產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)與新型城鎮(zhèn)化的協(xié)同發(fā)展：文獻(xiàn)述評(píng)

曾祥炎,劉佳媛

培育、升級(jí)產(chǎn)業(yè)集群與推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化是當(dāng)前我國(guó)各級(jí)地方政府重點(diǎn)實(shí)施的兩大發(fā)展戰(zhàn)略。在競(jìng)爭(zhēng)性承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與城鎮(zhèn)化快速推進(jìn)的過(guò)程中，各地產(chǎn)業(yè)低端發(fā)展與城鎮(zhèn)空間無(wú)序擴(kuò)張的現(xiàn)象十分嚴(yán)重，導(dǎo)致低端的產(chǎn)業(yè)集群不足以支撐新型城鎮(zhèn)化發(fā)展，同時(shí)粗放的城鎮(zhèn)化也不能夠承載高端的產(chǎn)業(yè)集群。因此，如何從理論上論證并在政策上指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群與城鎮(zhèn)化協(xié)同推進(jìn)、互動(dòng)提質(zhì)，突破產(chǎn)業(yè)集群與城鎮(zhèn)化雙重“低端鎖定”的困局，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，是一個(gè)亟需解決的命題?；诖?，本文試圖對(duì)二者的協(xié)同發(fā)展關(guān)系進(jìn)行較為全面的文獻(xiàn)梳理，以強(qiáng)化其中的理論認(rèn)識(shí)，并為實(shí)踐提供參考。

一、相關(guān)概念

(一)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)

研究者主要從產(chǎn)業(yè)融合與價(jià)值鏈攀升兩個(gè)基本視角理解產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)概念。

產(chǎn)業(yè)融合視角更關(guān)注產(chǎn)業(yè)集群自身發(fā)展，從集群治理及其網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化的角度，將產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)理解為產(chǎn)業(yè)深度融合后集群整體品質(zhì)的提升。朱華友等[1]研究了產(chǎn)業(yè)集群治理結(jié)構(gòu)在內(nèi)容和機(jī)制上的分異，分析了網(wǎng)絡(luò)治理和價(jià)值鏈治理對(duì)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的影響，并建立了產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的綜合分析框架。王嬌俐等[2]認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)是集群企業(yè)間或與外部的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)變革，以及在結(jié)構(gòu)變革基礎(chǔ)上通過(guò)創(chuàng)新活動(dòng)提升集群的發(fā)展能力。易開(kāi)剛等[3]指出集群內(nèi)各企業(yè)通過(guò)對(duì)知識(shí)技術(shù)的分享、學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，不僅能夠促進(jìn)自身成長(zhǎng)，還能夠推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)全面優(yōu)化與升級(jí)。李肖鋼等[4]認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)是通過(guò)集群內(nèi)各企業(yè)的努力和組織程度、組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，不斷強(qiáng)化企業(yè)之間、企業(yè)和其他機(jī)構(gòu)的合作以及人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)集群內(nèi)的知識(shí)創(chuàng)新和進(jìn)步，最終實(shí)現(xiàn)集群內(nèi)部組織、技術(shù)、產(chǎn)品、價(jià)值的升級(jí)。

20世紀(jì)90年代以來(lái)，全球價(jià)值鏈理論提供了一個(gè)將集群升級(jí)理解為集群在嵌入全球價(jià)值鏈的過(guò)程中向高附加值環(huán)節(jié)攀升的新視角，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)意味著集群能夠在全球價(jià)值鏈中獲取更高附加值和更強(qiáng)勁的發(fā)展動(dòng)力。Humphrey等[5]認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)主要是指集群企業(yè)基于全球化分工要求，生產(chǎn)出更好的產(chǎn)品，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率或者進(jìn)入技術(shù)含量更高的領(lǐng)域，從而提高銷量，獲得更大收益。曹麗莉[6]將全球價(jià)值鏈劃分為購(gòu)買商驅(qū)動(dòng)型與生產(chǎn)商驅(qū)動(dòng)型兩種類型，指出不論何種情形，產(chǎn)業(yè)集群就是沿著價(jià)值鏈升級(jí)，通過(guò)提高產(chǎn)品的附加值在全球價(jià)值鏈中由低端走向高端。張衛(wèi)華等[7]進(jìn)一步指出隨著“互聯(lián)網(wǎng)+”經(jīng)濟(jì)的滲入和發(fā)展，全球產(chǎn)業(yè)組織形式和分工模式再次發(fā)生深刻變化，產(chǎn)業(yè)功能價(jià)值模塊的知識(shí)跨界、跨區(qū)域流動(dòng)速度不斷加快，產(chǎn)業(yè)對(duì)區(qū)域載體的依賴程度也有所下降，使得產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)集聚的外部性替代了地理集聚的外部性，因而產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)最為關(guān)鍵的是主動(dòng)嵌入全球價(jià)值鏈，獲取更高附加值。

