新能源汽車動力電池回收利用淺析

李雪早

發(fā)展新能源汽車，是我國建設(shè)汽車強國的戰(zhàn)略途徑。動力電池作為新能源車產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，伴隨著我國新能源汽車行業(yè)的蓬勃發(fā)展，動力電池產(chǎn)銷量逐年攀升。目前我國已成為世界第一大新能源汽車產(chǎn)銷國，公安部統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至2018年6月底，全國機動車保有量達3.19億輛，其中汽車保有量達2.29億輛，新能源汽車保有量達199萬輛，其中純電動汽車162萬輛，占新能源汽車總量的81.4%，新能源貨車24萬輛，占新能源汽車總量的12.1%，全國已經(jīng)全面啟用新能源汽車專用號牌。2009年～2012年我國新能源汽車共推廣1.7萬輛，裝配動力電池約1.2 GWh；2013年以后，新能源汽車在我國大規(guī)模推廣應(yīng)用，截至2017年底累計推廣新能源汽車180多萬輛，裝配動力電池約86.9 GWh。據(jù)行業(yè)專家從企業(yè)質(zhì)保期限、蓄電池循環(huán)壽命、車輛使用工況等方面綜合測算，2018年后新能源汽車動力電池將進入規(guī)模化退役，預(yù)計到2020年累計將超過20萬t（24.6 GWh），如果按70%可用于梯次利用，大約有累計6萬t動力電池需要報廢處理。動力電池退役后，如果處置不當(dāng)，隨意丟棄，由于動力電池中正極材料、電解質(zhì)等會對環(huán)境造成巨大污染，對社會帶來安全隱患，且還會造成資源浪費。由于我國動力電池回收利用的具體法案規(guī)范相對滯后，各車企、電池生產(chǎn)商也沒有尋到一套完備的動力電池回收利用體系，因此人們對于動力電池是否會造成環(huán)境污染十分擔(dān)憂，動力電池回收利用問題迫在眉睫，社會高度關(guān)注。

黨中央、國務(wù)院高度重視新能源汽車動力電池回收利用，國務(wù)院召開專題會議進行研究部署。推動新能源汽車動力電池回收利用，有利于保護環(huán)境和社會安全，推進資源循環(huán)利用，有利于促進我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)健康持續(xù)發(fā)展，對于加快綠色發(fā)展、建設(shè)生態(tài)文明和美麗中國具有重要意義。動力電池回收利用作為一個新興領(lǐng)域，目前處于起步階段，面臨著一些突出的問題和困難。一是回收利用體系尚未形成。目前絕大部分動力電池尚未退役，汽車生產(chǎn)、蓄電池生產(chǎn)、綜合利用等企業(yè)之間未建立有效的合作機制。同時，在落實生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度方面，還需要進一步細化完善相關(guān)法律支撐。二是回收利用技術(shù)能力不足。目前企業(yè)技術(shù)儲備不足，動力電池生態(tài)設(shè)計、梯次利用、有價金屬高效提取等關(guān)鍵共性技術(shù)和裝備有待突破。退役動力電池放電、存儲及梯次利用產(chǎn)品等標(biāo)準缺乏。三是激勵政策措施保障少。受技術(shù)和規(guī)模影響，目前市場上回收有價金屬收益不高，經(jīng)濟性較差。相關(guān)財稅激勵政策不健全，市場化的回收利用機制尚未建立。

1 動力電池回收利用相關(guān)術(shù)語解析

（1）動力電池。所謂動力電池是指為新能源汽車動力系統(tǒng)提供能量的蓄電池，由蓄電池包（組）及蓄電池管理系統(tǒng)組成，包括鋰離子動力電池、金屬氫化物/鎳動力電池等，不含鉛酸蓄電池。

（2）廢舊動力電池。廢舊動力電池是指經(jīng)使用后剩余容量或充放電性能無法保障新能源汽車正常行駛，或因其他原因拆卸后不再使用的動力電池；報廢新能源汽車上的動力電池；經(jīng)梯次利用后報廢的動力電池；電池生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)過程中報廢的動力電池；其他需回收利用的動力電池。以上廢舊動力電池包括廢舊的蓄電池包、蓄電池模塊和單體蓄電池。

（3）廢舊動力電池回收。廢舊動力電池回收是廢舊動力電池收集、分類、貯存和運輸?shù)倪^程總稱。

（4）動力電池拆卸。動力電池拆卸是指將動力電池從新能源汽車上拆下的過程。

（5）廢舊動力電池拆解。所謂廢舊動力電池拆解是對廢舊動力電池進行逐級拆分，直至拆出單體蓄電池的過程。

（6）廢舊動力電池貯存。廢舊動力電池收集、運輸、梯次利用、再生利用過程中的存放行為，包括暫時貯存和區(qū)域集中貯存。

（7）廢舊動力電池利用。廢舊動力電池利用是指廢舊動力電池回收后的再利用，包括梯次利用和再生利用。

（8）廢舊動力電池梯次利用。廢舊動力電池梯次利用是指將廢舊動力電池（或其中的蓄電池包/蓄電池模塊/單體蓄電池）應(yīng)用到其他領(lǐng)域的過程，可以一級利用也可以多級利用。

（9）廢舊動力電池再生利用。廢舊動力電池再生利用是指對廢舊動力電池進行拆解、破碎、分離、提純、冶煉等處理，進行資源化利用的過程。

（10）廢舊動力電池綜合利用。廢舊動力電池綜合利用是指對新能源汽車廢舊動力電池進行多層次、多用途的合理利用過程，主要包括梯次利用、資源再生利用、原材料能量回收利用等。

（11）廢舊動力電池綜合回收率。廢舊動力電池綜合回收率是指對廢舊動力電池按一定生產(chǎn)程序回收的重要元素重量除以原動力電池中對應(yīng)元素重量的百分數(shù)。

