文/何晶晶 本刊記者/惠寧寧
隨著“一帶一路”建設(shè)不斷深入,中國在對外貿(mào)易和對外投資領(lǐng)域取得了舉世矚目的成就,但隨著企業(yè)“走出去”步伐不斷加快,企業(yè)在開展貿(mào)易投資過程中面臨的法律風(fēng)險、技術(shù)壁壘、摩擦糾紛也日益增多,廣大企業(yè)對專業(yè)法律服務(wù)需求也不斷增加。針對企業(yè)在“一帶一路”建設(shè)中面臨的法律問題是什么、貿(mào)促會可以為企業(yè)提供什么法律服務(wù)、貿(mào)促會為提高我國在國際爭端預(yù)防和解決領(lǐng)域的影響力方面提供哪些商事法律頂層設(shè)計等問題,本刊對中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會法律部副部長劉超進(jìn)行了專訪。
劉超 經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,現(xiàn)任中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會法律事務(wù)部副部長、中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會企業(yè)權(quán)益保護(hù)中心負(fù)責(zé)人。曾任外經(jīng)貿(mào)部(現(xiàn)商務(wù)部)公平貿(mào)易局、貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查局三等商務(wù)秘書、副處長、一等商務(wù)秘書,負(fù)責(zé)國外對華貿(mào)易摩擦應(yīng)對和對外貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查工作。2005年至2008年在中國駐歐盟使團(tuán)常駐,任貿(mào)易壁壘組組長。曾出版?zhèn)€人專著兩部,在中外期刊發(fā)表中英文論文若干篇。
記者:中國企業(yè)在“一帶一路”建設(shè)中存在哪些法律問題和服務(wù)需求?
劉超:隨著“一帶一路”建設(shè)不斷深入,中國在對外貿(mào)易和對外投資領(lǐng)域取得了舉世矚目的成就,自“一帶一路”倡議提出以來,中國與沿線國家貿(mào)易總額已超過3萬億美元,中國對“一帶一路”沿線國家投資累計超過500億美元。但隨著企業(yè)“走出去”步伐不斷加快,企業(yè)在開展貿(mào)易投資過程中面臨的法律風(fēng)險、技術(shù)壁壘、摩擦糾紛也日益增多,廣大企業(yè)對專業(yè)法律服務(wù)需求不斷增加。
我們通過對企業(yè)座談、調(diào)研和工作中對企業(yè)訴求的了解,了解到企業(yè)在“走出去”過程中主要面臨以下問題:
一是對“走出去”目標(biāo)國規(guī)則不了解。“一帶一路”沿線國家大多屬于新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國家,其在法律體系、市場準(zhǔn)入、行業(yè)監(jiān)管、金融稅收、勞工保護(hù)等諸多方面存在巨大差異,但高昂的盡職調(diào)查費用使大多數(shù)企業(yè)望而卻步,因此我國企業(yè)大多對投資目標(biāo)國法律法規(guī)和政策環(huán)境不了解,面臨“盲目走出去”局面。
二是對法律風(fēng)險防范意識不高。“走出去”的中國企業(yè),相關(guān)人員法律風(fēng)險意識普遍不高,輕視盡職調(diào)查,投資情緒過熱,合規(guī)審查制度不健全等,導(dǎo)致“走出去”的中國企業(yè)合規(guī)性風(fēng)險突出。
