意大利國家創(chuàng)新體系的特點及對我國的啟示

張寒

摘 要：作為歐洲的技術創(chuàng)新追趕國家，意大利實現(xiàn)了從農(nóng)業(yè)國向工業(yè)國的轉型發(fā)展。二戰(zhàn)后，中央政府非常重視本國中小企業(yè)的發(fā)展，中央政府制定了一系列激勵政策和措施，大力提升中小企業(yè)的技術創(chuàng)新能力。目前，意大利是世界上中小企業(yè)最為發(fā)達的國家之一，也構成了獨具特色的意大利國家創(chuàng)新體系。研究意大利政府的中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展政策、大學管理體制改革、知識產(chǎn)權制度調(diào)整，對我國建立創(chuàng)新型國家具有重要啟示。

關鍵詞：意大利；國家創(chuàng)新體系；中小企業(yè)；創(chuàng)新政策

中圖分類號：D73/77 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2017）11-0110-04

根據(jù)2008年《區(qū)域創(chuàng)新調(diào)查》的結果顯示，與英國、德國、法國等歐洲國家的創(chuàng)新水平相比，意大利企業(yè)的創(chuàng)新水平落后于大部分歐洲國家。作為技術創(chuàng)新的追趕國家，意大利從二戰(zhàn)前的一個農(nóng)業(yè)國家，依托中小企業(yè)的技術創(chuàng)新活動，進入到工業(yè)化國家行列。建立了以中小企業(yè)創(chuàng)新為主體的國家創(chuàng)新體系。為了適應企業(yè)創(chuàng)新活動的需要，政府調(diào)整知識產(chǎn)權制度，并鼓勵企業(yè)與科研機構、大學建立公私合作關系，有效促進了產(chǎn)學研的協(xié)同發(fā)展，以及賦予大學在財政、人才、發(fā)展和科研成果處置等方面更多的自主權。研究意大利國家創(chuàng)新體系的特征，對我國建設創(chuàng)新型國家具有一定啟示。

一、意大利國家創(chuàng)新體系的特征

1.政府大力扶持中小企業(yè)的發(fā)展，提升企業(yè)創(chuàng)新能力

意大利本身自然資源貧乏、工業(yè)基礎薄弱、資本集中度較低。二戰(zhàn)之前，意大利還是以小農(nóng)經(jīng)濟為主。二戰(zhàn)期間意大利本來就薄弱的基礎設施遭到嚴重破壞，也限制了企業(yè)發(fā)展的規(guī)模[1]。20世紀50年代以來，意大利政府根據(jù)自身條件，開始重視中小企業(yè)的發(fā)展。20世紀50至60年代，意大利政府通過立法，全面扶持中小型企業(yè)的發(fā)展。為了幫助中小企業(yè)籌措創(chuàng)新基金，政府設立“技術創(chuàng)新特別滾動基金”。中小企業(yè)具有敏銳的市場洞察力，能夠及時根據(jù)市場的需求進行產(chǎn)品的創(chuàng)新，結合環(huán)境的變化進行制度創(chuàng)新[2]。在政府的大力扶持下，意大利中小手工業(yè)迅速崛起，推動了國內(nèi)生產(chǎn)總值快速增長，實現(xiàn)了國家的工業(yè)化進程，這段時期也被歷史學家稱為意大利的“經(jīng)濟奇跡”。20世紀70至80年代，政府制定了一系列政策，鼓勵中小企業(yè)引進國外高新技術，改進企業(yè)生產(chǎn)過程，進行生產(chǎn)工藝的創(chuàng)新。20世紀90年代，意大利頒布《扶持中小企業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展法》，從制度上確認一些重點發(fā)展領域的企業(yè)獲得國家層面的穩(wěn)定扶持。

