現(xiàn)代規(guī)制理念與我國價格規(guī)制現(xiàn)代化

參會嘉賓：國家發(fā)改委價格司、經(jīng)濟(jì)研究所、投資研究所、國土開發(fā)與地區(qū)經(jīng)濟(jì)研究所、社會發(fā)展研究所、市場與價格研究所綜合運輸研究所、經(jīng)濟(jì)體制與管理研究所以及氣候中心、中國價格協(xié)會等院內(nèi)外人員。

主持人：今天的主講人是國家發(fā)改委市場與價格研究所研究員劉樹杰，他長期從事價格相關(guān)領(lǐng)域的研究工作，曾主持研究并執(zhí)筆《電價改革方案》，任“三峽電價核定”等若干重要方案的專家組組長、國家“十三五”能源規(guī)劃專家委員會委員。今天他演講的題目是現(xiàn)代規(guī)制理念與我國價格規(guī)制現(xiàn)代化。

劉樹杰：我將從七個方面談一談現(xiàn)代規(guī)制理念與我國價格規(guī)制現(xiàn)代化。

第一個方面是界定價格規(guī)制。要界定價格規(guī)制，首先要了解規(guī)制的內(nèi)涵、規(guī)制的分類、價格規(guī)制的本質(zhì)特征、價格規(guī)制在政府職能中的定位。

一是規(guī)制的界定。規(guī)制的定義在學(xué)術(shù)界有多種表述，大致趨同。規(guī)制（regulation，也譯管制、監(jiān)管）是指政府或法律授權(quán)的公共機(jī)構(gòu)依法（規(guī)）對市場失靈領(lǐng)域影響公共利益的生產(chǎn)、經(jīng)營等相關(guān)活動（行為）的限定（直接干預(yù)）。規(guī)制通常分為兩大類：一是社會性規(guī)制，二是經(jīng)濟(jì)性規(guī)制。社會性規(guī)制指對涉及公眾健康、公共安全等關(guān)系社會發(fā)展的活動的限定，其內(nèi)容包括食品及藥品安全、公共設(shè)施安全、環(huán)境保護(hù)等。社會性規(guī)制的對象廣泛，涉及經(jīng)濟(jì)和社會多個領(lǐng)域。經(jīng)濟(jì)性規(guī)制指對特許經(jīng)營者銷售收入等影響消費者經(jīng)濟(jì)利益的活動的限定。其內(nèi)容主要包括價格、準(zhǔn)入、服務(wù)質(zhì)量、投資、財務(wù)等。經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的主要對象是自然壟斷行業(yè)。由于價格對壟斷性行業(yè)與消費者間的利益關(guān)系影響最為直接，因而價格規(guī)制是壟斷性行業(yè)規(guī)制的核心內(nèi)容。

反壟斷與經(jīng)濟(jì)性規(guī)制有較多相通之處，如保障交易公平、促進(jìn)資源配置效率等，也有學(xué)者將反壟斷納入經(jīng)濟(jì)性規(guī)制范疇，稱之為公平競爭規(guī)制或反壟斷規(guī)制。但反壟斷以競爭性產(chǎn)業(yè)為對象，以維護(hù)公平競爭為目的，以反串謀、反傾銷、反不合理兼并、反濫用市場支配力等為主要內(nèi)容。其對象、具體的目標(biāo)和內(nèi)容，均與前述經(jīng)濟(jì)性規(guī)制不同。為界限清晰起見，目前學(xué)界主流的處理方式，是將反壟斷納入競爭政策范疇而與規(guī)制并列。