三是對市場限制和貿(mào)易壁壘應(yīng)對不足。出于保護(hù)自身經(jīng)濟(jì)的考慮,“一帶一路”范圍內(nèi)各相關(guān)國家和地區(qū)往往會通過嚴(yán)格市場準(zhǔn)入限制和貿(mào)易保護(hù)政策,設(shè)置不同的貿(mào)易壁壘和投資障礙。如有些國家在石油化工、國防、基礎(chǔ)設(shè)施等重要行業(yè)對我國境外投資進(jìn)行限制;有些國家法律規(guī)定,合營企業(yè)中外國投資者的股權(quán)不能占多數(shù),或是合營企業(yè)需要所在國政府及其委派的機(jī)構(gòu)參與經(jīng)營。此外,有些國家通過法律對境外投資者的跨國并購?fù)顿Y提出特別要求,或是建立不透明的跨國并購審查程序,增大企業(yè)并購的難度。
關(guān)于貿(mào)易壁壘,有些非世界貿(mào)易組織成員的國家,其法律政策不受世界貿(mào)易組織法律制度約束,導(dǎo)致其許多法律規(guī)范、政策與世界貿(mào)易組織要求不一致,因而產(chǎn)生諸多壁壘。從國家貿(mào)易的商品標(biāo)準(zhǔn)差異來說,“一帶一路”倡議中涉及的貿(mào)易伙伴,其設(shè)置的商品準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)往往與中國不同,尤其是歐盟對于食品等商品所設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)尤為嚴(yán)格。不同標(biāo)準(zhǔn)使得符合中國標(biāo)準(zhǔn)的商品在進(jìn)入其他國家時,面臨著不符合當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險。從服務(wù)貿(mào)易壁壘來看,中亞國家對服務(wù)貿(mào)易都實行嚴(yán)格的許可證制度。當(dāng)企業(yè)對以上限制或壁壘預(yù)判不足或未能提前了解應(yīng)對措施,往往造成企業(yè)“走出去”的重大障礙。
四是國際爭端解決現(xiàn)狀不容樂觀。中國企業(yè)“走出去”糾紛發(fā)生時,國際爭端解決的救濟(jì)現(xiàn)狀不容樂觀。根據(jù)我們對企業(yè)調(diào)研、座談等活動了解到的信息顯示:中國企業(yè)簽訂的90%以上的涉外合同都約定通過仲裁方式解決糾紛;中國企業(yè)90%的涉外商事糾紛都選擇了國外仲裁機(jī)構(gòu);中國企業(yè)涉外商事糾紛仲裁結(jié)果中90%以上為敗訴。這些都是亟待我們解決的問題。
記者:在服務(wù)企業(yè)方面,貿(mào)促會從微觀層面可以為企業(yè)提供哪些具體法律服務(wù)?
劉超:商事法律服務(wù)是貿(mào)促會一大傳統(tǒng)優(yōu)勢業(yè)務(wù),目前已形成了仲裁、調(diào)解、知識產(chǎn)權(quán)、經(jīng)貿(mào)摩擦應(yīng)對、商事法律咨詢、企業(yè)權(quán)益保護(hù)、參與國際商事規(guī)則制定等多項成熟業(yè)務(wù)板塊。貿(mào)促會現(xiàn)有11個涉法部門,通過發(fā)揮涉外法律服務(wù)領(lǐng)域的傳統(tǒng)優(yōu)勢,廣泛開展多雙邊商事法律合作,能夠為我國企業(yè)“走出去”參與“一帶一路”建設(shè)提供全方位的商事法律服務(wù),主要包括以下三個方面:
一是全面開展“一帶一路”特色法律服務(wù),為企業(yè)走出去“保駕護(hù)航”。為服務(wù)“一帶一路”建設(shè),針對中國企業(yè)“走出去”存在的問題,貿(mào)促會法律部以“一帶一路”沿線國家為重點,編制了64個國別法律服務(wù)指南和風(fēng)險評估報告,未來研究項目將拓展至100個國家,最大范圍惠及中國企業(yè)“走出去”。為加強(qiáng)對企業(yè)的精準(zhǔn)服務(wù),貿(mào)促會還在推動建立多雙邊商事法律合作委員會,目前已建成中國與馬來西亞、韓國、南盟等10多個合作委員會,通過委員會的形式聚合成區(qū)域?qū)<規(guī)?,建立高效、便捷、專業(yè)的商事法律合作平臺。