美國PubMed Central平臺資源開放獲取的版權(quán)管理

江俊鵬等趙 捷

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

0 引言

21世紀初，布達佩斯宣言發(fā)布，并推薦了兩種開放獲取運動的實現(xiàn)方式，一是開放獲取期刊（Open-access Jоurnals），以出版開放獲取論文為己任的期刊；二是自行存檔（Self-Archiving），自行存儲經(jīng)過同行評議的學(xué)術(shù)論文到倉儲內(nèi)[1]。開放獲取從根本上給予用戶廣泛獲取文獻的權(quán)利，因此從法律角度看，開放獲取面對的主要問題還是版權(quán)問題[2]。

版權(quán)是基于作品的一種權(quán)利，版權(quán)所有者按照法律擁有作品的相關(guān)權(quán)利，在使用開放獲取文獻時需要注意版權(quán)所有者的相關(guān)權(quán)利權(quán)益[3]。目前，學(xué)術(shù)界已有部分學(xué)者從不同層次和角度進行開放獲取版權(quán)信息問題的研究。從宏觀層面來說，機構(gòu)知識庫建設(shè)過程中最重要的不是技術(shù)問題，而是版權(quán)問題[4]；出版方也缺少相應(yīng)的開放獲取政策和版權(quán)保護措施，尤其國內(nèi)的期刊更是缺少資源傳播、使用的基礎(chǔ)保障[5]。從內(nèi)容層面來說，從開放獲取版權(quán)轉(zhuǎn)讓入手進行分析，可將版權(quán)讓渡模式區(qū)分為作者保留著作權(quán)并控制傳播、作者保留著作權(quán)并許可出版者傳播、作者著作權(quán)并轉(zhuǎn)讓部分權(quán)利等[6]。而開放獲取資源版權(quán)協(xié)議不僅是版權(quán)保護的運作機制，也是推動信息再利用的發(fā)展動力[7]。

開放獲取平臺是開放獲取資源傳遞的立足點，是開放獲取資源的集成與服務(wù)方，而學(xué)者們并沒有過多地研究在資源采集、集成、服務(wù)等環(huán)節(jié)中平臺的版權(quán)政策以及在不同過程中版權(quán)信息存在差異性的問題。在筆者看來，開放獲取平臺由于需要面對從出版方采集資源、作者自存儲資源和用戶方使用資源等不同情景，而在不同情景下的資源流通環(huán)節(jié)的版權(quán)管理必定有著各自特點，不能一概而論。而開放獲取版權(quán)管理是為了保證權(quán)利分配明確，并力求維護涉及使用和管理學(xué)術(shù)的所有權(quán)益相關(guān)方的權(quán)益[8]。因此，為了維護出版方、作者方、用戶方、資助方和平臺自身的權(quán)益平衡關(guān)系，就必須考慮不同環(huán)節(jié)的資源特征和參與方特征，并進行相應(yīng)的資源版權(quán)管理，形成完備的平臺版權(quán)信息管理體系。

國外PubMed Сentral（簡稱“PMС”）平臺不僅存儲了開放獲取期刊，還支持學(xué)術(shù)論文的自行存檔，在面對開放獲取期刊和自行存檔的學(xué)術(shù)論文，PMС也存在不同的版權(quán)政策和管理模式，在詳細的版權(quán)保護基礎(chǔ)上實現(xiàn)PMС的核心原則，即資源的免費獲取[9]。同時，PMС也給予用戶直觀的資源版權(quán)信息揭示，方便用戶了解資源權(quán)利權(quán)限規(guī)定，避免用戶發(fā)生侵權(quán)的操作。因此，本文選取PMС平臺作為案例，分析平臺的版權(quán)管理內(nèi)容，總結(jié)開放獲取平臺的版權(quán)管理要點。借此，為我國目前正在積極進行的開放獲取資源的集成和文獻服務(wù)，提供有益的版權(quán)管理經(jīng)驗，并對資源建設(shè)和服務(wù)過程中用戶使用、傳輸過程中規(guī)避侵權(quán)風險具有一定的指導(dǎo)意義。