二是價格規(guī)制的本質(zhì)特征。價格規(guī)制是法律授權(quán)的規(guī)制機(jī)構(gòu)對被規(guī)制者產(chǎn)品（或服務(wù)） 銷售價格的限定。首先，價格規(guī)制基于法制。規(guī)制直接影響當(dāng)事人的利益，因而必須依規(guī)而為?！耙?guī)則面前人人平等”，在成熟市場經(jīng)濟(jì)國家，如規(guī)制者不守規(guī)則，被規(guī)制者可到法院起訴規(guī)制者。其次，價格規(guī)制對象是“自負(fù)盈虧”的非公機(jī)構(gòu)。一些公共機(jī)構(gòu)提供的付費物品（服務(wù)）也須有政府主管機(jī)構(gòu)定價，但此定價為公共部門內(nèi)部的價格管理而非價格規(guī)制。管理（manage）是對組織內(nèi)部的資源優(yōu)化行為。規(guī)制（regulation）是對組織外部的資源優(yōu)化行為，“是對非政府資產(chǎn)的支配”（保羅·薩紐爾森）。所以，規(guī)制者與被規(guī)制者之間不是領(lǐng)導(dǎo)和被領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系。再次，價格規(guī)制基于市場經(jīng)濟(jì)。計劃經(jīng)濟(jì)不需要價格規(guī)制，只有在市場經(jīng)濟(jì)中，才會存在此消彼長的利益沖突，從而才需要價格規(guī)制。價格規(guī)制不是“價格的計劃管理”（不能用計劃經(jīng)濟(jì)的思維進(jìn)行規(guī)制，如將價格視為隨意可用“經(jīng)濟(jì)杠桿”），除非發(fā)生戰(zhàn)爭或嚴(yán)重的自然災(zāi)害，不能凍結(jié)公用事業(yè)價格，更不能動輒對競爭性行業(yè)進(jìn)行限價。然后，價格規(guī)制屬“事前”預(yù)防。重在公共利益“損害”的事前避免，而非事后判罰。規(guī)制應(yīng)該在事前，監(jiān)管的本質(zhì)就是事前加以規(guī)定和限制。最后，價格規(guī)制介于行政與司法之間。價格規(guī)制具有強(qiáng)制性，執(zhí)法色彩濃厚，但該項公共職能大多設(shè)于行政系統(tǒng)而并不歸屬司法機(jī)構(gòu)。此外，價格規(guī)制的一些具體規(guī)則也通常由規(guī)制者制定，規(guī)制還具有部分“立法”功能。

三是價格規(guī)制在政府職能中的定位。規(guī)制是國家治理體系的重要組成部分。市場經(jīng)濟(jì)的“繁榮”與“有序”相輔相成，僅有競爭而無規(guī)制，任何“繁榮”都不可持續(xù)。規(guī)制也是“營商環(huán)境”的主要內(nèi)容之一。世界銀行專門有一個營商環(huán)境的研究機(jī)構(gòu)在統(tǒng)計各國的電價時非常細(xì)致。服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)管作為一種基礎(chǔ)性的產(chǎn)業(yè)，或者是基礎(chǔ)性的公共設(shè)施，確實是營商環(huán)境的重要組成部分。我國高速發(fā)展的原因之一就是因為我國的基礎(chǔ)設(shè)施好。

價格規(guī)制是國家對微觀（局部）經(jīng)濟(jì)活動的直接干預(yù)，不屬于“宏觀調(diào)控”。價格規(guī)制與宏觀調(diào)控有四點不同。目標(biāo)不同，宏觀調(diào)控是經(jīng)濟(jì)整體的穩(wěn)定性，價格規(guī)制是與利益關(guān)系的平衡及由此導(dǎo)致的資源配置效率。指標(biāo)體系不同，經(jīng)濟(jì)總量指標(biāo)有通脹率、經(jīng)濟(jì)增長率、失業(yè)率、國際收支，微觀個體的財務(wù)指標(biāo)有成本、利潤、資產(chǎn)有效性等。對象不同，宏觀調(diào)控針對所有經(jīng)濟(jì)主體，價格規(guī)制針對個別企業(yè)。手段不同，宏觀調(diào)控有貨幣政策、財政政策，價格規(guī)制涉及指標(biāo)限定及違者處罰。專業(yè)構(gòu)成不同，宏觀調(diào)控涉及宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，價格規(guī)制涉及微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)及其分支學(xué)科，如規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、法學(xué)、相關(guān)行業(yè)工程技術(shù)。

