企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)及創(chuàng)新實(shí)踐

薛瑞杰

（450003 河南大正律師事務(wù)所 河南 鄭州）

一、序言

在大力推行企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的背景下，建立有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系已成為企業(yè)法制工作中最重要的基本環(huán)節(jié)和核心內(nèi)容。如何更好地將法律工作納入企業(yè)經(jīng)營管理中，更好地將法律風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)結(jié)合起來，對(duì)新形勢下企業(yè)的發(fā)展起到積極的作用，成為企業(yè)法律部門亟需解決的課題。

二、法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系構(gòu)建的重大意義

1.適應(yīng)法治環(huán)境深刻變化內(nèi)在需要

作為國有骨干企業(yè)，肩負(fù)著重大的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)責(zé)任。公司的行業(yè)特點(diǎn)、業(yè)務(wù)規(guī)模和社會(huì)影響，決定了其法律風(fēng)險(xiǎn)高、防控難度大、管理要求嚴(yán)。中國經(jīng)濟(jì)全面步入”新常態(tài)”發(fā)展通道，全球能源結(jié)構(gòu)持續(xù)調(diào)整，公司必須立足當(dāng)前，著眼長遠(yuǎn)，制訂全面政策，發(fā)揮優(yōu)勢，避免傷害。著力構(gòu)建完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，全面提升法律風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

2.推進(jìn)依法治企的迫切要求

我們必須更加重視在法治軌道上開展業(yè)務(wù)活動(dòng)，不依法走紅線，遵守法規(guī)，控制權(quán)力。風(fēng)險(xiǎn)防范是堅(jiān)持底線思維的關(guān)鍵，建立強(qiáng)有力的“安全網(wǎng)”，必須構(gòu)建完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，充分落實(shí)到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的全過程，通過法律和審計(jì)加強(qiáng)對(duì)重大決策和重要業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)法律監(jiān)管與管理的深度結(jié)合。

3.解決法律管理難題的現(xiàn)實(shí)需要

隨著國家信息化管理手段的快速應(yīng)用，需要建設(shè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控信息化平臺(tái)，為公司進(jìn)一步提高依法治理、合規(guī)經(jīng)營提供堅(jiān)實(shí)法律支撐和保障。構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，是突破法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作瓶頸，用管理的方法解決相關(guān)法律問題的有效途徑。

三、法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的理論內(nèi)涵

1.法律風(fēng)險(xiǎn)管理理論

巴塞爾銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)建議，法律風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于由于監(jiān)管措施和解決民事和商業(yè)糾紛(風(fēng)險(xiǎn)敞口)而導(dǎo)致的罰款、罰款或懲罰性賠償所造成的風(fēng)險(xiǎn)敞口。國家標(biāo)準(zhǔn)委出臺(tái)的《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則》中法律風(fēng)險(xiǎn)的定義，是指企業(yè)在法律法規(guī)、監(jiān)管要求或合同協(xié)議等外部環(huán)境和企業(yè)的變化或企業(yè)及其利益相關(guān)者的行為或不作為所造成的經(jīng)營目標(biāo)上的影響。從上述定義可以看出，法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)包括法律風(fēng)險(xiǎn)的合法性、發(fā)生的可能性和現(xiàn)實(shí)性以及不利后果的強(qiáng)制性三個(gè)因素。法律風(fēng)險(xiǎn)具有三個(gè)特點(diǎn)：法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作是為企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)的；法律風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿企業(yè)的所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和層級(jí)；法律風(fēng)險(xiǎn)管理是具有體系性的。

2.法律責(zé)任理論

法律責(zé)任是指違反法定義務(wù)或合同義務(wù)，或不當(dāng)行使法定權(quán)利以及對(duì)行為人的不利后果。法律責(zé)任是由某些法律事實(shí)造成的損害賠償、執(zhí)行損害或接受處罰的特殊義務(wù)。法律風(fēng)險(xiǎn)管理與法律責(zé)任理論相結(jié)合。一方面以是否承擔(dān)法律責(zé)任作為判斷企業(yè)經(jīng)營管理行為是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)的重要依據(jù)，它包括法律環(huán)境、侵權(quán)行為、違約行為、侵權(quán)行為、不當(dāng)行為和權(quán)力行使等六個(gè)方面的原因，以確定法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的判斷標(biāo)準(zhǔn)；另一方面根據(jù)法律責(zé)任的性質(zhì)和大小，賦予不同的分值，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量分析，判斷法律風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，成為法律風(fēng)險(xiǎn)量化分析的重要依據(jù)。

