實(shí)驗(yàn)法在管理學(xué)研究中的演進(jìn)與創(chuàng)新

方陳承　張建同

(同濟(jì)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海　200092)

0　引言

實(shí)驗(yàn)法作為一種科學(xué)研究方法，不僅為自然科學(xué)領(lǐng)域的發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)，也在經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)和管理學(xué)等社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域中占據(jù)了一定地位[1]。美國(guó)社會(huì)學(xué)家索羅金更是指出，“因?yàn)橐獙?duì)社會(huì)行為和社會(huì)現(xiàn)象的發(fā)展變化做出解釋、預(yù)測(cè)和控制，只能通過(guò)實(shí)驗(yàn)，其他方法無(wú)法完全達(dá)到這些目的”[2]。可見，實(shí)驗(yàn)法已成為當(dāng)前社會(huì)學(xué)家們分析社會(huì)問(wèn)題的重要手段。然而，這一方法在各主要社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域中的發(fā)展并不均衡。具體來(lái)說(shuō)，實(shí)驗(yàn)法在經(jīng)濟(jì)學(xué)與心理學(xué)中的應(yīng)用較為成熟，并已形成了體系完善的分支領(lǐng)域，即實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)與實(shí)驗(yàn)心理學(xué)[3-4]。相比之下，在管理學(xué)研究中實(shí)驗(yàn)法的應(yīng)用則較為碎片化，尚未形成體系完整的實(shí)驗(yàn)方法論。并且，何斌等(2013)發(fā)現(xiàn)，近年來(lái)實(shí)驗(yàn)法在管理學(xué)中的運(yùn)用已逐漸暴露出了一些問(wèn)題，包括實(shí)驗(yàn)研究的外部效度不高、實(shí)驗(yàn)結(jié)果的實(shí)踐意義較小及實(shí)驗(yàn)方法的使用不恰當(dāng)?shù)萚5]。因此，目前有必要對(duì)管理學(xué)中所涉及的實(shí)驗(yàn)法進(jìn)行全面總結(jié)與梳理，將有助于推動(dòng)實(shí)驗(yàn)法在管理學(xué)中的進(jìn)一步應(yīng)用與發(fā)展。

1　管理學(xué)實(shí)驗(yàn)的概念與傳統(tǒng)分類

早在19世紀(jì)末，泰勒、梅奧等管理學(xué)家就已開始運(yùn)用實(shí)驗(yàn)的方法對(duì)管理現(xiàn)象、活動(dòng)和問(wèn)題進(jìn)行探究?！拌F鍬”實(shí)驗(yàn)、“金屬切削”實(shí)驗(yàn)和“霍?！睂?shí)驗(yàn)等一系列研究的成果為科學(xué)管理提供了基礎(chǔ)，也推動(dòng)了管理科學(xué)理論的發(fā)展[6]?？傮w上，管理學(xué)實(shí)驗(yàn)可被定義為，在可控的實(shí)驗(yàn)環(huán)境下，針對(duì)某一確定的管理現(xiàn)象或問(wèn)題，研究被觀察對(duì)象的行為及其變化規(guī)律，以檢驗(yàn)、比較和完善相關(guān)理論，并據(jù)此為管理者提供決策依據(jù)[7]。邱燕和何斌(2006)指出，由于管理學(xué)是一門運(yùn)用數(shù)學(xué)、工程科學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和心理學(xué)等多學(xué)科理論方法與技術(shù)的綜合性交叉學(xué)科，故管理學(xué)實(shí)驗(yàn)也一定程度上受到了經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)和心理學(xué)實(shí)驗(yàn)的影響[8-9]。盡管如此，管理學(xué)實(shí)驗(yàn)在研究視角、參照系和分析工具方面又顯著區(qū)別于其他社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的實(shí)驗(yàn)。具體來(lái)說(shuō)，管理學(xué)實(shí)驗(yàn)更側(cè)重于綜合運(yùn)用多學(xué)科領(lǐng)域的理論知識(shí)，采用定性與定量相結(jié)合的方法，以管理活動(dòng)的基本職能，即計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制、激勵(lì)和創(chuàng)新為著眼點(diǎn)，探究組織及其目標(biāo)、組織中管理者與被管理者的決策和行為等內(nèi)容[8]。