第二個方面是解釋實施價格規(guī)制的原因。由于關(guān)系公共利益、市場失靈以及法律的局限性，所以需要價格規(guī)制。首先，關(guān)系公共利益。過去物價局非常重要，重要的國家管，不重要的國家不管，抓大放小。只有市場不能解決的，才值得進(jìn)行規(guī)制。其次，市場失靈。如果市場能夠解決，無論多么“重要”，也不應(yīng)價格規(guī)制。市場失靈的領(lǐng)域包括自然壟斷、外部性、信息不對稱、公平分配、經(jīng)濟(jì)整體的穩(wěn)定性等。自然壟斷源于成本的“弱增性”，該類行業(yè)獨家經(jīng)營比競爭更有效率。但獨家經(jīng)營使經(jīng)營者有條件通過提高價格而不是效率獲取利益，導(dǎo)致消費者的正當(dāng)權(quán)益受到侵犯，并降低資源配置的效率。最后，法律的局限性。發(fā)生在專業(yè)性、技術(shù)性較強(qiáng)領(lǐng)域的利益爭端和公共利益保護(hù)問題，法律條文難以細(xì)及，法官斷案能力也相對較低。但規(guī)制機(jī)構(gòu)可分專業(yè)設(shè)立，既有足夠的專家，也可專注于特定領(lǐng)域，因而上述問題交給專業(yè)人員和專業(yè)機(jī)構(gòu)解決，比法院更有效率。法庭解決問題通常為“事后懲罰”，但此時對公共利益的危害已經(jīng)發(fā)生。而規(guī)制屬“事前防范”，如對公用事業(yè)產(chǎn)品價格的限定，可事前消除壟斷經(jīng)營對公共利益的侵犯。所以，一些專業(yè)性較強(qiáng)的公共利益保護(hù)問題，比之“打官司”，規(guī)制可更多減少公共利益的損失。

早期的價格規(guī)制主要針對一些被稱之為公用事業(yè)的行業(yè)，如鐵路、港口、電信、供電、供水、供氣、供暖等?，F(xiàn)代科技（特別是信息技術(shù)）的突飛猛進(jìn)，使自然壟斷的范圍大大縮小，價格規(guī)制的行業(yè)也相應(yīng)大幅縮減。電信價格放開較早，其他行業(yè)也在部分環(huán)節(jié)或局域引入了競爭機(jī)制。

第三個方面是分析規(guī)制定價的政策目標(biāo)與基本原則。規(guī)制定價的政策目標(biāo)是效率與公平兼顧，使消費者以盡可能低的價格獲得充足、可靠的產(chǎn)品（服務(wù)）供應(yīng)。效率即資源優(yōu)化配置，包括生產(chǎn)的效率和消費的效率。公平包括公平對待買賣雙方，公平對待各類用戶，尊重公民基本的生存權(quán)利、照顧弱勢群體。

規(guī)制定價的基本原則有四點。首先，被規(guī)制企業(yè)有效率且可持續(xù)運營。管制定價應(yīng)促使企業(yè)提高效率，并使之能夠收回提供主營業(yè)務(wù)產(chǎn)品或服務(wù)所必須的成本支出并獲取合理的投資回報，即所謂的“合理成本、合理利潤”。其次，在各類用戶間公平負(fù)擔(dān)成本。價格結(jié)構(gòu)（用戶分類價格）確定，應(yīng)使各類用戶的購買價格與其消費特性所造成的相關(guān)產(chǎn)品成本耗費相符。然后，兼顧相關(guān)公共政策目標(biāo)。如“普遍服務(wù)”“支持可再生能源發(fā)展”等。最后，便于理解和執(zhí)行。