（12）汽車生產(chǎn)企業(yè)。這里的汽車生產(chǎn)企業(yè)是指獲得《道路機動車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》的國內(nèi)新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)和新能源汽車進口商。

經(jīng)查CFDA國產(chǎn)藥品/進口藥品批準文號數(shù)據(jù)庫http：//qy1.sfda.gov.cn/datasearch/face3/dir.html，苯海拉明僅有鹽酸鹽形式，其所有口服固體制劑批準文號信息見表1。本品無原研進口產(chǎn)品、無原研地產(chǎn)化產(chǎn)品、無國際公認產(chǎn)品在國內(nèi)上市、無國際公認地產(chǎn)產(chǎn)品在國內(nèi)上市。

（13）動力電池生產(chǎn)企業(yè)。動力電池生產(chǎn)企業(yè)是指國內(nèi)動力電池生產(chǎn)企業(yè)和動力電池進口商。

（14）廢舊動力電池回收服務(wù)網(wǎng)點。廢舊動力電池回收服務(wù)網(wǎng)點是指汽車生產(chǎn)企業(yè)在本企業(yè)新能源汽車銷售的行政區(qū)域（至少地級）內(nèi)，通過自建、共建、授權(quán)等方式建立的廢舊動力電池回收服務(wù)機構(gòu)。

（15）報廢汽車回收拆解企業(yè)。報廢汽車回收拆解企業(yè)是指取得資質(zhì)認定，從事報廢汽車回收拆解經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。

（16）廢舊動力電池綜合利用企業(yè)。廢舊動力電池綜合利用企業(yè)是指符合《新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件》要求的廢舊動力電池梯次利用企業(yè)或再生利用企業(yè)。

（17）廢舊動力電池梯次利用企業(yè)。廢舊動力電池梯次利用企業(yè)即梯次利用電池產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)，是指對廢舊動力電池（或其中的蓄電池包/蓄電池模塊/單體蓄電池）進行必要的檢測、分類、拆解和重組，使其可應(yīng)用至其他領(lǐng)域的企業(yè)。

（18）廢舊動力電池再生利用企業(yè)。廢舊動力電池再生利用企業(yè)是指對廢舊動力電池進行拆解、破碎、分離、提純、冶煉等處理，實現(xiàn)資源再生利用、原材料回收利用等的企業(yè)。

2 動力電池回收的驅(qū)動因素分析

動力電池回收的驅(qū)動因素體現(xiàn)在環(huán)境保護、資源再利用和政策導(dǎo)向等方面。

（1）環(huán)境保護。表1所列為廢舊鋰離子電池中常用組成材料的主要化學(xué)特性和潛在環(huán)境污染情況。由表1可知，廢舊動力電池含大量重金屬和有機物，嚴重威脅環(huán)境和人類的健康。雖然廢舊鋰離子電池中不包含干電池和鉛酸電池中的汞、鎘、鉛等毒害性較大的重金屬元素，但是其含有重金屬化合物、六氟磷酸鋰（LiPF6）、苯類、酯類化合物，且難以被微生物降解。因此，廢舊鋰離子電池一旦進入環(huán)境中，電池中的重金屬離子、有機物、碳粉塵、氟化物等將可能造成嚴重的環(huán)境污染。其中正極材料中的重金屬鎳、鈷、錳污染會使環(huán)境的PH值升高，污染水體和土壤；負極材料中的碳材和石墨會引發(fā)粉塵污染，嵌鋰也會使環(huán)境的PH值升高；電解質(zhì)及其轉(zhuǎn)化物，如LiPF6、LiBF4、LiAsF6、HF、P2O5、B2O3等，會引發(fā)氟污染，改變環(huán)境酸堿度，產(chǎn)生的有毒氣體會污染空氣并經(jīng)由皮膚、呼吸對人體造成刺激；電解質(zhì)溶劑及其分解和水解產(chǎn)物會引發(fā)醛、酮、甲醇等有機物污染；隔膜材料會造成有機物污染；粘結(jié)劑受熱分解會產(chǎn)生HF和氟污染。這些都會嚴重威脅環(huán)境和人類的健康。

表1 廢舊鋰離子電池中常用組成材料的主要化學(xué)特性和潛在環(huán)境污染

（2）動力電池再利用。動力電池再利用主要體現(xiàn)在兩個方面，一個是利用動力電池進行電力系統(tǒng)儲備，一個是動力電池的資源再利用。

近年來，在電動汽車、消費電子產(chǎn)品的推動下，電池儲能技術(shù)發(fā)展迅速，電池儲能站具有能量密度高、轉(zhuǎn)換效率高（鋰離子電池儲能效率最高，達到95%以上）、建設(shè)周期短、站址適應(yīng)性強等優(yōu)點，在電力系統(tǒng)具有廣闊的應(yīng)用前景，但目前來看主要問題在于成本偏高。根據(jù)中國電池聯(lián)盟的數(shù)據(jù)，以一個3 MW×3 h的電力儲能系統(tǒng)為例，在考慮投資成本、運營費用、充電成本、財務(wù)費用等因素之后，如采用梯次利用的動力鋰電池作為儲能系統(tǒng)電池，則系統(tǒng)的全生命周期成本在1.29 元/kWh。而采用新生產(chǎn)的鋰電池作為儲能系統(tǒng)的電池，則系統(tǒng)的全生命周期成本在0.71 元/kWh，鉛炭電池、抽水蓄能的綜合度電成本已接近0.4 元/kWh。這主要是因為梯次利用的動力電池一致性差，不僅種類復(fù)雜，而且即使是同一型號的電池其使用壽命及狀況也大相徑庭，進行二次利用必須經(jīng)過大量的檢測、挑選、重組等環(huán)節(jié)，因此在現(xiàn)有的技術(shù)階段梯次利用的成本較高。此外，在采購梯次利用相關(guān)設(shè)備時還需要增加一部分成本用于采購加強系統(tǒng)穩(wěn)定性的設(shè)備。這些成本都是制約梯次動力電池在儲能產(chǎn)業(yè)推廣發(fā)展的重要因素。