為有效提高中小企業(yè)的創(chuàng)新能力、技術水平和國際競爭實力，意大利政府頒布了一系列政策，全面扶持中小企業(yè)的發(fā)展，主要包括：（1）政府提供資金援助，支持企業(yè)技術創(chuàng)新，包括引進國外先進技術，租用或購買技術設備，改進工藝；（2）提供優(yōu)惠政策，對鼓勵創(chuàng)新的中小企業(yè)實行優(yōu)惠的稅收政策；（3）加強產(chǎn)學研合作，鼓勵中小企業(yè)投資公司和科研機構參與中小企業(yè)技術創(chuàng)新；（4）制定法律讓中小企業(yè)得到扶持有制度性保障，包括給中小企業(yè)提供貸款的立法、確立中央擔保金、具體資助領域等；（5）設立應用研究基金和技術創(chuàng)新基金，中小企業(yè)申請技術創(chuàng)新循環(huán)基金沒有門檻限制，支持研究成果的工業(yè)化，解決了中小企業(yè)在創(chuàng)新方面的資金短缺問題；（6）發(fā)展各類中介服務機構，為中小企業(yè)的技術創(chuàng)新活動提供信息、質檢、認證和技術培訓等服務。

意大利的中小企業(yè)以“工業(yè)區(qū)”為界限，一個工業(yè)區(qū)主要發(fā)展一種產(chǎn)業(yè)，區(qū)域內(nèi)的中小企業(yè)大都從事同一行業(yè)的生產(chǎn)活動[3]。產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)幾乎沒有大規(guī)模的企業(yè)，中小企業(yè)形成了良性的合作創(chuàng)新網(wǎng)絡體系，形成了企業(yè)之間穩(wěn)定而密切的供需聯(lián)系，共同組建產(chǎn)業(yè)聯(lián)合應對國際競爭環(huán)境的變化。相近的價值觀、歷史文化傳統(tǒng)和信任基礎，使同一區(qū)域內(nèi)的中小企業(yè)形成了有效的競爭規(guī)則[4]。

2.削弱政府對大學的集中控制，提升大學自治水平

意大利的大學歷史悠久，建于1088年的波羅尼亞大學和建于1222年的帕多瓦大學是歐洲最古老的大學?，F(xiàn)在，意大利的高等教育體系由大學和非大學部門的其他高等教育機構組成。大學的類型有公立大學、私立大學、技術學院、專為外國人建設的大學、研究學院、網(wǎng)絡或遠程教育大學六種。其中，公立大學是意大利大學中最重要的主體，公立大學的學生數(shù)占大學生總數(shù)的95%以上；非大學的高等教育部門有國立的美術、電影、舞蹈和戲曲、音樂學院，以及為其他各種專業(yè)領域提供教育和培訓的學校或機構。

根據(jù)2008年意大利的《高等教育觀察報告》統(tǒng)計，意大利有96所大學，其中56所公立大學，3所公立理工學院（巴里、米蘭、都靈），17所獲得國家法律認可的非公立大學，3所對外國人開放的大學，6個特別的高等教育學校，11所在線大學。①公立大學和私立大學的主要區(qū)別是資金的來源和治理結構。2001年之前，意大利公立大學經(jīng)費70%以上來自于國家財政資助。相比之下，私立大學的資助來源更加多元化。大學主要依靠國家支持，形成了高度集中的治理結構，造成大學本身的自主性水平很低，在許多關鍵事情上，要由國家統(tǒng)一決定。MIUR不但能夠決定財政資源在各個大學和研究機構的分配，還可以決定經(jīng)費在大學（或研究機構）內(nèi)部不同領域的分配，比如對公用品、基礎設施建設、圖書館、院系等。中央政府還通過各個部與大學聯(lián)系，討論大學的員工招聘問題，并對大學學位課程設置、學費、雇員工資有全面的控制權。在這種情況下，大學之間不存在經(jīng)費競爭的問題，也不會為了吸引更聰明的學生或教師而展開競爭。因此，意大利的高等教育體系形成了高度集中的治理模式。

高度集中的大學治理模式一定程度上制約了大學的發(fā)展，尤其是在知識資本化成為一種全球化趨勢的背景下，大學需要有更多的自主權，包括決定大學未來的發(fā)展方向、使用或處置大學研究成果的權利、招聘優(yōu)秀員工及學生的權利。政策制定者也意識到了提升大學自主權和靈活性的必要。20世紀80年代末，政府頒布一系列法律，逐漸削弱政府對大學治理的集中控制。憲法第33條更進一步賦予大學在國家法律監(jiān)管的框架下，享有自我管理的權利。1989年，意大利出臺第168號法律，成立意大利大學委員會（MURST），后改名為教育、大學和研究部（MIUR）。主要負責管理大學的相關事務，并且從法律上規(guī)定大學獲得了在財務管理、教學和課程設置、招聘教職員工方面的自主管理權。1993年出臺的第537號法律，賦予大學在資金使用方面擁有更多的自主權。比如，大學可以自行制定規(guī)劃預算、確定優(yōu)先資助的研究領域等。1996年2月9日頒布的《部長法令》（Decreto Ministeriale）規(guī)定大學制定的規(guī)章具有法律效力，這意味著大學自治權獲得國家制度層面的肯定，也是對第168號法律的全面應用。為了協(xié)調(diào)大學內(nèi)部資源，以及實現(xiàn)大學科研成果的商業(yè)化開發(fā)，各個大學開始制定法規(guī)和內(nèi)部規(guī)定，包括改革大學專利制度。此前，意大利大學對專利活動和知識產(chǎn)權開發(fā)并不感興趣，因為大學不會從中獲取任何收益。