第四個方面是介紹規(guī)制定價的基本方法。在介紹基本方法前先講幾個常用的基本概念。

價格機(jī)制。價格機(jī)制是泊來品，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念。價格機(jī)制是內(nèi)在于市場經(jīng)濟(jì)體并保障其活力的基本機(jī)能（勞埃德·雷諾茲：“所謂市場經(jīng)濟(jì)，就是產(chǎn)權(quán)私有和價格機(jī)制”），是決定社會“生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、怎樣生產(chǎn)” 的資源配置機(jī)制。機(jī)制一詞源于生物學(xué)，指存在于生物體內(nèi)并支持其生命活動的某種機(jī)能。正如人體有平衡機(jī)能、免疫機(jī)能、再生機(jī)能一樣，市場經(jīng)濟(jì)作為有機(jī)體也須有價格機(jī)制等支持其正常運行的平衡、免疫、再生等項機(jī)能。

價格形成機(jī)制。“自主產(chǎn)權(quán)”指影響價格形成的各要素及其相互關(guān)系。最早見于二十世紀(jì)七、八十年代胡昌暖主編的《社會主義價格學(xué)》，原意指價格是怎樣確定的。價格改革走入市場化道路后，開始被學(xué)界及政府文獻(xiàn)用于表示價格決定的規(guī)律或規(guī)則。

成本。會計成本，是指企業(yè)在經(jīng)營過程中所實際發(fā)生的一切成本。包括工資、利息、土地和房屋的租金、原材料費用、折舊等。經(jīng)濟(jì)成本，包括使用資本的成本在內(nèi)的所有正常耗費。經(jīng)濟(jì)成本=會計成本+正常利潤（資本成本 ）。

機(jī)會成本。為把一定資源投入某一用途后所放棄的在其他用途中所能獲得的利益。由于資源有限，任何的決策都是一種取舍，被舍棄選項中的最高價值者，即為該決策的機(jī)會成本。

資源優(yōu)化配置?！俺杀疽欢ㄏ碌男в米畲蟆被颉靶в靡欢ㄏ碌某杀咀钚　钡馁Y源利用狀態(tài)?？傂в米畲蠡某杀局С鼋Y(jié)構(gòu)，即為最優(yōu)的資源配置 。

供求關(guān)系。國內(nèi)傳統(tǒng)理解的“供求關(guān)系”，市場上的供給量和購買量間的關(guān)系。因而“供求關(guān)系”不是決定價格的根本原因，只能影響價格波動的程度，并據(jù)此斷定西方經(jīng)濟(jì)學(xué)“供求決定價格”的理論庸俗?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)說的“供求關(guān)系”，兩條變動方向相反的曲線即供給曲線與需求曲線的關(guān)系，進(jìn)一步說，就是恩格斯所說的“費用對效用的關(guān)系”。

下面介紹三個廣為接受的現(xiàn)代理念。

基于成本定價。只有如此，規(guī)制機(jī)構(gòu)所定價格才能為買、賣雙方共同接受。企業(yè)才會做長期投資，消費者的消費行為才能適度，進(jìn)而才能實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

平衡被管制企業(yè)與消費者的利益關(guān)系。消費者處于弱勢地位，必須有價格規(guī)制保護(hù)其正當(dāng)權(quán)益。企業(yè)的合理收入也應(yīng)給予保障；否則會導(dǎo)致長期投資不足、供給的質(zhì)量和可靠性下降，最終也會損害消費者利益。價格規(guī)制者相當(dāng)于裁判或法官。