根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，管理學(xué)實(shí)驗(yàn)有著不同的分類。謝剛和萬(wàn)迪昉(2003)依據(jù)實(shí)驗(yàn)場(chǎng)地的不同，將其劃分為實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)驗(yàn)。其中，實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)是在人為搭建的特定環(huán)境中進(jìn)行的，現(xiàn)場(chǎng)實(shí)驗(yàn)則是在日常工作環(huán)境中進(jìn)行的。他們又指出，實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)既包括以計(jì)算機(jī)為主要研究對(duì)象的模擬實(shí)驗(yàn)，也包括以人為對(duì)象的實(shí)物實(shí)驗(yàn)，但現(xiàn)場(chǎng)實(shí)驗(yàn)的研究對(duì)象則一般只為人及其行為[10]。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的不斷發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)不僅給管理學(xué)實(shí)驗(yàn)帶來(lái)了新的手段和環(huán)境，也帶來(lái)了新的組織模式[11]?；诖?，何斌等(2010)進(jìn)一步拓展了謝剛和萬(wàn)迪昉(2003)的分類結(jié)果。具體地，他們根據(jù)實(shí)驗(yàn)媒介的不同，將現(xiàn)場(chǎng)實(shí)驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)統(tǒng)一歸納為非網(wǎng)絡(luò)管理實(shí)驗(yàn)，而將網(wǎng)絡(luò)管理實(shí)驗(yàn)單獨(dú)歸為一類。他們定義，網(wǎng)絡(luò)管理實(shí)驗(yàn)是在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下開展的管理學(xué)實(shí)驗(yàn)，又可細(xì)化為互聯(lián)網(wǎng)實(shí)驗(yàn)和局域網(wǎng)實(shí)驗(yàn)[6]。總體上，以往研究側(cè)重于從管理學(xué)實(shí)驗(yàn)的媒介或研究對(duì)象分類，而較少深入解析各類管理學(xué)實(shí)驗(yàn)所用的設(shè)計(jì)方法或分析工具。萬(wàn)迪昉等(2003)認(rèn)為，促進(jìn)管理學(xué)實(shí)驗(yàn)發(fā)展的最佳途徑是加快完善管理實(shí)驗(yàn)的研究方法論，然后通過(guò)一些有效的范式來(lái)啟發(fā)管理學(xué)實(shí)驗(yàn)的進(jìn)行[12]。何斌等(2013)也認(rèn)為，對(duì)研究方法及其適用范圍的探討有助于提高管理學(xué)實(shí)驗(yàn)的科學(xué)性、實(shí)用性和可操作性，繼而推動(dòng)實(shí)驗(yàn)法在管理學(xué)中的正確應(yīng)用與發(fā)展[5]。

因此，本文首先將基于以往研究的分類結(jié)果，詳細(xì)敘述各類管理學(xué)實(shí)驗(yàn)中所常用的設(shè)計(jì)方法與分析工具，并據(jù)此重新對(duì)管理學(xué)實(shí)驗(yàn)進(jìn)行分類。緊接著，本文將進(jìn)一步從實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)方法的角度，分析管理學(xué)實(shí)驗(yàn)的演進(jìn)與創(chuàng)新過(guò)程，并全面梳理管理學(xué)實(shí)驗(yàn)的發(fā)展脈絡(luò)。

2　管理學(xué)實(shí)驗(yàn)的設(shè)計(jì)方法與重新分類

因?yàn)楣芾韺W(xué)實(shí)驗(yàn)受到管理學(xué)交叉學(xué)科特性的影響，其理論來(lái)源可被大致分為以下三個(gè)部分，即實(shí)驗(yàn)科學(xué)理論、管理科學(xué)理論及其他科學(xué)理論[6]。何斌等(2010，2013)從這三個(gè)方面著手，總結(jié)并繼而提出了實(shí)驗(yàn)管理學(xué)的研究方法體系。具體地，實(shí)驗(yàn)科學(xué)理論為管理學(xué)實(shí)驗(yàn)提供了實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)方法，而管理科學(xué)和其他科學(xué)理論則為其提供了分析方法或工具。他們認(rèn)為，在這三個(gè)部分當(dāng)中，實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)方法是實(shí)驗(yàn)管理學(xué)的核心內(nèi)容[6]。馬慶國(guó)(2002)也曾將實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)方法列為管理科學(xué)研究的四大方法之一[13]。盡管如此，以往研究較少深入分析管理學(xué)實(shí)驗(yàn)中所用的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)方法，包括其特點(diǎn)、適用范圍、數(shù)據(jù)或信息收集方式、常用分析工具，以及相互間的區(qū)別與聯(lián)系等。值得注意的是，一部分文章立足于管理學(xué)研究的某一分支領(lǐng)域，例如公共管理[14]和人力資源管理[15]，詳細(xì)探討了各自領(lǐng)域中的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)方法，但未從管理學(xué)研究的整體角度進(jìn)行歸納與總結(jié)。總體上來(lái)說(shuō)，管理學(xué)實(shí)驗(yàn)的主要設(shè)計(jì)方法可分為正交設(shè)計(jì)法、仿真法、倍差法與斷點(diǎn)回歸設(shè)計(jì)法。圖1表示的是管理學(xué)實(shí)驗(yàn)的各傳統(tǒng)分類與實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)方法的關(guān)系，以及基于實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)方法的管理學(xué)實(shí)驗(yàn)分類結(jié)果。

