工程項(xiàng)目施工合同索賠管理研究

陸婷 孫田田

摘 要：改革開放以來，我國工程建設(shè)行業(yè)取得了長足進(jìn)步，但發(fā)展的同時(shí)一些問題也凸顯了出來。在國內(nèi)，拖欠工程款問題日益嚴(yán)峻，由此產(chǎn)生的糾紛不斷增多，涉案金額越來越高。本文主要研究加強(qiáng)合同管理與索賠應(yīng)用，這對于承包商、業(yè)主以及規(guī)范我國工程行業(yè)發(fā)展都具有重要的意義。

關(guān)鍵詞：工程項(xiàng)目；合同管理；索賠管理

近年來，我國市場經(jīng)濟(jì)因其快速的發(fā)展在不斷發(fā)生變化，越來越大的工程規(guī)模項(xiàng)目產(chǎn)生了越來越復(fù)雜的工程實(shí)施環(huán)境，各式各樣的風(fēng)險(xiǎn)因素在此環(huán)境中滋生發(fā)芽，導(dǎo)致建設(shè)工程施工合同在履行過程中存在各式各樣的問題，如果不能十分恰當(dāng)?shù)靥幚泶祟悊栴}，很可能會影響到合同雙方的合作。所以劃分清楚合同雙方責(zé)任極其重要，這要依賴于簽訂的合同文件。施工索賠事件發(fā)生在合同履行過程中的各個(gè)階段，需要在以合同文件為依據(jù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行處理，索賠管理在合同履行中的作用舉足輕重，能夠更加合理的處理雙方的利益沖突。合同管理索賠的應(yīng)用即是本文研究的主要內(nèi)容，這對于承發(fā)包雙方以及規(guī)范我國工程建設(shè)行業(yè)發(fā)展都具有重要的意義。

一、索賠的概況

索賠是指在合同履行過程中，對于并非自己的過錯(cuò)，而是應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和（或）時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊?。由于施工現(xiàn)場條件、氣候條件的變化，施工進(jìn)度、物價(jià)的變化以及合同條款、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)文件和施工圖紙的變更、差異、延誤等因素的影響，使得工程承包中不可避免地出現(xiàn)索賠。索賠是業(yè)主與承包商之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是雙方合作的方式，性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，并非帶有懲罰性，索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計(jì)資料，國際工程通過項(xiàng)目管理，可提高利潤的3%～5%，而通過索賠管理，則可提高利潤的10%～20%；每項(xiàng)工程的平均索賠次數(shù)為20次，索賠成功率約占93%。由此可見，工程索賠對工程施工經(jīng)濟(jì)效益的影響和作用之大，要想創(chuàng)造更大利潤，必須對索賠加以重視并進(jìn)行有效管理。

二、工程項(xiàng)目施工合同索賠管理產(chǎn)生的原因

1、風(fēng)險(xiǎn)引起的索賠

一般包括合同風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)等，如物價(jià)暴漲、自然條件的變化、施工現(xiàn)場條件復(fù)雜、各種法律法規(guī)的變化、涉外項(xiàng)目的貨幣匯兌風(fēng)險(xiǎn)，等等。近年來，由于我國建設(shè)工程施工隊(duì)伍不斷擴(kuò)大，大部分施工企業(yè)存在任務(wù)不足的現(xiàn)象，建筑市場競爭日趨激烈，建設(shè)單位利用自己處于主導(dǎo)地位的便利，在招標(biāo)和合同簽訂時(shí)，采用不正當(dāng)或不合法手段，把本該由業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁到承包商身上，導(dǎo)致承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比例增大，施工索賠一般由承包商為維護(hù)自身的合法利益提出。

2、工程量變化引起的索賠

實(shí)際施工時(shí)完成的工程量往往與設(shè)計(jì)工程量有出入，根據(jù)規(guī)定，當(dāng)合同價(jià)變更增減超過15%時(shí)允許對有效合同價(jià)進(jìn)行調(diào)整，引起合同價(jià)變化的原因主要是工程量的變化。

（1）工程量的增加，勢必要求增加新的施工機(jī)械，或增加原有機(jī)械的數(shù)量，引起承包商計(jì)劃外的投資，擴(kuò)大了工程的計(jì)劃成本。工程量削減，則引起原有設(shè)備的窩工或棄置不用，導(dǎo)致承包商的虧損。

（2）材料數(shù)量變化造成損失工程量的變化，承包商已準(zhǔn)備好的建筑材料數(shù)量變化，引起索賠。

（3）工期變化造成損失。由于工程量變化引起原定工期的變化，從而引起工期延長或趕工，引起索賠。

3、施工條件變化引起的索賠

工程在施工過程中，不可避免地出現(xiàn)新的變化，如設(shè)計(jì)變更、自然條件的變化等。承包商的報(bào)價(jià)是以原招標(biāo)文件和設(shè)計(jì)圖紙為基礎(chǔ)計(jì)算的，根據(jù)合同條款，施工圖紙中改變?nèi)魏喂ぷ鞯臄?shù)量和性質(zhì)，或改變了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是變更，如果此類變更影響了承包商的費(fèi)用，承包商就可要求重新估價(jià)，并提出延長工期的要求。工程施工中，由于天氣、水文、地質(zhì)、停水停電等因素影響，都將造成工程的工期延長或延誤，從而引起施工索賠。如，在三峽庫區(qū)高切坡施工中，招標(biāo)時(shí)錨桿鉆孔為50mm，實(shí)際施工時(shí)變?yōu)?5mm，造孔設(shè)備不得不變更，造成了工程施工成本的增加，施工單位提出索賠，最后業(yè)主進(jìn)行了批復(fù)。