1998年，法律規(guī)定大學擁有教職員工的自行任命權，各個大學開始為了吸引學生和提高經(jīng)費展開競爭。2001年后，意大利削減公共支出，國家對大學的資助力度減小。2008年出臺第133號法律，允許大學可以改變其法律地位，大學可以按照私營機構的方式運營。2009年第1號法律在資源分配的過程中引入了“精英原則”。大學經(jīng)費來源出現(xiàn)多元化，除了國家資助技術轉移，技術轉移和外部融資也逐漸成為意大利大學經(jīng)費來源的重要渠道。

上述改革措施，也改變了大學在國家創(chuàng)新體系中的角色，將“競爭”和“資源合理分配”兩個重要因素引入意大利的大學治理體系。大學開始重視知識產(chǎn)權的商業(yè)開發(fā)，培養(yǎng)了大學的創(chuàng)業(yè)活動氛圍。伴隨著國家對大學集中管理力度的削弱，國家財政對公立大學的扶持也出現(xiàn)了遞減：據(jù)2000—2011年OECD數(shù)據(jù)顯示，在34個成員國高等教育的公共支出上，意大利是唯一的教育機構來自公共的投入減少的國家，尤其是2005—2011年間遞減率高達5%。其中，與2000年相比，2011年意大利對各個層次學校的總體公共投入降低了3%。相比之下，OECD其他國家在教育上的公共開支增加了38%[5]。

二、知識產(chǎn)權歸屬制度改革，鼓勵大學科研成果的商業(yè)開發(fā)

知識產(chǎn)權制度的改革對促進技術轉移起到重要的作用，在知識產(chǎn)權歸屬的確定上，政策制定者和學術界展開了激烈的討論。在20世紀90年代之前，歐洲大部分國家實行的是“教授優(yōu)先權”（Professor Privilege），即大學的教師或研究人員有權成為其具有知識產(chǎn)權的發(fā)明成果的所有權人。意大利是一個例外，學術界由于其高度集中的結構，按照1939年的知識產(chǎn)權立法規(guī)定，所有雇員在其工作期間完成的任何發(fā)明都歸屬于雇主，發(fā)明人可以獲得相應的獎勵（fair reward）。

1980年美國出臺《Bayh-Dole法案》，被歐洲許多國家認為有效提高了大學的專利數(shù)量及其商業(yè)開發(fā)。20世紀90年代中期，歐洲大部分國家開始放棄其原有的“教授優(yōu)先權”，轉而將知識產(chǎn)權所有權交給大學，目的是提高大學開發(fā)其所擁有的知識產(chǎn)權成果的積極性。在歐洲知識產(chǎn)權制度變革的大方向中，意大利則是一個例外，意大利出臺的法律規(guī)定，將知識產(chǎn)權所有權交給實際完成的“發(fā)明人”。這樣的規(guī)定存在許多爭議，主要矛盾在于是否存在將公共產(chǎn)品嚴重私有化的傾向。但是，意大利這樣的調(diào)整符合其國家對大學在國家中地位和角色變換的調(diào)整趨勢。在大學自治水平提高之前，國家掌控著大學經(jīng)費的分配和使用方式。大學之間不存在為了經(jīng)費競爭的問題，即便大學是知識產(chǎn)權的所有權人，但是它們并不會發(fā)揮這個優(yōu)勢，由于其本身擁有很少的決策權和財政權，它們很少關心是否能夠從知識產(chǎn)權的商業(yè)開發(fā)過程中獲取利益。直到第168號法律的出臺，大學自治水平得到提升，但是其中并沒有涉及大學研究人員專利活動的權利和義務改革的內(nèi)容。因此，直到1993年，意大利大學開始制定內(nèi)部的專利規(guī)定，對大學的專利申請程序、雇主與雇員的權利義務、專利費繳納、專利收益分享等內(nèi)容做出相應的規(guī)定。