圖1　管理學(xué)實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)方法

從圖1可以看出，傳統(tǒng)分類下各類管理學(xué)實(shí)驗(yàn)均涉及多種實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)方法。例如，網(wǎng)絡(luò)管理實(shí)驗(yàn)可應(yīng)用正交設(shè)計(jì)法和倍差法，實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)則可應(yīng)用倍差法和仿真法。可見，傳統(tǒng)的以媒介或?qū)ο鬄橐罁?jù)的分類方式不能很好地劃分實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)方法。因此，本文將在以往研究的基礎(chǔ)上，以實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)方法為標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)管理學(xué)實(shí)驗(yàn)重新進(jìn)行分類，將有助于從方法的角度理解管理學(xué)實(shí)驗(yàn)。圖1中也展示了重新分類后的結(jié)果，即正交實(shí)驗(yàn)、計(jì)算機(jī)仿真實(shí)驗(yàn)、準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)與自然實(shí)驗(yàn)。這四類實(shí)驗(yàn)大致上對(duì)應(yīng)管理學(xué)實(shí)驗(yàn)的四種設(shè)計(jì)方法。

第一，正交實(shí)驗(yàn)是一種研究多因素、多水平的常用實(shí)驗(yàn)，是依據(jù)正交性從全面實(shí)驗(yàn)中選擇具有代表性的水平組合進(jìn)行研究，這些組合往往具有均勻分散、齊整可比的特點(diǎn)。正交實(shí)驗(yàn)在析因設(shè)計(jì)要求的實(shí)驗(yàn)次數(shù)過(guò)多時(shí)比較有用，是一種高效、快速和經(jīng)濟(jì)的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)方法。在管理學(xué)研究中，多因素的處理可能會(huì)由于因素?cái)?shù)目及其水平的增加而急劇上升，進(jìn)而使得實(shí)驗(yàn)難以執(zhí)行。此時(shí)，正交設(shè)計(jì)便有助于挑選出部分有代表性的水平組合，對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格的統(tǒng)計(jì)分析。例如，琚澤均等(2003)通過(guò)正交實(shí)驗(yàn)分析了個(gè)性化電子商務(wù)網(wǎng)站顧客服務(wù)水平的影響因素，并進(jìn)一步找到了其中的關(guān)鍵因素[16]。類似地，曹忠鵬等(2012)利用正交實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)的方法，發(fā)現(xiàn)在公益營(yíng)銷事件中，品牌與消費(fèi)者的契合度對(duì)消費(fèi)者的態(tài)度作用最為重要，其次是消費(fèi)者與事件的契合度，最后是事件與品牌的契合度[17]。

第二，仿真實(shí)驗(yàn)指的是一種使用計(jì)算機(jī)軟件來(lái)模擬現(xiàn)實(shí)情況中的流程、系統(tǒng)或事件發(fā)生過(guò)程的方法[18]。與實(shí)證分析相比，它對(duì)數(shù)據(jù)的需求不高。因此，在數(shù)據(jù)缺乏或難以收集時(shí)，它常被用作發(fā)展理論。在管理學(xué)研究中，計(jì)算機(jī)仿真實(shí)驗(yàn)也具有重要地位。原長(zhǎng)弘和田元強(qiáng)(2011)以產(chǎn)學(xué)研合作理論為研究背景，分析了相關(guān)文獻(xiàn)在仿真方法運(yùn)用中的不規(guī)范之處，厘清了仿真方法在探究產(chǎn)學(xué)研合作理論時(shí)的程序和步驟，并總結(jié)了仿真法的優(yōu)勢(shì)和不足[19]。施文等(2013)則利用仿真實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)探究了基于第三方物流的零部件循環(huán)取貨越庫(kù)物流模式的優(yōu)化問(wèn)題，建立了與企業(yè)實(shí)際情況相符的離散系統(tǒng)隨機(jī)仿真模型[20]。類似地，熊國(guó)鉞等(2016)以上海世博會(huì)為例，在現(xiàn)有系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型的基礎(chǔ)上，通過(guò)仿真實(shí)驗(yàn)分析得出，調(diào)節(jié)利率、增加人均可支配收入、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提升第三產(chǎn)業(yè)比例、增加大型投資和世博場(chǎng)館后續(xù)投資利用能夠有效避免“后世博”經(jīng)濟(jì)下滑現(xiàn)象[21]?？傮w上來(lái)說(shuō)，在數(shù)據(jù)缺乏且模型較為復(fù)雜的情況下，仿真實(shí)驗(yàn)往往能達(dá)到較好的效果。

