中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素及對策分析

薛秀秀 孫妍

摘 要：中小企業(yè)在國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中發(fā)揮著重要的作用，支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對提高國家綜合競爭力和中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力具有重要意義。分析研究中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀，理清發(fā)展的思路目標，提出推進中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的對策措施，將有利于增強中小企業(yè)的市場競爭力，更大限度地發(fā)揮其在國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中的作用。本文在具體分析影響中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新因素的基礎(chǔ)上，提出促進其技術(shù)創(chuàng)新的對策。

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；影響因素；對策

近年來，我國經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，一躍成為世界第二大經(jīng)濟體，除了得益于我國大企業(yè)的蓬勃發(fā)展之外，更得益于中小企業(yè)的快速崛起，我國中小企業(yè)占據(jù)全國企業(yè)總數(shù)的九成以上，創(chuàng)造了我國近60%的經(jīng)濟總量，占據(jù)我國整體經(jīng)濟的半壁江山。我國中小企業(yè)數(shù)量在不斷增長，已經(jīng)成為我國數(shù)量最大且最具活力的創(chuàng)新群體，在社會發(fā)展中發(fā)揮了不可替代作用，在創(chuàng)新、吸納就業(yè)、出口等方面發(fā)揮了越來越重要的作用。中小企業(yè)創(chuàng)新投入增長快，加速了新技術(shù)、新產(chǎn)品的產(chǎn)出，成為我國科技創(chuàng)新的主力軍，我國70%以上的發(fā)明專利來源于中小企業(yè)。在信息技術(shù)、工業(yè)設(shè)計、生物技術(shù)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代物流、社區(qū)服務(wù)等新興服務(wù)業(yè)的發(fā)展中，中小企業(yè)都發(fā)揮了舉足輕重的作用。與大企業(yè)相比，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率較高。有關(guān)資料表明，中小企業(yè)從每單位銷售額中所能獲得的專利成果大約為大企業(yè)的兩倍。據(jù)歐盟統(tǒng)計，中小企業(yè)研究開發(fā)的單位投入所創(chuàng)造的新產(chǎn)品是大企業(yè)的3.5倍。盡管我國中小企業(yè)發(fā)展迅速，但是企業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能業(yè)發(fā)展迅速，但是企業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力卻很弱。相對于大型企業(yè)而言，許多中小企業(yè)由于資金，規(guī)模，人力資源等限制導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新能力不足，進而導(dǎo)致在市場競爭中處于弱勢。因此，對我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素進行分析并提出對策就顯得非常重要。

總體上看，我國中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升，企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體的作用逐步顯現(xiàn)，但整體規(guī)模和實力還不夠強，創(chuàng)新能力有待進一步提高。

一、我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

現(xiàn)今，中小企業(yè)發(fā)展對我國經(jīng)濟的發(fā)展起著越來越重要的作用，而技術(shù)創(chuàng)新又是中小企業(yè)快速成長與穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵。統(tǒng)計研究表明，技術(shù)創(chuàng)新對中國中小企業(yè)的作用是非常顯著的，清華大學(xué)經(jīng)濟管理研究所對中國企業(yè)自主創(chuàng)新的一項調(diào)查分析顯示，在所調(diào)查的1051家企業(yè)中（其中大企業(yè)229個，中小企業(yè)797個），通過技術(shù)創(chuàng)新，有93.2%的企業(yè)提高了勞動生產(chǎn)率和增加了產(chǎn)品品種，有96.7%的企業(yè)提高了經(jīng)濟效益，96%的企業(yè)擴大了市場，91.5%的企業(yè)提高了產(chǎn)品的質(zhì)量，887；的企業(yè)提高了產(chǎn)量，77%的企業(yè)降低了材料耗，10 69.4%的企業(yè)降低了能耗。不久前，由農(nóng)業(yè)部、國家科委和國務(wù)院發(fā)展研中心共同進行的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)自主創(chuàng)新調(diào)研結(jié)果顯示，在被調(diào)查的4530家企業(yè)中，70.7%的企業(yè)有技術(shù)創(chuàng)新活動，34.4%的企業(yè)從事了研究與開發(fā)活動，22%的企業(yè)有研究活動與開發(fā)機構(gòu)。調(diào)研結(jié)果還表明，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要動力是市場需求，創(chuàng)新的主要目標是開拓新市場；在影響創(chuàng)新活動的主要因素中，列前三位的是資金缺乏、技術(shù)人才短缺的市場信息不足，中國目前總體的技術(shù)和創(chuàng)新能力仍然偏低。雖然創(chuàng)新活動包括多個方面，如新產(chǎn)品的推出、生產(chǎn)流程的重新設(shè)計和組織結(jié)構(gòu)的再造等，但其核心是技術(shù)能力的提高和自主創(chuàng)新。就目前我國總體的技術(shù)能力看，雖然在過去十多年得到很大程度的提高，然而我國的優(yōu)勢仍然是在一些低技術(shù)部門；在高技術(shù)部門中，除航天航空和電子等個別領(lǐng)域外，其他領(lǐng)域在全球競爭中仍處于不利位置。技術(shù)創(chuàng)新能力不僅低于發(fā)達國家以及周邊新興的工業(yè)化經(jīng)濟體，而且低于馬來西亞和泰國等得到部分證明。