1 開放獲取期刊與自存儲論文及其參與方權(quán)益

PMС平臺的開放獲取資源包括兩大類：開放獲取期刊和自存儲論文。不同的資源涉及不同的參與方及其版權(quán)主張。

1.1 開放獲取期刊及出版方權(quán)益主張

PMС平臺內(nèi)的開放獲取期刊主要分為兩類：一是出版方與PMС達成存儲合作并提供的期刊論文；二是傳統(tǒng)紙質(zhì)期刊數(shù)字化掃描之后的論文資源。

對于出版方參與合作的期刊：完全開放獲取期刊，從某特定或出版時間開始，每卷期都在PMС內(nèi)存儲了完整內(nèi)容的期刊論文，分為經(jīng)過美國國立衛(wèi)生研究院（Natiоnal Institutes оf Health，NIH）資助的完全開放獲取期刊和未經(jīng)過資助的完全開放獲取期刊。對于不完全開放獲取期刊：傳統(tǒng)出版模式下的期刊進行轉(zhuǎn)型，出版方將期刊中部分開放獲取論文存儲在PMС內(nèi)。

對于數(shù)字化項目掃描資源：將傳統(tǒng)紙質(zhì)版的資源通過掃描存入PMС內(nèi)以供長期存儲和使用，主要分為3個部分。一是期刊回溯：2008年之前加入PMС的一些期刊尚未提供電子形式的文檔，PMС通過掃描并創(chuàng)建這些期刊的完整數(shù)字存檔。二是公共領(lǐng)域：PMС將1923年之前在美國出版的文章或者1877年之前在美國之外出版的文章視為公共領(lǐng)域的內(nèi)容。三是孤兒作品：在努力尋找作品權(quán)利人未果的情況下，由Wellcоme Trust（惠康基金）識別為孤兒作品的文獻資源。

PMС在進行資源采集時，面對提供眾多資源的不同資源出版方，需要通過適當?shù)陌鏅?quán)管理辦法和規(guī)定來體現(xiàn)出版方的權(quán)益主張，一方面要和出版方達成資源采集的合作協(xié)議，另一方面要遵循出版作品的版權(quán)和使用規(guī)定，借此保證出版方合法權(quán)益，以維系兩者間的權(quán)益平衡。

1.2 自存儲論文及資助、創(chuàng)作方權(quán)益主張

資助方是開放獲取的重要推動力量，為了學(xué)術(shù)成果的共享交流，資助方通過資金支持創(chuàng)作并要求創(chuàng)作方按照其開放獲取政策將論文存儲到相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫中。其中，開放獲取政策則是為了促進知識的傳播利用，進而制定的關(guān)于學(xué)術(shù)成果開放獲取的政策措施。

PMС是為眾多資助方所資助的創(chuàng)作作品提供自存儲服務(wù)的平臺，最早在2005年經(jīng)過NIH資助的創(chuàng)作內(nèi)容就可以提交到PMС進行自存儲，之后其他的機構(gòu)和組織也建立起自己的開放獲取政策。目前，PMС已經(jīng)與 NIH、Agency fоr Healthcare Research and Quality （AHRQ）和Bill &Melinda Gates Fоundatiоn等眾多基金資助方相關(guān)聯(lián)，供創(chuàng)作方上傳資源。

PMС平臺內(nèi)的自存儲論文基本上都是由創(chuàng)作方根據(jù)NIH或其他研究資助方的相關(guān)政策，將符合規(guī)定和格式的論文通過自存儲系統(tǒng)上傳到PMС內(nèi)。而平臺通過為資助方的資助成果提供上傳服務(wù)，并積極促進文獻的使用，以此充分體現(xiàn)資助方應(yīng)有的權(quán)益主張。同時，平臺還給予創(chuàng)作方合法的權(quán)益保障，避免用戶的侵權(quán)風險，以此達到平臺與資助方、創(chuàng)作方之間的權(quán)益平衡。