第三，準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)是指無(wú)法完全隨機(jī)地處理實(shí)驗(yàn)對(duì)象時(shí)，運(yùn)用原始群體，在較為自然的情況下進(jìn)行實(shí)驗(yàn)的研究方法。準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)的特點(diǎn)就是實(shí)驗(yàn)樣本的挑選與分組是由實(shí)驗(yàn)者人為進(jìn)行的。因此，無(wú)法在實(shí)驗(yàn)中完全隨機(jī)地對(duì)實(shí)驗(yàn)對(duì)象進(jìn)行選擇和分組，只是盡可能迫近隨機(jī)[22]。倍差法是準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)中最為常用的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)方法。從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，倍差法就是在回歸方程中加入兩個(gè)虛擬變量及其交互項(xiàng)，不是直接比較樣本在實(shí)驗(yàn)前后的均值變化，而是對(duì)個(gè)體數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，從而檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)因素的統(tǒng)計(jì)顯著性[22]。從圖1可以看出，準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)中的倍差法也適用于傳統(tǒng)分類下的所有三類實(shí)驗(yàn)。因此，準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)又可進(jìn)一步劃分為網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)、現(xiàn)場(chǎng)準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)室準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)。首先，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)是指借助網(wǎng)絡(luò)環(huán)境平臺(tái)開展的準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)，它克服了非網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的實(shí)驗(yàn)周期長(zhǎng)、成本高和難度大等缺陷，在電子商務(wù)研究領(lǐng)域尤為常見。例如，張建同和方陳承(2017)基于一項(xiàng)以5 600名分類信息網(wǎng)站用戶為對(duì)象的準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)，分析并檢驗(yàn)了用戶歷史行為、電子優(yōu)惠券促銷及其兩者的交互項(xiàng)對(duì)用戶未來(lái)購(gòu)買決定的影響。其次，現(xiàn)場(chǎng)準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)是指在現(xiàn)實(shí)場(chǎng)景中開展的準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)。陳慶偉和任建標(biāo)(2008)以上海某開關(guān)廠60名裝配線工人為實(shí)驗(yàn)對(duì)象，對(duì)高庫(kù)存裝配線產(chǎn)生的激勵(lì)效應(yīng)進(jìn)行了分析。研究得到，相比于低庫(kù)存的裝配線，高庫(kù)存裝配線上的工人裝配的速度更快。他們認(rèn)為這種推動(dòng)式生產(chǎn)的激勵(lì)效應(yīng)來(lái)自高庫(kù)存給工人帶來(lái)的心理壓力，使得工人在不受監(jiān)管的情況下仍會(huì)自行提高工作速度。最后，實(shí)驗(yàn)室準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)指在實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行的準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)，其特點(diǎn)是實(shí)驗(yàn)者對(duì)實(shí)驗(yàn)環(huán)境有較強(qiáng)的控制力，可以減少干擾因素的影響。宋之杰等(2016)在實(shí)驗(yàn)室中，采用眼動(dòng)追蹤技術(shù)對(duì)矛盾在線評(píng)論(包括正面評(píng)論和負(fù)面評(píng)論)影響消費(fèi)者購(gòu)買決定的過(guò)程進(jìn)行實(shí)驗(yàn)研究。綜合結(jié)果表明，品牌可以降低負(fù)面評(píng)論對(duì)消費(fèi)者情感信任和購(gòu)買行為之間關(guān)系的影響。