事實(shí)上，產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)業(yè)融合與價(jià)值鏈攀升是相輔相成的，集群品質(zhì)提升必然促進(jìn)集群全球價(jià)值鏈攀升，而集群全球價(jià)值鏈攀升也必然帶來(lái)集群企業(yè)的深度融合。因此，產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)是通過(guò)集聚高端要素、優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)與專業(yè)分工、提升自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群深度融合并向全球價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)延伸，持續(xù)獲取更高附加值的過(guò)程。

(二)新型城鎮(zhèn)化

新型城鎮(zhèn)化是“十八大”以來(lái)力推的重點(diǎn)改革舉措。相對(duì)于傳統(tǒng)粗放式用地、用能的城鎮(zhèn)化而言，新型城鎮(zhèn)化更強(qiáng)調(diào)內(nèi)在質(zhì)量的全面提升，也就是要推動(dòng)城鎮(zhèn)化由偏重?cái)?shù)量規(guī)模增加向注重質(zhì)量?jī)?nèi)涵提升轉(zhuǎn)變。學(xué)者們對(duì)這一概念的理解差別并不大，但側(cè)重點(diǎn)仍然有所不同。中國(guó)金融40人論壇課題組[8]分析了傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化低效率的弊端，提出新型城鎮(zhèn)化的“新”在于提升城鎮(zhèn)文化和公共服務(wù)水平，完成農(nóng)民到市民的轉(zhuǎn)變，而不僅僅是追求城鎮(zhèn)空間擴(kuò)張和城鎮(zhèn)建設(shè)。任遠(yuǎn)[9]認(rèn)為新型城鎮(zhèn)化除了城鎮(zhèn)空間擴(kuò)張和城鎮(zhèn)人口比例提高外，更要注重以人為本，是將城鎮(zhèn)化的動(dòng)力、目標(biāo)和發(fā)展過(guò)程回歸到人本身，將人的權(quán)利、人的發(fā)展能力、人的福利和幸福作為城鎮(zhèn)化的核心。楊佩卿[10]從城鄉(xiāng)發(fā)展一體化的角度闡述新型城鎮(zhèn)化，認(rèn)為它以城鄉(xiāng)統(tǒng)籌、產(chǎn)城互動(dòng)為特征，是大中小城市、小城鎮(zhèn)、新型農(nóng)村社區(qū)和生產(chǎn)聚落互促互進(jìn)、協(xié)調(diào)發(fā)展的城鎮(zhèn)化。

事實(shí)上，學(xué)術(shù)界關(guān)于新型城鎮(zhèn)化概念的界定大都是從不同角度對(duì)中央相關(guān)文件精神的合理闡釋。綜合其中觀點(diǎn)，新型城鎮(zhèn)化是在堅(jiān)持創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享五大發(fā)展理念的基礎(chǔ)上，更加注重以人為本，更加突出城鄉(xiāng)統(tǒng)籌、產(chǎn)城融合、生態(tài)宜居與可持續(xù)發(fā)展，追求城鎮(zhèn)功能的普遍提升，最終實(shí)現(xiàn)“產(chǎn)業(yè)-空間-人口-生態(tài)”融合演進(jìn)的城鎮(zhèn)化。

新型城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵也顯現(xiàn)出在新的歷史時(shí)期推出該項(xiàng)改革的重大意義。由于長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)城鎮(zhèn)化路徑選取的是政府“推進(jìn)模式”，一些地方實(shí)施土地城鎮(zhèn)化先行策略之后，出現(xiàn)了土地城鎮(zhèn)化快于產(chǎn)業(yè)與人口集中速度的“城市蔓延”現(xiàn)象。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展由數(shù)量導(dǎo)向轉(zhuǎn)為質(zhì)量導(dǎo)向的大背景下，這種工業(yè)化與城鎮(zhèn)化割裂式發(fā)展模式終將被淘汰，并最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)城融合發(fā)展。需要注意的是，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展以及全球化的不斷深入，工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的關(guān)系已經(jīng)上升為產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)與新型城鎮(zhèn)化的關(guān)系，相關(guān)研究也只有進(jìn)行學(xué)理“升級(jí)”，才能更好地指導(dǎo)社會(huì)實(shí)踐。