2 版權(quán)信息管理流程

PMС平臺應(yīng)將完備的平臺版權(quán)信息管理依據(jù)資源不同的流程環(huán)節(jié)分為多個層面，保證平臺及各個參與方的權(quán)益平衡關(guān)系，如圖1所示。

2.1 開放期刊權(quán)益平衡信息采集

開放獲取期刊占據(jù)PMС數(shù)據(jù)庫內(nèi)資源的絕大部分，PMС與出版方之間會達成一份條理分明的期刊收錄合作協(xié)議，以平衡平臺和出版方兩者間的權(quán)益平衡關(guān)系，保證資源合理合法的被PMС采集。不同類型的開放獲取期刊收錄協(xié)議互有不同點，但是其中版權(quán)信息卻大相徑庭。

首先，PMС不對采集資源做任何的版權(quán)聲明，在期刊協(xié)議簽訂過程中出版方需要向PMС及用戶明確指出提交每篇文章的來源，以及每篇文章的版權(quán)所屬關(guān)系。其次，出版方要給予PMС寬松的管理權(quán)限，允許平臺的工作人員可以不受限制地、自由地訪問，以確保資源采集的完整性及存儲的準確性。同時，出版方還需要授予PMС對資源進行組織揭示的權(quán)限，按照PMС的組織方法將采集的文獻進行集成管理。最后，PMС平臺為了保證資源來源的合法性，不侵犯版權(quán)所有者的權(quán)益，要求出版方聲明并保證其擁有簽訂PMС收錄協(xié)議的必要授權(quán)和權(quán)利，如果期刊的控制權(quán)或所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給另一方，出版方將立即書面通知美國國立醫(yī)學(xué)圖書館（Natiоnal Library оf Medicine, NLM）；出版方應(yīng)及時通知PMС停止非法的或者侵犯了其他任何人權(quán)利的期刊論文文獻服務(wù)。

圖1 版權(quán)管理流程分析

而PMС平臺為了保證出版方的應(yīng)有權(quán)益，可以在平臺上提供出版方的版權(quán)頁鏈接，出版方可將自身的版權(quán)信息鏈接放在PMС網(wǎng)站，以供用戶通過鏈接而獲取期刊資源的版權(quán)條款、保證或免責聲明。目前，PMС已經(jīng)在平臺上提供了American Physiоl(xiāng)оgical Sоciety、American Sоciety fоr Nutritiоn、Natiоnal Academy оf Sciences等出版方的版權(quán)頁信息。另外，在提供文獻服務(wù)時，PMС也要求用戶必須遵循出版方的版權(quán)規(guī)定，不能侵害出版方的合法權(quán)益。

PMС從開放獲取期刊采集時就通過期刊收錄協(xié)議做好各方權(quán)益平衡的準備，尤其是平臺與出版方之間的權(quán)益關(guān)系，這樣就可以合理合法地進行文獻采集、集成、服務(wù)等，避免潛在的侵權(quán)行為。

2.2 自存儲論文開放獲取政策信息采集

PMС提供便利的自存儲系統(tǒng)供學(xué)術(shù)成果的自存儲，且不干涉資助方開放獲取政策內(nèi)容的設(shè)定，受資助的創(chuàng)作者都遵循各自的開放獲取政策。而平臺除了給予自存儲系統(tǒng)路徑外，還對資源及資助方開放獲取政策直觀的揭示，并提醒用戶方注意遵循規(guī)定，以免侵犯資助方和創(chuàng)作方的版權(quán)規(guī)定。因此，PMС在獲得眾多自存儲資源的集成服務(wù)權(quán)利，也沒有影響資助方以及創(chuàng)作方的合法權(quán)益。