鎳鈷原料供應(yīng)保障是電池正極材料（前驅(qū)體）廠商的關(guān)鍵競爭力，而我國鈷鎳儲量僅占全球的1%和3.6%，與日益增長的需求嚴重不匹配。根據(jù)美國地質(zhì)調(diào)查局（USGS）數(shù)據(jù)，2016年全球鈷礦儲量約為700萬t，其中剛果（金）的儲量高達340萬t，占全球總儲量的48.6%。此外，澳大利亞的儲量為100萬t，占全球總儲量的14.3%；古巴的儲量為50萬t，占全球總儲量的7.1%；贊比亞的儲量為27萬t，占全球總儲量的3.9%；加拿大的儲量為27萬t，占全球總儲量的3.9%。2016年我國鈷礦儲量僅為8萬t，占比僅為1.1%。相對鈷而言，全球鎳礦儲量分布廣泛，根據(jù)美國地質(zhì)調(diào)查局（USGS）數(shù)據(jù)，2016年全球鎳礦儲量共約為7 800萬t。全球鎳礦供給來源較為集中，澳大利亞、巴西、俄羅斯占據(jù)儲量前三，占比分別達24.2%、12.8%、9.7%，我國鎳礦儲量達250萬t，占比約為3.2%，全球排名第十。目前，全球的鈷礦上游資源主要被嘉能可、洛陽鉬業(yè)、歐亞資源等跨國礦企控制，僅極少數(shù)國內(nèi)企業(yè)收購剛果優(yōu)質(zhì)鈷礦，部分公司布局再生鈷資源。目前國內(nèi)除了公司以再生鈷鎳資源為原料規(guī)?；a(chǎn)鈷鎳粉體外，大多鈷鎳粉體生產(chǎn)廠商主要采用原礦為原料進行生產(chǎn)。其中極少數(shù)國內(nèi)企業(yè)在資源價格低谷時期獲得了海外礦山或權(quán)益，其余大都從國內(nèi)外購買鈷鎳原礦資源。由于國際市場鈷鎳價格和國外礦產(chǎn)資源出口政策變動頻繁，導(dǎo)致國內(nèi)大部分鈷鎳粉體企業(yè)原料來源不穩(wěn)定。格林美通過提前布局電池回收，成功建立了用再生鈷鎳資源生產(chǎn)超細鈷鎳粉體的技術(shù)路線，年回收鈷3 000多t，占總產(chǎn)能近三成。由此可見，鈷資源成為動力電池及上游正極材料廠家的“必爭之地”。

動力電池尤其是三元鋰電池中鎳、鈷、鋰等貴金屬含量高，資源稀缺且價格不斷上漲，三元電池中金屬純度高于原礦，貴金屬價格上漲趨勢下回收效益顯著。三元材料一般分為NCM（鎳鈷錳）和NCA（鎳鈷鋁）兩類，以最常見的NCM111為例，鎳、鈷、錳的含量分別占12%、3%及5%，具有較高的回收再利用價值。磷酸鐵鋰電池雖然不包含鈷、鎳等稀有金屬，但其鋰含量達到1.10%，顯著高于我國開發(fā)利用的鋰礦（鋰礦山中Li2O的平均品位為0.8%～1.4%，對應(yīng)到鋰含量僅為0.4%～0.7%）。隨著新能源汽車的推廣，動力電池材料需求增長，在供給緊張的共同作用下對應(yīng)金屬材料的價格會不斷暴漲。

3 世界各國動力電池回收情況

3.1 日本：立法+對電池生產(chǎn)企業(yè)補助

日本非常重視動力電池的回收利用，在電動汽車推廣之前就已經(jīng)考慮了動力電池的回收問題。1994年10月起，日本電池生產(chǎn)商采用電池收回計劃，建立起“蓄電池生產(chǎn)-銷售-回收-再生處理”的電池回收利用體系。這種電池回收再利用系統(tǒng)是建立在每一個廠家資源努力的基礎(chǔ)上，零售商家、汽車銷售商和加油站免費從消費者那里回收廢舊電池，最后由回收公司進行分解。豐田汽車公司、日產(chǎn)汽車公司在新能源汽車產(chǎn)品上市的同時就啟動了動力電池的梯次利用與回收項目，豐田曾在2015年將凱美瑞混動車型的廢舊動力電池用于黃石公園設(shè)施儲能供電。此外，日本政府還制定了一系列法律法規(guī)來規(guī)范廢舊電池的回收，如《促進建立循環(huán)型社會基本法》《固體廢棄物管理和公共清潔法》《資源有效利用促進法》《節(jié)能法》《再生資源法》等，用來規(guī)范廢舊電池的回收流程。從2000年起，日本政府就規(guī)定電池生產(chǎn)商對鎳氫和鋰電池的回收負責(zé)，電池回收后運回電池生產(chǎn)企業(yè)處理，政府給予電池生產(chǎn)企業(yè)相應(yīng)的補助。從日本的成功經(jīng)驗可以看出，新能源汽車的動力電池回收體系應(yīng)該在車輛生產(chǎn)時就及時制定，若考慮不到動力電池的解決途徑，新能源汽車不僅無法做到節(jié)能環(huán)保，反而會成為車企和影響人們生活的能源負擔(dān)。

