合規(guī)管理的有效探索與實(shí)踐

聶銳利

摘要：近年來，伴隨著企業(yè)經(jīng)營法律法規(guī)維權(quán)意識的增加、安全環(huán)保隱患的治理等要素凸顯，使分司生產(chǎn)經(jīng)營潛在的風(fēng)險(xiǎn)日益突出，如何開展合規(guī)管理的迫切性顯得尤為重要。按著中石油集團(tuán)公司深入推進(jìn)合規(guī)管理的要求，大慶井下作業(yè)分司通過扎實(shí)有效的探索和實(shí)踐，建立了完善屬地個性化的合規(guī)制度體系，強(qiáng)化了重大事項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)論證，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)防控管理等級，提升了合規(guī)管理水平，分公司經(jīng)營管理取得較好的經(jīng)濟(jì)效果。

關(guān)鍵詞：合規(guī)管理；法律法規(guī)；風(fēng)險(xiǎn)防控

中圖分類號：D922.29 文獻(xiàn)識別碼：A 文章編號：1001-828X（2018）006-0-01

一、推進(jìn)合規(guī)管理所面臨的形勢和背景

一是落實(shí)中石油集團(tuán)公司推進(jìn)合規(guī)管理的需要。集團(tuán)公司董事長、黨組書記周吉平主持召開集團(tuán)公司2014年第四次常務(wù)會議，審議并原則通過《集團(tuán)公司合規(guī)管理辦法（試行）》。

二是推進(jìn)大慶油田公司建設(shè)百年油田的需要。目前，油田上下正全面貫徹落實(shí)集團(tuán)公司黨組《關(guān)于大慶油田當(dāng)好標(biāo)桿旗幟建設(shè)百年油田的意見》，對合規(guī)管理的要求更高。

三是加快推進(jìn)世界水平井下建設(shè)的需要。從企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營來看，施工現(xiàn)場點(diǎn)多、面廣、戰(zhàn)線長，經(jīng)營地域涉及國內(nèi)外，涉及的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)源更多，對依法合規(guī)管理的要求更高。從企業(yè)日常管理來看，糾紛案件發(fā)生數(shù)量在增加，產(chǎn)生的原因是制度執(zhí)行不到位、未按照規(guī)章制度執(zhí)行或故意回避制度約束。需要進(jìn)一步推進(jìn)依法合規(guī)管理。

二、推進(jìn)合規(guī)管理存在的主要問題

一是合規(guī)管理意識淡薄。一些看似輕微的違規(guī)違章還時有發(fā)生，違規(guī)違章者還存在僥幸心理，有章不循。違規(guī)違章行為的長期疊加，若不采取有效手段加以控制，勢必會成為事故事件發(fā)生的必然因素。

二是合規(guī)管理制度不健全。個別領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)控制措施還需要完善，管控措施落實(shí)不到位，不能適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展不斷增長的需要，管控環(huán)節(jié)還存在未能識別的微小隱患。

三是合規(guī)制度執(zhí)行不到位。執(zhí)行監(jiān)督體系不健全，存在相互推諉的現(xiàn)象。這些嚴(yán)重影響了企業(yè)的形象，破壞了企業(yè)核心競爭力提升，制約了企業(yè)健康發(fā)展。

三、推進(jìn)合規(guī)管理的主要措施

（一）全面加強(qiáng)制度管理，不斷夯實(shí)企業(yè)管理基石

加強(qiáng)制度體系的頂層設(shè)計(jì)，處理好各制度間的相互關(guān)系，對管理程序、風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)、控制措施等內(nèi)容充分論證。提升制度操作性和合理適用性，建立規(guī)章制度評估和更新機(jī)制，推行制定部門季度自行評價(jià)，相關(guān)部門、執(zhí)行層面半年關(guān)聯(lián)評價(jià)，確保規(guī)章制度的科學(xué)性、先進(jìn)性和適用性。按照“誰起草、誰宣貫、誰負(fù)責(zé)”的原則，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)干部和業(yè)務(wù)部門的制度宣貫培訓(xùn)責(zé)任，強(qiáng)化制度的執(zhí)行，有效推進(jìn)規(guī)范管理。

（二）強(qiáng)化重大事項(xiàng)法律論證，從源頭上防控風(fēng)險(xiǎn)

嚴(yán)格落實(shí)重大事項(xiàng)法律審查管理辦法及依法治企部署，把重大涉法事項(xiàng)法律論證作為上會、決策的基礎(chǔ)。抓好“三重一大”、安全環(huán)保等事項(xiàng)的法律論證關(guān)，保證決策內(nèi)容和程序合法合規(guī)，扎實(shí)有效防范風(fēng)險(xiǎn)。專業(yè)職能部門和法律部門要按照職責(zé)權(quán)限和工作流程，在方案籌劃、執(zhí)行跟蹤等環(huán)節(jié)加強(qiáng)協(xié)同配合，切實(shí)提高論證審查質(zhì)量，確保依法決策、規(guī)范運(yùn)作、不留后患。