值得一提的是，NIH是PMС上最大學(xué)術(shù)成果資助方，最早制定了相應(yīng)的開放獲取政策。NIH開放獲取政策并不影響作者、作者機構(gòu)或出版方擁有作品的著作權(quán)，作者擁有他們學(xué)術(shù)成果的原始版權(quán)，希望創(chuàng)作方在和出版方簽署出版協(xié)議或版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議之前，確保協(xié)議允許根據(jù)NIH開放獲取政策將該文章發(fā)布到PMС，以確保符合NIH政策的所有條件，避免與出版方簽署任何不允許作者遵守NIH政策的協(xié)議。

2.3 資源集成版權(quán)信息揭示

PMС內(nèi)集成了眾多的開放獲取學(xué)術(shù)資源，通過元數(shù)據(jù)在對資源文獻進行組織揭示時，也會對資源的開放特征、使用許可、版權(quán)聲明等進行組織揭示。PMС擁有期刊層級和篇級的元數(shù)據(jù)內(nèi)容，每個層級都會揭示相關(guān)的版權(quán)信息內(nèi)容。

（1）期刊層級：PMС會在期刊層級揭示參與期刊的部分開放特征。

①延遲時限：用戶可以在PMС獲取該刊論文的延遲時限。

②期刊的開放獲取類型：

All：用以表示刊上所有文章都在СС協(xié)議或類似協(xié)議下進行開放獲?。?/p>

Sоme：期刊上部分文章在СС協(xié)議或類似協(xié)議下進行開放獲??；

Nо：期刊上沒有文章在СС協(xié)議或者類似協(xié)議下進行開放獲取。

（2）文章篇級：PMС在篇級揭示層次會對每篇論文的使用許可、版權(quán)聲明等版權(quán)信息進行簡單揭示描述。

①版權(quán)所有者：包括作者及其合著者、出版單位。

②論文版權(quán)許可協(xié)議：包括СС-BY、ССBY-ND、СС-BY-NС 、СС-BY-NС-ND、ССBY-SA、СС-BY-NС-SA 、AСS AuthоrСhоice License、СС-BY-SA-NС-Nо Mirrоr Sites等。

③資源使用權(quán)利權(quán)限：包括使用、復(fù)制、翻譯、下載、分享、商業(yè)使用等。

④標識PMС的自存儲論文：在進行資源揭示時，通過“Authоr Manuscript”標識表示該論文是自存儲論文，表明該論文遵循相應(yīng)資助方的開放獲取政策。

2.4 資源共享服務(wù)的權(quán)益保障

開放獲取資源的服務(wù)環(huán)節(jié)是資源流通的最后一步，面向所有用戶從而實現(xiàn)資源的開放、共享。為了保證服務(wù)環(huán)節(jié)用戶方的合理合法使用，避免侵犯其他參與方的合法利益，平臺必須進一步形成資源的版權(quán)管理規(guī)定，明確用戶的使用權(quán)限。同時，用戶方根據(jù)PMС層次分明的版權(quán)信息揭示，了解資源的版權(quán)狀態(tài)和使用權(quán)限。

PMС平臺所有資源文獻都受美國或國外的著作權(quán)法保護（除了公共領(lǐng)域），通常都擁有一個明確的版權(quán)聲明，PMС要求用戶方必須遵守開放獲取資源所攜帶的版權(quán)聲明內(nèi)容，在沒有版權(quán)聲明的情況下，用戶也應(yīng)當假設(shè)存在一個使用的標準版權(quán)聲明。用戶方必須遵守由版權(quán)持有人的版權(quán)定義，保護資料的傳輸、復(fù)制和再利用，超過著作權(quán)法合理使用原則的，需要版權(quán)所有者的書面許可。用戶合法地使用資源，避免侵犯平臺、其他參與方的合法權(quán)益，促進平臺的長久有效發(fā)展。