3.2 美國：生產(chǎn)者責(zé)任延伸+消費者押金制度

美國對于環(huán)境保護一向非常重視，針對廢舊電池立法涉及聯(lián)邦、州及地方3個層面，分別頒布了《資源保護和再生法》《含汞電池和充電電池管理法》等，針對廢舊二次電池的生產(chǎn)、收集、運輸和貯存等過程提出相應(yīng)技術(shù)規(guī)范。美國國際電池協(xié)會制定了消費者押金制度，促使消費者主動上交廢舊電池產(chǎn)品。美國政府推動建立電池回收利用網(wǎng)絡(luò)，采取附加環(huán)境費的方式，通過消費者購買電池時收取一定數(shù)額的手續(xù)費和電池生產(chǎn)企業(yè)出資一部分回收費，作為產(chǎn)品報廢回收的資金支持，同時廢舊電池回收企業(yè)以協(xié)議價將提純的原材料賣給電池生產(chǎn)企業(yè)，此種模式既能讓電池生產(chǎn)企業(yè)很好地履行相關(guān)責(zé)任義務(wù)，在一定程度上又保證了廢舊電池回收企業(yè)的利潤，落實了生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度。借鑒美國對于電池回收的成功經(jīng)驗，良好的回收與運作一定離不開法律的規(guī)范，對于我國來講，制定電池回收相關(guān)方案和嚴厲的監(jiān)管，才是促進動力電池回收的當(dāng)務(wù)之急。

3.3 德國：電池生產(chǎn)者承擔(dān)主要責(zé)任

德國政府通過立法，電池回收是電池生產(chǎn)者承擔(dān)主要責(zé)任，利用基金和押金機制建立了廢舊電池回收體系市場化，收到了良好的效果。依據(jù)德國關(guān)于電池回收法規(guī)的規(guī)定：在德國電池生產(chǎn)和進口商必須在政府登記，經(jīng)銷商要組織電池收回機制，同時用戶有義務(wù)將廢舊電池交給指定的電池回收機構(gòu)。這種生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的落實和建立完善了電池回收體系。同時，德國環(huán)境部資助了2個動力電池回收利用示范項目，對廢舊動力電池進行資源化利用進行研究。德國電池回收機制的成功建立，除了政府對電池生產(chǎn)者的嚴厲監(jiān)管外，還離不開基金會的輔助共享。1998年德國成立了共同回收系統(tǒng)基金會，電池企業(yè)按其電池的市場份額、重量與類型支付管理費用，可以共享基金會的電池回收網(wǎng)絡(luò)。對于我國而言，依靠基金會輔助估計不太實際，而讓電池生產(chǎn)者承擔(dān)主要責(zé)任似乎更加符合我國國情，畢竟電池生產(chǎn)者對于電池的拆解、再利用更加專業(yè)。

4 動力電池回收政策和標(biāo)準解讀

4.1 動力電池回收政策現(xiàn)狀

近年來，在國家政策的引導(dǎo)和推動下，我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，隨著新能源汽車逐漸進入報廢期，車用動力電池的回收利用問題也會越來越突出。政府高度重視動力電池回收利用的工作，已經(jīng)出臺多項相關(guān)政策來推動動力電池回收利用產(chǎn)業(yè)的發(fā)展（表3）。

從表3可以看出，動力電池回收政策正在逐步完善，并已經(jīng)明確了動力電池回收責(zé)任主體，并在多項政策中強調(diào)了“生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度”，但在落實方面仍存在一定困難。其難點主要體現(xiàn)在以下幾個方面：一是相關(guān)技術(shù)規(guī)范尚不完善，動力電池回收利用體系還未建立。二是出臺的政策多為鼓勵性政策，具體回收要求不是很明確，在《關(guān)于2016-2020年新能源汽車推廣應(yīng)用財政支持政策的通知》及《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)則》中對動力電池回收的要求只是“企業(yè)應(yīng)承擔(dān)動力電池回收利用的主體責(zé)任”“新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立新能源汽車產(chǎn)品售后服務(wù)承諾制度包括電池回收”。三是缺乏動力電池回收懲罰機制，目前由于受規(guī)模的限制，尚未形成回收市場，動力電池回收再利用經(jīng)濟性不高，同時目前政策也不是強制性管理，企業(yè)積極性不高，亟需制定動力電池回收再利用激勵實施細則，建立明確的賞罰機制。

在2016年的《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》（征求意見稿）中，筆者看到了首次明確了汽車企業(yè)、電池企業(yè)、綜合利用企業(yè)未按要求進行回收的罰則辦法，其中對未按要求進行回收的整車企業(yè)將暫停其《道路機動車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》中新產(chǎn)品申報，如果真是這樣的話，將對動力電池回收起到積極的作用。但是，在今年1月正式出臺的《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》（工信部聯(lián)節(jié)〔2018〕43號）中，僅僅在“監(jiān)督管理”一章的第二十八條規(guī)定：工業(yè)和信息化部會同質(zhì)檢總局等部門，在各自職責(zé)范圍內(nèi)，通過責(zé)令企業(yè)限期整改、暫停企業(yè)強制性認證證書、公開企業(yè)履責(zé)信息、行業(yè)規(guī)范條件申報及公告管理等措施，對有關(guān)企業(yè)落實本辦法有關(guān)規(guī)定實施監(jiān)督管理。這樣的罰則對動力電池回收的促進作用并不會太明顯。

另外，《節(jié)能與新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》及《關(guān)于加快新能源汽車推廣應(yīng)用的指導(dǎo)意見》分別作為我國新能源汽車的發(fā)展目標(biāo)和行動方向，已經(jīng)為動力電池回收政策體系的完善指明了方向，《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》也于8月1日正式實施，國家將會從加快動力電池回收利用管理標(biāo)準體系建設(shè)，規(guī)范管理制度（溯源管理、梯次產(chǎn)品管理、報廢）、出臺動力電池回收激勵政策等方面，推動動力電池回收產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和政策體系的完善。