（三）完善違規(guī)懲戒機(jī)制，全面提升合規(guī)管理意識

全面落實(shí)合規(guī)監(jiān)察管理，通過開展合規(guī)管理監(jiān)察，實(shí)施再監(jiān)督、再檢查，建立運(yùn)用問題清單、線索清單、問責(zé)清單，督促問題整改，強(qiáng)化責(zé)任追究，倒逼各單位落實(shí)主體責(zé)任、部門落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，不斷推進(jìn)企業(yè)安全環(huán)保合規(guī)化建設(shè)。嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任追究管理，紀(jì)檢監(jiān)察部門接到移交的問題線索后，要按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定和處理，避免或者挽回給企業(yè)造成的經(jīng)濟(jì)損失。

（四）加強(qiáng)海外法律風(fēng)險(xiǎn)防控，規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

提升法律風(fēng)險(xiǎn)處理能力，按照高效受控的原則，建立報(bào)告制度，提升應(yīng)對突發(fā)事件快速反應(yīng)能力和風(fēng)險(xiǎn)有效控制能力。提升海外項(xiàng)目的法律服務(wù)保障能力，在項(xiàng)目論證、盡職調(diào)查、合同談判等方面大力加強(qiáng)法律服務(wù)保障，確保企業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目有序推進(jìn)。加強(qiáng)合同履約管理，提升主動依法維權(quán)意識，確保我方合法權(quán)益不受侵害。

（五）建立長效機(jī)制，扎實(shí)推進(jìn)合規(guī)管理

重點(diǎn)抓住“防、查、建、糾”四個關(guān)鍵點(diǎn)，建立完善四種長效機(jī)制，努力實(shí)現(xiàn)“四個轉(zhuǎn)變”。一要“防”，建立群防群治機(jī)制，實(shí)現(xiàn)從事后查向事前防轉(zhuǎn)變。二要“查”，建立監(jiān)督檢查長效機(jī)制，從集中檢查向制度化日?；D(zhuǎn)變。三要“建”，建立制度及時更新機(jī)制，從被動防向主動堵轉(zhuǎn)變。四要“糾”，建立嚴(yán)格的管控機(jī)制，違規(guī)必糾，違規(guī)必罰，從“下不為例”向“殺一儆百”轉(zhuǎn)變。

四、合規(guī)管理取得的成效

（一）制度管理體系更加完善。持續(xù)開展制度管理體系建設(shè)，強(qiáng)化制度執(zhí)行，全面推進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營。持續(xù)簡化基層隊(duì)管理制度，把《兩冊》建設(shè)作為基層隊(duì)提高基礎(chǔ)管理水平的根本，將管理制度由原來15項(xiàng)整合為6項(xiàng)，建立了7個崗位的標(biāo)準(zhǔn)化操作手冊，涉及崗位要素總計(jì)42項(xiàng)244點(diǎn)，提升了基層管理效率。梳理完善內(nèi)控管理流程，建立了安全環(huán)保、財(cái)務(wù)管理、物資管理等11個業(yè)務(wù)領(lǐng)域的內(nèi)控體系，建立內(nèi)控流程131個，風(fēng)險(xiǎn)控制文檔96個，關(guān)鍵控制點(diǎn)101個，確?！稗k事有程序、風(fēng)險(xiǎn)有管控”。

（二）合規(guī)管理措施穩(wěn)步落實(shí)。圍繞完善依法合規(guī)管理長效機(jī)制，完成了合規(guī)管理信息平臺的初始化工作，實(shí)現(xiàn)合規(guī)培訓(xùn)、登記報(bào)告、合規(guī)評價(jià)等工作網(wǎng)上運(yùn)行；每名員工發(fā)放合規(guī)管理手冊，簽訂合規(guī)承諾書。讓“誠信客觀、謹(jǐn)言慎行、公平競爭、廉潔從業(yè)和保密”等行為準(zhǔn)則成為每位員工的職業(yè)操守。

（三）企業(yè)守法合規(guī)工作取得新成效。突出質(zhì)量管理至上理念，在全國實(shí)施用戶滿意工程推進(jìn)大會上，分公司榮獲中國質(zhì)量協(xié)會頒發(fā)的“全國用戶滿意輝煌20年”優(yōu)秀企業(yè)稱號，這是石油行業(yè)唯一殊榮。突出生產(chǎn)本質(zhì)安全理念，加大新《兩法》宣貫實(shí)施力度，推進(jìn)升級管理、全員“寫風(fēng)險(xiǎn)”等活動，分公司獲得大慶油田“安全生產(chǎn)、文明生產(chǎn)”金牌十四連冠。突出效益管控優(yōu)先的理念，積極推進(jìn)招標(biāo)管理工作，將一定額度以上的工程、物資和服務(wù)項(xiàng)目全部納入招標(biāo)范圍，年度資金節(jié)約率達(dá)5%以上；強(qiáng)化合同管理管控，實(shí)行合同項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，企業(yè)經(jīng)營法律風(fēng)險(xiǎn)得到有效防控。

參考文獻(xiàn)：

[1]陳國琴.對構(gòu)建內(nèi)控合規(guī)文化的思考[J].現(xiàn)代金融，2008（12）.