約束與激勵相結(jié)合。成本約束是永恒的主題（成本是價格的基礎(chǔ)）。被規(guī)制企業(yè)掌握規(guī)制者所不知道的可使效率提高的信息。這種信息的應(yīng)用可增加社會財富。如允許被規(guī)制企業(yè)獲得“信息租”，其效率提高的潛力就會被挖掘出來。 在“抽租”與激勵之間取得平衡?！俺樽馀c激勵的平衡”：r=a+（1-b）×c，其中：r為被規(guī)制企業(yè)經(jīng)過努力可獲得的投資回報； a為約定管制期投資回報； c為企業(yè)經(jīng)過努力而降低的成本； b為所降低的成本應(yīng)分配給消費者的比率。當(dāng)b=0時，r=a+c，規(guī)制機(jī)構(gòu)向企業(yè)讓渡成本下降的全部租金，雖然對企業(yè)的激勵作用最強(qiáng)，但于消費者無益。反之，當(dāng)b=1時，規(guī)制機(jī)構(gòu)拿走企業(yè)成本下降的全部租金，消費者獲益最大化，但對企業(yè)無激勵作用。而當(dāng)0

在基本概念和現(xiàn)代理念的基礎(chǔ)上，下面介紹總收入（平均價格水平）的確定。

首先，“基于成本的規(guī)制”。這也稱“服務(wù)成本管制”“回報率管制”“成本加成定價法”“公正報酬定價法”?；灸Ｐ蜑椋簻?zhǔn)許收入=準(zhǔn)許成本+準(zhǔn)許利潤。政策目標(biāo)是避免被管制企業(yè)獲得超額利潤。優(yōu)點是有利于鼓勵投資，制度設(shè)計較簡單。缺點是易導(dǎo)致過度投資（所謂的“A-J效應(yīng)”），“利潤是管住了，但并沒有管住價格”。回報率管制模型的改進(jìn)為：準(zhǔn)許收入=準(zhǔn)許成本+加權(quán)平均資金成本（WACC）。部分引入了激勵機(jī)制，主要體現(xiàn)在對節(jié)約財務(wù)費用的激勵。

其次，“基于績效的規(guī)制 ”?；镜亩▋r模型：“上限制”（ 也稱“CPI-X”）。最高限價=基價×（1+通脹率-效率因子）+調(diào)整項。監(jiān)管周期延至5年甚至更長，效率提高的收益可部分為企業(yè)所有。政策目標(biāo)為促進(jìn)效率提高，增加消費者實際的社會福利所得。優(yōu)點是確有促進(jìn)效率提高的激勵作用，缺點是可能導(dǎo)致長期投資不足，管制框架設(shè)計較為復(fù)雜。其他激勵性方法還有“招標(biāo)制”“標(biāo)尺競爭”“市場凈回值定價”等。

最后，“價格結(jié)構(gòu)的設(shè)計”。基本原則包括公平負(fù)擔(dān)成本、便于理解和執(zhí)行?；究蚣転榻尤雰r格和共用網(wǎng)絡(luò)價格、“兩部制”與“單一制”、“階梯式價格”（“拉姆齊定價”、交叉補(bǔ)貼）。交叉補(bǔ)貼是因一部分用戶價格低于成本而導(dǎo)致另一部分用戶價格高于成本的定價行為。

第五個方面是介紹定價規(guī)制的績效保障。“經(jīng)合組織”曾組織資深規(guī)制專家研究成員國的規(guī)制政策，這些專家給成員國政府的建議中，提出了好的規(guī)制應(yīng)具備以下七個條件：