四、法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)主要做法

1.量化管控打造科學(xué)工作流程及方法

針對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)工作的系統(tǒng)性、復(fù)雜性和技術(shù)性等特點(diǎn)，建立了一套科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范的工作流程和方法，形成了完整的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系。對(duì)企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了全面客觀的識(shí)別和分析，制訂了風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并根據(jù)措施的要求建立了相應(yīng)的制度和程序。法律風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括法律風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境信息收集、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警、檢查與評(píng)估等，形成動(dòng)態(tài)、閉環(huán)的管理體系。

2.實(shí)踐創(chuàng)新落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作機(jī)制

一是建立法律風(fēng)險(xiǎn)全周期閉環(huán)防控機(jī)制。法律風(fēng)險(xiǎn)管理涉及法律風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境信息收集、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與預(yù)警、檢查和評(píng)估的全過程。然后通過檢查發(fā)現(xiàn)的問題和新風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)再返回信息收集環(huán)節(jié)，形成一個(gè)完整的閉環(huán)。二是建立法律風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)和持續(xù)改善機(jī)制。根據(jù)內(nèi)、外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的變化，適時(shí)調(diào)整法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，更新具體法律風(fēng)險(xiǎn)行為表述涉及的法律法規(guī)。三是建立法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警機(jī)制。結(jié)合重大決策法律審核，合同、訴訟等法律業(yè)務(wù)管理情況，許可項(xiàng)目經(jīng)營證照取證、安全環(huán)保依法合規(guī)等企業(yè)經(jīng)營管理情況，確定并發(fā)布法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)。

3.形成合力實(shí)現(xiàn)內(nèi)部管理一體化推進(jìn)

自開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理以來，法律風(fēng)險(xiǎn)、廉政風(fēng)險(xiǎn)等專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理，從各自不同職能范圍開展工作。根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)確立了”架構(gòu)統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、描述統(tǒng)一”的原則，主動(dòng)與全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念、方法保持一致，確定法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編號(hào)規(guī)則、法律風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述等具體內(nèi)容，建立了法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，成為全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)和有力支撐。

五、法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)主要成效

1.全員法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)顯著提高

一是風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)不斷增強(qiáng)。法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)和實(shí)施有效提高了公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部、經(jīng)營管理人員、技能操作人員依法決策、依法管理、依法經(jīng)營能力和遵紀(jì)守法的自覺性和主動(dòng)性，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理有了進(jìn)一步了解，認(rèn)識(shí)到最大的風(fēng)險(xiǎn)就是不知道風(fēng)險(xiǎn)在哪里。二是依法治企能力明顯提高。法律風(fēng)險(xiǎn)防控作為企業(yè)依法經(jīng)營工作主線，它滲透到了所有產(chǎn)業(yè)鏈管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，形成了各級(jí)管理人員和員工參與的模式，法律部門和業(yè)務(wù)部門之間的分工和合作。

2.公司依法合規(guī)管理水平大幅提升

一是依法治企全面推進(jìn)。法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)全面展示了法律工作在企業(yè)經(jīng)營管理中的作用，提升了法律工作影響力，推動(dòng)了傳統(tǒng)法律工作模式轉(zhuǎn)型。二是法律風(fēng)險(xiǎn)防控持續(xù)深化。制度建設(shè)在合同管理、訴訟管理、重大項(xiàng)目支持和法律宣傳等方面都有很強(qiáng)的支撐作用。三是勞動(dòng)用工關(guān)系進(jìn)一步規(guī)范。規(guī)范了公司勞動(dòng)用工關(guān)系，為建立合法合規(guī)、和諧有序的勞資關(guān)系，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展打下良好基礎(chǔ)。

3.公司經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益快速穩(wěn)健上升

一是糾紛風(fēng)險(xiǎn)明顯下降。通過監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)顯示，近幾年全系統(tǒng)各類糾紛案件大幅下降，糾紛風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，強(qiáng)化訴訟維權(quán)扎實(shí)見效。二是合同風(fēng)險(xiǎn)有效降低。建成境內(nèi)、境外業(yè)務(wù)兩個(gè)系列，合同、審批率、在線審計(jì)率、簽約率達(dá)到100%，合同執(zhí)行前的0.59‰下降至目前的零，有效降低和防范了合同風(fēng)險(xiǎn)。三是獲得良好社會(huì)評(píng)價(jià)。通過法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系持續(xù)有效地應(yīng)用、推廣，推進(jìn)制度規(guī)范化、品牌保護(hù)法制化、法制化一體化，實(shí)現(xiàn)了法律風(fēng)險(xiǎn)防控全過程。我們要努力創(chuàng)造“法治、合規(guī)、公平、誠信”公司環(huán)境，取得了顯著的社會(huì)效益。

[1]張艷秋.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)及創(chuàng)新實(shí)踐[J].法制博覽,2018(05):145+144.

[2]楊鵬.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建[D].渤海大學(xué),2017.