簡(jiǎn)析核電企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理

摘 要：近年來(lái)我國(guó)核電企業(yè)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行了很多實(shí)踐，但是在進(jìn)行管理的過(guò)程中仍然存在一些問(wèn)題。本文將工作展開(kāi)過(guò)程中經(jīng)常遇到的問(wèn)題做出了歸納，提出了幾種較為有效的解決方法。

關(guān)鍵詞：核電企業(yè)；全面風(fēng)險(xiǎn)管理

一、全面風(fēng)險(xiǎn)管理與現(xiàn)有體系之間的關(guān)系

風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制之間有著不可分割的聯(lián)系。內(nèi)部控制是進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一部分內(nèi)容，主要包括了對(duì)于流程問(wèn)題的分析和相關(guān)的制度建設(shè)。建立比較完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有利于解決戰(zhàn)略處理問(wèn)題以及應(yīng)急處理的問(wèn)題，這樣的制度不只是解決已經(jīng)出現(xiàn)的問(wèn)題，更可以預(yù)測(cè)還沒(méi)有出現(xiàn)的問(wèn)題，降低出現(xiàn)問(wèn)題的可能性。

在討論風(fēng)險(xiǎn)管理與現(xiàn)有體系之間關(guān)系時(shí)，需要明白風(fēng)險(xiǎn)管理是在現(xiàn)有體系基礎(chǔ)上進(jìn)行的整合與優(yōu)化，它將企業(yè)的大小問(wèn)題都分類(lèi)劃分，分為了核安全、生產(chǎn)、輻射防護(hù)、職業(yè)健康安全管理等多個(gè)方面。全面風(fēng)險(xiǎn)管理是在現(xiàn)有體系的基礎(chǔ)上對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析利用，盡量使原有制度融入風(fēng)險(xiǎn)管理中，不斷完善核電企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度[1]。

二、履行全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能的部門(mén)

在風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行的過(guò)程中起主導(dǎo)作用的部門(mén)是內(nèi)部審計(jì)部門(mén)，此外還包括了戰(zhàn)略發(fā)展部門(mén)以及法律部門(mén)、運(yùn)營(yíng)管理部門(mén)等?，F(xiàn)階段大多數(shù)企業(yè)都成立了專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)。一般情況下風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)審部門(mén)相結(jié)合，就核電企業(yè)而言，管理的重點(diǎn)在于核安全，一些核電企業(yè)也會(huì)將風(fēng)險(xiǎn)管理職能設(shè)立在與核安全有密切聯(lián)系的部門(mén)。無(wú)論在哪一個(gè)部門(mén)，履行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的職能包括了許多方面，比如：為高級(jí)管理層提供總的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方法。職能的不同設(shè)置與內(nèi)部控制和企業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況相結(jié)合，履行相關(guān)的職能，這樣有助于企業(yè)的全面發(fā)展。

三、核電企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀

（一）有效風(fēng)險(xiǎn)管理的特征

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及先進(jìn)企業(yè)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，可以發(fā)現(xiàn)有效的核電企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該滿(mǎn)足一些基本的特征。主要包括：有相似的風(fēng)險(xiǎn)語(yǔ)言，有統(tǒng)一實(shí)施的政策；在整個(gè)組織中每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任都經(jīng)過(guò)系統(tǒng)設(shè)置，并且分派到了相應(yīng)的員工身上；有專(zhuān)業(yè)的組織和工作人員進(jìn)行待遇風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)估和優(yōu)化；有完整的ERM保障機(jī)制，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)運(yùn)轉(zhuǎn)和持續(xù)提升；在關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)面影響時(shí)充分利用風(fēng)險(xiǎn)的積極作用[2]。

（二）我國(guó)核電企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的水平

國(guó)內(nèi)外在管理措施上雖然有不同的地方，但是管理的主要目的是一致的，我國(guó)的管理手段可以借鑒國(guó)外的方法，但是不能完全復(fù)制?；凇昂恕焙汀半姟钡男袠I(yè)特征，我國(guó)現(xiàn)階段探索了符合自身風(fēng)險(xiǎn)管理的道路。例如中國(guó)廣核集團(tuán)在2006年就啟動(dòng)了全面風(fēng)險(xiǎn)管理的工作，建立了十分完善的體系，利用信息化的手段落實(shí)了ERM工作。從2007年開(kāi)始，中國(guó)核工業(yè)集團(tuán)的核電成員單位作為第一個(gè)實(shí)驗(yàn)點(diǎn)并且不斷發(fā)展。完善企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的實(shí)例有：核三門(mén)核電有限公司的風(fēng)險(xiǎn)管理信息可以在一定程度上體現(xiàn)出管理的效果，便于業(yè)務(wù)的進(jìn)行。

