“雙隨機一公開”監(jiān)管模式的困境及解決對策

文/周帥

為進一步推進簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)，規(guī)范市場執(zhí)法行為，提升監(jiān)管的公平性、規(guī)范性和有效性，國務(wù)院、各省級政府和國家質(zhì)檢總局決定在履行市場監(jiān)管職能時推行隨機抽取檢查對象，隨機選派執(zhí)法檢查人員，及時公布抽查情況和查處結(jié)果的工作機制，即“雙隨機一公開”監(jiān)管工作模式。筆者作為多年從事纖維及制品質(zhì)量監(jiān)督的工作人員，以湖北省纖維檢驗局在全省纖檢系統(tǒng)推行“雙隨機一公開”監(jiān)管工作模式為例，從以上三個方面進行了總結(jié)和思考。

“雙隨機一公開”監(jiān)管工作開展情況

2015年國務(wù)院印發(fā)了《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國辦發(fā)〔2015〕58號）。2016年湖北省人民政府相繼印發(fā)了《省人民政府辦公廳關(guān)于全面推行“雙隨機一公開”監(jiān)管工作的通知》（鄂政辦發(fā)〔2016〕77號）和《省人民政府辦公廳關(guān)于公布省級隨機抽查事項清單的通知》（鄂政辦發(fā)〔2016〕106號）。同年，湖北省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局印發(fā)了《湖北省質(zhì)監(jiān)局關(guān)于全面推進雙隨機抽查工作加強事中事后監(jiān)管的實施意見的通知》（鄂質(zhì)監(jiān)審批函〔2016〕280號）?？梢哉f ，從中央到地方，自上而下，各級政府及職能部門層層發(fā)文，明確在各級各類依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章授權(quán)具有監(jiān)督檢查職能的部門全面推行“雙隨機一公開”監(jiān)管工作模式。

正是在這一背景下，湖北省纖維檢驗局從2016年底起，在全省纖檢系統(tǒng)部署開展了這項工作。首先，制定了“一單兩庫一細則一檢查表”的雙隨機抽查工作機制。一單即權(quán)力清單和根據(jù)權(quán)力清單確定的責任清單；兩庫即抽查對象名錄庫、執(zhí)法檢查人員名錄庫；一細則即雙隨機抽查實施細則；一檢查表即雙隨機抽查檢查表。其次，按照“雙隨機一公開”的相關(guān)工作要求，按照屬地原則，省市兩級纖檢機構(gòu)同步推進，扎實開展“雙隨機”監(jiān)管工作。2017年全年共出動執(zhí)法人員574人次，檢查棉花企業(yè)173家，出動執(zhí)法人員483人次，檢查纖維制品企業(yè)96家，確保了全省纖維及制品的質(zhì)量安全。再次，認真做好信息公開，2017年向社會公布了學(xué)生服質(zhì)量評估專項行動、學(xué)生服質(zhì)量風險監(jiān)測的抽查結(jié)果和辦理的22起棉花及紡織品服裝質(zhì)量案件信息，及時發(fā)布質(zhì)量狀況和接受社會監(jiān)督。

“雙隨機一公開”監(jiān)管工作在實踐中遇到的困境

“雙隨機一公開”作為一種創(chuàng)新的監(jiān)管方式，在克服監(jiān)督執(zhí)法部門重復(fù)檢查、任性檢查、抽查隨機變隨意方面發(fā)揮了一定作用，但是作為一種探索性的新的監(jiān)管方式，不可避免地在實踐中遇到很多問題，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

1.“雙隨機一公開”工作機制理論上與實際有差距。如縣、市纖檢機構(gòu)人員有限，企業(yè)也很少，無法做到真正意義上的隨機。根據(jù)貝努里大數(shù)定律，隨機抽樣的準確性和有代表性的前提是樣本量達到一定數(shù)量，若達不到足夠數(shù)量的樣本，“隨機”只能流于形式。

2.隨機的過程有待進一步規(guī)范和統(tǒng)一。實踐中，對抽查對象和抽查人員的隨機，有的采取擲骰子方式，有的采取抽紙條方式，有的由于人手和企業(yè)少，干脆輪流坐莊，隨機產(chǎn)生的過程缺乏統(tǒng)一規(guī)范，也沒有做到全程工作留痕。

3.工作記錄缺乏，或不規(guī)范。表現(xiàn)在：一是檢查情況登記表都是一個檢查人員簽字，不規(guī)范；二是檢查人員習(xí)慣對不合格、有問題的企業(yè)檢查有記錄，對沒有問題的企業(yè)基本沒有記錄；三是檢查情況登記表沒有企業(yè)蓋章、簽字。

4.抽查對象名錄庫需要動態(tài)更新。由于企業(yè)停產(chǎn)（棉花企業(yè)有季節(jié)性停產(chǎn)）、注銷、搬遷、法人變更等因素，抽查對象名錄庫的部分企業(yè)的信息不真實、不完整，檢查人員去了后，發(fā)現(xiàn)企業(yè)早已不存在，因此需要定期更新名錄庫。