第四，自然實(shí)驗(yàn)法是指在無(wú)法開展實(shí)驗(yàn)或準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)的情況下，直接使用自然環(huán)境下與研究對(duì)象相關(guān)的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的方法。在管理學(xué)研究中，常用它來(lái)檢驗(yàn)?zāi)骋徽呋虼胧┑挠绊懟驅(qū)嵤┬Ч?。在自然環(huán)境下，準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)所要求的迫近隨機(jī)性往往不能很好地得到滿足，倍差法有時(shí)也無(wú)法有效地估計(jì)政策效果。斷點(diǎn)回歸作為一種僅次于隨機(jī)實(shí)驗(yàn)的擬隨機(jī)方法，已成為自然實(shí)驗(yàn)中較為常用的設(shè)計(jì)方法。Lee和Lemieux(2010)認(rèn)為，在隨機(jī)性不可得時(shí)，斷點(diǎn)回歸可以避免參數(shù)估計(jì)中的內(nèi)生性問(wèn)題，進(jìn)而反映變量間的因果聯(lián)系。例如，Jose等(2012)通過(guò)斷點(diǎn)回歸設(shè)計(jì)，探究了智利自然科學(xué)與技術(shù)研究基金的實(shí)施對(duì)其國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)研究的數(shù)量和質(zhì)量的影響。類似地，張建同等(2015)采用斷點(diǎn)回歸的方法，分析了2011年上海市房地產(chǎn)限購(gòu)限貸政策對(duì)上海市房?jī)r(jià)及地方財(cái)政收入的影響，并得到相應(yīng)結(jié)論。

3　管理學(xué)實(shí)驗(yàn)的演進(jìn)與創(chuàng)新

與其他學(xué)科的研究方法一樣，每一種新的管理學(xué)實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)方法的出現(xiàn)并不是對(duì)原有方法的全盤否定，而是某種程度上對(duì)原有方法的繼承與創(chuàng)新，并繼而在創(chuàng)新中求得發(fā)展。本文將在重新分類的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析各類管理學(xué)實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)方法的演進(jìn)路徑與創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程。值得注意的是，不少研究已總結(jié)并梳理了管理學(xué)實(shí)驗(yàn)的發(fā)展過(guò)程與脈絡(luò)。例如，萬(wàn)迪昉等(2003)根據(jù)實(shí)驗(yàn)研究對(duì)象和研究特點(diǎn)，將管理學(xué)實(shí)驗(yàn)劃分成四個(gè)發(fā)展階段。首先，19世紀(jì)末到20世紀(jì)40年代，以人群實(shí)驗(yàn)為主；其次，20世紀(jì)40年代到70年代，以管理流程實(shí)驗(yàn)為主，并以數(shù)學(xué)模型和計(jì)算機(jī)為研究手段和工具；然后，20世紀(jì)80年代到90年代，以戰(zhàn)略管理和跨國(guó)經(jīng)營(yíng)實(shí)驗(yàn)為主，以組織和流程為中心，并注重人機(jī)結(jié)合；最后，20世紀(jì)90年代至今，隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，出現(xiàn)了基于互聯(lián)網(wǎng)的網(wǎng)絡(luò)實(shí)驗(yàn)[12]。謝剛、萬(wàn)迪昉(2003)及何斌等(2005)也做了類似的分析[10-11]?？梢钥闯?，以往研究有助于從整體層面了解管理學(xué)實(shí)驗(yàn)的發(fā)展過(guò)程，但對(duì)管理學(xué)實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)方法的演進(jìn)與創(chuàng)新涉及較少。因此，本文在以往研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步從各主要實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)方法的特點(diǎn)、適用范圍、數(shù)據(jù)收集方式、常用分析工具及各類方法間的區(qū)別與聯(lián)系等角度入手，對(duì)管理學(xué)實(shí)驗(yàn)的演進(jìn)與創(chuàng)新過(guò)程加以詳述。