一是獨立性，規(guī)制者獨立行使職能。獨立規(guī)制有兩個理由。規(guī)制工作的專業(yè)性，規(guī)制是典型的專家治理領(lǐng)域，沒有相關(guān)專業(yè)背景知識者不能勝任。規(guī)制者的裁判員、執(zhí)法者角色，該角色決定其必須獨立決策，規(guī)制者立場中立，規(guī)制過程與結(jié)果才能公平、公正。而規(guī)制者的立場中立，又以不受外部干預(yù)為前提。規(guī)制獨立性有兩個層次。第一個層次：職能（專業(yè)性，包括目標(biāo)、工具、人員）獨立，不要和其它政府職能混同，由專業(yè)人士處理專業(yè)問題。第二個層次：規(guī)制不為政治家選舉利益所左右。在選舉政治國家，政治家為撈選票可能做出偏向消費者而損害被管制企業(yè)正當(dāng)利益的機(jī)會主義決定，進(jìn)而損害包括消費者在內(nèi)的整個社會的長期利益。為避免這種政治干預(yù)規(guī)制的現(xiàn)象發(fā)生，在發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家，“政、監(jiān)分離”即規(guī)制機(jī)構(gòu)從政府部門中獨立出來也已漸成趨勢。規(guī)制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或與政府任期相錯，或規(guī)制機(jī)構(gòu)直接向議會負(fù)責(zé)。

二是公正、明晰的規(guī)則和程序。規(guī)則是規(guī)制者行為的依據(jù)，是被規(guī)制者、消費者權(quán)益的保障，是科學(xué)與公正的規(guī)則以公眾的廣泛參與為前提。程序，程序公正是結(jié)果公正的前提，規(guī)制決定具有法庭裁決性質(zhì)，規(guī)制決定須經(jīng)過哪些環(huán)節(jié)、應(yīng)聽取哪些人的意見、是否開聽證會等，都應(yīng)明確并完全履行。

三是職能完備及充足的可用資源。職能完備是任何一個政府機(jī)構(gòu)的效率基礎(chǔ)。本應(yīng)由一個機(jī)構(gòu)行使的職能，如分散于其他部門，不僅協(xié)調(diào)成本高、決策時效差，而且一定會導(dǎo)致決策錯誤。價格規(guī)制需以投資規(guī)制、質(zhì)量規(guī)制、財務(wù)規(guī)制為基礎(chǔ)。盡管價格規(guī)制是公用事業(yè)規(guī)制的核心，但價格形成的基礎(chǔ)是成本。尤其是公用事業(yè)，大多屬資本密集型行業(yè)，投資大，資產(chǎn)沉淀性強(qiáng)，如果投資不能得到有效控制，則價格的合理化就失去了根基。充足的可用資源，包括專家治理（足夠的數(shù)量及合理的結(jié)構(gòu)）和可靠的經(jīng)費來源。

四是可預(yù)見。規(guī)制機(jī)構(gòu)行為的可預(yù)期性。要有利于被經(jīng)營者的長期投資，“下游產(chǎn)業(yè)”及消費者的長遠(yuǎn)規(guī)劃。一個“朝令夕改”的規(guī)制，投資者和消費者均感無所適從。

五是公眾參與。利益相關(guān)方有權(quán)參與，彌補(bǔ)規(guī)制者信息之不足。

六是決策透明。指規(guī)制機(jī)構(gòu)決策依據(jù)的原則、相關(guān)信息及過程向公眾公開，提高處于弱勢的消費者“維權(quán)”的能力，約束規(guī)制機(jī)構(gòu)行為，促其立場中立。

七是可問責(zé)。規(guī)制機(jī)構(gòu)犯錯的責(zé)任追究和糾錯機(jī)制。規(guī)制者也是“壟斷者”，依靠法制和權(quán)力制衡。

第六個方面是分析我國價格規(guī)制的現(xiàn)狀。價格規(guī)制對我國基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化起到了關(guān)鍵的作用。“還本付息”等靈活的電價政策，從根本上扭轉(zhuǎn)了長期缺電的局面；“貸款修路、收費還貸”—高速公路跨越式發(fā)展的支柱。與現(xiàn)代理念相符的規(guī)制實踐從無到有。輸配電價格改革、天然氣價格改革、鐵路運價改革、基于現(xiàn)代規(guī)制理念的“政府定價成本規(guī)則”和成本監(jiān)審。