5.信息公開有待進一步加強。“雙隨機一公開”工作中信息公開也是關(guān)鍵一環(huán)，要讓企業(yè)了解并支持這項工作，就必須加大信息公開力度，即做到從隨機產(chǎn)生過程到檢查結(jié)果全過程的工作記錄公開，才能讓企業(yè)心服口服，不會出現(xiàn)“憑什么就抽我這一家”或者“被抽到了算我倒霉”等類似的質(zhì)疑和抱怨。

6.“雙隨機一公開”監(jiān)管工作模式的責任劃分問題。一線監(jiān)督檢查人員常常有這樣的擔心，如果按照“雙隨機一公開”的監(jiān)管工作模式，既然是隨機抽查，那么就存在有企業(yè)一定時間內(nèi)未被抽到的可能，如果未被抽到的企業(yè)發(fā)生了質(zhì)量安全事故，監(jiān)督檢查人員是否仍要被追責。

改進“雙隨機一公開”監(jiān)管工作機制的探討

1.隨機過程只是一個技術(shù)問題，確定如何分級監(jiān)管的模式才是解決問題的根本。實現(xiàn)隨機抽取檢查對象和檢查人員是“雙隨機一公開”工作機制的根本。隨機的過程如何產(chǎn)生，正如前文談到的，擲骰子和抽紙條等五花八門的隨機方式，在實踐中有一定局限性和隨意性，并且很容易作假，也難以留下工作痕跡。因此，建議采用計算機的方式。至于是否開發(fā)專用的軟件，筆者認為現(xiàn)階段不需要，因為用普通的Excel辦公軟件就可以實現(xiàn)，每計算一次，就可以從隨機抽查對象棉花企業(yè)名錄庫中的136家企業(yè)隨機一次性抽取14家企業(yè)。

同理，檢查人員也一樣可以隨機產(chǎn)生。但問題是如果抽到A地的企業(yè)，抽到由B地的檢查人員去檢查，雖然異地派檢查人員有利于克服地方保護主義，但這就與屬地管理的原則相悖，同時帶來行政差旅成本上升和企業(yè)配合檢查可能性的下降。因此，對于纖檢機構(gòu)來說，由省級纖檢機構(gòu)定期統(tǒng)一隨機抽取全省范圍內(nèi)的企業(yè)，然后根據(jù)抽取結(jié)果由省級纖檢機構(gòu)派檢查人員，或者分配屬地纖檢機構(gòu)檢查人員的模式相對具有可操作性，也有利于克服各地檢查人員和企業(yè)數(shù)量分布不均帶來的不平衡問題。

2.統(tǒng)一規(guī)范隨機抽查過程。在制度設(shè)計層面，要盡量減少檢查隨意性的可能，對抽查對象和人員的隨機產(chǎn)生過程進行監(jiān)督，實行抽取檢查對象的人員和監(jiān)督檢查人員分離，抽取的次數(shù)應(yīng)加以限制（如不加限制，則會無限制抽取，直到抽取目標企業(yè)為止的情況，類似于招標企業(yè)為通過委托檢驗得到合格的檢驗報告，反復(fù)送樣），但是也要排除一定時期內(nèi)已被抽查的企業(yè)，避免重復(fù)檢查。

3.正確處理“雙隨機一公開”監(jiān)管模式與其他監(jiān)管模式的關(guān)系?！半p隨機一公開”只是一種監(jiān)管工作模式，并不是要取代日常監(jiān)督、專項監(jiān)督和重點監(jiān)督。也就是說由于“雙隨機”監(jiān)管工作模式天然的弱點決定了不能做到監(jiān)督對象的全覆蓋，因此監(jiān)管部門在采用這種監(jiān)管模式的同時必須與其他監(jiān)管模式結(jié)合起來，更不能以此來免責。

4.適時動態(tài)調(diào)整“兩庫”。由于執(zhí)法人員和抽查對象的變化，適時動態(tài)調(diào)整抽查人員名錄庫和抽查對象名錄庫，依據(jù)實際情況及時變更企業(yè)信息，加強重點產(chǎn)品及重點領(lǐng)域的監(jiān)管力度。例如：學(xué)生服、嬰幼兒服裝等產(chǎn)品、賓館醫(yī)院等重點領(lǐng)域的監(jiān)管，向?qū)W校、民政等集團采購單位供貨的纖維制品生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)管，以提高監(jiān)督工作的有效性。

5.加大檢查人員的培訓(xùn)力度。扎實做好“雙隨機一公開”監(jiān)管工作，既需要檢查人員自身加強對法律法規(guī)政策文件的學(xué)習(xí)，也需要相關(guān)部門[湖北省“雙隨機一公開”工作業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門是省編辦（省審改辦）和省政府法制辦]加大對檢查人員的培訓(xùn)指導(dǎo)，解決工作不留痕跡或檢查情況登記表填寫不全、不規(guī)范等問題，切實提高工作質(zhì)量。