承包商安全管理研究報(bào)告
——世界級(jí)企業(yè)的良好實(shí)踐與普遍問題

坎貝爾研究所｜文 郁振山｜編譯

承包商安全管理是所有行業(yè)關(guān)注的問題，特別是由于承包商員工可能要從事一些非常規(guī)作業(yè)，現(xiàn)場(chǎng)或許沒有安全經(jīng)理的監(jiān)督。本文是坎貝爾研究所對(duì)世界級(jí)企業(yè)在承包商安全管理方面的研究報(bào)告，總結(jié)了這些企業(yè)在此方面的良好實(shí)踐和普遍問題。

坎貝爾研究所與來(lái)自14家公司的15名安全健康專家經(jīng)過討論，確定了承包商生命周期5個(gè)主要階段：資格預(yù)審、作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、承包商培訓(xùn)、作業(yè)監(jiān)督、作業(yè)后評(píng)估。這14家公司在生命周期前半段的管理都采取了類似的良好慣例，但后半段還存在不足。

安全監(jiān)督和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在開工前檢查承包商的安全帶

最佳慣例

以下是14家公司在承包商生命周期不同階段的最佳舉措。正是這些公司對(duì)所有員工安全健康的投資，讓受傷率比行業(yè)平均值低6.5倍，工時(shí)損失率比行業(yè)平均值低6倍。

資格預(yù)審

有10家企業(yè)通過第三方機(jī)構(gòu)對(duì)承包商進(jìn)行資格預(yù)審，主要原因是這些企業(yè)涉及的承包商數(shù)量多，生產(chǎn)規(guī)模大，幾乎遍布世界。

比如，康明斯公司（Cummins）使用第三方審核機(jī)構(gòu)，是想幫助承包商發(fā)現(xiàn)作業(yè)行為中的不足和不安全因素。康明斯會(huì)與其共同努力，彌補(bