環(huán)境規(guī)制政策的創(chuàng)新機(jī)制研究

王昕

摘要：“波特假說(shuō)”認(rèn)為合理的環(huán)境規(guī)制政策能夠有效地促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，大量學(xué)者進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，但很少有文獻(xiàn)分析環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制。因此，本文分析了環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理，并建立一個(gè)動(dòng)態(tài)關(guān)系的面板模型進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制政策的技術(shù)創(chuàng)新效果顯著，說(shuō)明合理的環(huán)境規(guī)制政策能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制；技術(shù)創(chuàng)新；波特假說(shuō)

中圖分類號(hào)：F424 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2018）006-00-02

一、引言

在過(guò)去30多年的改革開(kāi)放進(jìn)程中，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)集聚的形成和發(fā)展，特別是產(chǎn)業(yè)集中。工業(yè)集聚與發(fā)展已成為促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的重要因素。然而，伴隨現(xiàn)代化生產(chǎn)過(guò)程的持續(xù)擴(kuò)展與深入，我國(guó)也付出了慘痛的環(huán)境污染等的代價(jià)。由于環(huán)境問(wèn)題的特殊性，如環(huán)境污染的負(fù)外部性，僅依靠市場(chǎng)機(jī)制本身難以解決環(huán)境污染問(wèn)題。因此，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，國(guó)家為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展和社會(huì)福利的最大化，從環(huán)境污染問(wèn)題出發(fā)，實(shí)施了環(huán)境規(guī)制政策。經(jīng)過(guò)幾十年的環(huán)境規(guī)制建設(shè)下，我國(guó)環(huán)境規(guī)制漸見(jiàn)成效。然而，目前，環(huán)境污染問(wèn)題依然嚴(yán)峻。環(huán)境規(guī)制政策的合理性面臨挑戰(zhàn)。如何制定合理的環(huán)境規(guī)制政策，有效控制環(huán)境污染，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是當(dāng)前亟待解決的問(wèn)題。即環(huán)境規(guī)制政策的制訂和實(shí)施在保護(hù)環(huán)境質(zhì)量的同時(shí)能夠增加產(chǎn)業(yè)集聚程度從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，在一定程度上反映了環(huán)境規(guī)制能否達(dá)到經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的“雙贏”目的。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿υ春蜎Q定性因素。因此，在制定環(huán)境政策時(shí)，政府必須高度重視環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，研究二者之間的關(guān)系具有一定的理論研究意義及現(xiàn)實(shí)意義。本文首先分析了環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制，然后選用中國(guó)30個(gè)省市自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

二、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新的研究文獻(xiàn)很多。雖然取得了一些研究成果，但學(xué)者們的結(jié)論卻大不相同。

1.在現(xiàn)有文獻(xiàn)中，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系主要集中在環(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，或環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響是不確定的

（1）環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用

鑒于環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新的“雙贏”理論，Potter的假說(shuō)引起了眾多學(xué)者的關(guān)注。例如黃德春，劉志彪（2006）把技術(shù)系數(shù)代入羅伯特模型，并證實(shí)了Michael Porter的觀點(diǎn)，環(huán)境監(jiān)管有利于規(guī)范企業(yè)，并使受監(jiān)管的企業(yè)受益。王動(dòng)等（2010）通過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制能明顯促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)一步印證了“波特假說(shuō)”。

（2）環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響結(jié)果是不確定的

環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)創(chuàng)新影響的不確定性表現(xiàn)在地區(qū)和行業(yè)差異上。如江珂（2009）發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制在對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力影響方面存在相當(dāng)大的區(qū)域差異，并在長(zhǎng)期中對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有著積極的促進(jìn)作用。李平等（2013）、江珂等（2014）、余東華等（2016）認(rèn)為不同污染強(qiáng)度行業(yè)的環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響具有差異性。

（3）此外，有些學(xué)者討論了環(huán)境監(jiān)管促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新所需要的相關(guān)條件

如：江珂、盧現(xiàn)祥（2011）通過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制需要結(jié)合人力資本才能有效發(fā)揮對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。沈能（2012）利用中國(guó)地區(qū)層面數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)只有當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平達(dá)到一定程度時(shí)，環(huán)境規(guī)制才能更有效的推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。

2.還有一些學(xué)者研究了環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新二者之間的相互關(guān)系

學(xué)者們的觀點(diǎn)也基本保持一致：環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新之間存在“U”型變動(dòng)關(guān)系。學(xué)者們的觀點(diǎn)也基本一致：環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新之間存在“U”型變動(dòng)關(guān)系。如，張成等（2011）、沈能（2012）、蔣伏心，王竹君，白俊紅（2013）認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間呈現(xiàn)出先下降后上升的“U”型變動(dòng)趨勢(shì)。

總之，雖然關(guān)于環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)集聚的研究比較多，但大多集中在波特假說(shuō)理論的實(shí)證分析，對(duì)二者的內(nèi)在機(jī)理分析相對(duì)較少。因此，本文重點(diǎn)分析環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在影響機(jī)理進(jìn)行分析，并運(yùn)用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)實(shí)證分析。

三、理論基礎(chǔ)與機(jī)制分析

1.理論基礎(chǔ)

波特假說(shuō)認(rèn)為，雖然適當(dāng)?shù)沫h(huán)境管制可能在短期內(nèi)增加成本，但它可以長(zhǎng)期促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新或創(chuàng)新技術(shù)。這些創(chuàng)新活動(dòng)將提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，抵消環(huán)境保護(hù)帶來(lái)的成本，提高企業(yè)在市場(chǎng)上的盈利能力，提高產(chǎn)品質(zhì)量。這樣，國(guó)內(nèi)企業(yè)可以大大提高在國(guó)際市場(chǎng)上獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的可能，同時(shí)也可以有效提高工業(yè)生產(chǎn)率。也就是說(shuō)，波特假說(shuō)認(rèn)為環(huán)境政策對(duì)經(jīng)濟(jì)影響的主要途徑是促進(jìn)企業(yè)提高生產(chǎn)效率，提高競(jìng)爭(zhēng)力，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

2.理論機(jī)制分析

環(huán)境規(guī)制影響技術(shù)創(chuàng)新可以從兩個(gè)方面看，一方面是環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的直接影響；另一方面是環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的間接影響。根據(jù)波特假說(shuō)，環(huán)境規(guī)制的實(shí)施會(huì)增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，但會(huì)迫使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。面對(duì)政府監(jiān)管，企業(yè)最普遍的反映是進(jìn)行過(guò)程和產(chǎn)品的漸進(jìn)式創(chuàng)新，以達(dá)到帕累托改進(jìn)或“雙贏”的狀態(tài)。管制的嚴(yán)格程度是決定技術(shù)創(chuàng)新程度的一個(gè)重要因素。通過(guò)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，激發(fā)企業(yè)的“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)，減少環(huán)境污染的程度，以達(dá)到環(huán)境規(guī)制的目的。

環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的間接影響，可以通過(guò)環(huán)境規(guī)制作用于產(chǎn)業(yè)集聚進(jìn)而對(duì)技術(shù)創(chuàng)新起作用來(lái)看。加強(qiáng)環(huán)境管理，提高污染排放標(biāo)準(zhǔn)，這些都將使企業(yè)盡可能提高對(duì)污染的控制能力，降低污染控制的成本。產(chǎn)業(yè)集聚可以使企業(yè)共享環(huán)境治理設(shè)施。例如，一些污染控制本身具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，即隨著污染物總量的增加，污染物管理的平均成本正在下降。集聚可以集中控制一些污染，降低污染控制成本，提高效率。而知識(shí)溢出與技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)集聚的正外部性之一。環(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚，并進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，從而實(shí)現(xiàn)環(huán)境監(jiān)管的目的。

四、環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響

1.模型與變量說(shuō)明

（1）核心變量

①環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度：隨著人們對(duì)環(huán)境問(wèn)題的日益關(guān)注，學(xué)者們也開(kāi)始對(duì)環(huán)境規(guī)制進(jìn)行了大規(guī)模的研究。針對(duì)各自的研究目的，學(xué)者們選取了衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的指標(biāo)不同，所得結(jié)果也各不相同。目前，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的測(cè)量方法主要有兩種。一種方法是使用單位產(chǎn)出來(lái)控制污染支出，另一種方法是使用單位產(chǎn)出污染排放來(lái)表示。本文根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性、連續(xù)性及適用性，采用單位產(chǎn)量污染控制支出作為代理變量來(lái)衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。②技術(shù)創(chuàng)新水平：大多數(shù)文獻(xiàn)采用專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量來(lái)表示技術(shù)創(chuàng)新，但這并未很好的區(qū)分技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步。本文選擇各省市自治區(qū)工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比例作為技術(shù)創(chuàng)新水平的指標(biāo)。

（2）主要控制變量

①產(chǎn)業(yè)集聚程度：鑒于環(huán)境規(guī)制在影響技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，產(chǎn)業(yè)集聚起到了重要作用，因此將產(chǎn)業(yè)集聚作為重要控制變量納入模型。本文根據(jù)研究?jī)?nèi)容和數(shù)據(jù)的有效性、連續(xù)性和適用性，選擇了區(qū)位熵作為衡量指標(biāo)。②經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平：區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的技術(shù)創(chuàng)新有一定的影響，并對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平產(chǎn)生影響，于是，本文在模型中采用各地區(qū)的實(shí)際人均GDP代表地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。③研發(fā)投入強(qiáng)度：現(xiàn)有的實(shí)證研究通常選擇R&D;人員全時(shí)當(dāng)量或研發(fā)支出來(lái)衡量研發(fā)投資強(qiáng)度。但考慮到本文選擇的另一個(gè)變量是人力資本，為了避免由于選擇R&D;人員全時(shí)當(dāng)量可能會(huì)引起多重共線性，同時(shí)根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，本文選取各地區(qū)規(guī)上工業(yè)企業(yè)R&D;經(jīng)費(fèi)支出作為代理變量。④人力資本：總的來(lái)說(shuō)，人力資本是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力。人力資本水平越高，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)。一般來(lái)說(shuō)，實(shí)證研究中會(huì)采用相應(yīng)的代理變量用來(lái)表示人力資本。本文采用各地區(qū)規(guī)上工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)人員占規(guī)上工業(yè)企業(yè)年平均從業(yè)人數(shù)的比重，對(duì)人力資本進(jìn)行計(jì)量。

2.綜上，構(gòu)建實(shí)證模型如下所示：

其中，i表示省份（i=1，2，…，30），t 表示時(shí)間，為誤差項(xiàng)，為回歸系數(shù)。ER為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度；TI代表技術(shù)創(chuàng)新能力，Agg指產(chǎn)業(yè)集聚水平；Rgdp表示各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，HC代表地區(qū)人力資本存量，RD表示研發(fā)投入水平。為了避免內(nèi)生性的影響，所有變量滯后一期納入方程。

在回歸分析之前，為了避免偽回歸，應(yīng)首先進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。經(jīng)檢驗(yàn)，Agg、Rgdp、RD為非平穩(wěn)變量，則有必要對(duì)變量一階差分處理，一階差分后的單位根檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表1。結(jié)果顯示，ΔER、ΔTI、ΔAgg、ΔRgdp、ΔRD、ΔHC均為平穩(wěn)變量。為了檢驗(yàn)各個(gè)變量之間是否會(huì)存在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系，還應(yīng)當(dāng)繼續(xù)進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。

表1 單位根檢驗(yàn)

△ER ΔTI ΔAgg ΔRgdp ΔRD ΔHC

LLC檢驗(yàn) -15.7042

（0.0000） -19.3332

（0.0000） -10.0875

（0.0000） -6.21953

（0.0000） -16.8152

（0.0000） -16.3937

（0.0000）

ADF檢驗(yàn) 226.217

（0.0000） 235.181

（0.0000） 142.147

（0.0000） 88.8794

（0.0056） 195.826

（0.0000） 207.405

（0.0000）

3.協(xié)整檢驗(yàn)

本文采用的是Pedroni協(xié)整檢驗(yàn)。一般來(lái)說(shuō)，小樣本情形下由Pedroni-ADF判定更有效。對(duì)各變量之間的關(guān)系進(jìn)行Pedroni協(xié)整發(fā)現(xiàn)：在本文的樣本容量下，Panel ADF 和Group ADF檢驗(yàn)對(duì)應(yīng)的p值分別為0.0225和0.0003，故均通過(guò)檢驗(yàn)，表明各變量之間存在顯著的協(xié)整關(guān)系。

4.回歸結(jié)果

表2 模型回歸結(jié)果

ER AGG RGDP RD HC C Prob.（F）

模型1 -1.226

（-2.194）** -4.392

（-2.463）** 0.921

（4.747）*** 0.002

（1.279） 1.851

（9.019）*** 8.095

（3.540）*** 0.293 0.000

模型2 0.035

（3.029）*** 0.026

（7.918）*** 0.885

（5.584）*** 0.786 0.000

注：括號(hào)內(nèi)為相應(yīng)的t值，***、**、*分別表示在1%、5%、10%的置信水平上顯著

運(yùn)用動(dòng)態(tài)面板回歸方法，選取30個(gè)省市自治區(qū)2003-2015年的數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的影響關(guān)系。另外，為檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的影響，本文做兩次回歸，結(jié)果見(jiàn)表2。其中，模型1為環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的回歸結(jié)果，模型2為環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的回歸結(jié)果。由表2相關(guān)數(shù)據(jù)可見(jiàn)，ER對(duì)TI、Agg對(duì)TI以及ER對(duì)Agg的回歸系數(shù)通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。

五、結(jié)論與啟示

回歸結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚以及產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響是顯著的。在現(xiàn)階段，各地區(qū)環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面影響，而環(huán)境規(guī)制促進(jìn)工業(yè)集聚的進(jìn)一步形成，產(chǎn)業(yè)集聚又對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生正向作用。因此，在制定環(huán)境規(guī)制政策時(shí)要考慮其與產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的綜合影響。

1.政府在制定環(huán)境污染排放標(biāo)準(zhǔn)等時(shí)，可以從產(chǎn)業(yè)集聚角度，積極引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行空間上的集中。工業(yè)園區(qū)是產(chǎn)業(yè)集聚的主要形式之一，可從建立工業(yè)園區(qū)或積極制定助力園區(qū)對(duì)企業(yè)進(jìn)行入駐的優(yōu)惠政策。在工業(yè)進(jìn)一步集中的過(guò)程中，有效降低了環(huán)境污染，達(dá)到環(huán)境規(guī)制政策的目的。

2.政府應(yīng)加大對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金支持，有效促進(jìn)產(chǎn)品高端化和產(chǎn)業(yè)鏈的升級(jí)，依賴技術(shù)進(jìn)步突破環(huán)境污染負(fù)外部性的瓶頸，促進(jìn)發(fā)揮環(huán)境正外部性，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染的“波特”雙贏局面。

參考文獻(xiàn)：

[1]黃德春，劉志彪.環(huán)境規(guī)制與企業(yè)自主創(chuàng)新——基于波特假設(shè)的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)構(gòu)建[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2006（3）：100-106.

[2]王國(guó)印，王動(dòng).環(huán)境規(guī)制與企業(yè)科技創(chuàng)新——低碳視角下波特假說(shuō)在東部地區(qū)的檢驗(yàn)性研究[J].中國(guó)軟科學(xué)，2011（1）：100-112.

[3]江珂，盧現(xiàn)祥.環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新——基于中國(guó)1997-2007年省際面板數(shù)據(jù)分析[J].科研管理，2011，32（7）：60-66.

[4]李平，慕秀如.環(huán)境規(guī)制技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)差異性分析[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2013（6）：1-6.

[5]江珂，滕玉華.中國(guó)環(huán)境規(guī)制對(duì)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響分析——基于中國(guó)20個(gè)污染密集型行業(yè)的面板數(shù)據(jù)分析[J].生態(tài)經(jīng)濟(jì)：中文版，2014，30（6）：90-93.

[6]余東華，胡亞男.環(huán)境規(guī)制趨緊阻礙中國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新能力提升嗎？——基于“波特假說(shuō)”的再檢驗(yàn)[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究，2016（2）：11-20.

[7]沈能.環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新影響的門檻效應(yīng)[J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2012，22（6）：14-18.

[8]張成，陸旸，郭路.環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步[J].經(jīng)濟(jì)研究，2011（2）：113-124.

[9]蔣伏心，王竹君，白俊紅.環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的雙重效應(yīng)——基于江蘇制造業(yè)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2013（7）：44-55.

作者簡(jiǎn)介：王 昕（1990-），女，漢族，山東聊城人，上海師范大學(xué)，研究生，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，主要從事產(chǎn)業(yè)政策與組織理論研究。