圖2　主要管理學(xué)實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)方法

圖2中的時(shí)間軸刻畫的是四種主要管理學(xué)實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)方法興起的順序。總體上來(lái)說(shuō)，20世紀(jì)40年代之前，管理學(xué)實(shí)驗(yàn)以人群實(shí)驗(yàn)為主，研究手段為實(shí)地調(diào)查與分析，并未出現(xiàn)較為系統(tǒng)的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)方法。20世紀(jì)40年代，第二次世界大戰(zhàn)期間，隨著美國(guó)軍方在曼哈頓計(jì)劃中首次大規(guī)模運(yùn)用計(jì)算機(jī)仿真法來(lái)模擬核爆過(guò)程，這一方法便逐漸開始被應(yīng)用于學(xué)術(shù)研究，包括管理學(xué)研究。在數(shù)據(jù)缺乏或者無(wú)法開展實(shí)驗(yàn)獲取數(shù)據(jù)的情況下，計(jì)算機(jī)仿真實(shí)驗(yàn)可被視為實(shí)地實(shí)驗(yàn)的良好替代。緊接著，20世紀(jì)50年代，日本統(tǒng)計(jì)學(xué)家田口玄一發(fā)明了田口正交實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)法，可使用正交表對(duì)實(shí)驗(yàn)進(jìn)行整體設(shè)計(jì)和綜合比較，通過(guò)較少的實(shí)驗(yàn)次數(shù)便可達(dá)到實(shí)驗(yàn)?zāi)康模趯?shí)驗(yàn)因素個(gè)數(shù)或水平較多時(shí)，可以降低實(shí)驗(yàn)成本及提高實(shí)驗(yàn)效率，因而在很多領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用。然后，20世紀(jì)80年代，在經(jīng)濟(jì)學(xué)界興起了一種常用于分析政策效果的計(jì)量方法，即倍差法。相較于傳統(tǒng)的計(jì)量方法，倍差法可以有效避免政策作為自變量所存在的內(nèi)生性問(wèn)題，繼而緩解了自變量與因變量間相互影響所帶來(lái)的估計(jì)偏差[22]。隨著倍差法在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的普及，它也逐漸引起了管理學(xué)家的注意，并進(jìn)一步被應(yīng)用到管理學(xué)研究中。特別地，在管理學(xué)實(shí)驗(yàn)中，信差法常被用來(lái)檢驗(yàn)?zāi)骋灰蛩鼗蚬芾泶胧┑慕y(tǒng)計(jì)顯著性或?qū)嵤┬ЧＨ欢?，倍差法需要?shí)驗(yàn)樣本的選取是隨機(jī)或者迫近隨機(jī)的，當(dāng)這一條件無(wú)法滿足時(shí)，它將得到有偏的估計(jì)結(jié)果。因此，在21世紀(jì)初，斷點(diǎn)回歸法逐漸流行。值得注意的是，這一方法是由Thistlethwaite和Campbell于1960年發(fā)明的，但此后40年內(nèi)并未得到廣泛關(guān)注。斷點(diǎn)回歸法被視為僅次于隨機(jī)實(shí)驗(yàn)的設(shè)計(jì)方法，能夠有效利用實(shí)際約束條件來(lái)分析變量間的因果關(guān)系。下面，本文將對(duì)這些設(shè)計(jì)方法做具體介紹。

第一，計(jì)算機(jī)仿真是系統(tǒng)仿真重要的組成部分，它通過(guò)構(gòu)建仿真模型，在計(jì)算機(jī)上模擬真實(shí)系統(tǒng)的運(yùn)行過(guò)程，進(jìn)而得到系統(tǒng)解。計(jì)算機(jī)仿真法的基本思路可概括如下：首先選擇系統(tǒng)中的個(gè)體，然后依據(jù)個(gè)體屬性及個(gè)體間的交互規(guī)則建立模型，最后在計(jì)算機(jī)軟件上模擬個(gè)體互動(dòng)，觀察分析涌現(xiàn)出來(lái)的復(fù)雜行為。在缺乏數(shù)據(jù)或無(wú)法開展實(shí)驗(yàn)獲取數(shù)據(jù)的情況下，計(jì)算機(jī)仿真法能夠較好地解決這些難題。Davis等(2007)將計(jì)算機(jī)仿真法進(jìn)一步劃分為結(jié)構(gòu)化仿真方法和隨機(jī)過(guò)程仿真方法。具體地，結(jié)構(gòu)化仿真適用于某一特定的研究領(lǐng)域，有著相對(duì)固定的研究思路和基本模型，如系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)仿真、NK模型和遺傳算法等；隨機(jī)過(guò)程仿真則沒有固定的范式，建模思想比較靈活，可以適用于大多數(shù)復(fù)雜系統(tǒng)的研究，主要包括基于Agent的仿真方法。