4.2 國家層面的宏觀政策

《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)節(jié)能與新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2012-2020年）的通知》（國發(fā)〔2012〕22號）中提出，要加強動力電池梯次利用和回收管理。制定動力電池回收利用管理辦法（編者按：《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》已于2018年8月1日開始實施），建立動力電池梯次利用和回收管理體系，明確各相關(guān)方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)；引導(dǎo)動力電池生產(chǎn)企業(yè)加強對廢舊動力電池的回收利用，鼓勵發(fā)展專業(yè)化的動力電池回收利用企業(yè)；嚴格設(shè)定動力電池回收利用企業(yè)的準入條件，明確動力電池收集、存儲、運輸、處理、再生利用及最終處置等各環(huán)節(jié)的技術(shù)標(biāo)準和管理要求；加強監(jiān)管，督促相關(guān)企業(yè)提高技術(shù)水平，嚴格落實各項環(huán)保規(guī)定，嚴防重金屬污染。新能源汽車示范城市要安排一定資金，重點用于支持充電設(shè)施建設(shè)、建立電池梯次利用和回收體系等。

表3 已經(jīng)出臺與動力電池回收利用相關(guān)的政策

續(xù)表3

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快新能源汽車推廣應(yīng)用的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2014〕35號）中提出，要進一步放寬市場準入，鼓勵和支持社會資本進入新能源汽車充電設(shè)施建設(shè)和運營、整車租賃、動力電池租賃和回收等服務(wù)領(lǐng)域；要加快新能源汽車售后服務(wù)體系建設(shè)，研究制定動力電池回收利用政策，探索利用基金、押金、強制回收等方式促進廢舊動力電池回收，建立健全廢舊動力電池循環(huán)利用體系。

工業(yè)和信息化部、國家發(fā)展和改革委員會、科學(xué)技術(shù)部、財政部《促進汽車動力電池產(chǎn)業(yè)發(fā)展行動方案》（工信部聯(lián)裝〔2017〕29號）中指出，要倡導(dǎo)全生命周期理念，完善政策法規(guī)體系，大力推行生態(tài)設(shè)計，推動動力電池梯次利用和回收再利用體系建設(shè)，實現(xiàn)低碳化、循環(huán)化、集約化發(fā)展；到2020年，動力電池研發(fā)制造、測試驗證、回收利用等裝備實現(xiàn)自動化、智能化發(fā)展，生產(chǎn)效率和質(zhì)量控制水平顯著提高，制造成本大幅降低；要加強動力電池產(chǎn)品性能、壽命、安全性、可靠性和智能制造、回收利用等標(biāo)準的制修訂工作；實施動力電池生產(chǎn)、使用、報廢等全過程監(jiān)管，鼓勵行業(yè)組織、專業(yè)機構(gòu)建立產(chǎn)品信息服務(wù)平臺；通過重大短板裝備升級工程等，推進智能化制造成套裝備產(chǎn)業(yè)化，鼓勵動力電池生產(chǎn)企業(yè)與裝備生產(chǎn)企業(yè)等強強聯(lián)合，探索構(gòu)建資本與風(fēng)險共擔(dān)的合作模式，加強關(guān)鍵環(huán)節(jié)制造設(shè)備的協(xié)同攻關(guān)，推進數(shù)字化制造成套裝備產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，提升裝備精度的穩(wěn)定性和可靠性及智能化水平，有效滿足動力電池生產(chǎn)制造、資源回收利用的需求；利用工業(yè)轉(zhuǎn)型升級、技術(shù)改造、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項、智能制造專項、先進制造產(chǎn)業(yè)投資基金等資金渠道，在前沿基礎(chǔ)研究、電池產(chǎn)品和關(guān)鍵零部件、制造裝備、回收利用等領(lǐng)域，重點扶持領(lǐng)跑者企業(yè)；落實《電動汽車動力蓄電池回收利用技術(shù)政策（2015年版）》，適時發(fā)布實施動力電池回收利用管理辦法，強化企業(yè)在動力電池生產(chǎn)、使用、回收、再利用等環(huán)節(jié)的主體責(zé)任，逐步建立完善動力電池回收利用管理體系。

4.3 《電動汽車動力蓄電池回收利用技術(shù)政策（2015年版）》解讀

當(dāng)前，我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展，推廣應(yīng)用工作有序推進。在可預(yù)見的將來，電動汽車動力電池將大規(guī)模退役并進入回收利用環(huán)節(jié)。對動力電池回收利用進行及時規(guī)范和引導(dǎo)，有助于培育良好的再利用體系，防止走其他廢棄物治理走過的“先亂后治”的老路。