二、產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)與新型城鎮(zhèn)化的協(xié)同發(fā)展關(guān)系

對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與城鎮(zhèn)化關(guān)系問(wèn)題，學(xué)術(shù)界不斷深化認(rèn)識(shí)。自20世紀(jì)50年代開(kāi)始，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家與地理學(xué)家就已經(jīng)從產(chǎn)業(yè)的區(qū)位選擇、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、工業(yè)化水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷等方面探索產(chǎn)業(yè)發(fā)展與城鎮(zhèn)化之間的交互作用，1975年Hollis等[11]提出城市化率與工業(yè)化率比較的世界模型，較好地概括了工業(yè)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與城市化關(guān)系的一般變動(dòng)模式。20世紀(jì)90年代，產(chǎn)業(yè)集群理論的興起使學(xué)者們開(kāi)始關(guān)注產(chǎn)業(yè)集群在城鎮(zhèn)化過(guò)程中的巨大作用，這是因?yàn)?，越?lái)越多地區(qū)的發(fā)展現(xiàn)實(shí)表明，一個(gè)地區(qū)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中，能否形成良好的城鎮(zhèn)化效應(yīng)，關(guān)鍵在于能否形成具有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)集群[12]。國(guó)內(nèi)外學(xué)者從外部效應(yīng)、交易成本、技術(shù)創(chuàng)新、勞動(dòng)力流動(dòng)、區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力提升等多個(gè)方面，較為全面地分析了產(chǎn)業(yè)集群與城鎮(zhèn)化相互作用而形成的循環(huán)累積、耦合發(fā)展關(guān)系及其共振效應(yīng)。

近年來(lái)，隨著全球分工不斷深化以及我國(guó)步入工業(yè)化后期，學(xué)者們逐漸發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群與城鎮(zhèn)化之間的相互作用關(guān)系，已經(jīng)逐漸演變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)集群升級(jí)與新型城鎮(zhèn)化的協(xié)同發(fā)展關(guān)系。原因在于，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)需要有產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)作為支撐，產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)需要有集約高效的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)來(lái)承載。只有協(xié)同推進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)與新型城鎮(zhèn)化，才能在新的發(fā)展階段，有效地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。

首先，產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)是新型城鎮(zhèn)化的重要驅(qū)動(dòng)力。曾煜等[13]研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)一些地區(qū)城鎮(zhèn)化水平偏低的主要原因在于產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展偏弱。傳統(tǒng)粗放式城鎮(zhèn)化之所以低質(zhì)，一個(gè)重要的原因是產(chǎn)業(yè)集群的“低端鎖定”。一個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集群，只有能夠嵌入全球價(jià)值鏈進(jìn)行升級(jí)，才能實(shí)現(xiàn)對(duì)高質(zhì)量城鎮(zhèn)化的正向驅(qū)動(dòng)作用。對(duì)此一個(gè)重要的解釋是，產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)使同類企業(yè)面臨更激烈的競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)優(yōu)勝劣汰的自然選擇機(jī)制促使集群內(nèi)部改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營(yíng)管理，在提高產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新能力的同時(shí)推升城市的創(chuàng)新能力，從而為城市發(fā)展提供內(nèi)在動(dòng)力。曲紅等[14]認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)與創(chuàng)新是密不可分的，當(dāng)集群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉由低成本轉(zhuǎn)向創(chuàng)新能力時(shí)，集群升級(jí)最終歸結(jié)為城市創(chuàng)新系統(tǒng)的升級(jí)，并因此帶來(lái)更高質(zhì)量的城鎮(zhèn)化。于斌斌等[15]研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群與城鎮(zhèn)化存在生產(chǎn)要素、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、空間布局及制度環(huán)境等4個(gè)方面的耦合關(guān)系。不同互動(dòng)層級(jí)的參與者在創(chuàng)新機(jī)制、選擇機(jī)制和擴(kuò)散機(jī)制的共同作用下，內(nèi)生性地推動(dòng)二者從萌芽起步階段向耦合發(fā)展階段再向創(chuàng)新整合階段不斷地進(jìn)行層級(jí)轉(zhuǎn)換和階段躍遷，而產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)與新型城鎮(zhèn)化的互動(dòng)是二者的創(chuàng)新整合階段。許樹(shù)輝等[16]研究表明產(chǎn)業(yè)集群與城鎮(zhèn)化在創(chuàng)新主體、創(chuàng)新空間、創(chuàng)新資源上相互重疊，互為動(dòng)力，產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)對(duì)城市政策創(chuàng)新、主體創(chuàng)新、資源創(chuàng)新、機(jī)制創(chuàng)新，甚至空間組織創(chuàng)新都會(huì)產(chǎn)生明顯的拉動(dòng)作用，最終使城市在全球城市功能體系中的地位得以提升。

