聚焦掣肘環(huán)節(jié) 有效促進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

解靜

將促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作為國有企事業(yè)單位知識產(chǎn)權(quán)管理的第一要義，才能夠真正厘清權(quán)益分配機(jī)制，使科研人員或享有股份收益、或直接購買獲權(quán)，使他們消除疑慮、披荊斬棘，開創(chuàng)科技成果產(chǎn)業(yè)化的春天。

專利作為技術(shù)創(chuàng)新成果的集中體現(xiàn)，與創(chuàng)新主體的生產(chǎn)、銷售、進(jìn)出口、并購等各類經(jīng)營活動密切相關(guān)，當(dāng)前我國專利密集型產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重已達(dá)12.4%，可見專利成果的實(shí)施轉(zhuǎn)化率、技術(shù)轉(zhuǎn)移率對于我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級至關(guān)重要，可謂重中之重。

近年來，我國大力推進(jìn)專利技術(shù)實(shí)施轉(zhuǎn)化，取得了長足的進(jìn)步，2017年，全國僅涉及專利的技術(shù)合同就達(dá)1.5萬余項(xiàng)，成交額超過1400億元，同比增長近10%。但總體而言，專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化仍不充分，創(chuàng)新主體日益增長的技術(shù)和貿(mào)易需求與不平衡、不充分的技術(shù)水平之間仍存在深刻矛盾，實(shí)踐中仍有許多掣肘環(huán)節(jié)，尤為關(guān)鍵的有以下幾個方面：

一是在技術(shù)轉(zhuǎn)移供給側(cè)，高價值專利產(chǎn)出不足。我國專利環(huán)境整體而言仍是“大而不強(qiáng)、多而不優(yōu)”，缺少基礎(chǔ)型、原創(chuàng)型、高價值核心專利，而這類專利的活躍度、轉(zhuǎn)移率等遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于普通專利。市場是專利價值最好的試金石，我國有效發(fā)明專利平均維持年限僅6年，這意味著絕大多數(shù)專利剛剛進(jìn)入市場環(huán)節(jié)就被權(quán)利人放棄了。經(jīng)過全社會的多方努力，我國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力已有了大幅提升，但創(chuàng)新主體培育高價值專利的驅(qū)動力不足，更缺少以技術(shù)轉(zhuǎn)移為目的的研發(fā)導(dǎo)航和專利布局。在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理、服務(wù)的五個環(huán)節(jié)，建議政府決策部門將鼓勵知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造逐漸向鼓勵知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)的后端傾斜，以更符合市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律為原則，改革現(xiàn)有資助體制，將有限的財政補(bǔ)貼進(jìn)行更科學(xué)合理的分配。逐步淡化對專利申請量、授權(quán)量等參數(shù)的考核比重，增加能夠體現(xiàn)發(fā)明創(chuàng)造在市場中產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)收益的參數(shù)作為評價指標(biāo)。將資助重點(diǎn)由專利申請轉(zhuǎn)移到對創(chuàng)新主體的高價值專利培育、高價值專利轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移、在技術(shù)許可和交易中獲得高收益的專利的獎勵上來。在高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、各類科技和人才項(xiàng)目評審中，增加高價值專利認(rèn)定、實(shí)施轉(zhuǎn)化率、交易和許可收益等考核指標(biāo)及其權(quán)重，全面激勵創(chuàng)新主體高價值專利技術(shù)的產(chǎn)出和供給。

在技術(shù)研發(fā)階段，我國創(chuàng)新主體對于專利信息資源的利用仍很不充分，專利導(dǎo)航、研發(fā)前的專利分析預(yù)警比例很低，重復(fù)性研究普遍存在。很多科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)在投入大量人力、物力后發(fā)現(xiàn)成果早已是現(xiàn)有技術(shù)，甚至已落入國內(nèi)外專利權(quán)的保護(hù)范圍，存在侵權(quán)風(fēng)險。對此，建議大力推動創(chuàng)新主體在專利信息分析的基礎(chǔ)上，把專利戰(zhàn)略運(yùn)用嵌入企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、新產(chǎn)品研發(fā)過程中，通過專利布局，使形成的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品在占據(jù)市場、維護(hù)權(quán)益、融資交易等技術(shù)轉(zhuǎn)移環(huán)節(jié)中真正體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價值。

此外，在代理機(jī)構(gòu)良莠不齊、低價競爭的背景下，由于專利撰寫和獲權(quán)質(zhì)量偏低，許多高價值技術(shù)成為低價值專利，從而在技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)施環(huán)節(jié)遭遇滑鐵盧，讓人扼腕嘆息。對此，監(jiān)管部門應(yīng)加強(qiáng)專利代理行業(yè)信息披露和行業(yè)誠信建設(shè)，在代理行業(yè)中弘揚(yáng)工匠精神，引導(dǎo)代理機(jī)構(gòu)精品化、高端化發(fā)展，培育和打造一批世界一流代理機(jī)構(gòu)；同時，對于代理質(zhì)量的宣傳和倡導(dǎo)也能夠引導(dǎo)創(chuàng)新主體提高對于專利代理機(jī)構(gòu)的篩選標(biāo)準(zhǔn)，倒逼專利代理質(zhì)量的提升，將低水平機(jī)構(gòu)從知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)市場中逐漸淘汰出去。