國家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、環(huán)境保護部、商務(wù)部、質(zhì)檢總局組織制定《電動汽車動力蓄電池回收利用技術(shù)政策（2015年版）》（意見簡稱《技術(shù)政策》）是未雨綢繆引導(dǎo)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的客觀需要，以加強對電動汽車動力電池回收利用工作的技術(shù)指導(dǎo)和規(guī)范，明確動力電池回收利用的責(zé)任主體，指導(dǎo)相關(guān)企業(yè)建立上下游企業(yè)聯(lián)動的動力電池回收利用體系，防止行業(yè)無序發(fā)展；《技術(shù)政策》以落實生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度為主要原則，推動廢舊動力電池有序回收，安全、環(huán)保和資源化利用，優(yōu)先鼓勵再利用?！都夹g(shù)政策》的出臺，一是明確了管理方式和范圍。明確對動力電池回收利用進行指導(dǎo)性管理，國家有關(guān)部門將對各個環(huán)節(jié)進行監(jiān)督，待時機成熟后，國家發(fā)改委再會同相關(guān)部門出臺相應(yīng)的行業(yè)管理辦法。《技術(shù)政策》適用于動力電池設(shè)計、生產(chǎn)及廢舊動力電池的收集、分類、貯存、運輸、梯次利用、再生利用等環(huán)節(jié)?？紤]到與國內(nèi)現(xiàn)有新能源汽車相關(guān)政策的連貫性和一致性，結(jié)合國際電動汽車動力電池的實際應(yīng)用現(xiàn)狀和趨勢，《技術(shù)政策》中規(guī)定的電動汽車動力電池，包括鋰離子動力電池、金屬氫化物鎳動力電池等，不包括鉛酸蓄電池。二是明確了動力電池回收利用工作的責(zé)任主體。明確了生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度，電動汽車及動力電池生產(chǎn)企業(yè)（含進口商）是動力電池回收利用的責(zé)任主體。電動汽車整車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)負責(zé)回收安裝在整車上的電動汽車動力電池，動力電池生產(chǎn)企業(yè)（指系統(tǒng)生產(chǎn)企業(yè)）應(yīng)負責(zé)回收其銷售給獨立電池經(jīng)銷商（整車生產(chǎn)企業(yè)售后體系之外）的動力電池。電動汽車及動力電池生產(chǎn)企業(yè)（含進口商）應(yīng)負責(zé)建立廢舊動力電池回收網(wǎng)絡(luò)，在具有售后服務(wù)網(wǎng)點的設(shè)區(qū)市至少指定一家回收網(wǎng)點負責(zé)廢舊動力電池的收集。鼓勵多家企業(yè)共建、共用廢舊動力電池回收網(wǎng)絡(luò)，降低回收成本，提高回收網(wǎng)絡(luò)運行效率。三是明確建立動力電池編碼制度，建立可追溯體系。回收體系的建設(shè)是廢舊動力電池能否得到合理回收及再利用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。為保證廢舊動力電池的回收率，明確對動力電池產(chǎn)品采用編碼制度，具體編碼工作由生產(chǎn)企業(yè)負責(zé)，國家汽車標(biāo)準化主管部門應(yīng)盡快制定動力電池產(chǎn)品編碼標(biāo)準（編者按：《汽車動力蓄電池編碼規(guī)則》（GB/T 34014—2017）已于2018年2月1日開始實施）。動力電池生產(chǎn)企業(yè)（含進口商）應(yīng)對所生產(chǎn)（或進口）的所有動力電池產(chǎn)品進行編碼，并建立可追溯系統(tǒng)。編碼應(yīng)具有與產(chǎn)品的唯一對應(yīng)性。編碼應(yīng)標(biāo)識在動力電池產(chǎn)品顯著位置，且具有較高的牢固性。四是鼓勵進行廢舊動力電池梯次利用。考慮到部分廢舊動力電池仍有一定容量，可適用于電動自行車、電網(wǎng)儲能電站等行業(yè)，因此，鼓勵對符合條件的廢舊動力電池進行梯次利用，以節(jié)約成本，提升資源利用率。因梯次利用可能會涉及電池的拆解、重組和檢測，所以梯次利用企業(yè)在銷售電池時應(yīng)在電池表面貼自有商標(biāo)并明示該電池產(chǎn)品為梯次利用電池，并負責(zé)其銷售的梯次利用電池的維修保養(yǎng)和再次回收。鼓勵電動汽車及動力電池生產(chǎn)企業(yè)（含進口商）與廢舊動力電池再生利用企業(yè)合作，根據(jù)廢舊動力電池的容量、充放電特性、使用安全性等實際情況判斷可否進行梯次利用。

目前，我國電動汽車動力電池保有量還比較少，相關(guān)回收利用體系還沒有有效建立起來，回收利用技術(shù)工藝還不成熟，暫不宜進行強制性管理。因此，《技術(shù)政策》只是一個引導(dǎo)性文件，沒有做出懲罰性規(guī)定。但為了鼓勵相關(guān)主體執(zhí)行《技術(shù)政策》，引導(dǎo)行業(yè)規(guī)范發(fā)展，《技術(shù)政策》里提出了幾個具體的促進措施：在制度上，國家鼓勵企業(yè)對動力電池采用收取押金、回購、以舊換新等措施，提高消費者交回廢舊動力電池的積極性。國家將探索把廢舊動力電池納入“廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理基金”征收范圍。在激勵措施上，國家將在現(xiàn)有資金渠道內(nèi)對梯次利用企業(yè)和再生利用企業(yè)的技術(shù)研發(fā)、設(shè)備進口等方面給予支持，鼓勵企業(yè)不斷提升技術(shù)水平，節(jié)約資源、保護環(huán)境。在技術(shù)研發(fā)方面，國家支持動力電池相關(guān)回收利用技術(shù)和裝備的研發(fā)，鼓勵廢舊動力電池回收企業(yè)、梯次利用企業(yè)、再生利用企業(yè)不斷開發(fā)和推廣新技術(shù)。在國際合作方面，國家將鼓勵開展電動汽車動力電池回收利用領(lǐng)域的國際交流與合作，支持國家標(biāo)準的共同制定和協(xié)調(diào)統(tǒng)一，支持開展具有國際先進水平的示范項目建設(shè)。