其次，新型城鎮(zhèn)化能夠?yàn)楫a(chǎn)業(yè)集群升級(jí)提供適宜“土壤”。王琦等[17]研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展需要有區(qū)域經(jīng)濟(jì)空間作為載體。換言之，產(chǎn)業(yè)集群成長(zhǎng)和升級(jí)需要有一個(gè)包括自然資源、生態(tài)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)社會(huì)條件等的“產(chǎn)業(yè)承載系統(tǒng)”相匹配，而新型城鎮(zhèn)化恰恰可以為產(chǎn)業(yè)集群提供更加便捷的資源共享平臺(tái)，有利于集群企業(yè)相互合作，實(shí)現(xiàn)集群成長(zhǎng)和升級(jí)。Michaels等[18]立足全球視角對(duì)城市化進(jìn)程進(jìn)行分析，指出世界性的城市化推進(jìn)了全球產(chǎn)業(yè)的分工重組，加速了產(chǎn)業(yè)專業(yè)化分工，有利于地方產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)。吳福象等[19]認(rèn)為新型城鎮(zhèn)化通過(guò)人口與產(chǎn)業(yè)雙向的空間聚集和累積作用，不僅提供了創(chuàng)新要素的來(lái)源，而且提高了要素空間集聚的外部經(jīng)濟(jì)性，會(huì)帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和結(jié)構(gòu)的調(diào)整，提高產(chǎn)業(yè)集群的層次；孫葉飛等[20]發(fā)現(xiàn)新型城鎮(zhèn)化以節(jié)約集約、產(chǎn)業(yè)互動(dòng)、生態(tài)宜居為基本特征，勢(shì)必會(huì)對(duì)原有產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式產(chǎn)生變革性引導(dǎo)作用，部分粗放型企業(yè)會(huì)因此退出市場(chǎng)，而集約型、高附加值型的新型企業(yè)方可存活下來(lái)，這種“選擇效應(yīng)”促進(jìn)了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)。

最后，產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)與新型城鎮(zhèn)化存在良好的協(xié)同發(fā)展關(guān)系。鑒于產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)與新型城鎮(zhèn)化的相互支撐作用，近年來(lái)，關(guān)于二者的耦合協(xié)調(diào)關(guān)系和協(xié)同推進(jìn)效果越來(lái)越受到關(guān)注。陳斌[21]基于系統(tǒng)耦合視角對(duì)產(chǎn)業(yè)集群和城鎮(zhèn)化關(guān)系進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)二者在同一區(qū)域內(nèi)互為發(fā)展和約束條件且耦合作用明顯，并通過(guò)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集群與新型城鎮(zhèn)化耦合模型，表明產(chǎn)業(yè)集群與新型城鎮(zhèn)化耦合度會(huì)對(duì)集群發(fā)展產(chǎn)生門檻效應(yīng)，同時(shí)影響到地區(qū)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的進(jìn)程與質(zhì)量，因而地方政府需要注重產(chǎn)業(yè)集群和新型城鎮(zhèn)化的綜合治理。劉鮫肖[22]結(jié)合當(dāng)代中國(guó)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展特征以及新型城鎮(zhèn)化理論內(nèi)涵，對(duì)新型城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展的模式進(jìn)行了探索，提出了基于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、基于融資方式改革與創(chuàng)新以及基于加速服務(wù)業(yè)發(fā)展的三種中國(guó)新型城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展模式，并指出基于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展模式是一種更為基礎(chǔ)、適應(yīng)范圍更加廣泛的協(xié)同發(fā)展模式，而產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)與新型城鎮(zhèn)化的相互促進(jìn)、良性互動(dòng)已成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、持續(xù)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿?。趙增耀等[23]認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群與城鎮(zhèn)化是區(qū)域經(jīng)濟(jì)中相互作用的兩個(gè)系統(tǒng)，二者耦合作用表現(xiàn)為正反饋或負(fù)反饋，并通過(guò)構(gòu)建城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)集群的耦合模型，實(shí)證發(fā)現(xiàn)提高城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)集群耦合水平會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生正向影響，有利于促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展。鄧志旺[24]對(duì)我國(guó)六十年產(chǎn)業(yè)集聚與城市發(fā)展之間的關(guān)系進(jìn)行了回顧與梳理，得出了產(chǎn)業(yè)集聚與城鎮(zhèn)化關(guān)系逐步從分離到聯(lián)動(dòng)的結(jié)論，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚與城鎮(zhèn)化良性聯(lián)動(dòng)是人、產(chǎn)業(yè)與城市協(xié)調(diào)發(fā)展的基礎(chǔ)，是新型城鎮(zhèn)化的核心。

