構(gòu)建“點(diǎn)線面”廉政風(fēng)險防控機(jī)制

關(guān)勐

摘 要 廉政風(fēng)險防控是國有企業(yè)懲防體系建設(shè)和全面風(fēng)險管理的重要組成部分，是將反腐倡廉建設(shè)要求與企業(yè)管理相結(jié)合、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的重要載體和手段，對國有企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展起到了重要的作用。針對于此，筆者結(jié)合電力企業(yè)目前廉政風(fēng)險防控工作開展的現(xiàn)狀，分析了電力企業(yè)建立風(fēng)險防控機(jī)制所存在的問題，并提出構(gòu)建“點(diǎn)線面”廉政風(fēng)險防控機(jī)制。

關(guān)鍵詞 廉政風(fēng)險 黨風(fēng)建設(shè) 風(fēng)險防控

中圖分類號：D641 文獻(xiàn)標(biāo)識：A 文章編號：1674-1145（2017）12-000-02

一、廉政風(fēng)險及廉政風(fēng)險防控概述

對國有企業(yè)而言，廉政風(fēng)險通?？梢岳斫鉃?，由于警示教育不夠、制度不健全、監(jiān)督不到位或干部員工不能廉潔自律等因素，產(chǎn)生不廉潔行為的風(fēng)險。而相應(yīng)地，廉政風(fēng)險防控機(jī)制則是指，通過全面查找可能導(dǎo)致腐敗的廉政風(fēng)險點(diǎn)，深入分析其成因、評估其影響和危害，采取自我管控、部門內(nèi)控、流程監(jiān)控等控制方式，超前預(yù)防和化解可能導(dǎo)致腐敗的風(fēng)險，從而形成廉政風(fēng)險識別、評估、控制、溝通、監(jiān)督改進(jìn)的動態(tài)管理機(jī)制。

二、電力企業(yè)廉政風(fēng)險防控工作現(xiàn)狀及存在問題

國家電網(wǎng)公司在2011年的時候便提出要在公司系統(tǒng)建立具有“五防三控”功能的廉政風(fēng)險防控機(jī)制，即重點(diǎn)防范重大決策風(fēng)險、崗位廉政風(fēng)險、業(yè)務(wù)廉政風(fēng)險、行風(fēng)形象風(fēng)險以及違紀(jì)違法風(fēng)險等五大類廉政風(fēng)險，通過廉政風(fēng)險信息收集和評估，把需要防范的廉政風(fēng)險量化為具體防控指標(biāo)，落實(shí)控制責(zé)任和要求；通過采取自我管控、部門內(nèi)控、流程監(jiān)控等方式手段，對潛在風(fēng)險因素實(shí)施動態(tài)監(jiān)控、實(shí)時預(yù)警；通過劃分風(fēng)險等級，落實(shí)應(yīng)對策略，把廉政風(fēng)險控制在可以承受的范圍之內(nèi)，最終實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險的可控、在控、能控。

“五防三控”廉政風(fēng)險防控機(jī)制自提出以來，公司系統(tǒng)內(nèi)部也積極進(jìn)行了推廣和應(yīng)用，比如福建省電力公司就曾組織泉州、三明、莆田等地市供電公司進(jìn)行了廉政風(fēng)險防范手冊和防控模板的編制等工作，但因工作量大、流程繁瑣等因素最終還是未能形成一套系統(tǒng)、有效、易執(zhí)行的企業(yè)內(nèi)控體系。從目前來看，大多數(shù)供電公司的廉政風(fēng)險防控工作都還處在摸索和停滯不前的狀態(tài)。究其根源，筆者認(rèn)為主要問題如下：

（一）主觀上對廉政風(fēng)險防控的重要性認(rèn)識不足

有些電力企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)干部，上至公司一把手，下到部門負(fù)責(zé)人，對廉政風(fēng)險防控工作的重視程度不夠，認(rèn)為廉政風(fēng)險防控建設(shè)僅僅只是紀(jì)檢監(jiān)察部門一家的事，其它部門多一事不如少一事，導(dǎo)致廉政風(fēng)險防控工作的全局參與度不夠，或者只是簡單的走走過場，無法取得規(guī)范性的管理效果。說到底還是黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任履行不到位，缺乏主動履責(zé)意識，廉政建設(shè)和業(yè)務(wù)工作存在“兩張皮”現(xiàn)象。