4.4 《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》解讀

動力電池回收利用鏈條長、環(huán)節(jié)多、范圍廣，涉及管理制度、政策銜接及市場機制等諸多方面。為認真貫徹落實國務(wù)院決策部署，加快構(gòu)建新能源汽車動力電池回收利用制度，研究建立回收利用管理機制，今年1月26日，工信部、科技部、環(huán)境保護部、交通運輸部、商務(wù)部、質(zhì)檢總局、能源局聯(lián)合印發(fā)了《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》（工信部聯(lián)節(jié)〔2018〕43號），明確了相關(guān)方責(zé)任和監(jiān)管措施，其目的是為加強新能源汽車動力電池回收利用管理，規(guī)范行業(yè)發(fā)展，推進資源綜合利用，保護環(huán)境和人體健康，保障安全，促進新能源汽車行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，為新能源汽車動力電池回收利用行業(yè)健康發(fā)展提供重要保障?！缎履茉雌噭恿π铍姵鼗厥绽霉芾頃盒修k法》主要遵循以下原則：一是生產(chǎn)者責(zé)任延伸原則。新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)承擔(dān)動力電池回收的主體責(zé)任，相關(guān)企業(yè)在動力電池回收利用各環(huán)節(jié)履行相應(yīng)責(zé)任，保障動力電池的有效利用和環(huán)保處置。二是產(chǎn)品全生命周期管理原則。對動力電池從設(shè)計、生產(chǎn)、銷售、使用、維修、報廢、回收、利用等各環(huán)節(jié)提出相關(guān)要求。三是有法可依原則。動力電池回收利用所有行為及相關(guān)方責(zé)任均以法律法規(guī)為依據(jù)，做好與現(xiàn)有政策銜接，形成政策合力。四是政府引導(dǎo)與市場相結(jié)合原則。在發(fā)揮政府各相關(guān)部門監(jiān)管職能的同時，充分發(fā)揮市場作用，在回收體系建設(shè)、梯次利用等領(lǐng)域創(chuàng)新市場模式?；谝陨峡紤]，《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》以動力電池編碼標(biāo)準和溯源信息系統(tǒng)為基礎(chǔ)，實現(xiàn)動力電池產(chǎn)品來源可查、去向可追、節(jié)點可控、責(zé)任可究，構(gòu)建全生命周期管理機制，推動建立完善的標(biāo)準和監(jiān)管體系，促進動力電池回收利用健康持續(xù)發(fā)展。

《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》的內(nèi)容主要體現(xiàn)在6個方面。一是確立生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度。汽車生產(chǎn)企業(yè)作為動力電池回收的主體，應(yīng)建立動力電池回收服務(wù)網(wǎng)點并對外公布，通過售后服務(wù)機構(gòu)、電池租賃企業(yè)等回收動力電池，形成回收渠道，也可以與有關(guān)企業(yè)合作共建、共用回收渠道，提高回收率。汽車生產(chǎn)企業(yè)還應(yīng)落實動力電池回收利用相關(guān)信息發(fā)布等責(zé)任要求。同時，梯次利用企業(yè)作為梯次利用產(chǎn)品生產(chǎn)者，要承擔(dān)其產(chǎn)生的廢舊動力電池的回收責(zé)任，確保規(guī)范移交和處置。二是開展動力電池全生命周期管理。針對動力電池設(shè)計、生產(chǎn)、銷售、使用、維修、報廢、回收、利用等產(chǎn)業(yè)鏈上下游各環(huán)節(jié)，明確相關(guān)企業(yè)履行動力電池回收利用相應(yīng)責(zé)任，保障動力電池的有效利用和環(huán)保處置，構(gòu)建閉環(huán)管理體系。三是建立動力電池溯源信息系統(tǒng)。以電池編碼為信息載體，構(gòu)建“新能源汽車國家監(jiān)測與動力電池回收利用溯源綜合管理平臺”，實現(xiàn)動力電池來源可查、去向可追、節(jié)點可控、責(zé)任可究。對動力電池回收利用全過程實施信息化管控是其核心管理措施，對汽車生產(chǎn)、電池生產(chǎn)等企業(yè)明確提出溯源管理要求，各相關(guān)企業(yè)應(yīng)及時上傳相關(guān)信息。四是推動市場機制和回收利用模式創(chuàng)新。重視發(fā)揮企業(yè)的主導(dǎo)作用，鼓勵企業(yè)探索新型商業(yè)模式，如發(fā)起和設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金及研究動力電池殘值交易等，加快形成市場化機制，推動關(guān)鍵技術(shù)和裝備的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。同時，支持開展動力電池回收利用的科學(xué)技術(shù)研究，引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研協(xié)作，以市場化應(yīng)用為導(dǎo)向，開展動力電池回收利用模式創(chuàng)新。五是實現(xiàn)資源綜合利用效益最大化。為最大化利用退役動力電池剩余價值，鼓勵按照先梯次利用后再生利用原則，開展動力電池的再利用。對具備梯次利用價值的，可用于儲能、備能等領(lǐng)域；不具備梯次利用價值的，可再生利用提取有價金屬。通過對動力電池的多層次、多用途合理利用，提升綜合利用水平與經(jīng)濟效益。同時，與已實施的《新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件》等管理政策相銜接，推動產(chǎn)業(yè)規(guī)范化、規(guī)?；l(fā)展，實現(xiàn)環(huán)境效益、社會效益和經(jīng)濟效益有機統(tǒng)一。六是明確監(jiān)督管理措施。明確要求制定拆卸、包裝運輸?shù)认嚓P(guān)技術(shù)標(biāo)準，構(gòu)建標(biāo)準體系，并建立梯次利用電池產(chǎn)品管理制度。同時，各有關(guān)管理部門要建立信息共享機制，形成合力，在各自職責(zé)范圍內(nèi)，通過責(zé)令企業(yè)限期整改、暫停企業(yè)強制性認證證書、公開企業(yè)履責(zé)信息、行業(yè)規(guī)范條件申報及公告管理等措施對企業(yè)實施監(jiān)督管理。

