2017港口國監(jiān)督程序修訂的影響及對策

上海吳淞海事局 張樹雷 樂永峰 莊 鑫

新的港口國檢查程序有什么新的特點？它將給航運界帶來什么樣的影響？航運界如何應(yīng)對？

2017 年年底，IMO大會審議通過了《2017年港口國監(jiān)督程序》A.1119(30)，新的程序內(nèi)容更加豐富、嚴謹，突出了港口國監(jiān)督的履約職能，明確具體工作流程，指明了未來檢查方向。那么，新的港口國檢查程序有什么新的特點？它將給航運界帶來什么樣的影響？航運界如何應(yīng)對？

港口國監(jiān)督程序的演變

港口國監(jiān)督實施以來，國際海事組織（IMO）以大會決議的方式前后發(fā)布了3個版本的港口國監(jiān)督程序（以下簡稱程序）文件。1981年以A.466（XII）號決議發(fā)布了首個版本，1995年以A.787（19）號決議發(fā)布了第二版，2011年發(fā)布的A.1052（27）號決議以及2017年發(fā)布的A.1119（30）號決議同屬程序第三版。

1981年IMO發(fā)布的第一版程序，以巴黎備忘錄為藍本，制定了港口國監(jiān)督程序和指南。該程序發(fā)行后平穩(wěn)運行了14年，為港口國監(jiān)督的起步和推廣做出了重要貢獻，期間大會第542號、597號、742號決議以及MEPC第26號決議對其先后進行了修正。

1995年IMO發(fā)布的第二版港口國監(jiān)督程序，由6章、7個附錄組成，有力推動了全球各個備忘錄地區(qū)間程序的統(tǒng)一。1999年A.882（21）號修正決議增加了“ISM規(guī)則港口國監(jiān)督指南”等內(nèi)容，2005年MEPC.129（53）號修正決議加入了防止船舶大氣污染相關(guān)檢查內(nèi)容。

2011年IMO發(fā)布了程序第三版，相比于經(jīng)修正的95程序，11程序在結(jié)構(gòu)上更為緊湊和嚴謹，在對港口國監(jiān)督檢查官增加約束、提高要求的同時，對船舶在安全和防污染方面的要求也被顯著提高。2017年發(fā)布的新程序，結(jié)構(gòu)上與11程序相同，同樣由5章、18個目錄的形式構(gòu)成，在部分章節(jié)和目錄上進行了改寫，增強了第三版程序中檢查的針對性和可操作性。

2017港口國監(jiān)督程序的特點及影響

綜合分析歷次程序的修訂及變化，挖掘修改帶來的影響和意義，可以找出IMO對港口國監(jiān)督的期許和定位，IMO也通過不斷修改和完善程序，來引導(dǎo)港口國調(diào)整和優(yōu)化檢查方法，最終達到提高船舶航行安全和保護海洋環(huán)境的目的，通過對2017程序的研究提煉，可以發(fā)現(xiàn)其具有如下新特點：

1、緊扣《國際海事履約規(guī)則》新要求，突出港口國監(jiān)督的重要地位。

港口國監(jiān)督（PORT STATE CONTROL,以下簡稱PSC）是指對到港外輪實施的一種檢查，以確認其符合有關(guān)安全、防污染、船員工作和生活條件方面的國際規(guī)則，當(dāng)船東或船旗國無法有效履約時，PSC可以作為一種手段督促其履行相應(yīng)義務(wù)，港口國可以要求抵港外輪糾正缺陷，必要時可以據(jù)此滯留船舶，因此也可以把PSC視為港口國抵御低標準船舶抵港的手段。從PSC的概念中可以看出，PSC在打擊低標準船、督促船旗國履約等方面有著不可替代的作用。

2017程序中，將PSC的這一作用給予更清晰的表述。相較于上一版程序，新程序在開篇即強調(diào)，其制定的目的除了“為實施PSC提供基本的指導(dǎo)，在檢查的實施、船舶及其設(shè)備或船員所存在的缺陷識別、監(jiān)督程序的使用方面取得一致”外，首次增加了“程序為履行相關(guān)公約、規(guī)范要求和落實《國際海事組織履約規(guī)則》（III code）部分要求方面發(fā)揮作用”的描述，由此可見，PSC本身具有履約職責(zé)，程序目的的修改，意在彰顯PSC的突出地位。

III code于2013年通過，規(guī)則中關(guān)于船旗國履約部分篇幅最大，意在明確船旗國履約義務(wù)，督促船旗國盡快完善立法、建立機制，并通過船旗國監(jiān)督(FLAG STATE CONTROL,簡稱FSC)等手段推動本國船舶符合公約標準，相較于PSC來說，F(xiàn)SC是落實本國履約的義務(wù)，而PSC對于港口國來說，是責(zé)任、更是一種權(quán)利，在IMO履約即將迎來強制審核的大背景下，PSC所發(fā)揮的作用將越來越明顯。