二是技術(shù)轉(zhuǎn)移需求側(cè)與供給側(cè)信息不對稱，技術(shù)市場和資本市場相互割裂，有技術(shù)找不到資金、有資金找不到項(xiàng)目，有項(xiàng)目找不到好的運(yùn)營機(jī)構(gòu)。對此，應(yīng)整合資源，促進(jìn)生產(chǎn)要素的流動，加速先進(jìn)技術(shù)的擴(kuò)散，切實(shí)促進(jìn)創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化。在我國大力加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營工作，開展試點(diǎn)城市、示范園區(qū)建設(shè)的背景下，應(yīng)充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營機(jī)構(gòu)的作用，培育和擴(kuò)大技術(shù)轉(zhuǎn)移需求。大力推動知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營機(jī)構(gòu)、專利信息提供商、專利評估機(jī)構(gòu)等相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)深度參與科技成果供給環(huán)節(jié)。高水平的專利運(yùn)營可以促進(jìn)市場需求主體有效獲知高價值專利技術(shù)的存在，并借助科學(xué)評判專利的經(jīng)濟(jì)價值，使高價值專利的權(quán)利人獲得顯性或隱性的經(jīng)濟(jì)利益，從而能夠推動技術(shù)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

具體而言，一是在知識產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)，特別是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、區(qū)域性重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目研發(fā)和組織實(shí)施過程中，建議由政府主管部門搭建平臺，組織實(shí)施技術(shù)信息分析利用、專利導(dǎo)航、專利價值評估，定期發(fā)布高價值技術(shù)目錄，召開重點(diǎn)技術(shù)發(fā)布會，邀請投資機(jī)構(gòu)參加；二是向重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、專利池聯(lián)盟選派知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營專家顧問對接需求和供給側(cè)。上述對接過程中，對于確有條件、有必要的項(xiàng)目，可以通過政府出臺引導(dǎo)資金、政策補(bǔ)貼、無息貸款等形式鼓勵有實(shí)施轉(zhuǎn)化意愿和能力的主體購買引進(jìn)國內(nèi)外先進(jìn)專利技術(shù)，從而防止重復(fù)研發(fā)浪費(fèi)、規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險、提升創(chuàng)新水平，同時有效促進(jìn)跨境及境內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移。

三是國家雖然出臺了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，但法律和政策較為宏觀，執(zhí)行層面仍障礙重重，有待進(jìn)一步細(xì)化和規(guī)范。以國有企事業(yè)單位職務(wù)發(fā)明轉(zhuǎn)化難為例，對于職務(wù)發(fā)明的獎酬權(quán)，我國《專利法》倡導(dǎo)企事業(yè)單位在規(guī)章制度中予以明確，沒有明確的，《專利法實(shí)施細(xì)則》第六章中也規(guī)定了法定獎酬標(biāo)準(zhǔn)，對于實(shí)施、許可他人實(shí)施專利的情形都應(yīng)從利潤中給予發(fā)明人一定獎勵，但是其中并未明確規(guī)定專利技術(shù)作價入股的情形。國有企事業(yè)單位、科研院所持有大量待轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的技術(shù)，卻同時面臨“國有資產(chǎn)流失”的達(dá)摩克利斯之劍，某些高校還出現(xiàn)了教授因此而涉嫌犯罪的爭議案件，由此造成“國”字頭的專利權(quán)人以及發(fā)明人對于專利技術(shù)市場化往往束手束腳或動力不足。

對此，建議有關(guān)主管部門出臺“國有企事業(yè)單位專利運(yùn)營指南”，給出價值導(dǎo)向和原則性操作規(guī)范。一方面在政策層面明確鼓勵國有企事業(yè)單位以專利技術(shù)作價入股，并給予職務(wù)發(fā)明人一定的股份比例作為獎勵，或從每年的股份收益中提取一定比例作為獎勵，但同時要加強(qiáng)評估和審計，防范廉政風(fēng)險；另一方面，可以允許職務(wù)發(fā)明人同等條件下優(yōu)先購買專利技術(shù)。通常，職務(wù)發(fā)明人是最熟悉技術(shù)、也是最佳的技術(shù)轉(zhuǎn)化主體，那么，在專利權(quán)人不具備實(shí)施條件的情況下，與其讓技術(shù)束之高閣，不如打破藩籬，鼓勵科研人員放手實(shí)施技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。

在《人力資源社會保障部關(guān)于支持和鼓勵事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見》出臺后，國家鼓勵事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員兼職創(chuàng)新或者在職創(chuàng)辦企業(yè)，但是配套的無形資產(chǎn)所有權(quán)制度仍不完善?？蒲腥藛T需要手持利劍，方能在市場中游刃有余，而這個劍就是專利之劍。將促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作為國有企事業(yè)單位知識產(chǎn)權(quán)管理的第一要義，才能夠真正厘清權(quán)益分配機(jī)制，使科研人員或享有股份收益、或直接購買獲權(quán)，使他們消除疑慮、披荊斬棘，開創(chuàng)科技成果產(chǎn)業(yè)化的春天。