三、產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)與新型城鎮(zhèn)化的協(xié)同發(fā)展關(guān)系測(cè)度

(一)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)水平測(cè)度

目前識(shí)別產(chǎn)業(yè)集群程度的指標(biāo)主要有行業(yè)集中度(CR)、區(qū)位熵(LQ)、空間基尼系數(shù)(G)、赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)(HHI)、Hoover系數(shù)與E-G指數(shù)等。關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者側(cè)重于其形式、機(jī)理與影響因素等內(nèi)容，對(duì)其進(jìn)行測(cè)度的文獻(xiàn)較少，集中于兩種思路。一是通過(guò)度量集群創(chuàng)新或競(jìng)爭(zhēng)能力的提升進(jìn)行間接測(cè)度。潘利[25]運(yùn)用生產(chǎn)要素改進(jìn)、集群內(nèi)企業(yè)發(fā)展程度(包括企業(yè)管理水平提高、企業(yè)信用度提高、企業(yè)品牌等)與產(chǎn)業(yè)集群系統(tǒng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度(包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、集群網(wǎng)絡(luò)、集群品牌、集群創(chuàng)新能力提高、產(chǎn)業(yè)集群履行社會(huì)責(zé)任等)來(lái)度量產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)。周揚(yáng)波[26]采用與上海IC產(chǎn)業(yè)相關(guān)的資本累積、科研投入、科技人員人數(shù)、企業(yè)規(guī)模等來(lái)衡量高級(jí)生產(chǎn)要素的積累情況，并將高級(jí)生產(chǎn)要素的積累作為集群升級(jí)的關(guān)鍵度量指標(biāo)。芮雪琴等[27]運(yùn)用創(chuàng)新能力(包括創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新潛力等)、生產(chǎn)效率(新產(chǎn)品產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)(成本費(fèi)用利用率)來(lái)度量產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的程度。姚剛等[28]對(duì)集群企業(yè)升級(jí)行為解釋為生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的改善及素質(zhì)與效率的提高、生產(chǎn)要素的優(yōu)化組合、技術(shù)水平和管理水平以及產(chǎn)品質(zhì)量的提高，并運(yùn)用集群競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)、新產(chǎn)品的引進(jìn)或開(kāi)發(fā)、在產(chǎn)業(yè)鏈中逐步向更高附加值邁進(jìn)、實(shí)現(xiàn)了戰(zhàn)略更新等指標(biāo)來(lái)進(jìn)行度量。二是通過(guò)直接計(jì)算集群企業(yè)在全球價(jià)值鏈上的“分工位置”變化來(lái)進(jìn)行直接度量。但這方面的研究還剛剛開(kāi)始，一些文獻(xiàn)只是為此提供了必要的技術(shù)手段。王金亮[29]利用Antras等定義的上游度指數(shù)，通過(guò)測(cè)算中間產(chǎn)出經(jīng)過(guò)各個(gè)子環(huán)節(jié)變成下游產(chǎn)出的所有環(huán)節(jié)數(shù)來(lái)表征價(jià)值鏈中某行業(yè)的坐標(biāo)，并對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)特別是制造業(yè)的上游度進(jìn)行了測(cè)算，比較得出我國(guó)產(chǎn)業(yè)處于全球價(jià)值鏈低端的結(jié)論。王嵐等[30]利用Koopma等定義的GVC地位指數(shù)，通過(guò)構(gòu)建和測(cè)算價(jià)值鏈地位指數(shù)、增值能力指數(shù)和價(jià)值鏈獲利能力指數(shù)，刻畫(huà)了1995—2011年中國(guó)不同技術(shù)水平制造業(yè)融入全球價(jià)值鏈的路徑及其演進(jìn)特征。葛順奇等[31]構(gòu)建了企業(yè)可執(zhí)行多工序的全新生產(chǎn)函數(shù)，證明了增加值率和要素(勞動(dòng)力、資本和人力資本)密集度以及“工序構(gòu)成”的聯(lián)動(dòng)關(guān)系，為通過(guò)計(jì)算產(chǎn)業(yè)集群在“工序結(jié)構(gòu)”上的變化來(lái)測(cè)度其升級(jí)水平創(chuàng)造了條件。

