知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新影響研究

王俊昌

摘要：文章以面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，從理論和實證方面研究了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。理論上結(jié)合所學(xué)文獻(xiàn)分析了知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的正向、負(fù)向影響。然后收集了2009～2014年間我國31個省份的知識產(chǎn)權(quán)指數(shù)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品增加值，R&D;經(jīng)費等相關(guān)數(shù)據(jù)。運用面板數(shù)據(jù)的固定效應(yīng)模型分析得出了知識產(chǎn)權(quán)指數(shù)對我國整體高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響。得出就全國而言，知識產(chǎn)權(quán)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是有負(fù)向影響的。也就是說增加知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度會降低我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；固定效應(yīng)模型；技術(shù)創(chuàng)新；

一、引言及文獻(xiàn)綜述

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與一個國家實力息息相關(guān)，是一個知識與技術(shù)密集結(jié)合的新興產(chǎn)業(yè)。自改革開放以來，特別是20世紀(jì)80年代以來，中國依靠人口紅利、土地紅利、政策紅利以及較低環(huán)境規(guī)制成本，在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，積極參與國際價值鏈體系分工，帶動了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，創(chuàng)造了舉世矚目的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成就。然而，隨著傳統(tǒng)成本優(yōu)勢逐漸的喪失，怎么繼續(xù)發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，是需要關(guān)注的問題。知識儲備作為發(fā)展高技術(shù)服務(wù)業(yè)的基石，可以想象其對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要作用。在影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素中，對于發(fā)明專利等知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)發(fā)揮著不容小覷的作用，一方面，知識產(chǎn)權(quán)可以保護(hù)創(chuàng)新者的權(quán)益，以防他人在不用付成本的情況下盜取、利用創(chuàng)新者的研究成果；但是另一方面，知識產(chǎn)權(quán)的過度保護(hù)又會產(chǎn)生技術(shù)壟斷，對于技術(shù)的發(fā)展創(chuàng)新有一定的抑制作用。那么知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新到底起到促進(jìn)還是抑制或者是有更復(fù)雜的關(guān)系？李小林、馬春暉（2014），從理論和實證方面研究了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新的影響，對1995～2010年54個發(fā)展中國家的6個子產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實證檢驗后，得到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對于發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新有重要的推動作用。張?zhí)痂ぃ?011～2014年我國各地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，以專利申請量度量各省的技術(shù)創(chuàng)新能力，發(fā)現(xiàn)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠提升絕大多數(shù)地區(qū)工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。而曹勇、胡歡歡，在辯證分析知識產(chǎn)權(quán)對技術(shù)創(chuàng)新的影響中用理論分析的方法闡述了知識產(chǎn)權(quán)對技術(shù)創(chuàng)新的積極與消極影響，對文獻(xiàn)進(jìn)行綜述和理論評析，更多的看到知識產(chǎn)權(quán)對技術(shù)創(chuàng)新的消極影響的一面。

從上述文獻(xiàn)中不難發(fā)現(xiàn)，學(xué)者大多是對于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對大中型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新研究，而對于我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新影響實證分析較少。本文基于2009～2014年我國31個省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)，運用固定效應(yīng)模型的方法，考察知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響與作用機(jī)制。響應(yīng)我國雙創(chuàng)的戰(zhàn)略實施，為我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策的制定獻(xiàn)上微薄之力。

二、知識產(chǎn)權(quán)對技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制

（一）正向作用機(jī)制

激勵作用：企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的目的無非是通過技術(shù)創(chuàng)新?lián)碛斜雀偁帉κ指鼜?qiáng)的市場競爭力，從而獲得高額的收益。然而如果技術(shù)創(chuàng)新的成果被競爭對手盜取，那么這種技術(shù)優(yōu)勢就不存在了，勢必會影響技術(shù)創(chuàng)新者研發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品的動機(jī)。知識產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)正好解決了這一問題。例如專利保護(hù)，創(chuàng)新者可以通過申請專利，來使自己的發(fā)明創(chuàng)新得到法律意義上的保護(hù)。如果別人使用自己的發(fā)明成果就要向?qū)＠麚碛姓咧Ц秾＠M用等。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以讓專利擁有者在相當(dāng)長的時期內(nèi)擁有技術(shù)壟斷的權(quán)利，那么創(chuàng)新者也就可以在這一時期內(nèi)獲得自己想要的專利回報。這樣也就可以提高想要創(chuàng)新的企業(yè)的研發(fā)動機(jī)。另外，這種激勵作用還表現(xiàn)在可以吸引一些發(fā)達(dá)國家的投資（FDI），研究表明，知識產(chǎn)權(quán)能夠吸引高質(zhì)量的FDI引入，因為越是擁有高技術(shù)的企業(yè)，就越會忌憚進(jìn)入到其他國家之后自己的技術(shù)優(yōu)勢會被竊取、模仿。那么知識產(chǎn)權(quán)制度就很好的解決了這一顧慮，為外資提供了良好的技術(shù)環(huán)境支持，可以讓外商能夠較安心的在本國內(nèi)投資建廠。而FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)可以提高我國的技術(shù)創(chuàng)新能力。