我國(guó)核電企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)的管理水平雖然在不斷上升的過(guò)程中，但是仍然存在一些問(wèn)題，這些問(wèn)題主要體現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)、風(fēng)險(xiǎn)管理組織的運(yùn)轉(zhuǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管理方面人才的缺乏以及風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)應(yīng)用范圍不夠全面等。這就需要不斷提高我國(guó)核電企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的水平，盡量降低風(fēng)險(xiǎn)水平。

四、提高核電企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理效率的措施

（一）建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理框架

對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理，不能只是停留在對(duì)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展情況的了解，更應(yīng)該結(jié)合該行業(yè)的發(fā)展情況，如果可以有針對(duì)性地建立風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃，計(jì)劃最近一段時(shí)期的成長(zhǎng)步驟，就有可能達(dá)到比較好的效果。規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理框架關(guān)系到每一位員工，最為主要的是讓企業(yè)的最高管理者參與進(jìn)來(lái)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，否則相關(guān)體系無(wú)法發(fā)揮自己的作用。可以在完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估之后繼續(xù)開(kāi)展重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，完成專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估，最后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督檢查的工作。

（二）關(guān)注重大風(fēng)險(xiǎn)，合理分配資源

重大風(fēng)險(xiǎn)一般是指評(píng)估出的高風(fēng)險(xiǎn)，一旦發(fā)生影響程度極高和管理改進(jìn)迫切的風(fēng)險(xiǎn)就需要從專(zhuān)業(yè)人員、風(fēng)險(xiǎn)程度以及風(fēng)險(xiǎn)本質(zhì)等方面來(lái)考慮，確定重大風(fēng)險(xiǎn)。不同公司風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量和內(nèi)容都有所不同，影響風(fēng)險(xiǎn)高低的因素主要包括公司業(yè)務(wù)保障資源是否充分、管理層管理的側(cè)重點(diǎn)、企業(yè)面臨的環(huán)境政策、核電廠(chǎng)的自身特點(diǎn)等。高層管理人員需要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)資源進(jìn)行合理分配，使得資源利用率發(fā)揮到極致[3]。

（三）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理，進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控

對(duì)管理資源進(jìn)行合理分配的主要措施之一就是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別較高時(shí)就需要各部門(mén)制定風(fēng)險(xiǎn)解決方案和相關(guān)的執(zhí)行計(jì)劃，在執(zhí)行計(jì)劃的過(guò)程中落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)的管控措施。在核電企業(yè)的發(fā)展過(guò)程中，出現(xiàn)的最為經(jīng)典的事故就是2011年日本福島核電站事故。該事故發(fā)生之后，我國(guó)的秦山核電公司針對(duì)此次事故做出了相關(guān)的分析，根據(jù)出現(xiàn)事故時(shí)的現(xiàn)場(chǎng)情況以及采取的應(yīng)對(duì)措施找到了出現(xiàn)事故的主要原因。風(fēng)險(xiǎn)存在于五個(gè)主要方面：水淹風(fēng)險(xiǎn)、氫爆風(fēng)險(xiǎn)、放射性釋放風(fēng)險(xiǎn)、外部突發(fā)事件輿情應(yīng)對(duì)不足以及停止核電新項(xiàng)目審批等。對(duì)這個(gè)事件進(jìn)行分析之后，我們發(fā)現(xiàn)在核電企業(yè)運(yùn)行的過(guò)程中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)管理有助于降低風(fēng)險(xiǎn)程度，在企業(yè)管理方面進(jìn)行實(shí)時(shí)持續(xù)的監(jiān)控有助于保證企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

總結(jié)

發(fā)生日本的福島核事故之后，我國(guó)加強(qiáng)了對(duì)于核電行業(yè)的監(jiān)管。我國(guó)的核電企業(yè)將“世界一流”作為企業(yè)的奮斗目標(biāo)。世界上很多一流的企業(yè)都擁有卓越的風(fēng)險(xiǎn)管理能力以及健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和管理機(jī)制。我國(guó)需要不斷學(xué)習(xí)、不斷更新風(fēng)險(xiǎn)管理體系來(lái)促進(jìn)核電企業(yè)的發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

[1]陳婷婷.信息化背景下如何提高檔案管理的科學(xué)化水平[J].統(tǒng)計(jì)與管理，2016（12）：121-122.

[2]何新威. AB核電企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系設(shè)計(jì)與應(yīng)用[D].華南理工大學(xué)，2016.

[3]徐涵，張志輝.核電企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理[J].核動(dòng)力工程，2014，35（S1）：196-199.

作者簡(jiǎn)介

陳浩（1991年10月），男，漢族，四川省儀隴縣。

（作者單位：海鹽秦核新能設(shè)備檢修有限公司）