2001年，新當選的意大利政府認為個體發(fā)明人比大學更了解如何從其發(fā)明中獲利，他們將此稱之為“學術特權”（academic priviledge），而大學本身并不具備促進專利活動的能力和文化。第383號法律頒布，規(guī)定受雇于私人機構的雇員所做出的發(fā)明仍然歸雇主所有，而受雇于公立機構的雇員所做出的發(fā)明可以歸屬于個體發(fā)明人，即大學研究人員有權享有其工作期間取得的知識產(chǎn)權的所有權，而大學可以從知識產(chǎn)權凈收入中分享30%～50%；如果發(fā)明人在獲得專利后5年內(nèi)沒有對其進行商業(yè)化的開發(fā)，大學還可以免費獲得非排他性的使用權。這與歐洲大部分國家的改革趨勢恰恰相反，但是，這是國家提升大學的自主性水平，而大學通過知識產(chǎn)權制度的改革，從組織層面對外生制度變遷所做出的回應之一。大學開始扭轉其對知識產(chǎn)權及其技術轉移活動的消極態(tài)度。

然而，新規(guī)定的合理性面臨許多爭議，能否存續(xù)下去也存在許多不確定性。有人認為這是歧視性地區(qū)分公共機構雇員和私人機構雇員，從而增加“公-私合作”這類項目中關于知識產(chǎn)權問題協(xié)商的復雜性和不確定性。2004年公布的新知識產(chǎn)權法推翻了第383號法律關于發(fā)明所有權歸屬的規(guī)定，規(guī)定對于公立機構的雇員，只要其研究資助中的一部分是來自于私營企業(yè)、政府、其他跨國機構等，獲得的知識產(chǎn)權應該歸屬于雇主，而當項目資助經(jīng)費來自于發(fā)明人所在機構時，知識產(chǎn)權所有權可以歸屬于個體發(fā)明人。對許多研究性實驗室而言，外部融資非常重要，這一規(guī)定實際上大大降低了發(fā)明人所有權在現(xiàn)實中的可操作性。2006年和2010年，有人提出應該全面實行“大學所有權”知識產(chǎn)權歸屬模式，但最后都被否決了。意大利仍然保留著“發(fā)明人所有權”，并且適用的范圍已經(jīng)擴大到大學所有的雇員、參與大學科研活動的其他顧問以及第三方人員[6]。

三、制訂國家研究計劃，促進產(chǎn)學研協(xié)同發(fā)展

為推動科技發(fā)展和技術進步，促進科研機構、大學、企業(yè)之間的合作，意大利政府制定了一系列研究和發(fā)展計劃。1976年，國家研究委員會開始實施攻關計劃，這是典型的應用研究，涉及信息通信、新材料、生物技術等多個技術領域，旨在加強科研與技術創(chuàng)新的互相結合。1989年，大學委員會組織實施“國家研究計劃”。這是意大利的重大科技戰(zhàn)略計劃，旨在為工業(yè)研究提供技術基礎，創(chuàng)造有利于產(chǎn)學研合作的機制。1998年，大學委員會又開始推行“加強落后地區(qū)科技網(wǎng)絡計劃”建設。20世紀90年代實施的計劃有：“2000—2006年意大利南方科技發(fā)展和高等教育實施計劃”（1999年）、國家空間計劃（1998年）、國家環(huán)境研究計劃（1990年）、國家新能源發(fā)展計劃（1998年），以及意大利政府鼓勵科研機構和企業(yè)共同參與的國際研究計劃等。這些計劃均是為了加強科研機構、大學與企業(yè)的結合，突出創(chuàng)新和協(xié)同發(fā)展。

