科技期刊編輯在同行評議中的作用

艾云，張威，郭娟

科技期刊普遍采用同行評議的方式來評價和提升論文的學術(shù)價值，遴選優(yōu)秀的論文。同行評議指相關領域的專家學者基于相同的標準，以專業(yè)的知識對論文的創(chuàng)新性、完整性、準確性、應用價值等方面做出獨立客觀公正的評定[1]，是科技期刊論文三審制度中最核心的環(huán)節(jié)，對控制科技期刊學術(shù)質(zhì)量起著重要的作用[2]。同行評議的過程由編輯發(fā)起，由審稿人執(zhí)行，最終再通過編輯向作者反饋并做出對稿件的取舍決定。作為作者和審稿人之間的橋梁，編輯串起了整個同行評議環(huán)節(jié)的流程，在其中最大限度地發(fā)揮了積極的作用。

一、初審把關

科技期刊稿件的三審制度一般為編輯初審、專家外審、編委或編輯部主任終審。其中，專家外審，即同行評議，是核心，但初審與終審也同樣重要。一本期刊每年的收稿量成百上千，這些稿件不可能每一篇都能進入同行評議環(huán)節(jié)，一方面是稿件數(shù)量巨大，有限的專家?guī)熨Y源無法負荷審理工作，另一方面是審理質(zhì)量太差的稿件浪費了專家寶貴的科研時間和精力。因此，編輯初審是把關環(huán)節(jié)，先于專家外審將明顯不合適的稿件篩掉。初審審核的重點有：（1）研究方向與期刊征稿范圍是否相符；（2）有無存在學術(shù)不端現(xiàn)象；（3）是否有提出明確的創(chuàng)新點；（4）是否有較為完整的理論分析和仿真實驗；（5）語言寫作和排版格式是否規(guī)范。

這一環(huán)節(jié)要求編輯有良好的科學素養(yǎng)和豐富的稿件處理經(jīng)驗。有些稿件的研究方向?qū)儆诮徊骖悓W科，與征稿方向有點關系，但主要研究的內(nèi)容又似乎不在征稿范圍內(nèi)。初審處理這類稿件時需慎重，要仔細閱讀稿件明確其是否屬于征稿范圍并向作者指明。一旦以方向不符為由退稿，編輯部可能會失去這篇稿件作者所在課題組的后續(xù)來稿；而貿(mào)然將方向不太符合的稿件通過初審送到審稿人手中，則會給審稿人傳遞出錯誤信號，后續(xù)可能審稿人也會將自己在這個方向的稿件投到編輯部，這時編輯再拒，將會對審稿人與編輯部的關系產(chǎn)生負面的影響。

稿件的寫作和版式是作者留給審稿人的第一印象，它在一定程度上影響著審稿人對作者科研態(tài)度的看法，進而影響對稿件質(zhì)量的看法。一些稿件不按論文模板撰寫，圖表混亂，頁眉頁腳錯誤，甚至數(shù)學物理符號不規(guī)范，對于這類稿件編輯在送外審前需安排作者退修改，務必使作者修改回來的稿件頁面整潔、圖表符號規(guī)范，有利于審稿人閱讀并給出客觀評價。

二、審稿人選擇

為稿件選擇合適的審稿人是編輯在同行評議中最關鍵的作用。編輯一般從期刊的專家?guī)熘羞x擇審稿人，專家?guī)焓强萍计诳瘜氋F的資源，其中的信息需不斷地積累更新，信息的來源主要有編輯添加、作者推薦和專家自薦幾種。要注意到有些專家的專業(yè)方向和聯(lián)系方式可能會改變，有些作者推薦的專家信息不夠準確，這需要編輯及時核實更新。來稿的作者中如有符合條件的，也應及時將其信息加入專家?guī)臁?/p>

合適的審稿人應該滿足以下幾個方面的要求。

1.專業(yè)方向一致。一些稿件的研究方向較偏或涉及交叉學科方向，編輯可以從稿件的參考文獻中尋找相關的審稿人，并充分利用各種數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)絡資源，與期刊自身的專家?guī)於喙荦R下進行搜索。

2.學術(shù)能力較強。職稱和頭銜固然可以反映專家的學術(shù)能力和學術(shù)地位，但也不能拘泥于此，要充分挖掘一些有潛力的青年專家，他們有強烈的科研熱情，熟悉學術(shù)前沿動態(tài)，也更愿意通過為期刊審稿來交流學術(shù)。

3.有充足的審稿時間。審稿人表示太忙無暇審理，甚至邀請函如同石沉大海毫無回音的事情時有發(fā)生，嚴重拖延了稿件的處理進度。對于經(jīng)常拒審或不回復的專家，減少送審或不再送審；盡量不選擇有重要行政職務的專家，這些專家往往行政事務繁忙，難以及時審理或回復；不要在短期內(nèi)向同一專家送審多篇稿件，以免造成專家過于煩累。

4.評價意見客觀負責。一些專家在審理稿件時難免會加入主觀看法，尤其是遇到熟人或是競爭對手的稿件[1，3]，這些情況編輯無法知曉，可通過檢索專家所發(fā)論文的合作者來判斷雙方是否相熟，同時避免將稿件送到與作者在同一地區(qū)，甚至同一單位的專家手上，盡可能降低這種不確定性。還有一些專家的審理意見過于敷衍，評價較為草率，甚至只是對稿件的摘要進行簡單重復，無法給出有價值的評價，這類專家編輯也要避免再次送審。

編輯一般通過向?qū)徃迦税l(fā)送稿件邀請函的形式送審稿件，審稿邀請函是期刊與審稿人的第一次交流，寫好審稿邀請函可為后續(xù)工作創(chuàng)造良好開端[4]。邀請函需包括：（1）期刊的簡單介紹，可以讓專家對期刊的方向和定位有初步的了解；（2）稿件基本信息，包括題目、作者、摘要等，直接展示在邀請函正文中，可以讓專家在第一時間內(nèi)判斷稿件的研究方向；（3）期望審回時間；（4）作為附件的稿件文檔，為了防止版式混亂，文檔包括Word版和PDF版；（5）簡明的審稿單，從創(chuàng)新性、應用價值、理論分析、實驗驗證、語言表述、處理方式等方面設置選項引導審稿人有針對性地提出意見；（6）期刊如有投審稿系統(tǒng)，應附上系統(tǒng)鏈接及專家的賬戶信息，同時可以將“同意接受審稿”和“不同意接受審稿”直接以鏈接的形式展示，方便專家及時點擊告知。

對于配備了可進行在線審稿的投審稿系統(tǒng)的期刊，在邀請函中增加稿件文檔和審稿單可以讓審稿人在不方便登錄系統(tǒng)時仍可正常審稿，為審稿人多創(chuàng)造一分便利，就能讓稿件的高效審理多一分保障。

三、處理外審意見

同行評議環(huán)節(jié)一般送兩位審稿人審理，有的期刊為了避免審稿人回復意見不及時，或兩位審稿人意見不一致，一次送三位審稿人。幾位審稿人意見一致編輯可直接做出外審結(jié)果的決定。

編輯要充分尊重每一位審稿人的意見，但也不宜對審稿人意見無條件地完全采用，而是要對審回的意見進行把關，判斷其是否公正客觀準確[5]。尤其是當幾位審稿人的意見和對稿件的建議處理方式不統(tǒng)一時，編輯要考慮以下幾方面：（1）退稿意見中是否提到稿件涉及學術(shù)不端等原則問題，如抄襲、重復發(fā)表、內(nèi)容造假等，這類問題一經(jīng)核實，無論其他審稿人意見如何，立即做退稿處理；（2）退稿意見中是否指出稿件存在原理性錯誤，這類問題一般也要做退稿處理，但可保留作者申訴的權(quán)利；（3）退稿意見是否主觀偏激，是否相對其他審稿人的意見過于將稿件評價得一文不值，這種情況要注意審稿人和作者之間是否存在小同行的競爭關系，同理，建議通過的意見過于褒揚也要注意審稿人與作者是否相熟；（4）退稿意見和通過意見是否就稿件有無創(chuàng)新性或必要的工作產(chǎn)生分歧，這需要編輯根據(jù)自身的學術(shù)素養(yǎng)、業(yè)務能力和多年積累的經(jīng)驗綜合平衡不同的審稿意見做出決定，必要時可以再請一位審稿人審理并將不同的意見附上。同時，編輯也要充分發(fā)揮編委會的作用，對于難以抉擇的稿件可以通過編委會討論來決定。

向作者反饋審稿人意見時，不一定要將意見原文一字不改地傳達給作者。有些審稿人給的意見語言過于犀利，編輯可以在不影響意見內(nèi)容的情況下將表述方式略加修改，使其語氣較為緩和，以免挫傷作者投稿的積極性；有些審稿人給出格式方面的意見與期刊自身的格式要求不符，編輯可將這部分刪除。審稿人要求作者修改后再審時，編輯要附上作者寫的詳細的修改說明，方便審稿人再審時有針對性地快速審理作者修改的部分。

作者不認同審稿人的意見時，可以向編輯部申訴，編輯根據(jù)作者的申訴內(nèi)容來考慮是否啟動申訴程序?？梢詫⑸暝V說明發(fā)給被申訴的審稿人請他再次審理，也可以將審稿意見和申訴說明附上另請審稿人審理或通過編委會討論決定。在與被申訴的審稿人溝通時，編輯要注意溝通技巧，以免使審稿人產(chǎn)生不被信任感，影響后續(xù)的合作。為了提高編輯工作的效率、避免浪費作者時間，對于幾位審稿人意見都一致的稿件不宜接受作者申訴，申訴后再次被退稿的，也不再接受二次申訴。

四、結(jié)束語

編輯在同行評議中的作用并不僅僅是簡單地發(fā)送郵件、傳遞信息。從收到作者來稿的時刻起，編輯就要開始為同行評議這一環(huán)節(jié)做著準備，在科研內(nèi)容和語言表述兩方面對稿件進行初步篩選和改進，從多角度考慮選擇合適的審稿人，綜合審理意見做出稿件處理結(jié)果，并向作者合理反饋。這其中每一步都對編輯的專業(yè)知識和業(yè)務能力提出高要求，編輯要在工作中不斷學習不斷積累，與審稿人高效合作，共同做好期刊學術(shù)質(zhì)量的把關工作。