第二，田口正交實(shí)驗(yàn)是一種處理多因素、多水平優(yōu)化問(wèn)題的設(shè)計(jì)方法，在工業(yè)生產(chǎn)與管理中較為常用。管理學(xué)中，常需要探究多個(gè)因素對(duì)某一指標(biāo)的效應(yīng)。當(dāng)因素的數(shù)量及水平數(shù)增多時(shí)，完全實(shí)驗(yàn)方案的實(shí)驗(yàn)次數(shù)便會(huì)急劇增加，這不僅會(huì)導(dǎo)致成本的攀升，也會(huì)帶來(lái)極大的工作量。1951年，日本統(tǒng)計(jì)學(xué)家田口玄一依據(jù)實(shí)驗(yàn)的優(yōu)化規(guī)律，提出了正交表，使正交實(shí)驗(yàn)具備了分散性和整齊可比性的特點(diǎn)。根據(jù)正交表，可以明確各因素的主次順序，并采用方差分析對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行剖析，得到各因素對(duì)指標(biāo)的影響程度，進(jìn)而找出最優(yōu)組合。正交設(shè)計(jì)大大減少了實(shí)驗(yàn)次數(shù)，并也能達(dá)到完全實(shí)驗(yàn)的效果。隨著計(jì)算機(jī)科學(xué)的不斷發(fā)展，當(dāng)前很多統(tǒng)計(jì)軟件如SPSS和JMP，可更加快捷方便地實(shí)現(xiàn)正交實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)。

第三，在管理學(xué)實(shí)驗(yàn)中，常需要討論某些因素或某一政策的影響或效果。此時(shí)，倍差法能夠較好地對(duì)這一影響或效果進(jìn)行估計(jì)。相比于靜態(tài)比較法，倍差法關(guān)心的是，在實(shí)驗(yàn)前后，被解釋變量在實(shí)驗(yàn)組的平均變化與控制組的平均變化之差。因此，倍差法既可以控制樣本之間無(wú)法觀測(cè)到的個(gè)體異質(zhì)性，又可以控制隨時(shí)間變化無(wú)法觀測(cè)到的總體因素的作用，進(jìn)而辨析出外生因素或政策的影響或效果。目前，倍差設(shè)計(jì)被廣泛應(yīng)用于各類管理學(xué)實(shí)驗(yàn)中，包括網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的管理實(shí)驗(yàn)、實(shí)地試驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)。正因?yàn)槿绱耍瑢?duì)于運(yùn)用倍差法的管理學(xué)實(shí)驗(yàn)，其數(shù)據(jù)來(lái)源可以是多渠道的，包括網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)數(shù)據(jù)、問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)、二手資料數(shù)據(jù)和一手實(shí)驗(yàn)室數(shù)據(jù)等。

第四，盡管在估計(jì)有效性方面，倍差法與靜態(tài)比較法相比較優(yōu)。但倍差法有著較為嚴(yán)格的基本條件和前提假設(shè)，其要求因素或政策干預(yù)的選擇是隨機(jī)的，從而使得實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組的時(shí)間趨勢(shì)一致的假設(shè)能夠成立[14]。然而，這一前提條件在很多實(shí)驗(yàn)環(huán)境中無(wú)法滿足。特別地，在政策研究中，政策干預(yù)對(duì)象的選擇往往不是隨機(jī)的。在這種情況下，斷點(diǎn)回歸法于21世紀(jì)初開始受到關(guān)注與應(yīng)用。斷點(diǎn)回歸法在隨機(jī)條件不可得時(shí)，能夠避免參數(shù)估計(jì)的內(nèi)生性問(wèn)題，進(jìn)而反映出變量間的因果關(guān)系，是一種處理處置效應(yīng)的有效辦法。斷點(diǎn)回歸設(shè)計(jì)又可進(jìn)一步劃分為精確斷點(diǎn)回歸和模糊斷點(diǎn)回歸。其中，精確斷點(diǎn)回歸中，實(shí)驗(yàn)變量是確定型、不連續(xù)的，而模糊斷點(diǎn)回歸中，實(shí)驗(yàn)變量是概率型的[14]。由于斷點(diǎn)回歸法經(jīng)常用于政策或措施效果的評(píng)估，因而其數(shù)據(jù)來(lái)源主要是二手資料，如宏觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。然而，就其缺陷來(lái)說(shuō)，斷點(diǎn)回歸法的外部效度一直受到學(xué)術(shù)界的質(zhì)疑，即從嚴(yán)格意義上來(lái)說(shuō)，斷點(diǎn)回歸法只能用來(lái)辨別斷點(diǎn)附近樣本的因果關(guān)系，而對(duì)于遠(yuǎn)離斷點(diǎn)的樣本點(diǎn)，其結(jié)論具有不確定性。這是斷點(diǎn)回歸法未來(lái)的研究方向之一。