《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》已于8月1日開始實施，為貫徹落實《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》，一是要建立回收利用體系。推動汽車生產(chǎn)企業(yè)加快建立廢舊動力電池回收渠道，公布回收服務(wù)網(wǎng)點信息，確保生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度得到全面落實。引導(dǎo)汽車生產(chǎn)、電池生產(chǎn)、綜合利用等企業(yè)加強合作，通過多種形式形成跨行業(yè)聯(lián)合共同體，建立有效的市場化機制。要充分發(fā)揮社會組織作用，目前已推動成立了回收利用產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，積極鼓勵創(chuàng)新商業(yè)模式。二是實施溯源管理。7月2日，工業(yè)和信息化部發(fā)布了《新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源管理暫行規(guī)定》（工業(yè)和信息化部公告2018年第35號），明確新能源汽車動力電池全生命周期溯源管理思路及實施程序，這是廢舊動力電池回收利用管理的重要手段，并建立“新能源汽車國家監(jiān)測與動力電池回收利用溯源綜合管理平臺”，對動力電池生產(chǎn)、銷售、使用、報廢、回收、利用等全過程進行信息采集，對各環(huán)節(jié)主體履行回收利用責(zé)任情況實施監(jiān)測。避免非正規(guī)渠道的報廢和回收拆解。三是要完善標(biāo)準體系。在已發(fā)布動力電池產(chǎn)品規(guī)格尺寸、編碼規(guī)則、拆解規(guī)范、余能檢測等4項國標(biāo)基礎(chǔ)上，要加快動力電池回收利用有關(guān)標(biāo)準的研究和立項工作，推動發(fā)布一批梯次利用、電池拆卸、電池拆解指導(dǎo)手冊編制規(guī)范等國標(biāo)，并支持開展行業(yè)、地方和團體相關(guān)標(biāo)準制定。四是要抓好試點示范。3月2日，工信部等七部委聯(lián)合發(fā)布了《新能源汽車動力蓄電池回收利用試點實施方案》，在京津冀、長三角、珠三角、中部區(qū)域等選擇部分地區(qū)，開展新能源汽車動力電池回收利用試點工作，以試點地區(qū)為中心，向周邊區(qū)域輻射。構(gòu)建回收利用體系、探索多樣化商業(yè)模式，推動創(chuàng)新應(yīng)用，建立政策完善激勵機制。支持有條件的地方和企業(yè)先行先試，開展梯次利用重點領(lǐng)域示范。五是要營造發(fā)展環(huán)境。加強與已出臺的新能源汽車等有關(guān)政策銜接，研究財稅、科技、環(huán)保等支持政策，鼓勵社會資本投資或設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金，推動關(guān)鍵技術(shù)和裝備的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。

5 與動力電池拆解回收相關(guān)的標(biāo)準簡析

近期，相繼出臺了與動力電池拆解回收相關(guān)的標(biāo)準有4個，提出了明確可操作的行業(yè)規(guī)范，建立了完善的動力電池回收行業(yè)國家標(biāo)準體系。一是《車用動力蓄電池回收利用拆解規(guī)范》（GB/T 33598—2017），該標(biāo)準是根據(jù)國家標(biāo)準委發(fā)出的《關(guān)于下達2013年第一批國家標(biāo)準制修訂計劃的通知（國標(biāo)委綜合〔2013〕56號）》，以中國汽車技術(shù)研究中心為主導(dǎo)起草單位完成的國內(nèi)首個關(guān)于車用動力電池回收利用的國家標(biāo)準，已于2017年12月1日開始實施。該標(biāo)準對廢舊動力電池回收利用的安全性、作業(yè)程序、存儲和管理等方面進行了嚴格要求，有利于規(guī)范我國車用動力電池的回收利用及拆解、專業(yè)性技術(shù)及動力電池回收體系。二是《車用動力電池回收利用 余能檢測》（GB/T 34015—2017），是繼《車用動力電池回收利用 拆解規(guī)范》（GB/T 33598—2017）發(fā)布后，在動力電池回收領(lǐng)域又一具有突破意義的國家標(biāo)準，該標(biāo)準已于2018年2月1日開始實施。該標(biāo)準規(guī)定了車用廢舊動力電池余能檢測的術(shù)語和定義、符號、檢測要求、檢測流程及檢測方法，規(guī)范了動力電池外觀檢查、極性檢測、電壓判別、充放電電流判別、余能測試等檢測流程，為車用動力電池的余能檢測提供了科學(xué)的評價依據(jù)，適用于車用廢舊鋰離子動力電池和金屬氫化物鎳動力電池單體、模塊的余能檢測。該標(biāo)準的實施解決了物理放電、檢測安全等行業(yè)性的發(fā)展難題，對規(guī)范我國車用動力電池的回收利用及檢測、提高行業(yè)的規(guī)范化標(biāo)準、完善動力電池回收體系等必將產(chǎn)生重大意義。三是《汽車動力蓄電池編碼規(guī)則》（GB/T 34014—2017），該標(biāo)準作為行業(yè)內(nèi)首個動力電池編碼領(lǐng)域的統(tǒng)一標(biāo)準，適用于動力電池、燃料電池、超級電容器等，規(guī)定了動力電池包（組）、電池模塊、單體電池及梯次利用的動力電池包（組）、電池模塊、單體電池的編碼規(guī)則，使動力電池具備唯一性和可識別性，建立了動力電池包（組）、電池模塊與單體電池，梯次利用的動力電池包（組）、電池模塊與單體電池之間的追溯關(guān)系，有效地實現(xiàn)了動力電池產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售、使用、維護、回收、梯次利用、再生利用全生命周期的溯源和管理，使動力電池全生命周期可追溯成為可能，對車用動力電池產(chǎn)業(yè)發(fā)展、電動汽車關(guān)鍵參數(shù)監(jiān)控及動力電池回收利用等具有重要意義。四是《電動汽車用動力蓄電池產(chǎn)品規(guī)格尺寸》，該標(biāo)準使動力電芯、模組和電池包的規(guī)格尺寸得以統(tǒng)一，降低了動力電池的回收難度。