（二）負(fù)向作用機(jī)制

技術(shù)壟斷：張平（2004），認(rèn)為由于專利保護(hù)制度賦予權(quán)利人在相當(dāng)長的時間內(nèi)的壟斷權(quán)利，勢必在很大程度上抑制了可供交易的創(chuàng)新成果的供應(yīng)量，減弱了創(chuàng)新成果從潛在的生產(chǎn)力變?yōu)楝F(xiàn)實中可供使用、模仿、學(xué)習(xí)的創(chuàng)新成果的可能性，同時也就不可避免會阻礙科技成果更大范圍內(nèi)的傳播，延長了創(chuàng)新與新產(chǎn)品的循環(huán)周期。專利保護(hù)期越長，對于社會來說，潛在的損失也就越嚴(yán)重。從全球整體范圍來看，知識產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)保護(hù)對于發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新來說是有很大的負(fù)面作用的。吳漢東，指出，高水平的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)并不有益于那些發(fā)展水平較薄弱的國家，因為在那種框架下，他們難以獲得發(fā)展所需要的科學(xué)技術(shù)。與此同時，一些發(fā)達(dá)國家為了達(dá)到自己經(jīng)濟(jì)利益最大化的目的，充分利用自己在資本、技術(shù)等方面的優(yōu)勢，加上知識產(chǎn)權(quán)自身的專有性特點來壟斷發(fā)展中國家的技術(shù)和市場，再加上發(fā)展中國家技術(shù)，經(jīng)濟(jì)的落后原因，以及對于發(fā)達(dá)國家投資的強(qiáng)烈渴望，不可避免的會在知識產(chǎn)權(quán)的立法保護(hù)方面向發(fā)達(dá)國家有一定的“照顧”。這樣就會對國內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新帶來不公平的待遇，從而在一定程度上減少本國的創(chuàng)新績效。另外，由于科技快速的發(fā)展，會導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍很難界定。

三、實證分析

（一）模型設(shè)定

本文依據(jù)新古典增長理論，產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)增加值要有勞動和資本的投入，且模型一般形式為：

Y=AKαLβ（1）

由于本文側(cè)重研究知識產(chǎn)權(quán)對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新影響情況，結(jié)合前人觀點，遂采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品增加值作為被解釋變量，地方知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)作為主要解釋變量。然后考慮影響創(chuàng)新的因素，很顯然要用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D;人員和R&D;資本投入量作為控制變量?？紤]到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品的生產(chǎn)和專利申請量密切相關(guān)，所以將有效專利申請量也作為模型的控制變量，另外借鑒單婷婷、黃騰的觀點，將當(dāng)?shù)刎斦С鲎鳛榭刂谱兞?。顧可以將?）式演變?yōu)椋?/p>

LNYit=β1LNIPRit+β2LNPFEit+β3LNPOPit

+β4LNPANTENTit+β5LNRD+εit（2）

其中Yit表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品增加值，i=1，2，3，...，31表示全國31個省份，t=1，2，3，4，5，6表示數(shù)據(jù)年份2009～2014年，IPR為地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)，數(shù)據(jù)來源于知識產(chǎn)權(quán)指數(shù)報告網(wǎng)站；PFE為政府對地方用于科技方面的財政支出；POP為從事研發(fā)的人員；PATENT為地區(qū)所授權(quán)的發(fā)明專利的數(shù)量；RD代表當(dāng)?shù)赝度氲腞&D;經(jīng)費。數(shù)據(jù)均來自于中國統(tǒng)計年鑒和中國科技年鑒。

（二）平穩(wěn)性檢驗

這里采取的是ADF方法檢驗數(shù)據(jù)序列的平穩(wěn)性，對LNY，LNIPR，LNPFE，LNPOP，LNPATENT，LNRD以及他們的一階差分變量分別進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗?？梢钥闯觯瑫r間序列LNY，LNIPR，LNPFE，LNPOP，LNPATENT以及LNRD的ADF值均大于1%水平的臨界點，是非平穩(wěn)序列。而其一階差分變量DLNY，DLNIPR，DLNPFE，DLNPOP，DLNPATENT以及DLNRD的ADF值均在1%的水平下接受數(shù)據(jù)是平穩(wěn)的假設(shè)。所以DLNY，DLNIPR，DLNPFE，DLNPOP，DLNPATENT以及DLNRD是平穩(wěn)序列，并且都是一階單整序列。

隨機(jī)效應(yīng)模型檢驗：在隨機(jī)效應(yīng)模型中，從檢驗的結(jié)果可以看出，LNIPR變量在1%的水平不顯著。因此通過HAUSMAN檢驗來確定模型是隨機(jī)的還是固定的。