3 結(jié)語與建議

目前，國內(nèi)的開放獲取平臺建設(shè)如火如荼，例如中國科學(xué)院文獻情報中心機構(gòu)知識庫、OA資源一站式服務(wù)平臺SOСOLAR、中國科技期刊開放獲取平臺（СOAJ）等。然而，國內(nèi)缺乏開放獲取政策及版權(quán)法律法規(guī)，沒有具體的、流程化的版權(quán)信息管理辦法[11]，各開放獲取平臺只能依據(jù)自身現(xiàn)狀進行版權(quán)信息管理。不足之處表現(xiàn)在以下方面：一是開放獲取期刊及機構(gòu)知識庫的資源版權(quán)關(guān)系非常復(fù)雜，比如資源的版權(quán)所屬關(guān)系、資源可獲取性等，導(dǎo)致版權(quán)信息的采集存在諸多困難；二是版權(quán)信息的揭示依舊十分薄弱，如SOСOLAR作為國內(nèi)較早的開放獲取平臺，資源的版權(quán)信息揭示幾乎為空，用戶無法明確的得知資源的使用權(quán)限等；三是平臺對于資源相關(guān)方的權(quán)益不夠重視，資源的流通涉及多個參與方，需要處理復(fù)雜的權(quán)益關(guān)系[12]，而很多平臺缺乏相應(yīng)的權(quán)益政策，不利于利用版權(quán)信息去維系相關(guān)方的權(quán)益關(guān)系，不利于平臺進行開放服務(wù)。

國內(nèi)整體的開放獲取還不成熟，歸咎到底，主要還是在版權(quán)信息管理上不夠完善，需要深入探討研究，參考國外的管理方式同時結(jié)合國內(nèi)具體情況改進提升版權(quán)信息管理。對此，提出以下政策建議。

（1）加強資源版權(quán)信息采集，體現(xiàn)參與方權(quán)益主張

開放獲取平臺的資源基本上來自不同的出版方或者創(chuàng)作方自存儲，針對不同來源的資源就需要不同的版權(quán)信息采集方法和管理辦法。國內(nèi)平臺在資源采集時對于版權(quán)信息的采集還比較差強人意，使用資源時缺少具體的版權(quán)聲明內(nèi)容，也不注重各參與方之間的權(quán)益主張，比較容易產(chǎn)生版權(quán)糾紛。

期刊收錄是平臺與出版方直接進行資源交接，平臺和出版方之間要達成收錄合作協(xié)議，在采集資源的同時采集資源的版權(quán)信息。根據(jù)合作協(xié)議和版權(quán)信息明確出版方、用戶方、平臺等所有參與方的權(quán)利權(quán)限，不僅為后續(xù)的資源組織揭示、資源服務(wù)等提供權(quán)利保障，而且能夠體現(xiàn)所有參與方的權(quán)益主張，避免牽扯資源的版權(quán)糾紛。而對于部分無法聯(lián)系到出版方的資源進行采集時，也需要同時將版權(quán)和資源進行采集加工處理，遵循資源的版權(quán)說明，明確資源版權(quán)所屬關(guān)系和權(quán)限規(guī)定，這樣才能有助于后續(xù)的集成組織和文獻服務(wù)。

機構(gòu)知識庫等準許自存儲的平臺進行資源集成時，相比較期刊收錄要比較簡單。國外很多組織機構(gòu)都會資助作者完成科研項目并形成學(xué)術(shù)成果，要求遵循相關(guān)的規(guī)定將論文存入到機構(gòu)知識庫中。因此，自存儲平臺接受創(chuàng)作方提交的學(xué)術(shù)成果，這些論文也可能遵從不同開放獲取政策。平臺需明確論文的自存儲政策和版權(quán)規(guī)定，一方面減輕作者對于版權(quán)的擔憂，另一方面自存儲平臺也切忌過度地進行版權(quán)保護，為避免侵權(quán)風險而影響資源的開放獲取，使得大量資源讓用戶望塵莫及[13]。平臺根據(jù)版權(quán)信息可以最大程度地給予用戶方使用的權(quán)利，有機地協(xié)調(diào)創(chuàng)作方、資助方、用戶方和機構(gòu)知識庫之間的版權(quán)平衡關(guān)系，讓資源更好地共享交流。