同時,貿(mào)促會為加強(qiáng)對企業(yè)項目的跟蹤,強(qiáng)化商事法律咨詢、顧問業(yè)務(wù),正在構(gòu)建線上與線下相結(jié)合的國際商事法律查詢咨詢系統(tǒng),以幫助企業(yè)降低法律服務(wù)成本、有效防范和化解國際化經(jīng)營風(fēng)險。我們還在全國設(shè)立116個預(yù)警機(jī)構(gòu),2017年發(fā)送經(jīng)貿(mào)預(yù)警信息2000余條,從各預(yù)警機(jī)構(gòu)收集信息300余條。結(jié)合中美經(jīng)貿(mào)摩擦新情況、“一帶一路”倡議、自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)等熱點議題,開展針對企業(yè)的法律培訓(xùn),幫助企業(yè)提高風(fēng)險防范能力。此外,我們還積極組織企業(yè)參與國際反壟斷案件應(yīng)對,參與相關(guān)案件起訴和賠償申請等。
二是扎實開展知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)服務(wù),幫助企業(yè)走好海外布局第一步。貿(mào)促會知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)始于上世紀(jì)50年代,開創(chuàng)了我國相關(guān)領(lǐng)域先河,促進(jìn)了我國相關(guān)法治建設(shè)。在歷年工作中,貿(mào)促會積極參與“雙打”工作和中國制造海外形象維護(hù)“清風(fēng)”行動,加強(qiáng)出國展覽知識產(chǎn)權(quán)工作,僅2017年赴德國漢諾威工業(yè)博覽會、法蘭克福國際汽車零部件展覽會現(xiàn)場服務(wù),幫助處理近40起糾紛。指導(dǎo)潛在市場規(guī)模上千億元的平衡車產(chǎn)業(yè)應(yīng)對國外知識產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)品安全危機(jī),有效提升了中國制造的良好形象,維護(hù)了企業(yè)的正當(dāng)權(quán)益。貿(mào)促會專利商標(biāo)事務(wù)所和中國專利代理(香港)公司在業(yè)內(nèi)具有重要影響力,代理的涉外專利案件占全國總量20%,能夠為企業(yè)走出去和開展國際化經(jīng)營提供知識產(chǎn)權(quán)支撐,幫助企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)海外布局,助力企業(yè)走好海外經(jīng)營第一步。
三是穩(wěn)步加強(qiáng)傳統(tǒng)商事法律服務(wù)業(yè)務(wù),推進(jìn)企業(yè)貿(mào)易便利化。貿(mào)促會不斷提升商事認(rèn)證工作的質(zhì)量和效率,在簽發(fā)原產(chǎn)地證、貨物暫準(zhǔn)進(jìn)口(ATA)單證冊、商事證明書和代辦領(lǐng)事認(rèn)證文書基礎(chǔ)上,著力推動“商檢貿(mào)”企業(yè)備案“三證合一”改革并取得了實質(zhì)性進(jìn)展,幫助各地區(qū)各行業(yè)企業(yè)提高了貿(mào)易效率、降低了貿(mào)易成本。下一步我們還將在我國較大口岸設(shè)立ATA現(xiàn)場工作站。運用市場化方式,整合社會資源,為外貿(mào)企業(yè)提供融資、通關(guān)、退稅、物流、保險等綜合服務(wù),支持企業(yè)利用跨境電子商務(wù)擴(kuò)大對外貿(mào)易。
記者:在代言工商方面,貿(mào)促會如何維護(hù)行業(yè)利益,代表我國工商界發(fā)聲?