(二)新型城鎮(zhèn)化水平測(cè)度

學(xué)者們主要以城鎮(zhèn)常住人口的城市化率來(lái)衡量各個(gè)地區(qū)的城鎮(zhèn)化水平，但鑒于新型城鎮(zhèn)化的豐富內(nèi)涵，傳統(tǒng)城市化率這一單一維度指標(biāo)并不能承載新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的全部?jī)?nèi)容，需要通過(guò)構(gòu)建綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，從多個(gè)維度進(jìn)行分析。國(guó)際上具有代表性的是聯(lián)合國(guó)人居中心提出的城鎮(zhèn)發(fā)展指數(shù)(CDI)以及城鎮(zhèn)指標(biāo)準(zhǔn)則(UIG)，均包含經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境等方面內(nèi)容[32-33]。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)新型城鎮(zhèn)化的測(cè)度主要采用復(fù)合指標(biāo)法，雖然具體的指標(biāo)體系構(gòu)建存在差異，但現(xiàn)有研究的測(cè)度指標(biāo)大多都包含人口、經(jīng)濟(jì)、空間和社會(huì)四個(gè)方面。彭沖等[34]提出人口城鎮(zhèn)化、經(jīng)濟(jì)城鎮(zhèn)化、空間城鎮(zhèn)化、社會(huì)城鎮(zhèn)化四大類共15項(xiàng)具體指標(biāo)，并構(gòu)建新型城鎮(zhèn)化的評(píng)價(jià)體系。王新越等[35]建立了由人口、經(jīng)濟(jì)、空間、社會(huì)、生態(tài)環(huán)境、生活方式、城鄉(xiāng)一體化、創(chuàng)新與研發(fā)等8個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成的新型城鎮(zhèn)化評(píng)價(jià)體系，并采用熵值法確定評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重，對(duì)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平進(jìn)行測(cè)度。隨著對(duì)新型城鎮(zhèn)化研究的不斷深入，學(xué)者們對(duì)其內(nèi)涵的理解也越來(lái)越豐富，并逐步將社會(huì)公平評(píng)價(jià)放到對(duì)新型城鎮(zhèn)化的評(píng)價(jià)體系當(dāng)中。呂丹等[36]基于公共服務(wù)均等化和生態(tài)建設(shè)等新型城鎮(zhèn)化的社會(huì)和生態(tài)內(nèi)涵，在系統(tǒng)梳理既有城鎮(zhèn)化質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，進(jìn)而強(qiáng)調(diào)客觀和發(fā)展式評(píng)價(jià)的重要性，然后針對(duì)既有評(píng)價(jià)體系的不足和缺陷，提出了更加完整的新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建思路。李紅燕等[37]選取經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)、空間等多個(gè)視角來(lái)構(gòu)建新型城鎮(zhèn)化的指標(biāo)體系，包括指標(biāo)有經(jīng)濟(jì)城鎮(zhèn)化、人口城鎮(zhèn)化、空間城鎮(zhèn)化、社會(huì)城鎮(zhèn)化、生態(tài)城鎮(zhèn)化和平等城鎮(zhèn)化等6個(gè)方面共26個(gè)二級(jí)指標(biāo)，其中平等城鎮(zhèn)化包括城鄉(xiāng)居民收支均衡度及聯(lián)系度等。