二、影響我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素分析

影響我國中下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素總的來說既有來自企業(yè)內(nèi)部的，也有來自企業(yè)外部的，而且內(nèi)外部因素往往是交織在一起相互影響。下面從以上兩個部分做探討并建立問題的遞階層次結(jié)構(gòu)模型

（一）外部因素

1、政府政策

政府的角色政府在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的作用是絕對不容忽視的。加大政府對技術(shù)創(chuàng)新的干預(yù)和引導(dǎo)已是全球共識?？v觀發(fā)達國家和地區(qū)促進科技型企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)體系的發(fā)展與實踐，其扶持政策模式主要有三種典型類 型：一是以美國為代表的營造環(huán)境型：二是以日本為代表的直接支持型：三是以歐洲為代表的介于二者之間的政策引導(dǎo)型。在我國市場化發(fā)育程度偏低、中小企業(yè)力量薄弱的現(xiàn)實前提下，政府的角色尤其顯得重要。但政府的作用不是直接進行技術(shù)創(chuàng)新，而是更多地體現(xiàn)在制度建設(shè)上，以為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。

2、市場環(huán)境因素

市場環(huán)境顯然會影響企業(yè)的市場行為，對技術(shù)創(chuàng)新活動亦不例外。討論中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，某種程度上就是討論技術(shù)創(chuàng)新與市場結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模之間的關(guān)系問題。從產(chǎn)業(yè)層次上看，中小企業(yè)與大企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上具有互補性特征。許多中小企業(yè)為追隨企業(yè)的非對稱結(jié)構(gòu)，一些企業(yè)選擇技術(shù)創(chuàng)新，其他中小企業(yè)選擇技術(shù)模仿與跟進，就成為產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的均衡穩(wěn)定戰(zhàn)略。因此，相對于單純由中小企業(yè)結(jié)成的產(chǎn)業(yè)集群，由大企業(yè)作為主體形成的產(chǎn)業(yè)。

（二）內(nèi)部因素

1、資金投入因素

中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新需要大量的人力、物力的投入，但是，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新資源存在著很大的不足。

（1）資金短缺影響了企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的投入。雖然技術(shù)開發(fā)成本較高給企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來了一定的疑慮，但大多數(shù)的企業(yè)決策者已經(jīng)意識到，技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)產(chǎn)品的核心要素，是影響產(chǎn)品市場競爭力的重要內(nèi)力，并將技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)的優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略。然而資金籌集困難引發(fā)的資金短缺成為影響企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動的現(xiàn)實障礙。同時，籌資渠道單一、籌資成本過高也使得部分行業(yè)企業(yè)出現(xiàn)了流動資金短缺的狀況，當企業(yè)的經(jīng)營性資金存在困難時，也就更談不上投入技術(shù)創(chuàng)新以尋求未來收益了。

（2）一般來說，企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新的資金來源包括內(nèi)部融資、外部融資和政府資金。由于中小企業(yè)自身規(guī)模較小、實力較弱，自身缺乏足夠的資金支撐技術(shù)創(chuàng)新活動。另外，中小企業(yè)所處行業(yè)的高風(fēng)險，使得其通過外部的市場化融資的成本過高。

2、人才創(chuàng)新因素

中小企業(yè)在人才方面也處于非常不利的狀況。這幾乎是世界范圍內(nèi)的普遍現(xiàn)象。人才的缺乏也是歐盟中小企業(yè)創(chuàng)新步伐受阻的一個重要原因。人才缺乏隱含的另一層意思是人才的高流動性。員工離職創(chuàng)業(yè)已經(jīng)成為當今產(chǎn)業(yè)競爭的一個明顯特征。從根本上說，員工的創(chuàng)業(yè)行為是個體理性選擇的結(jié)果，并會導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)和區(qū)域?qū)用娴募夹g(shù)外溢，從而產(chǎn)生正的外部性。另外有一些企業(yè)缺乏長遠眼光，不能看到技術(shù)創(chuàng)新人才所帶來的長遠利益，不注重人才的長期培養(yǎng)與儲備，對現(xiàn)有人才培訓(xùn)重視不夠，使得許多創(chuàng)人才覺得無用武之地，這也是一部分人選擇離開的又一主要原因。出于對中小企業(yè)中關(guān)鍵人員流失而導(dǎo)致企業(yè)價值喪失的擔心，資金的擁有者很難有決心對企業(yè)進行投資。很明顯，這種對投資者價值的損害也使得資金無法順利從資金擁有者手中流人到中小企業(yè)的創(chuàng)建和發(fā)展中。

3、機制創(chuàng)新因素

技術(shù)創(chuàng)新機制是企業(yè)激勵員工進行技術(shù)創(chuàng)新的導(dǎo)向，企業(yè)有了這種導(dǎo)向，就會在員工中形成一種技術(shù)創(chuàng)新的文化氣氛，員工們互相促進，共同探討技術(shù)改進與創(chuàng)新問題，促進企業(yè)的發(fā)展和凝聚力。然而在大多數(shù)中小企業(yè)中，由于領(lǐng)導(dǎo)不太重視技術(shù)創(chuàng)新，因而也沒有人想到要建立一種企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新機制，導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需的人才不足。

4、理念創(chuàng)新因素

大多數(shù)中小企業(yè)決策者對技術(shù)創(chuàng)新在提高競爭力上的作用認識不夠，認為技術(shù)創(chuàng)新是花錢多，見效不大的事，產(chǎn)品生產(chǎn)仍然沿襲傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式，企求穩(wěn)定第一，缺乏研究市場變化需求的意識和能力，企業(yè)管理者認識不到技術(shù)創(chuàng)新和市場營銷創(chuàng)新的重要性。

三、提高我國中小企業(yè)技術(shù)上創(chuàng)新能力的對策

中小企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉之一，在技術(shù)創(chuàng)新方面發(fā)揮著重要作用。中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新不僅在數(shù)量上占有相當?shù)姆蓊~，其創(chuàng)新的水平和影響力也并不亞于大企業(yè)。

（一）創(chuàng)造良好的外部環(huán)境

當前，我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境有待改善，因此國家應(yīng)努力為它們創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，只有創(chuàng)新的外部環(huán)境好了，企業(yè)才更有信心、才愿花更多的投入進行技術(shù)創(chuàng)新。外部環(huán)境的改善，主要是要完善中小企業(yè)的技術(shù)服務(wù)體系、健全知識產(chǎn)權(quán)法律體系和制定鼓勵中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠政策以及優(yōu)先采購中小企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品等。

1、強化政府在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的有效支持

政府是中小企業(yè)自主創(chuàng)新體系中的關(guān)鍵因素，能為中小企業(yè)創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境，充分調(diào)動其創(chuàng)新積極性，從而推動全社會的技術(shù)進步和國家經(jīng)濟發(fā)展。

（1）有針對性地為中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展制定完善的法律法規(guī)體系。以中小企業(yè)自主創(chuàng)新為抓手，圍繞知識產(chǎn)權(quán)保護、科技成果落地轉(zhuǎn)化等具體目標，制定系統(tǒng)、配套的法律法規(guī)體系框架，利用財稅政策對中小企業(yè)創(chuàng)新活動給予支持，促進并保護中小企業(yè)創(chuàng)新的活力和積極性，推動中小企業(yè)創(chuàng)新活動全面開展。

（2）明確政府自身定位，充分發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，通過直接或間接的政策工具，支持和推動中小企業(yè)發(fā)展創(chuàng)新。簡政放權(quán)，充分利用科技中介組織的服務(wù)職能，使其按市場化的方式運作，成為中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的支撐性機構(gòu)。

2、發(fā)展完善技術(shù)中介體系，加快建設(shè)企業(yè)孵化器，生產(chǎn)力促進中心。

孵化器和生產(chǎn)促進中心有力地推動了國外中小企業(yè)的發(fā)展，是被實踐證明的很有效的孵化、培育中小企業(yè)的中介機構(gòu)。美國的康柏、因特爾、蘋果等公司都是從孵化器里發(fā)展起來的，硅谷所在市——圣荷西市，正是憑借技術(shù)孵化器、生產(chǎn)促進中心，從15年前只有10萬人口的農(nóng)業(yè)市，發(fā)展到今天成為擁有102萬人口的高科技城市。我們應(yīng)當借鑒這種兩種模式，努力發(fā)展孵化器、生產(chǎn)力促進中心，支持中小企業(yè)的發(fā)展。

（二）加強企業(yè)內(nèi)部調(diào)整

1、增強創(chuàng)新資金的投入

增強對中小企業(yè)科技創(chuàng)新投入。多渠道籌集資金，形成政府投資為引導(dǎo)、企業(yè)投資為主體、金融投資和社會投資為補充的多元化投資格局，進一步加大對 科技創(chuàng)新的資金支持力度。積極爭取國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目、科技成果轉(zhuǎn)化基 金項目、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目，加大財政資金投入；爭取招商引資 項目中對科技創(chuàng)新的投入；探索建立以民間為主，適合中小企業(yè)發(fā)展的高科技風(fēng) 險投資基金。

2、啟動人才戰(zhàn)略

（1）確認人才需求的標準。高級人才是一種稀缺資源，它同一般的資源不同，具有專用性和主觀能動性，它并不是在任何的企業(yè)都能發(fā)揮它的應(yīng)有的作用的，同時如果企業(yè)不能為人才提供其施展才能的空間時，人才就會離開企業(yè)或變得一文不值。

（2）尊重和愛護人才。保護、愛護和尊重人才，是全社會都應(yīng)注意的問題，而對于中小企業(yè)來說，這一點格外重要。原因就在于由于受各種條件限制，與大企業(yè)相比，中小企業(yè)在利用人力資源方面，從總體上處于劣勢，如若在保護、愛護和尊重人才方面沒有突出的表現(xiàn)，則將進一步增加自己選用人才的困難，使人才要么進不來，要么留不住。從實踐情況看，中小企業(yè)在保護、愛護和尊重人才方面，首先特別要注意對人才各種合法權(quán)益的保護，使其在職業(yè)安全、穩(wěn)定，必要的社會保障方面，對企業(yè)有充分的信任。其次，企業(yè)要根據(jù)條件盡力為他們創(chuàng)造對進行新知識、新技術(shù)交流和進一步學(xué)習(xí)的機會，使限，有足夠的施展才華、增長才干的余地。對他們的各種創(chuàng)新思想要予以足夠的尊重和實事求是的支持。

（3）培養(yǎng)對人才的信任感。中小企業(yè)往往在對人才的需求和使用上表現(xiàn)出極大的矛盾，一方面經(jīng)營管理對人才是“求賢若渴”，不惜花大力氣引進；另一方面對待引進到企業(yè)的人才上卻又是“葉公好龍”，害怕人才。究其原因，主要是對引進人才的不信任，造成管理者對外來人才總是處處防備，不敢放手讓他們充分發(fā)揮其在技術(shù)創(chuàng)新上的優(yōu)勢，在一些事情上按照自己的思維來看待問題，嚴重影響了技術(shù)創(chuàng)新思維的充分展開。

3、改善企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新機制

我國要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，走創(chuàng)新驅(qū)動、內(nèi)生發(fā)展的路子，就必須大力提高中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，其根本還是要靠企業(yè)內(nèi)部挖潛，建立起中小企業(yè)內(nèi)生性的創(chuàng)新發(fā)展機制。

（1）培養(yǎng)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的主動性。中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的主動性很大程度上取決于企業(yè)家。德魯克提出企業(yè)家精神的一個重要特征就是創(chuàng)新。塑造企業(yè)家創(chuàng)新精神是培養(yǎng)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展主動性的關(guān)鍵。因此，要大力培養(yǎng)企業(yè)家的創(chuàng)新精神。很難相像沒有喬布斯的蘋果還能創(chuàng)造Iphone4這樣的創(chuàng)新“神話”。

（2）提高中小企業(yè)人才創(chuàng)新積極性。企業(yè)創(chuàng)新其根本在人。因此，建立健全有利于企業(yè)自主創(chuàng)新的制度與激勵機制，加強企業(yè)創(chuàng)新文化機制建設(shè)，積極培育勇于創(chuàng)新、樂于創(chuàng)新的企業(yè)文化氛圍，就像海爾公司一樣，建立起一種人人創(chuàng)新的企業(yè)文化價值標準。

（3）加強對企業(yè)創(chuàng)新人才的激勵。人才是企業(yè)進行創(chuàng)新的重要因素。企業(yè)應(yīng)廣泛運用信息技術(shù)不斷擴充研究領(lǐng)域，不斷拓寬、更新知識構(gòu)，提高技術(shù)創(chuàng)新能力。自主進行人才培養(yǎng)，造就一批掌握現(xiàn)代信息技術(shù)、懂管理會經(jīng)營且具有企業(yè)家新精神的創(chuàng)新型人才。加強對企業(yè)創(chuàng)新人才的激勵如設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新獎勵基金股權(quán)激勵制度，技術(shù)入股、技術(shù)成果提成等激勵方式加強人才培養(yǎng)采取有效激勵制度。

4、增強科技創(chuàng)新意識

加強教育引導(dǎo)，增強企業(yè)科技創(chuàng)新意識。引導(dǎo)企業(yè)家樹立二次創(chuàng)業(yè)觀念，把 開展科技創(chuàng)新作為企業(yè)生死存亡的大事來抓。要加強對民營中小企業(yè)家的培訓(xùn)工 作，引導(dǎo)他們不斷增強科技創(chuàng)新意識，樹立科技興企理念；加大宣傳力度，對科 技創(chuàng)新典型，通過電視、報刊等媒體廣為宣傳，著力營造創(chuàng)新氛圍。

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