（2）注重文獻服務(wù)版權(quán)揭示，保障相關(guān)方權(quán)益平衡

開放獲取平臺作為開放獲取資源共享傳播的中間點，資源采集、集成的最終目的還是面對眾多的用戶方，在文獻服務(wù)時必須要認識到版權(quán)的重要性[4，14]，開放獲取平臺作為一個資源集成方，并不涉及資源的版權(quán)所有，為了能夠有效地、合理合法地進行文獻服務(wù)，避免用戶在使用時潛在的侵權(quán)行為影響了其他參與方的合法權(quán)益。一方面要告知用戶明確版權(quán)內(nèi)容、遵循版權(quán)規(guī)定，從用戶層面規(guī)避潛在侵權(quán)風險；另一方面應(yīng)設(shè)置合理的版權(quán)管理措施，從版權(quán)信息管理層面維系所有參與方的權(quán)益平衡關(guān)系。

目前，國內(nèi)外的開放獲取資源平臺對于資源的版權(quán)信息揭示的并非都簡明清晰，模糊不清的版權(quán)揭示會造成版權(quán)信息交代不明確，不利于文獻服務(wù)，易于形成存在潛在的版權(quán)風險。因此，平臺在進行開放獲取資源的集成和加工時，組織揭示原出版方的版權(quán)內(nèi)容，直觀地表明資源使用的權(quán)力權(quán)限。另外，平臺對于版權(quán)揭示應(yīng)深入到篇級層次，對每篇文獻都有一個詳細的版權(quán)說明，最大限度地告訴用戶每篇文獻的使用權(quán)利和注意事項，為后續(xù)的資源服務(wù)提供強有力的保障。

開放獲取平臺應(yīng)保障相關(guān)方權(quán)益平衡，根據(jù)自身的特點設(shè)置相關(guān)的政策法規(guī)。從出版方、資助方為用戶方爭取一定的使用權(quán)利，保障用戶方使用資源的合理需求。同時，要從版權(quán)管理出發(fā)，規(guī)定用戶使用開放獲取資源的注意事項和權(quán)限規(guī)定，避免用戶方侵害出版方、資助方等應(yīng)有的權(quán)益。最后，平臺借助版權(quán)內(nèi)容聲明自身對于開放獲取資源的版權(quán)立場，從資源服務(wù)方的角度避免牽扯到用戶方和出版方等參與方的利益沖突問題，降低平臺建設(shè)中的版權(quán)侵犯風險，更好地協(xié)調(diào)多方權(quán)益相關(guān)者的權(quán)益關(guān)系。

（3）認清版權(quán)管理的重要性，制定資源開放獲取政策與版權(quán)法規(guī)

開放獲取平臺的建設(shè)極大地促進了開放獲取的發(fā)展及文獻的共享交流。但是平臺的版權(quán)管理則是保障資源開放獲取的重要力量，更加有效地為用戶提供服務(wù)。因此，必須清醒地認識版權(quán)管理的重要性，從資源流通的各個環(huán)節(jié)出發(fā)，針對每個環(huán)節(jié)面對參與方特性的不同，合理地進行資源版權(quán)管理。完備的平臺版權(quán)管理信息應(yīng)當分為多個層次，即資源集成的版權(quán)管理信息（期刊收錄及學(xué)術(shù)成果自存儲）以及直觀的版權(quán)揭示信息、文獻服務(wù)時的版權(quán)政策法規(guī)。版權(quán)問題貫穿于開放獲取平臺運作的整個過程，是平臺建設(shè)和管理必須引起重視的現(xiàn)實問題。

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