同時，也存在若干問題。如，職能定位不清，與“宏觀調(diào)控”混同，服務(wù)的政策目標(biāo)過多（“杠桿”論）。規(guī)則體系不完善，規(guī)則不足，規(guī)則欠科學(xué)。主管機(jī)構(gòu)職能單一，價格、投資、服務(wù)質(zhì)量、財務(wù)的規(guī)制，分別由不同的部門負(fù)責(zé)?？捎觅Y源嚴(yán)重不足，編制過少，人才結(jié)構(gòu)不合理。監(jiān)督制衡機(jī)制缺乏，規(guī)則制定過程缺少“公眾參與”，消費者缺乏“參與”能力，聽證會聲名狼藉等等。

第七個方面是提出我國價格規(guī)制現(xiàn)代化之路。

一是“國家定價”定位轉(zhuǎn)型。明確“國家定價”與“宏觀調(diào)控”的區(qū)別。計劃經(jīng)濟(jì)時期是“宏觀調(diào)控”；“社會主義市場經(jīng)濟(jì)”實踐已反復(fù)證明“國家定價”無關(guān)經(jīng)濟(jì)整體的穩(wěn)定性，對物價總水平的穩(wěn)定與否也不具有決定性作用。區(qū)分兩種“國家定價”。國家經(jīng)營對應(yīng)的是政府收費，企業(yè)經(jīng)營對應(yīng)的是價格規(guī)制。定位轉(zhuǎn)型的主要方向是價格規(guī)制。當(dāng)好裁判，公平、公正，平衡買、賣雙方的利益關(guān)系；定好規(guī)則，效率與公平兼顧，促進(jìn)相關(guān)資源的優(yōu)化配置。

二是建立職能完備、分工合理的規(guī)制組織體系。橫向整合（業(yè)務(wù)獨立、決策獨立），價格、服務(wù)質(zhì)量、投資、財務(wù)、準(zhǔn)入等相關(guān)規(guī)制職能應(yīng)集中于一個機(jī)構(gòu)。基于經(jīng)濟(jì)部模式的發(fā)展改革委二級機(jī)構(gòu)（“專業(yè)”與“綜合”相結(jié)合）?？v向分權(quán)，被管制者的市場范圍，各級政府的財政責(zé)任，地方不必“上行下效”。

三是完善規(guī)則體系。近期規(guī)則完善的重點為成本約束（成本的分類、報送及核心指標(biāo)的確定）、定價程序及信息公開和配套規(guī)則如投資、服務(wù)質(zhì)量等。規(guī)則合理化的途徑包括學(xué)習(xí)國際經(jīng)驗、社會的廣泛參與（關(guān)鍵是利益相關(guān)方）。

四是建立監(jiān)督制衡機(jī)制。建立新型的消費者組織，“消協(xié)”成為真正的專業(yè)化的消費者利益共同體，決策要透明、公開。內(nèi)部集體審議，外部公開定價的規(guī)則、程序及主要決策信息。在消費者有效組織的基礎(chǔ)上，引入公開辯論制度。

五是探索適于國情的激勵機(jī)制。地方公用事業(yè)“民企”短期內(nèi)需高投資回報、多數(shù)被規(guī)制者是中國式“國企”。對地方公用事業(yè)（特別是中小城市）民營資本或PPP項目定價，須以機(jī)會成本或“成本—收益”分析為依據(jù)，權(quán)衡供給保障與價格的關(guān)系，因而應(yīng)有短期現(xiàn)金流保障的制度設(shè)計。對“國企”的激勵機(jī)制不能限于“利潤”，還應(yīng)有“工資總額”“高管收入水平”等多維設(shè)計。