2、跟蹤國際海事新形勢，保持程序的優(yōu)化完善。

近年來，國際海事形勢變化巨大，STCW馬尼拉修正案、壓載水公約、勞工公約等相繼生效，部分過渡性條款被取締，電子證書等新興產(chǎn)物被廣泛應(yīng)用，綜合把握上述變化，17程序進行了逐一修訂，體現(xiàn)了其與時俱進和自我更新的能力。

在管轄適用的公約方面，11程序適用公約共8條，此次修訂新增了包括避碰規(guī)則、國際油污損害民事責(zé)任公約（1969）、國際油污損害民事責(zé)任公約的1992年議定書、國際油輪污染損害民事責(zé)任公約（2001）、2004國際船舶壓載水和沉積物控制與管理公約、2007年內(nèi)羅畢國際船舶殘骸清除公約等6條公約，適用公約達到了14條。

針對STCW公約馬尼拉修正案的生效，17程序?qū)Α按白畹团鋯T與發(fā)證”的檢查導(dǎo)則進行了全面的改寫，內(nèi)容涵蓋了修正案及勞工公約最新要求，其核心內(nèi)容為船舶檢查，包括了登輪前檢查、初步檢查、明顯依據(jù)、詳細檢查四部分，與PSC檢查模式相契合，構(gòu)成了PSCO圍繞船舶配員、發(fā)證及休息時間檢查的標準化程序。同時，為實施1995STCW修正案在船舶噸位方面的過渡期結(jié)束，程序取消了相應(yīng)的過渡條款。

此外，考慮到船舶“電子證書”的廣泛使用，2017程序首次對“電子證書”的檢查予以規(guī)范，明確了“電子證書”的存儲形式、存放地點、檢查要素等等。

3、明確PSC檢查新思路，強調(diào)船舶“軟件”檢查。

作為現(xiàn)場檢查的指導(dǎo)書，程序?qū)喖s國如何有效實施檢查具有引導(dǎo)作用，縱觀17程序的修訂，一個鮮明的特點是突出證書、文書、記錄、程序、人員持證、船員操作等“軟件”方面的檢查，不再強調(diào)船舶結(jié)構(gòu)、構(gòu)造、設(shè)備等“硬件”方面的核查，為有效實施PSC檢查提供了新思路。

在船員操作性檢查方面，程序新增了“密閉空間進入和救援演習(xí)”和“應(yīng)急操舵演習(xí)”，體現(xiàn)了IMO對演習(xí)操作的重視，在具體要求上提出，在所有操作性檢查之前PSCO須先檢查相關(guān)培訓(xùn)和演習(xí)記錄，以及相關(guān)安全設(shè)備維護保養(yǎng)記錄。通過相應(yīng)的文書記錄，側(cè)面勾畫出船舶的管理水平。演習(xí)記錄的造假、培訓(xùn)記錄的不規(guī)范、設(shè)備保養(yǎng)的缺乏都可能成為PSC開展詳細檢查的依據(jù)。此外，結(jié)合STCW馬尼拉修正案的生效，新程序?qū)Υ瑔T發(fā)證、配員及休息時間的檢查導(dǎo)則進行了系統(tǒng)修改，圍繞“船員”實施的PSC檢查的相關(guān)要求更加精準和科學(xué)，有效消除事故中的人為因素成為下一步PSC檢查的重點。

在船舶安全管理方面，新程序?qū)φ麄€《PSCO關(guān)于ISM規(guī)則的指南》進行了改寫，安全管理作為消除隱患的重要手段，已成為航運相關(guān)各方的共識，針對ISM規(guī)則的規(guī)范化檢查也將成為對PSCO的必然要求。新程序關(guān)于ISM檢查導(dǎo)則的修訂更加科學(xué)和規(guī)范，對PSCO、航運公司、船舶都提出了較高的要求，導(dǎo)則一方面強調(diào)檢查是為了發(fā)現(xiàn)技術(shù)性或操作性的缺陷，PSCO不得隨意擴大至ISM規(guī)則相關(guān)，另一方面要求PSCO要發(fā)揮專業(yè)判斷，嚴格對船舶的履約檢查，督促船舶重視安全管理體系，重視安全管理文化建設(shè)，將體系要求融入船舶日常管理活動當(dāng)中。

總體而言，17程序更多的引導(dǎo)PSCO重視船舶、公司、船員的“軟件”檢查，有關(guān)船舶構(gòu)造、設(shè)備等方面的要求劃歸船檢機構(gòu)或認可組織，這也間接的傳遞了一個信息，即PSC屬于檢查（inspection）而非檢驗（survey）,PSCO投入更多精力在“軟件”檢查方面，督促船旗國及認可組織承擔(dān)起責(zé)任，航運公司提高安全管理水平將是大勢所趨。

4、把握國際社會新關(guān)切，提升船舶環(huán)保意識。

保護海洋環(huán)境是全球性的重要課題，備受國際社會關(guān)注，近年來，IMO通過完善MARPOL公約、敦促壓載水公約生效、通過海環(huán)會相關(guān)決議、支持港口國排放控制區(qū)的設(shè)立等方式，逐步規(guī)范船舶排污行為，響應(yīng)國際社會的重點關(guān)切。