劉超:貿(mào)促會擁有“亦官亦民”的身份優(yōu)勢,廣泛聯(lián)系境內(nèi)外工商界的行業(yè)優(yōu)勢,深度參與國際仲裁、反壟斷、經(jīng)貿(mào)摩擦等涉外法律事務(wù)的機(jī)制優(yōu)勢,長期凝聚涉外法律專業(yè)資源的人才優(yōu)勢和不斷拓展對外合作機(jī)制的渠道優(yōu)勢,代表中國工商界在國際舞臺上發(fā)聲,是貿(mào)促會職責(zé)所在,在這個領(lǐng)域,我們主要開展了以下工作。
一是拓展摩擦應(yīng)對和經(jīng)貿(mào)游說,切實維護(hù)行業(yè)權(quán)益。貿(mào)促會法律部成立2年多來,經(jīng)貿(mào)摩擦應(yīng)對業(yè)務(wù)已經(jīng)從新興亮點業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)變?yōu)閮?yōu)勢傳統(tǒng)業(yè)務(wù)。在商務(wù)部指導(dǎo)下,2017年貿(mào)促會承接經(jīng)貿(mào)摩擦案件17起,涉案金額近8.74億美元。其中,阿根廷對華衛(wèi)浴陶瓷反傾銷案實現(xiàn)了停止使用“替代國”做法;越南彩涂板反傾銷案促成中國彩涂板行業(yè)成立自律委員會,成功走出行業(yè)治理解決經(jīng)貿(mào)摩擦第一步;打贏新西蘭對華反補(bǔ)貼第一案;打掉南非熱軋板卷保障措施案。尤其針對部分“企業(yè)無力為、行業(yè)不愿為、政府不便為”的金額小、品種少案件,全力幫助行業(yè)企業(yè)應(yīng)對。同時,開展了10余場行業(yè)對話和官民對話活動,以期增進(jìn)共識,妥善化解糾紛。
二是扎實推進(jìn)美國301調(diào)查應(yīng)對工作,代表工商界在國際舞臺發(fā)聲。2017年,貿(mào)促會積極發(fā)揮代言工商作用,組織我國工商界正面應(yīng)對美國301調(diào)查工作。我們組建了精干團(tuán)隊,開展廣泛調(diào)研,加強(qiáng)業(yè)界公關(guān),不斷壯大友華力量。針對美國不實指控,我們先后提交了1000多頁高質(zhì)量的抗辯材料,并以中國國際商會代表中國工商界參加美國301調(diào)查公開聽證會。此次應(yīng)對,打造了我國經(jīng)貿(mào)摩擦應(yīng)對工作的新樣板,推動完善了“四體聯(lián)動”的應(yīng)對工作新格局。
三是積極參與國際組織工作,切實提升我國工商界國際話語權(quán)。2017年貿(mào)促會成功申請成為WIPO長期觀察員,知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)贏得新機(jī)遇,為代言工商拓展了新平臺。此外,我們?nèi)鎱⑴c了聯(lián)合國貿(mào)法會、國際商會相關(guān)工作,還積極參加中韓自貿(mào)聯(lián)委會、香港CEPA高官會、中瑞自貿(mào)區(qū)升級聯(lián)合研究會暨產(chǎn)業(yè)研討會等重要磋商和會議,及時反饋行業(yè)企業(yè)意見建議,切實代表中國工商界發(fā)聲,參與全球治理進(jìn)程。
記者:目前我國參與國際爭端解決的現(xiàn)狀及其形成原因是什么?
劉超:當(dāng)前國際爭端解決機(jī)制主要包括國與國之間的WTO爭端解決機(jī)制、國際海洋法法庭等;世界銀行項下專門解決東道國與投資者之間爭端的ICSID等;解決平等商事主體之間糾紛的國際商會仲裁院、斯德哥爾摩商會仲裁院等民間機(jī)構(gòu)。除去國與國之間的爭端解決機(jī)制,我國對國際上涉及中國因素的投資爭端和平等主體之間的商事爭議解決的參與幾乎為零。