(三)二者協(xié)同發(fā)展關(guān)系測(cè)度

關(guān)于二者協(xié)同發(fā)展關(guān)系的測(cè)度，存在兩個(gè)基本層次。

第一個(gè)層次是通過(guò)實(shí)證分析，論證二者間協(xié)同發(fā)展關(guān)系的存在性。陸根堯等[38]通過(guò)建立固定效應(yīng)模型，分別對(duì)東、中、西部產(chǎn)業(yè)集群與城市化關(guān)系進(jìn)行分析，得出二者之間是相互促進(jìn)的結(jié)論，并且產(chǎn)業(yè)集群對(duì)城市化的促進(jìn)作用隨著產(chǎn)業(yè)集群程度的提高而先變大后變小，但城市化對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的促進(jìn)作用，在我國(guó)當(dāng)前發(fā)展階段下會(huì)隨著城市化水平的提高而持續(xù)增強(qiáng)。曾國(guó)平等[39]以服務(wù)業(yè)集群為例，采用各省市2000—2011年的樣本面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用空間計(jì)量模型論證了服務(wù)業(yè)集群對(duì)城市化發(fā)展的影響，即我國(guó)城市化發(fā)展呈現(xiàn)出明顯的空間集聚特征和空間溢出效應(yīng)，物質(zhì)資本集聚度對(duì)城市化發(fā)展的作用下降，人力資本集聚度的作用上升。馬志東等[40]分別選取東部和中西部的省市作為樣本，運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行分析，得到產(chǎn)業(yè)集群與新型城鎮(zhèn)化的顯著相關(guān)關(guān)系和階段性互動(dòng)的差異性特點(diǎn)。夏永祥等[41]以江蘇省為例，考慮產(chǎn)業(yè)集群和城鎮(zhèn)化的綜合性設(shè)計(jì)測(cè)度指標(biāo)，運(yùn)用多元典型相關(guān)分析法對(duì)產(chǎn)業(yè)集群與城鎮(zhèn)化的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)二者顯著相關(guān)并具有互動(dòng)發(fā)展作用。

第二個(gè)層次是構(gòu)建“產(chǎn)城融合”度指標(biāo)進(jìn)行測(cè)度，對(duì)二者協(xié)同發(fā)展的程度進(jìn)行度量。王霞等[42]以56家國(guó)家級(jí)高新區(qū)為樣本進(jìn)行實(shí)證研究，通過(guò)因子分析法建立了高新區(qū)產(chǎn)城融合度評(píng)價(jià)體系，包括3個(gè)一級(jí)指標(biāo)、13個(gè)二級(jí)指標(biāo)、38個(gè)三級(jí)指標(biāo)，并用熵值法為各類評(píng)價(jià)指標(biāo)賦權(quán)重，最終取得各高新區(qū)的綜合得分和排名。徐維祥等[43]運(yùn)用耦合協(xié)調(diào)模型、地理加權(quán)回歸模型以及趨勢(shì)面分析等方法對(duì)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新與浙江省縣域城鎮(zhèn)化之間的耦合協(xié)調(diào)度進(jìn)行測(cè)度，并分析了其空間特征以及驅(qū)動(dòng)力，發(fā)現(xiàn)浙江省產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新與縣域城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)度呈現(xiàn)出持續(xù)的空間集聚態(tài)勢(shì)，且集聚的強(qiáng)度呈倒“V”型的變化態(tài)勢(shì)。叢海彬等[44]在資本自由流動(dòng)的兩城市模型中引入產(chǎn)城融合變量，從人本導(dǎo)向、產(chǎn)業(yè)支撐和功能匹配等三個(gè)方面17個(gè)具體指標(biāo)構(gòu)建產(chǎn)城融合的指標(biāo)體系，并基于產(chǎn)城融合的要素適配模型，對(duì)2000—2014年以來(lái)中國(guó)的產(chǎn)城融合路徑及其時(shí)空演變進(jìn)行了動(dòng)態(tài)刻畫(huà)，進(jìn)而利用同時(shí)段中國(guó)252個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)對(duì)理論進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。從相關(guān)測(cè)試的結(jié)果看，在快速推進(jìn)城鎮(zhèn)化的進(jìn)程中，我國(guó)許多地區(qū)存在產(chǎn)城融合度較低的情況，其原因可能源于我國(guó)城鎮(zhèn)化過(guò)程具有明顯的行政主導(dǎo)色彩，而地方政府在“土地財(cái)政”支配下往往實(shí)施土地城鎮(zhèn)化先行策略，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)和新型城鎮(zhèn)化不能協(xié)同發(fā)展的現(xiàn)象廣泛存在。

四、結(jié)論與展望

綜上所述，相關(guān)文獻(xiàn)已經(jīng)充分認(rèn)識(shí)到產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)與新型城鎮(zhèn)化之間的互動(dòng)關(guān)系及其協(xié)同發(fā)展的重要性。產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)能為新型城鎮(zhèn)化集聚生產(chǎn)要素、產(chǎn)業(yè)和人口，推升新型城鎮(zhèn)化水平；新型城鎮(zhèn)化也能為產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)創(chuàng)造社會(huì)需求、提供發(fā)展空間、供給生產(chǎn)要素，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)。同時(shí)，我國(guó)許多地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)與新型城鎮(zhèn)化協(xié)同發(fā)展的程度偏低，并最終衍生出普遍存在于大、中、小城鎮(zhèn)中的發(fā)展失衡問(wèn)題：大城市核心區(qū)人口集聚規(guī)模超出了其空間承載能力，中等城市人口集聚速度滯后于產(chǎn)業(yè)布局與空間開(kāi)發(fā)，小城鎮(zhèn)人口集聚規(guī)模缺乏產(chǎn)業(yè)支撐。

