美國線人制度分析

余其鴻

摘要：線人作為法律體系的一部分，已有了上千年歷史。文章從線人的招募、線人的日常管理、執(zhí)法者的規(guī)范角度簡單介紹美國的線人制度，通過美國線人制度的概覽，以期了解美國對線人的使用和管理。

關(guān)鍵詞：美國 線人制度 招募 管理

中圖分類號：G214 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-5349（2018）06-0076-03

線人作為法律體系的一部分，已有了上千年歷史，正如勒尼德·漢德法官所言，“從遠古時期開始法院就支持告密者”，并且在當(dāng)今，線人偵查還有愈發(fā)壯大的趨勢。美國的執(zhí)法人員在規(guī)范化運營“線人偵查”方面的操作已比較成熟，法規(guī)相對健全，其理論界學(xué)界和一線執(zhí)法者也就線人的使用及相關(guān)問題進行了深入研究，總結(jié)了不少經(jīng)驗性結(jié)論。就美國線人制度而言，其主要來自于地方各州的警察局的自制規(guī)章和一線執(zhí)法者在長期執(zhí)法過程中的經(jīng)驗總結(jié)。

一、線人的招募

（一）資格招募

哈佛大學(xué)教授亞倫·德蕭維奇在《最好的辯護》中寫道：“美國是一個依靠告密者維持其統(tǒng)治的國家”，在美國，線人偵查無疑是最為有效的偵查措施之一，以至于“如果沒有線人，警方將無從行動”。與此同時，這也導(dǎo)致了其線人主體資格非常寬泛，既可以是普通公民也可以是受害者的親友，甚至是罪犯在某些時候也可以成為警方的線人。在實踐活動中，執(zhí)法人員為了強化在接下來合作中對線人的管理，在招募過程中往往會著重考察以下幾點：

1.信任

信任是所有人類關(guān)系的始源。線人之所以同執(zhí)法人員合作，其中關(guān)鍵因素之一就是信任。然而在線人偵查中的信任卻有著特殊之處：雙方的信任是建立在線人背叛他人的基礎(chǔ)上，并且為了維持這種信任，線人必須不斷將他人的情況信息秘密通報給執(zhí)法人員，因而這種在“失信”基礎(chǔ)上建立起來的信任是比較脆弱的，雙方的關(guān)系也是微妙的。在合作中，除了執(zhí)法人員的努力外，線人也應(yīng)該信任執(zhí)法人員，簡而言之，包括：信任執(zhí)法者的承諾，信任執(zhí)法者的偵查能力，信任執(zhí)法者的謹慎。

2.良知

良知，指人與生俱來的不學(xué)而得的智慧，它驅(qū)使著人們朝著正確的方向行進。在線人偵查中的極端情況下，如果偵查人員所擁有的一切牽制線人的手段都已失效，那么良知則是線人走向背叛時所要跨過的最后一個障礙。具體而言，在線人偵查活動中，良知就是線人必須明白與執(zhí)法部門合作打擊犯罪符合國家利益、符合公共利益、符合社會上絕大多數(shù)人的利益，是正確的。

在美國線人偵查的經(jīng)典案例是1978年的“郵包炸彈”案，警方用了17年時間，花費了數(shù)千萬美元，調(diào)查訪問了好幾萬人來確定殺手，然而卻始終抓不到罪犯，最終還是根據(jù)作案者的親弟弟所提供的情報，F(xiàn)BI才得以確認殺手制止了后續(xù)的炸彈襲擊。

3.動機

動機是決定線人是否能夠與執(zhí)法部門展開合作的重要因素，并且不同的動機往往能夠影響雙方合作的效果。

根據(jù)“馬斯洛需求層次理論”人類需求猶如階梯那樣從低到高分為五種，依次是生理需求（Physiologicalneeds）、安全需求（Safetyneeds）、愛和歸屬感（Loveandbelonging）、尊重（Esteem）和自我實現(xiàn)（Self-actualization）。同樣，線人選擇與執(zhí)法人員合作的動機也可以歸入當(dāng)中，一些線人為了生理和安全上的需要選擇與執(zhí)法人員合作，一些線人則是誠心改過自新希望獲得尊重，少部分線人也會持有純粹的“詹姆斯·邦德式”的情懷投入到線人工作中。大多數(shù)線人同執(zhí)法部門合作的動機不止一種，并且最初的動機也會隨著時間推移而變化。

作為一名理性的執(zhí)法者，應(yīng)該認識到線人從來都不是為我們工作的，他們?yōu)樽约汗ぷ鳎瑴?zhǔn)確把握線人合作的動機能夠有效地預(yù)判風(fēng)險，最大限度上保證任務(wù)的完成。

（二）審查

在執(zhí)法者和線人建立合作關(guān)系之前，應(yīng)該盡可能全面地掌握線人的所有情況。在美國，線人隊伍良莠不齊，往往也存在騙子、通緝犯等一類人，為了在合作環(huán)節(jié)中有效管理線人、規(guī)避風(fēng)險，事先對線人的檔案進行審查很有必要。這些審查主要包括以下幾個方面的內(nèi)容：

1.個人履歷

一份完整的履歷包括個人的基本信息，如：姓名、住址、出生日期、出生地、聯(lián)系方式、教育程度、工作經(jīng)歷等，通過對線人履歷的審查能夠準(zhǔn)確地知道這個人是誰、怎么獲得聯(lián)系以及此人之前的基本經(jīng)歷，經(jīng)過深入的研判，執(zhí)法人員甚至可以獲知其合作的動機。在實踐偵查中，允許一個來路不明的人直接參與進來，無論是對整個行動的成敗還是對執(zhí)法人員的人身安全都將構(gòu)成極大威脅。

2.照片

排除掉孿生兄弟、姐妹和易容等少數(shù)情況，通過對線人從小到大各個時期有效證件、材料上照片的核對能夠有效判斷線人身份的真實性，防止出現(xiàn)冒名頂替的情形。

3.指紋卡

審查指紋卡的目的主要在于同犯罪指紋數(shù)據(jù)庫進行碰撞對比，排除有漏罪和在逃情況的線人人選。

4.NCIC（National Crime Information Center）檢索

NCIC為美國“國家犯罪信息中心”的英文簡稱，通過NCIC的檢索能夠在全美范圍內(nèi)對線人人選進行進一步的甄別核查。

5.前科記錄

審核前科記錄的目的并不是將所有有過犯罪經(jīng)歷的人一律排斥在外，而是為了進一步加強對線人的掌控，畢竟有過犯罪經(jīng)歷的人選擇合作的動機往往顯得更為復(fù)雜。除此之外，在審查前科記錄的同時還應(yīng)進一步把前科不適宜成為線人的候選人過濾掉。

除了上述五方面，在必要時執(zhí)法者還可以進一步考察線人候選人主要關(guān)系人的基本信息，如：姓名、住址和工作狀況，甚至是經(jīng)濟狀況。

（三）簽約

在美國，執(zhí)法者時刻謹記著：線人從來都不是為我們工作的，他們?yōu)樽约汗ぷ?。明確地說，線人和執(zhí)法者間的關(guān)系實質(zhì)上是一種交易關(guān)系，然而在這種交易的過程中卻充滿了危險，雙方都必須以專業(yè)的水準(zhǔn)來達成交易。

“線人協(xié)議”實際上是一個法律合同，合同的簽署意味著雙方接下來必須“同舟共濟，風(fēng)雨與共”，類似于一種宣誓，但卻具有法律效應(yīng)，因此執(zhí)法者在與線人合作前有必要以此書面形式明確線人的法律責(zé)任。在美國，在一份標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)議上，明確標(biāo)注有：“我不是美國政府的雇員，也不會對外宣稱自己是美國政府的雇員，同時，我不為政府承擔(dān)任何義務(wù)或不代表政府締結(jié)任何協(xié)議”。除此之外，在“協(xié)議”中還應(yīng)包含線人的規(guī)章準(zhǔn)則，即“什么情況下應(yīng)該怎么做，什么情況下不能干什么，永遠不得干什么……”，都應(yīng)該明確標(biāo)出。執(zhí)法者不可能全天24小時和線人待在一起，而線人在執(zhí)法者的視線外很可能有違規(guī)舉動，線人一旦履職就應(yīng)對自己的一言一行負責(zé)。

二、線人的日常管理

在線人偵查實際操作中，線人就像被放飛的風(fēng)箏，并非時刻受制于執(zhí)法人員，他們可能違規(guī)、犯法甚至還可能背叛，執(zhí)法人員必須通過手中的風(fēng)箏線進行有效的管理、控制，以規(guī)避不必要的風(fēng)險。

（一）通訊聯(lián)絡(luò)

一方面，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)常與線人保持通訊聯(lián)絡(luò)，無論是主動聯(lián)絡(luò)還是被動等待線人的聯(lián)系。通過聯(lián)絡(luò)可以一定程度上掌握線人的活動狀況，或許有時候這僅僅是一種形式，但這更是掌握主導(dǎo)權(quán)的一種體現(xiàn)。除此之外，執(zhí)法人員可以利用通訊聯(lián)絡(luò)的機會提問一些已通過其他渠道知道答案的問題，這種重復(fù)性的提問也是檢驗線人是否忠誠的有效方法。

另一方面，執(zhí)法人員更應(yīng)切記公私分明：禁止把自己家庭住址和家庭電話留給線人，哪怕是作為緊急情況下的聯(lián)絡(luò)方式。殊不知“親不敬，熟生蔑”，執(zhí)法者與線人本質(zhì)上是一種交易關(guān)系，在這一交易中執(zhí)法者必須讓自己始終處于主導(dǎo)地位，必要時還可對線人形成壓制。線人能夠接近執(zhí)法者的家庭無疑將打破這種保持敬畏的距離，更為致命的是在極端情況下還可能為自己和家人招致危險。

（二）會面

與線人直接會面是一項危險的工作，但卻又是無可避免的。一旦確定會面，應(yīng)當(dāng)考慮的首要問題就是安全問題，這不僅包括保證執(zhí)法者和線人的人身安全，還包括保證線人的身份不被暴露。通常來說會面地點可以歸納為以下六種：

1.辦公室

辦公室無疑是最為安全的場所，并且莊肅的環(huán)境能夠更加凸顯執(zhí)法人員的權(quán)威；然而其缺點也十分明顯，在人多眼雜的警察局出入難免會被人發(fā)現(xiàn)，有暴露線人身份的風(fēng)險。

2.汽車

汽車具有其他場所無法比擬的便捷、移動的優(yōu)勢，但缺點也很明顯，執(zhí)法人員難以對會談內(nèi)容做到有效全面的記錄。另外，此處的汽車僅僅指的是執(zhí)法人員的車，而非線人的汽車。

3.公共場所

公共場所會面的優(yōu)點是便捷、不易引起注意，缺點則是難以記錄并且可能發(fā)生線人和執(zhí)法人員暴露的情況。

4.安全屋

安全屋繼承了辦公室的一切優(yōu)點并且還摒除了其缺點，但是其成本過于高昂，因而難以廣泛應(yīng)用。

5.線人的控制區(qū)域

這種會面的情況一般很少被選擇，主要是執(zhí)法人員貿(mào)然進入一個陌生的區(qū)域?qū)⒚媾R太多不確定因素，風(fēng)險太大，但在少數(shù)情況下，執(zhí)法人員也應(yīng)當(dāng)選擇在這類區(qū)域同線人會面。例如，會面的線人是一個未成年人，基于對其父母的要求，同時也為了使線人在會談時處于相對放松的狀態(tài)才會選取此類區(qū)域。

除了會面地點外，執(zhí)法者為了最大限度降低風(fēng)險還應(yīng)遵從以下幾點要求：

第一，最低必要限度。這意味著在每次會面期間執(zhí)法者要最大限度地利用時間，減少不必要的談話，實現(xiàn)收益最大化。并且還應(yīng)盡量避免沒必要的會面，降低不必要的風(fēng)險。

第二，禁止單獨會面?！熬€人已經(jīng)背叛過一次，他就很可能再次背叛”，絕對禁止單獨和線人會面，這是每個執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)銘記在心的警戒線——單獨與線人的會面無疑是為自己制造災(zāi)難。例如，1909年紐約警察局探員喬伊·彼得羅西諾為了收集黑手黨內(nèi)部證據(jù)獨自在巴勒莫市與線人會面，當(dāng)?shù)竭_交易地點時他被多名槍手擊殺。單獨會面最嚴重的后果就是執(zhí)法者被謀殺，除此之外，線人還可能提前“設(shè)局”虛假指控執(zhí)法者對其進行虐待、敲詐等，而事后在法庭上執(zhí)法者很難自證清白。另外，拒絕線人單獨會面的要求也是執(zhí)法者對主導(dǎo)權(quán)的掌控，線人偵查中無論任何時候執(zhí)法者都必須牢牢把控對案件的主導(dǎo)權(quán)。

第三，搜查與記錄。一旦與線人見面，在進一步展開工作前都必須對線人及其隨身攜帶物品、車輛進行搜查。搜查的對象是武器、違禁品、監(jiān)聽裝置，這是為了進一步保證會見過程的安全性。除此之外，對會面的全程進行記錄也是必要的，有條件的情況下最好能夠進行錄音錄像。

（三）酬勞

“愛爵祿百金，不知敵情者，不仁之至也”，好的價錢能夠吸引有價值的情報。作為美國史上最著名的金錢線人，在1993年紐約世貿(mào)中心地下停車場被恐怖襲擊后，義邁德·薩利姆與FBI展開合作，當(dāng)他被那150萬美元的賞金調(diào)動起積極性時，他把自己所知悉數(shù)告訴了FBI，并阻止了緊隨的一系列恐怖活動的發(fā)生，使得一批恐怖分子被捕。線人與執(zhí)法者的關(guān)系實為一場交易，大部分線人也是為了錢而向執(zhí)法者提供有價值的信息。

支付給線人的款項包含兩種：一是賞金報酬，二是工作花銷。無論是“賞金”還是“花銷”，在支付前執(zhí)法者都應(yīng)和線人商量好，特別是在“花銷”上要提前告知線人哪些可以報銷，哪些不能報銷。除此之外，在線人領(lǐng)取款項時務(wù)必要求他們本人簽字、按拇指印，并且留下自己簽收的正式收據(jù)，與前面的要求相同，支付現(xiàn)場必須有其他執(zhí)法人員見證。

（四）解約

天下沒有不散的筵席，執(zhí)法者和線人的關(guān)系也有終止的一天?？偟膩碚f線人關(guān)系的終止通常以兩種形式實現(xiàn)：

1.終止合作

基于有價值的情報，線人與執(zhí)法者建立了關(guān)系，而一旦他們獲取情報的渠道消失或是不再具有繼續(xù)做線人的動機，那么就應(yīng)終止合作。對于終止合作的線人，應(yīng)當(dāng)以書面形式予以明確，因為如果一個曾經(jīng)的線人再次犯罪，在法庭上面對“終止協(xié)議”他也不至于說：“我為某某執(zhí)法人員工作”。另外，除非基于新的需要，執(zhí)法者應(yīng)盡量避免再次與此前的線人發(fā)生接觸，執(zhí)法者與線人更不能因為合作的終止而建立起私交。

2.列入黑名單

未簽署“終止協(xié)議”而脫離執(zhí)法者控制的線人應(yīng)當(dāng)被納入黑名單，另外，在擔(dān)任線人時不履行協(xié)議違法犯罪的應(yīng)當(dāng)被立即清除出線人隊伍，列入黑名單。將“問題線人”列入黑名單不僅是一種懲罰，更是一種對其他執(zhí)法部門人員的防護措施——透過聯(lián)網(wǎng)的黑名單，其他部門的執(zhí)法人員能夠獲悉哪些線人不能使用及其原因，從而避免陷入不必要的麻煩。