四、意大利創(chuàng)新體系對我國的啟示

1.支持中小企業(yè)發(fā)展，提高中小企業(yè)在國家創(chuàng)新體系中的地位

意大利根據(jù)本國經(jīng)濟發(fā)展的特點，高度重視中小企業(yè)的發(fā)展，而且這些企業(yè)很多是十人以下。政府對中小企業(yè)的創(chuàng)新活動進行全面扶持。我國確立了以企業(yè)為主體的國家創(chuàng)新體系建設思路，既要確立大型企業(yè)在國家經(jīng)濟活動中的主體地位，也要充分發(fā)揮中小企業(yè)，尤其是高新技術中小企業(yè)對國家經(jīng)濟的貢獻，肯定中小企業(yè)在國家創(chuàng)新體系中的重要地位。目前，有的高新技術中小企業(yè)主要依靠技術引進、模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新發(fā)展起來；有的是基于大學技術轉移的技術創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)。中小企業(yè)在發(fā)展初期往往會面臨許多困難，包括資金短缺、市場運營、技術及時更新、是否具備穩(wěn)定的人員結構等多方面的問題，可能任何一個環(huán)節(jié)的短缺都會造成企業(yè)的損失，政府應該加大政策的支持力度，進一步完善對中小企業(yè)的支持模式。

2.明確不同類型的大學在國家創(chuàng)新體系中的分工，提高大學自主水平

我國的高等教育體系與意大利有類似之處：以集中控制和財政投入為主。我國高等學校按照學校類型可以分為綜合性大學、工科性院校、農(nóng)林院校、醫(yī)藥院校、師范院校及其他；按照學校隸屬可以分為部委院校、教育部直屬院校和地方院校。然而，近十幾年來，隨著學校排名逐漸成為學校獲得資助、吸引優(yōu)質教師和引導學生選擇學校的重要因素，各類學校都試圖向綜合性大學方向發(fā)展。這一過程反而削弱了學校原有的學科特色和優(yōu)勢；而一些原本以教學為主的學校，也將科研納入教師的考核中，降低了教學的重要性。在國家創(chuàng)新體系中，不同類型的高校都有其獨特的作用，因此建議國家在對高校的評價中能夠納入多元化的考核方式，并提高大學自我管理的水平。

3.重視大學技術轉移中的知識產(chǎn)權問題研究

受美國《Bayh-Dole法案》的影響，許多歐洲國家的政策制定者，包括學術界，在一段時期內(nèi)，普遍認為最有利于促進大學科研成果技術轉移的知識產(chǎn)權所有權歸屬模式，是將產(chǎn)權交給大學。只有從大學層面重視科研成果的商業(yè)開發(fā)，才能夠依托大學的管理和智力資源，敦促科研成果從象牙塔走向市場。但是，從意大利知識產(chǎn)權歸屬的改革經(jīng)驗可看出，它并沒有跟隨歐洲其他國家知識產(chǎn)權所有權歸屬模式調(diào)整的大趨勢，而是根據(jù)本國法律、政策的現(xiàn)有條件，以及本國產(chǎn)學研合作的實際情況，設置了相對靈活的知識產(chǎn)權歸屬模式，也取得了良好的效果。

在我國，很長一段時期內(nèi)，大學知識產(chǎn)權所有權歸屬的劃分，主要按照“職務發(fā)明”和“非職務發(fā)明”來進行區(qū)分。當涉及“職務發(fā)明”的技術轉移活動時，往往會遇到“國有資產(chǎn)”的處置權問題。由于知識產(chǎn)權所有權涉及處置權和收益權等后續(xù)問題，難以滿足技術轉移方式越來越多樣化的需求。我國向市場經(jīng)濟體制的轉型過程中，所有權制度的建設是一個核心的問題，包括知識產(chǎn)權的所有權安排。以前，按照《專利法》和《科學技術進步法》的規(guī)定，接受財政資助的科研成果的知識產(chǎn)權所有權人應該是國家，大學或其他項目執(zhí)行單位為“持有人”。經(jīng)過歷次法律修改，國家實現(xiàn)了將知識產(chǎn)權所有權讓渡給大學。大學不僅僅是科研成果知識產(chǎn)權的持有人，還成為能夠支配、處置和享受收益的完整產(chǎn)權所有權人。2015年，我國修訂了《促進科技成果轉化法》，進一步明確了技術成果轉化過程中的知識產(chǎn)權的所有權、處置權、收益權這三種權利之間的關系。對于技術轉移中的知識產(chǎn)權可以按照“先處置，后備案”方式進行，既解決了國有資產(chǎn)的沖突問題，又提高了技術轉移的效率。

參考文獻：

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