮惠玲也發(fā)現(xiàn),“各國(guó)檔案館保存的年代久遠(yuǎn)的檔案中很少有統(tǒng)治者之外的記錄,我國(guó)檔案館藏也不例外”。[29]導(dǎo)致的后果可能是,社會(huì)記憶因檔案留存的不完整而不完整。
盡管目前有些國(guó)家已認(rèn)識(shí)到上述的不足,如我國(guó)提出“建立覆蓋人民群眾的檔案資源體系”。但不可否認(rèn),檔案職能鑒定已對(duì)并將繼續(xù)對(duì)檔案社會(huì)記憶的控制產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。
社會(huì)秩序的維持需要防范風(fēng)險(xiǎn),并減少不確定性。為此,人們通過(guò)采取各類控制手段,以保證事物在預(yù)定軌道上運(yùn)行。在??驴磥?lái),檔案就是人們選擇用來(lái)防范風(fēng)險(xiǎn)與減少不確定性的一種管理工具,行使著社會(huì)控制的功效,特別是在規(guī)訓(xùn)社會(huì),檔案的社會(huì)控制功能代表的是權(quán)力的控制意愿與影響,即??吕斫獾摹氨O(jiān)控是權(quán)力的媒介”。[30]但由于對(duì)“社會(huì)控制”一詞的敏感度,人們往往片面理解其消極意義,事實(shí)是它也呈現(xiàn)積極影響。就如福柯本人所言,“成為自由主義者,這不是成為像‘曼徹斯特人,根據(jù)自己喜好任由汽車四處行駛,從而不斷造成交通擁堵和事故”。[31]在看到檔案社會(huì)控制功能具有鉗制意義的一面外,也應(yīng)看到其積極與必要的一面,類似如??掠^察到的檔案在防范經(jīng)濟(jì)欺詐與事故防止方面的積極效用。
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