在本次程序的修訂中，涉及MARPOL公約的船舶可滯留項目增加比例非常大，一是針對MARPOL公約附則IV，增加有關(guān)生活污水方面的三個可滯留缺陷，分別是“船舶缺少有效ISPP證書、生活污水管理計劃未經(jīng)批準及船舶船員不熟悉生活污水處理/排放要求”。二是就船用焚燒爐的標準規(guī)范進行了更新，新的支持性決議MEPC.244（66）取代了原來的MEPC.76（40），修改后船用焚燒爐標準規(guī)范適用范圍也使處理能力由不超過1500KW擴大到不超過4000KW。三是針對船舶能效管理方面，增加了“船舶缺少有效IEEC、船舶缺少有效的SEEMP”兩項缺陷，船舶有關(guān)碳排放方面的相關(guān)檢查缺陷正式成為PSC可滯留項目。此外，17程序中對船舶使用燃油硫含量的要求仍然一以貫之地強調(diào)。這些變化都體現(xiàn)了IMO在打擊船舶非法排污方面的重視，相信也會成為下一步PSC檢查的重點。

應(yīng)對形勢變化的相關(guān)建議

新程序的修訂，既體現(xiàn)了IMO對當(dāng)前海事形勢的研判，也為行業(yè)、企業(yè)和相關(guān)機構(gòu)未來工作指明了方向，在即將迎來IMO履約強制審核的背景下，把握形勢、轉(zhuǎn)變觀念、順勢而動，將成為大家的首要任務(wù)。

1、航運公司要加強內(nèi)部控制，營造安全管理文化氛圍。

綜合分析17程序的修訂，圍繞“人”的檢查導(dǎo)則的筆墨最重，其全新改寫和新增的涉及ISM、船員、防污染等方面的導(dǎo)則，無不都將關(guān)注點集中到了安全管理、船員和船員操作上，這意味著PSC檢查的發(fā)展趨勢，將從之前側(cè)重于“硬件”設(shè)備的檢查，逐步傾向于船舶“軟件”的核查。

PSC檢查是督促航運公司強化管理的重要手段，針對檢查趨勢的調(diào)整，航運公司應(yīng)做好準備，轉(zhuǎn)變觀念。從船舶的安全管理角度來說，硬件的維護和修理可能在短時間內(nèi)就能看到立竿見影的效果，但對于“軟件”的控制，就需要在船舶正常運營時做好日常工作，依靠日復(fù)一日的基礎(chǔ)工作培養(yǎng)好船員和相關(guān)人員嚴肅認真的工作意識，從記錄、培訓(xùn)等精細化工作入手，不斷提高船員業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理水平，公司需要通過加強安全管理文化建設(shè)，以規(guī)范船員工作習(xí)慣，將安全管理體系切實與工作實際相結(jié)合，使安全管理理念深入人心。

2、認可組織要靠前站位，夯實船舶安全的基礎(chǔ)。

17程序的修訂間接傳遞出PSC是檢查而非檢驗的概念，做好源頭控制是主管機關(guān)授予認可組織或船檢機構(gòu)的責(zé)任，《國際海事履約規(guī)則》對認可組織的職責(zé)再次明確，即代表船旗國主管機關(guān)進行船舶落實IMO公約或船旗國法律要求的檢驗、檢查和審核、簽發(fā)證書和文件、載重線勘畫以及其他法定工作，規(guī)則對認可組織及其驗船師的資質(zhì)、權(quán)限都進行了清晰的界定。認可組織應(yīng)當(dāng)積極主動，跨前一步，按照主管機關(guān)授予的權(quán)力履行職責(zé)，把好船舶檢驗關(guān)口，夯實船舶安全的基礎(chǔ)。

3、港口國要加強隊伍建設(shè)，打造守護水上安全的第二道防線。

PSC是港口國保障抵港船舶標準的有效手段，也是船旗國履約的補充，更是保證世界航運安全、保護海洋環(huán)境不可缺少的第二道防線，加強港口國PSCO隊伍建設(shè)，是肩負上述職責(zé)的基礎(chǔ)。

根據(jù)17程序所反映出來的檢查重心的變化，即檢查逐步向船舶管理和船員任職能力方面轉(zhuǎn)變的趨勢，要求PSCO具備更為綜合的專業(yè)判斷能力，如何抓住切入點，在有限的時間內(nèi)全面了解一艘船的管理水平和可能存在的隱患，對PSCO帶來更嚴峻的挑戰(zhàn)。此外隨著船舶大型化的發(fā)展趨勢，PSC檢查以及后續(xù)的各種處置措施所耗費的時間、經(jīng)濟成本都快速增長，這些都對PSC提出了新的要求，港口國必須適應(yīng)時代變化，把握國際海事新形勢，依據(jù)港口國監(jiān)督程序的具體要求，建立一支理念先進、技術(shù)過硬的PSCO隊伍，打造守護水上安全的第二道防線。