根據(jù)ICSID公布的數(shù)據(jù),自1972年至2017年6月,參與案件處理的中國籍仲裁員和調(diào)解員僅為11人次,在100多個國家中排名第33位。2017年,我國向ICSID成功推薦4名仲裁員和4名調(diào)解員(其中貿(mào)促會推薦仲裁員3名、調(diào)解員1名),但I(xiàn)CSID 2017年財年(2016.6.1—2017.6.30)沒有一名中國籍仲裁員、調(diào)解員參與案件處理。國際商會(ICC)仲裁院情況也基本如此,選擇在中國仲裁的案件僅有8件,均由當(dāng)事人約定,仲裁地均為香港。實際上,僅2016—2017年間,國際商會中國國家委員會(設(shè)在中國國際商會)向國際商會國際仲裁院及其仲裁和替代性爭議解決委員會推薦了11名仲裁員,向其跟單金融產(chǎn)品爭議解決機(jī)制專家組推薦了18名中國專家。
以上數(shù)據(jù)顯示,我國在國際爭端解決領(lǐng)域?qū)嵸|(zhì)參與度非常低,缺少基本的話語權(quán)。通過對企業(yè)調(diào)研走訪、召開專家論證會等形式,歸納出了造成以上現(xiàn)狀的主要原因。從內(nèi)部來看,主要原因有三點:一是國內(nèi)企業(yè)普遍不重視仲裁條款。據(jù)我們了解,一方面中國企業(yè)在簽訂合同時,對爭議解決機(jī)構(gòu)、使用法律、仲裁語言等條款缺少前瞻性考慮,影響了后續(xù)仲裁員的選擇。另一方面,中國很多企業(yè)為保證商業(yè)合同順利簽訂,往往選擇退讓妥協(xié),在設(shè)定條款時選擇國外爭端解決機(jī)構(gòu)。二是國有企業(yè)決策機(jī)制在選擇仲裁員方面存在弊端。當(dāng)前國有企業(yè)實行重大決策終身追責(zé)制度,他們在仲裁員選擇上顧慮較多,普遍做法是依據(jù)辦案數(shù)量和知名度來選擇仲裁員。而中國仲裁員由于參與案件少,很難被選中。另外,一些國企法務(wù)部門力量不足、人員出國時長受限,在開庭、聽證、應(yīng)訴等事項上難以積極回應(yīng)所涉案件,將選擇仲裁員的權(quán)力交給了企業(yè)法律顧問,而很多企業(yè)的法律顧問為國際律所,他們很少推薦中國仲裁員。三是我國仲裁員的專業(yè)素養(yǎng)和宣傳力度有待提升。盡管我國已有很多專業(yè)素養(yǎng)較高的法律從業(yè)人員,但從整體來看,我國在國際爭端解決領(lǐng)域仍然面臨較大的人才缺口。同時,對于我們還沒有建立起系統(tǒng)的頂層設(shè)計對中國仲裁和仲裁員整體宣傳,國際影響力還不夠。
從外部來看,主要原因有兩點:一是我國缺少基本話語權(quán)?,F(xiàn)存國際爭端解決機(jī)構(gòu)乃至規(guī)則基本上都是西方國家主導(dǎo)建立的,語言全部采用歐美強(qiáng)國的官方語言,其裁決制度基本體現(xiàn)了西方社會的價值觀。發(fā)展中國家由于沒有參與機(jī)構(gòu)籌建和規(guī)則制定,對其規(guī)則不熟悉不適應(yīng)。雖然由西方國家主導(dǎo)建立的爭端解決機(jī)構(gòu)并不必然因此而缺乏公正性和正當(dāng)性,但發(fā)展中國家參與的缺位確實造成了先天程序上的缺陷。據(jù)了解,無論是ICSID還是ICC國際仲裁院管理層均由發(fā)達(dá)國家主導(dǎo),來自其他發(fā)展中國家的職員比例非常低。
二是我國難以進(jìn)入歐美國家封閉的“朋友圈”。西方國家仲裁業(yè)起步早,歷史積累深厚。據(jù)了解,歐美國家仲裁員之間建立了“朋友圈”,互相推薦案源,有條件利用語言、普通法系等優(yōu)勢,一定程度上壟斷國際爭端解決業(yè)務(wù)。
上述現(xiàn)狀不僅給我國走出去行業(yè)企業(yè)造成了巨大的經(jīng)濟(jì)損失,一些重要的項目處理不當(dāng)甚至危及我國對外貿(mào)易和投資安全,進(jìn)而威脅國家經(jīng)濟(jì)安全。隨著經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展和“一帶一路”建設(shè)的加快推進(jìn),實際上對國際爭端預(yù)防和解決服務(wù)提出了更高要求,急需我們通過頂層設(shè)計解決相關(guān)問題。
記者:在服務(wù)政府方面,貿(mào)促會從宏觀層面提供哪些商事法律頂層設(shè)計以服務(wù)國家、服務(wù)外經(jīng)貿(mào)大局?