三、工程項(xiàng)目施工合同索賠管理對策

1、做好合同管理，是索賠成功的依據(jù)

合同管理包括了多方面的內(nèi)容，在索賠管理方面，應(yīng)做好以下工作：

（1）做好合同文件的管理。對合同文件的管理工作需要從認(rèn)真研究合同文件入手，做好風(fēng)險(xiǎn)分析，作好必要的防范措施，盡可能地避免、轉(zhuǎn)移或減少風(fēng)險(xiǎn)損失，使風(fēng)險(xiǎn)合同條款合理化。

（2）做好合同的變更管理。合同變更時(shí)，需做好合同變更資料的整理和證據(jù)的采集工作。

（3）合理簽訂分包合同。對于大型建筑工程，承包商通常都愿意將部分工程分包給其他承包商施工，充分利用分包商的技術(shù)和資源優(yōu)勢來彌補(bǔ)自己的不足，同時(shí)還可以轉(zhuǎn)移部分風(fēng)險(xiǎn)。

（4）爭取投標(biāo)時(shí)的保留條件。通常情況下，招標(biāo)方大多數(shù)是不允許投標(biāo)文件附帶條件的，但如果對方允許，或者承包商在投標(biāo)時(shí)如果采用多方案報(bào)價(jià)、增加建議方案的報(bào)價(jià)技巧時(shí)，可以設(shè)計(jì)一下允許保留的條件，在此類情況下，承包商應(yīng)該充分利用這一點(diǎn)來保護(hù)自己的利益。

（5）合理建立聯(lián)合體。承包方如果組建聯(lián)合體，首先要樹立“共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)第一，同享利益第二”的共識。否則一旦聯(lián)合體內(nèi)部相互推諉責(zé)任，最終導(dǎo)致聯(lián)合體運(yùn)轉(zhuǎn)不靈，無法達(dá)到合同目的。

（6）完善合同管理制度。在工程建設(shè)中，需要對合同管理制度進(jìn)行不斷建立和完善，對工程項(xiàng)目管理技術(shù)進(jìn)行優(yōu)化，將國外一些現(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)借鑒引用到國內(nèi)的合同管理中，將符合我國市場發(fā)展需求的合同管理模式盡快建立起來，可以對FIDIC文本格式進(jìn)行參考，對施工合同不斷規(guī)范，從而實(shí)現(xiàn)建筑市場的健康可持續(xù)發(fā)展。

（7）健全信用評價(jià)體系。建立信用評價(jià)體系主要是為了加強(qiáng)了解工程合作雙方，使彼此間的信任得到增進(jìn)，進(jìn)一步推動合作發(fā)展。另外，該體系也能夠確保合同的順利簽訂實(shí)施。所以，信用評價(jià)系統(tǒng)需要在合同雙方之間建立起來，評價(jià)內(nèi)容主要包括三方面，一是資金財(cái)務(wù)情況，二是日常經(jīng)營狀況，三是對方的組織結(jié)構(gòu)。要等級化的對其進(jìn)行分析，將相應(yīng)的專屬檔案建立在主要的合作對象之間，并在專屬檔案納入信用評價(jià)等級。加強(qiáng)與信用評價(jià)體系得出其信用度較好的單位的交流合作。

2、把握索賠要素，是索賠成功的保障

成功索賠的要素包括：樹立正確的索賠意識，及早發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會，并及時(shí)發(fā)出“索賠通知書”， 索賠事由論證要充足，還要注意業(yè)主與承包商的關(guān)系，同監(jiān)理工程師搞好關(guān)系 。

第一，在編寫索賠報(bào)告文件和進(jìn)行索賠談判時(shí)，會運(yùn)用合同知識及相關(guān)的法律法規(guī)來解釋和認(rèn)證自己的索賠數(shù)，并能正確計(jì)算出應(yīng)得的工期延長和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

第二，正確認(rèn)識索賠作用的誤區(qū)，索賠是對己方無過錯(cuò)而遭受的損失要求對方補(bǔ)償?shù)囊环N手段，從本質(zhì)上看，索賠的成功只能是達(dá)到損失的追償，不能單純的當(dāng)作盈利手段。若損害為承包商自身責(zé)任造成的或是合同規(guī)定由承包商應(yīng)承擔(dān)的，就應(yīng)當(dāng)承包商自己承擔(dān)。

第三，做好成本管理。主要包括定期的成本核算和成本分析工作，進(jìn)行成本控制，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)成本超出原因，若發(fā)現(xiàn)哪項(xiàng)費(fèi)用支出超過成本計(jì)劃，應(yīng)立即分析原因，采取相應(yīng)措施，若發(fā)現(xiàn)是屬于成本計(jì)劃外的支出時(shí)，應(yīng)及時(shí)提出索賠補(bǔ)償。

第四，提高索賠談判能力。合同索賠人員的談判能力對索賠的成敗關(guān)系甚大，談判者既要通曉合同全部內(nèi)容，又要熟懂工程技術(shù)，還要具備較好的談判能力，并善于利用合同知識來論證自己的索賠要求。

四、結(jié)束語

綜上所述，工程索賠是一項(xiàng)特別艱巨、復(fù)雜的工作，作為工程項(xiàng)目管理的重要組成部分，索賠工作處理的情況深深地影響著施工成本控制的好壞，進(jìn)而直接影響到施工各方的利益。為此，合同索賠過程中應(yīng)當(dāng)結(jié)合工程實(shí)際，按照規(guī)定的時(shí)間、形式發(fā)出索賠意向通知，并及時(shí)提交全面的索賠報(bào)告，再根據(jù)工程實(shí)際與工程師就索賠計(jì)算偏差進(jìn)行協(xié)商從而得到合理的補(bǔ)償。

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