（二）客觀上未能充分發(fā)揮廉政風(fēng)險防控作用

首先，廉政風(fēng)險防控建設(shè)沒有做到因地制宜。筆者查閱了幾家網(wǎng)省公司的廉政風(fēng)險防控手冊，內(nèi)容基本照搬“五防三控”機(jī)制，體系結(jié)構(gòu)不夠清晰、風(fēng)險類別存在交叉，且沒有根據(jù)本單位的實(shí)際情況有針對性地制定可執(zhí)行的防控策略，重點(diǎn)不夠突出，目標(biāo)不夠明確。其次，廉政風(fēng)險防控過程沒有實(shí)施到位。有的單位在查找廉政風(fēng)險點(diǎn)時，只是簡單的羅列，沒有從防范自身業(yè)務(wù)工作出發(fā)開展廉政風(fēng)險辨識，并且廉政風(fēng)險防控措施只是定性的描述，沒有定量的具體可行措施。還有的單位長時間沒有更新廉政風(fēng)險信息，特別是當(dāng)發(fā)生機(jī)構(gòu)整合、崗位變動、業(yè)務(wù)調(diào)整等重大變化時，仍然沒有對廉政風(fēng)險等級和預(yù)警指標(biāo)進(jìn)行動態(tài)評估和實(shí)時調(diào)整，導(dǎo)致預(yù)警作用不能及時準(zhǔn)確生效。第三，廉政風(fēng)險防控沒有形成閉環(huán)管理。有的單位雖然在前期做足了理論工作，但卻忽視了監(jiān)督檢查、評價改進(jìn)等必要的過程監(jiān)督和總結(jié)提升工作，往往會造成執(zhí)行上的脫節(jié)，上頭“光打雷”，底下“不下雨”，所謂的風(fēng)險防控建設(shè)最終也只成為“一紙空文”。

三、“點(diǎn)線面”廉政風(fēng)險防控機(jī)制的提出與構(gòu)建

針對上述問題，2016年廈門供電公司在國網(wǎng)公司“五防三控”廉政風(fēng)險防控機(jī)制的基礎(chǔ)上，緊扣“崗位”“流程”“制度”三要素，按照“標(biāo)本兼治、注重預(yù)防、源頭防治”思路，將黨風(fēng)廉政建設(shè)與業(yè)務(wù)工作深度融合，抓住重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，找準(zhǔn)權(quán)力運(yùn)行的“關(guān)節(jié)點(diǎn)”和問題易發(fā)多發(fā)的“風(fēng)險點(diǎn)”，量化責(zé)任，分析廉政風(fēng)險，制定防控措施，提出了構(gòu)建以“崗位為點(diǎn)、流程為線、制度為面”的廉政風(fēng)險防控機(jī)制的設(shè)想。

（一）強(qiáng)化各級組織領(lǐng)導(dǎo)

公司在與各部門簽訂的年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書中明確，基層部門是廉政風(fēng)險防控的責(zé)任主體和首要防線，必須認(rèn)真做好對本部門崗位、流程、制度等基礎(chǔ)信息的梳理以及風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對工作。部門廉政風(fēng)險防控工作情況納入年度責(zé)任制考核指標(biāo)，并直接與領(lǐng)導(dǎo)人員年度考核、評價、晉升、績效掛鉤。同時，為進(jìn)一步加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控工作的領(lǐng)導(dǎo)，公司還專門設(shè)立了三級組織機(jī)構(gòu)：風(fēng)險領(lǐng)導(dǎo)小組、風(fēng)險管理小組、風(fēng)險排查小組。風(fēng)險領(lǐng)導(dǎo)小組由公司黨政主要領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥，全面負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。風(fēng)險管理小組由監(jiān)察、審計等監(jiān)督部門組成，主要負(fù)責(zé)對廉政風(fēng)險防控機(jī)制運(yùn)作情況的監(jiān)督和指導(dǎo)。風(fēng)險排查小組由營銷、生產(chǎn)、后勤等業(yè)務(wù)職能部門組成，根據(jù)各自管理職責(zé)，負(fù)責(zé)開展本專業(yè)廉政風(fēng)險排查、過程檢查、結(jié)果評估等工作。

（二）明確防控工作要點(diǎn)