5　總結(jié)與展望

總體上來(lái)說(shuō)，管理學(xué)實(shí)驗(yàn)是將實(shí)驗(yàn)的方法應(yīng)用到管理學(xué)的研究與實(shí)踐中，從而推動(dòng)管理學(xué)理論與實(shí)踐的發(fā)展。譬如，廖玉玲和張亮(2016)采用實(shí)驗(yàn)法，以網(wǎng)絡(luò)條件下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新合作行為為背景，模擬了不同初始資源組合下企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新合作行為，詳細(xì)討論了技術(shù)創(chuàng)新合作過(guò)程中的資源投入情況。實(shí)際上，管理學(xué)實(shí)驗(yàn)最早可追溯至19世紀(jì)末，并在其后的一個(gè)多世紀(jì)里不斷演進(jìn)與發(fā)展。以往研究根據(jù)實(shí)驗(yàn)媒介或場(chǎng)地，將管理學(xué)實(shí)驗(yàn)分為網(wǎng)絡(luò)管理實(shí)驗(yàn)、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)三種類型，并從實(shí)驗(yàn)對(duì)象的角度討論了管理學(xué)實(shí)驗(yàn)的演進(jìn)與發(fā)展歷程[10-12]。盡管這些研究有助于大家從整體上把握管理學(xué)實(shí)驗(yàn)的演進(jìn)脈絡(luò)，但未從實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)方法的角度對(duì)其發(fā)展進(jìn)行闡述。萬(wàn)迪昉等(2003)認(rèn)為，促進(jìn)管理學(xué)實(shí)驗(yàn)發(fā)展的最佳途徑是加快完善管理實(shí)驗(yàn)的研究方法論[12]。何斌等(2013)認(rèn)為對(duì)研究設(shè)計(jì)方法的討論可以促進(jìn)管理學(xué)實(shí)驗(yàn)不斷向科學(xué)性、實(shí)用性和可操作性方向發(fā)展[5]。因此，本文首先基于以往研究的分類，探討了各類管理學(xué)實(shí)驗(yàn)中所涉及的主要實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)方法，并據(jù)此對(duì)其重新分類。緊接著，本文又從實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)方法的角度，分析了管理學(xué)實(shí)驗(yàn)的演進(jìn)與創(chuàng)新過(guò)程，并梳理了其發(fā)展脈絡(luò)。表1總結(jié)了管理學(xué)實(shí)驗(yàn)中的四類主要方法，以及特點(diǎn)、適用范圍、實(shí)驗(yàn)對(duì)象與數(shù)據(jù)收集方式。

表1　管理學(xué)實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)方法

從表1可知，各類管理學(xué)實(shí)驗(yàn)的設(shè)計(jì)方法有著各自較為鮮明的特點(diǎn)及適用范圍，同時(shí)各類方法之間又有著一定聯(lián)系。例如，倍差法需要因素或政策干預(yù)的選擇是隨機(jī)的，而這一前提條件在現(xiàn)實(shí)情況下可能無(wú)法滿足。斷點(diǎn)回歸法則放寬了這一前提條件，以統(tǒng)計(jì)控制模擬實(shí)驗(yàn)控制，進(jìn)而對(duì)因果關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，成為一種僅次于隨機(jī)實(shí)驗(yàn)的擬隨機(jī)實(shí)驗(yàn)。另外，從管理學(xué)實(shí)驗(yàn)的演進(jìn)與創(chuàng)新過(guò)程中不難發(fā)現(xiàn)，其實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)方法可能有著以下發(fā)展方向：一是逐步放松對(duì)實(shí)驗(yàn)條件的要求，得到更適用于自然環(huán)境的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)方法；二是更加強(qiáng)調(diào)人機(jī)交互在實(shí)驗(yàn)中的重要性；最后是逐漸注重多渠道數(shù)據(jù)收集方式的應(yīng)用，包括對(duì)實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)和二手資料數(shù)據(jù)的綜合運(yùn)用與分析?？傮w上，本文從實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)方法的角度剖析了管理學(xué)實(shí)驗(yàn)的演進(jìn)及創(chuàng)新過(guò)程，有助于學(xué)者更好地了解管理學(xué)實(shí)驗(yàn)的設(shè)計(jì)方法，進(jìn)一步促進(jìn)實(shí)驗(yàn)法在管理學(xué)研究中的應(yīng)用與發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：