三、執(zhí)法者的規(guī)范

（一）承諾

在招募線人的時候，往往執(zhí)法人員在面對一個掌握著豐富情報的線人時，為了達成目的，會作出出格的承諾。在實踐中，線人所提的要求有的是執(zhí)法者能力所不及的，如“我要求完全的司法豁免權(quán)”“我要求離開監(jiān)獄”，有的甚至是違法的，如“許諾線人可以繼續(xù)從事他的違法活動”“許諾線人不會被別的執(zhí)法者逮捕”。執(zhí)法人員面對這類要求應(yīng)當(dāng)謹慎考慮，除官方正式承諾外，勿對線人作出其他許諾。

（二）廉潔

線人有渠道獲得現(xiàn)金、毒品、贓物等。執(zhí)法人員在同線人的交往中，能夠低價甚至免費從他們手中獲得一些原本非常昂貴的物品。另外，除了具體財物外，執(zhí)法人員也有機會從線人所提供的信息情報中獲取私利，如，潛身于賭博集團的線人預(yù)先把該集團所操作的一場賽馬比賽的信息和押注對象提供給執(zhí)法人員，這個執(zhí)法人員可能就會利用這些情報大賺一筆，并且從表面上看所賺收益的途徑還相當(dāng)正當(dāng)。

違法從線人手中獲取的財物和情報很可能轉(zhuǎn)化為線人為牟取非法利益而向執(zhí)法者送與的賄賂，一些情況下線人甚至?xí)源讼嘁獟?。?zhí)法者的貪婪會導(dǎo)致嚴重的后果，一旦曝光不但聲譽俱損而且還會因此遭到逮捕。

（三）正直

1.嚴禁把線人當(dāng)作犯罪的工具

在偵查史上，早在英國的“捕盜人”——喬納·威爾德和法國的弗朗克斯·維多克時代，執(zhí)法者就已經(jīng)學(xué)會串通線人，由線人在暗地里從事違法勾當(dāng)，然后執(zhí)法者利用其權(quán)利從中獲利。在今天基于法律和道德的評價，這類行為已經(jīng)被明令禁止，但是仍不能保證在錯綜復(fù)雜難為人知的案件中不存在類似的行為。

2.零容忍線人的犯罪

從心理學(xué)的角度看，線人與執(zhí)法人員的合作往往懷著不良的行為動機，并且很可能他們實際上也有違法的行為。執(zhí)法者應(yīng)該對線人的犯罪行為采取“零容忍”的態(tài)度，因為一旦對此縱容包庇，那么執(zhí)法者將從此喪失道德和法律上的合理性，從而丟掉對線人的主動權(quán)，成為線人手中的工具。

3.尊重

很少有情況像執(zhí)法者和線人那樣：雙方為了一個目標(biāo)合作共事，但這一過程中決策和權(quán)利的掌控又不是對等的。為了維持這種獨特的關(guān)系，雙方必須相互尊重，線人對執(zhí)法者的尊重前文已提及，而執(zhí)法者對線人的尊重也是線人制度的基礎(chǔ)。

的確，雙方的地位并不均等，執(zhí)法者應(yīng)當(dāng)而且是必須處于統(tǒng)籌地位，但這并不意味著對線人的控制必須通過嚴厲斥責(zé)和強制手段來實現(xiàn)。雖然有的時候執(zhí)法者也會作出讓步，但這種彈性完全是可以把控的，必須讓線人明白自己和執(zhí)法者中間的“紅線”是大家都必須遵從的，不得逾越。

四、結(jié)語

在美國，線人發(fā)揮著重要的作用，對線人的招募、管理和執(zhí)法者的規(guī)范等都有較為明確的法律制度規(guī)范，但是，線人的使用仍然存在著很大的風(fēng)險，建立更加完善的線人制度，保證線人的安全規(guī)范使用，任重而道遠。

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責(zé)任編輯：孫瑤