“點(diǎn)線面”防控機(jī)制的運(yùn)作均圍繞“崗位”“流程”“制度”三要素展開，簡明扼要、通俗易懂，便于基層人員理解和執(zhí)行。其中，崗位是基礎(chǔ)，也是“點(diǎn)線面”防控機(jī)制運(yùn)作的著力點(diǎn)，主要指重要崗位及相對應(yīng)的崗位人員。流程是載體，是風(fēng)險防控的重點(diǎn)對象，主要指部門主要業(yè)務(wù)流程，包括各個環(huán)節(jié)和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。制度是保障，是風(fēng)險防控工作的依據(jù)和參照，包括電力企業(yè)現(xiàn)行的規(guī)章制度、管理標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書和實(shí)施細(xì)則，以及國家各級相關(guān)機(jī)構(gòu)制定頒布的政策、法規(guī)、制度。

（三）推行風(fēng)險管理五步法

一是信息梳理。對照重要崗位類別，確定本部門的重要崗位以及相應(yīng)人員，明確各重要崗位的職責(zé)、權(quán)限，形成部門重要崗位人員權(quán)力清單；根據(jù)部門職責(zé)，列出部門主要業(yè)務(wù)清單，對各項(xiàng)業(yè)務(wù)逐一明確當(dāng)前管理模式，羅列主要流程，標(biāo)明關(guān)鍵環(huán)節(jié)；建立制度信息庫，分類整理匯總當(dāng)前在使用的各類制度。二是風(fēng)險識別。以崗位為基礎(chǔ)，以流程為依托，認(rèn)真辨識各項(xiàng)業(yè)務(wù)在經(jīng)辦和審批過程中可能存在的廉政風(fēng)險，描述風(fēng)險的表現(xiàn)形式，做好風(fēng)險成因分析。三是風(fēng)險評估。對識別出來的風(fēng)險采用定性或定量的方式，從發(fā)生的可能性和風(fēng)險影響程度兩個維度進(jìn)行評估，劃分風(fēng)險等級，為確定廉政風(fēng)險的管控次序和防控策略提供依據(jù)。四是風(fēng)險應(yīng)對。對識別評估出的廉政風(fēng)險，按級別制定風(fēng)險管理策略；對每一條風(fēng)險提出應(yīng)對措施和解決方案；同時健全完善風(fēng)險管理配套制度，對照每一條廉政風(fēng)險，判斷現(xiàn)行制度是否健全完善，是否能夠一一應(yīng)對風(fēng)險管理。五是風(fēng)險關(guān)聯(lián)。將以上信息綜合關(guān)聯(lián)起來，形成系統(tǒng)、直觀的業(yè)務(wù)廉政風(fēng)險關(guān)系圖，作為部門廉政風(fēng)險防控的索引和指南。

（四）實(shí)施動態(tài)監(jiān)督管控

基層部門在每年初完成廉政風(fēng)險計劃的制定或修訂后，風(fēng)險排查小組將組織各對口部門定期開展專題風(fēng)險檢查，對每一項(xiàng)廉政風(fēng)險的防控措施、執(zhí)行情況及防控成效進(jìn)行檢查、指導(dǎo)、評價。風(fēng)險管理小組則會對各專業(yè)廉政風(fēng)防控過程和效果進(jìn)行不定時的監(jiān)督、抽查，對防控措施不到位或成效不顯著的提出改進(jìn)意見，對隱瞞不報重大廉政風(fēng)險信息、內(nèi)外部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)重大廉政風(fēng)險隱患及控制缺陷、因廉政風(fēng)險管理工作不力造成資產(chǎn)損失等嚴(yán)重后果的，予以考核和追究。

四、現(xiàn)階段取得的成效

公司“點(diǎn)線面”廉政風(fēng)險防控機(jī)制的構(gòu)建設(shè)想提出后，2016年已率先在營銷、生產(chǎn)、集體企業(yè)等三個相關(guān)部門單位完成了試點(diǎn)工作，共梳理重要崗位95個、相關(guān)人員308人，排查主要業(yè)務(wù)清單25項(xiàng)、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)風(fēng)險點(diǎn)79個，梳理管理制度45項(xiàng)，編制了重要崗位及人員權(quán)力清單，繪制了業(yè)務(wù)風(fēng)險關(guān)系圖，做到了權(quán)責(zé)界限分明，初步實(shí)現(xiàn)風(fēng)險可控、在控、能控。2017年，公司已將該機(jī)制在全公司范圍推廣應(yīng)用，力求逐步形成重要崗位人員、關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程、配套規(guī)章制度一體化監(jiān)督管理的管控格局。

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