主持人：下面請國家發(fā)展改革委價格司岳修虎司長、國務(wù)院發(fā)展研究中心資源與環(huán)境政策研究所高世楫所長進(jìn)行點評。

高世楫：從歷史和邏輯角度來看，監(jiān)管和市場共同存在。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，雙方的交易跟第三方直接相關(guān)。由于交易的本身不一定公平合理，或者市場不是完備的，這就需要第三方的執(zhí)行機(jī)構(gòu)有事前的干預(yù)。沒有完全競爭的理想市場，傳統(tǒng)的市場失靈就是完全競爭、不充分信息、有外部性和社會公平，導(dǎo)致了市場失靈總是存在。市場經(jīng)濟(jì)的理論討論將監(jiān)管作為一個重要方面。市場變得越來越復(fù)雜，交易越來越復(fù)雜，監(jiān)管的形式、手段、工具越來越多。關(guān)于監(jiān)管問題，我們需要了解人類過去這兩百年的工業(yè)化史和現(xiàn)代化史，這是了解市場競爭和監(jiān)管不可或缺的內(nèi)容。從歷史來看，市場的成長和監(jiān)管的擴(kuò)充是同步的。在建設(shè)有中國特色的現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系過程中，要有社會主義市場經(jīng)濟(jì)的同步建立和完善監(jiān)管體系，要加強(qiáng)監(jiān)管體系建設(shè)的研究。完善監(jiān)管體系，包括推進(jìn)監(jiān)管的法制化、規(guī)范化和專門化。監(jiān)管的體制改革，重塑監(jiān)管體系，加強(qiáng)監(jiān)管能力建設(shè)，完善監(jiān)管問責(zé)機(jī)制。監(jiān)管者本身必須是可被問責(zé)的，環(huán)保從某種意義上看，既是對監(jiān)管機(jī)構(gòu)的問責(zé)，也是對擁有監(jiān)管權(quán)政府的某種問責(zé)。今后，要優(yōu)化監(jiān)管的程序，做實監(jiān)管程序中的一些關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，包括制訂規(guī)則當(dāng)中利益相關(guān)方的參與、公眾的參與等等。

岳修虎：首先，關(guān)于規(guī)制的定位。有兩個原則，一是事先優(yōu)于事后，事前的干預(yù)代價要比事后干預(yù)小。二是規(guī)制的收益要小于規(guī)制的成本?，F(xiàn)在的問題是怎么來衡量規(guī)制的成本和規(guī)制的收益，什么情況下才是政府應(yīng)該存在或者應(yīng)該進(jìn)行規(guī)制的領(lǐng)域。政府干預(yù)的代價一定要小于市場失靈的成本，有市場失靈也不意味著要干預(yù)。其次，關(guān)于操作的科學(xué)性。現(xiàn)在的成本定價仍然存在一定的問題，把利潤控制好了，但是價格沒有控制住。如果只考慮費用，沒有考慮效用，會帶來成本的自我的膨脹，會帶來內(nèi)生的不斷的增加成本的動作。價格問題不是孤立的，不可以孤立討論，只要是管價，如果量也被控制，質(zhì)一定下降。又控制質(zhì)，又控制價，量一定短缺。在價和量的邏輯關(guān)系上，在管理價格的時候需要考慮平衡。最后，關(guān)于對規(guī)制者的規(guī)制。在實際中，規(guī)制需要考慮自身的管理問題，怎么保持中立和獨立，怎么能夠?qū)崿F(xiàn)。既做一個好的規(guī)則的制訂者，又做一個好的裁判，是現(xiàn)在面臨的很大的課題。

主持人：劉樹杰研究員系統(tǒng)和全面地介紹了現(xiàn)代規(guī)制理念和我國價格規(guī)制現(xiàn)代化，兩位專家在理論和實踐操作層面做了深刻點評。價格規(guī)制是政府從資源有效配置出發(fā)，對于價格或收費水平和價格體系進(jìn)行規(guī)制，在國民經(jīng)濟(jì)中具有重要的作用，后續(xù)我們將繼續(xù)關(guān)注。

（中國宏觀經(jīng)濟(jì)研究院 榮晨 整理）

（攝影：安建軍）