劉超:貿(mào)促會是推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組成員之一,也是涉外法律工作交流協(xié)商機(jī)制、涉外法律服務(wù)聯(lián)席會議機(jī)制、全國“雙打”工作領(lǐng)導(dǎo)小組、國務(wù)院知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施工作部際聯(lián)席會議等政府間聯(lián)席機(jī)制成員單位之一,服務(wù)政府、服務(wù)我國外經(jīng)貿(mào)大局是我們應(yīng)盡的職責(zé)。貿(mào)促會商事法律工作致力于通過參與制度和機(jī)制建設(shè),妥善化解不利因素、全面推進(jìn)法律服務(wù),為“一帶一路”倡議行穩(wěn)致遠(yuǎn)奠定堅實基礎(chǔ)。
目前,貿(mào)促會正在按照有關(guān)要求積極籌建國際爭端預(yù)防和解決組織,以提高我國在國際爭端預(yù)防和解決領(lǐng)域的影響力。我們將充分利用“亦官亦民”的身份優(yōu)勢,積極調(diào)動國內(nèi)外資源和渠道,按照“民間發(fā)起、政府支持、積極推進(jìn)”的原則,聯(lián)合國外相關(guān)工商組織或法律服務(wù)機(jī)構(gòu),推動建立一個非政府間國際預(yù)防與爭端解決機(jī)構(gòu),以提升我國在國際爭端解決領(lǐng)域的話語權(quán)。此外,貿(mào)促會也將致力于做大做強(qiáng)中國現(xiàn)有的仲裁、調(diào)解等爭議解決機(jī)構(gòu),通過頂層設(shè)計,加強(qiáng)對中國仲裁和仲裁員整體宣傳力度,提高我國爭端解決機(jī)構(gòu)的國際影響力。
另一項重要任務(wù)為籌建并推動11個自貿(mào)試驗區(qū)服務(wù)中心正式運營,創(chuàng)造服務(wù)國家戰(zhàn)略新抓手。為更好地服務(wù)于我國自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè),貿(mào)促會于2017年8月—12月在全國11個自由貿(mào)易試驗區(qū)設(shè)立服務(wù)中心,形成服務(wù)范圍的全覆蓋,各自貿(mào)服務(wù)中心已于2018年1月正式投入運行。貿(mào)促會自貿(mào)服務(wù)中心以貿(mào)易投資促進(jìn)、商事法律服務(wù)、代言工商為核心內(nèi)容,聚合貿(mào)促系統(tǒng)資源,為自貿(mào)試驗區(qū)企業(yè)和相關(guān)部門就近提供服務(wù),是貿(mào)促會功能作用、向自貿(mào)試驗區(qū)延伸服務(wù)的重要載體,是貿(mào)促系統(tǒng)服務(wù)企業(yè)對外經(jīng)貿(mào)合作、助力優(yōu)化營商環(huán)境、支持自貿(mào)試驗區(qū)改革創(chuàng)新的工作平臺。下一步,貿(mào)促會還將籌建自貿(mào)服務(wù)中心信息發(fā)布與綜合服務(wù)平臺,面向自貿(mào)試驗區(qū)管理部門、所在地方貿(mào)促會和區(qū)內(nèi)企業(yè),及時發(fā)布各類信息,推動自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)部和自貿(mào)試驗區(qū)之間的信息共享與業(yè)務(wù)交流。
貿(mào)促會還積極參與立法修法與國際規(guī)則制定工作,切實服務(wù)政府需求。2017年參與國家立法修法工作9項,就《電子商務(wù)法》《中小企業(yè)促進(jìn)法》《反不正當(dāng)競爭法》《關(guān)于完善仲裁制度提高仲裁公信力的若干意見(征求意見稿)》等提供專家意見、對接工商界需求、發(fā)表我方觀點立場。同時,我們積極配合政府開展國際談判,開展鐵路運單、反壟斷、入世15年經(jīng)貿(mào)摩擦應(yīng)對等課題研究,配合商務(wù)部開展重點國家和地區(qū)的WTO貿(mào)易政策審議工作等。未來,我們將根據(jù)各政府部門的業(yè)務(wù)需求,配合開展更多工作。