HAUSMAN檢驗：這里用HAUSMAN檢驗判斷時間是固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)。HAUSMAN檢驗結(jié)果顯示Chi-Sq. Statistic為11.817691，p值為0.0374，小于顯著性水平0.05，則拒絕原假設(shè)，則該模型支持固定效應(yīng)模型。

固定效應(yīng)模型檢驗：由HAUSMAN檢驗得知該模型適合固定效應(yīng)模型。用Eviews7.2軟件運行后，結(jié)果如表1所示。

建立如下模型：

LNYit=-1.155LNIPRit+0.004LNPFEit+0.7LNPOPit+0.077LNRDit+0.303LNPA-TENTit-4.883+εit（3）

從回歸結(jié)果可以看出知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)LNIPR的回歸系數(shù)是負(fù)的，那就表明知識產(chǎn)權(quán)對于我國整體高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響為負(fù)向的，也就是說提高知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)強(qiáng)度會略微減弱我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。這可能是由于上面理論分析中所提到的高水平的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)并不有益于那些發(fā)展中國家，因為在那種框架下，他們難以獲得發(fā)展所需要的科學(xué)技術(shù)。另外，由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)明技術(shù)含量更高一些，高技術(shù)含量的發(fā)明創(chuàng)造僅僅依靠模仿學(xué)習(xí)是不足以進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新的，需要更多的了解其中的作用機(jī)理?？梢钥闯鯬FE和RD的系數(shù)都比較小，也就是說相對于增加研發(fā)費用來說，增加研發(fā)人員對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力的增強(qiáng)，更為明顯。這就說明了研發(fā)經(jīng)費已達(dá)到幾乎飽和的狀態(tài)，并且需要更多的研發(fā)人員，畢竟人才是研發(fā)主體。另外本文也有一些不足的地方，比如沒有考慮知識產(chǎn)權(quán)和其他影響因素的協(xié)同作用等，以后會加以改正。

四、結(jié)論與對策建議

由結(jié)果可以得知知識產(chǎn)權(quán)對于我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新來說是具有負(fù)向影響的，也就是說提高知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)強(qiáng)度會略微減弱我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，而且相對于增加研發(fā)經(jīng)費來說，增加R&D;人員對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力的增強(qiáng)，更為明顯。所以給出以下政策建議。

（一）建立完善的知識產(chǎn)權(quán)制度體系

知識產(chǎn)權(quán)的正向影響當(dāng)然不能否定，完善的知識產(chǎn)權(quán)制度體系不是指加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，而是應(yīng)該針對不同的產(chǎn)業(yè)，不同的地區(qū)，不同的國家等方面做出有針對性的知識產(chǎn)權(quán)制度，讓其發(fā)揮出最大化的作用，既能保護(hù)專利人的利益，又能實現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)品的消化吸收再創(chuàng)新。這樣才能有利于我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，才能將FDI的溢出效應(yīng)得到充分利用。

（二）注重研發(fā)人員培養(yǎng)

企業(yè)進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新，必須要有過硬的設(shè)備和較好的材料做為支撐，不然會事倍功半，這就體現(xiàn)了硬件設(shè)施的重要性，相反有時擁有了良好的設(shè)備可以事半功倍。但是在研發(fā)活動中起決定作用的還是研發(fā)人員的整體素質(zhì)，因為起主導(dǎo)作用的還是研發(fā)人員，應(yīng)該注重對研發(fā)人員的培養(yǎng)方面，可以多招攬國外優(yōu)秀的人員來我國企業(yè)進(jìn)行專業(yè)知識，管理才能等方面的指導(dǎo)。使我國研發(fā)人員具備更專業(yè)的知識素養(yǎng)，增加我們的消化吸收能力，也就能夠較好的完成技術(shù)創(chuàng)新的任務(wù)。

（三）增加對國外的直接投資

為了得到先進(jìn)的技術(shù)，就必須要更多的和國外的先進(jìn)技術(shù)、知識、管理經(jīng)驗相接觸。

這樣也就有機(jī)會進(jìn)行模仿、學(xué)習(xí)、消化吸收再創(chuàng)新。除了多吸引外資，目前應(yīng)該更多向國外延伸，因為國外廠商為了保住自己的利益，一般會將核心技術(shù)封鎖在國內(nèi)，僅從國內(nèi)的外商直接投資還是不夠的。所以應(yīng)該主動的向具有高技術(shù)的國外企業(yè)靠攏，多投資一些國外技術(shù)密集的地區(qū)。

參考文獻(xiàn)：

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[4]單婷婷，黃騰，張慧君.基于面板數(shù)據(jù)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對技術(shù)創(chuàng)新影響統(tǒng)計分析[J].湖南社會科學(xué)，2014（01）.

（作者單位：江蘇師范大學(xué)商學(xué)院）