可見(jiàn)，我國(guó)城市因產(chǎn)城脫節(jié)導(dǎo)致的發(fā)展失衡具有系統(tǒng)性。遺憾的是，目前系統(tǒng)思考我國(guó)城市發(fā)展失衡的文獻(xiàn)還不多。由于缺乏系統(tǒng)思維，使得多數(shù)研究的結(jié)論往往片面地強(qiáng)調(diào)如何進(jìn)行產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)來(lái)吸納更多企業(yè)，或者如何通過(guò)提升公共服務(wù)來(lái)吸納更多人口以破解城市的發(fā)展失衡。但這種片面結(jié)論并不適用于所有城鎮(zhèn)，原因在于，并不是所有城鎮(zhèn)都有產(chǎn)業(yè)集群持續(xù)發(fā)展升級(jí)的基礎(chǔ)或吸納“足量”人口的能力。一方面，部分“先城后產(chǎn)”的城市特別是一些小城鎮(zhèn)，正面臨著人口劇增與制造業(yè)衰退的雙重壓力。受戶籍門檻與高遷移成本影響，農(nóng)村人口更傾向于遷入遷移成本較低的小城鎮(zhèn)，導(dǎo)致小城鎮(zhèn)人口劇增。但相比于大中城市內(nèi)在的要素集聚效應(yīng)，低素質(zhì)的勞動(dòng)人口、交通條件的限制、經(jīng)濟(jì)規(guī)模的狹小等使得小城鎮(zhèn)只具備較低的產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)，難以從產(chǎn)業(yè)上支撐人口快速增長(zhǎng)。另一方面，據(jù)國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì)統(tǒng)計(jì)，如果把全國(guó)新城新區(qū)的規(guī)劃人口加起來(lái)，將達(dá)34億[45]，部分“先產(chǎn)后城”的城市特別是一些中等城市，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展起來(lái)后，因?yàn)槲{不到理想的人口規(guī)模，導(dǎo)致高端人才與產(chǎn)業(yè)工人嚴(yán)重短缺，無(wú)法支撐產(chǎn)業(yè)調(diào)整發(fā)展需要，其新城區(qū)與開(kāi)發(fā)區(qū)在產(chǎn)業(yè)“空轉(zhuǎn)”乏力衰退后成為“鬼城”，這種現(xiàn)象在全國(guó)具有一定普遍性。

因此，要深入研究產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)與新型城鎮(zhèn)化的協(xié)同發(fā)展問(wèn)題，要先充分考慮我國(guó)未來(lái)城鎮(zhèn)的空間合理布局，在此基礎(chǔ)上確定相應(yīng)城鎮(zhèn)的長(zhǎng)期發(fā)展趨向與產(chǎn)城融合路徑。部分人口集聚能力極強(qiáng)的城市，如一些特大城市，產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)與新型城鎮(zhèn)化協(xié)同發(fā)展應(yīng)以強(qiáng)化服務(wù)功能為導(dǎo)向，只保持少量具高技術(shù)特征的制造業(yè)；部分人口集聚能力上升空間大、但目前人口集聚仍然不足的城市，如一些中等城市，產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)與新型城鎮(zhèn)化協(xié)同發(fā)展應(yīng)以強(qiáng)化制造功能為導(dǎo)向，同時(shí)通過(guò)提升公共服務(wù)水平來(lái)增強(qiáng)人口集聚能力；而部分產(chǎn)業(yè)集聚能力較弱的城市，如一些小城鎮(zhèn)，產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)與新型城鎮(zhèn)化協(xié)同發(fā)展應(yīng)以適當(dāng)減少工業(yè)化的生產(chǎn)功能為導(dǎo)向，其空間擴(kuò)張要嚴(yán)格控制，以避免小城鎮(zhèn)“硬化”后的不可逆性，從而保證小城鎮(zhèn)的未來(lái)發(fā)展具有更好的彈性與可持續(xù)性。只有這樣，才能更好地引導(dǎo)實(shí)現(xiàn)整個(gè)城市體系的產(chǎn)城融合發(fā)展，即大城市服務(wù)集聚、中等城市生產(chǎn)高效、小城鎮(zhèn)生活宜居。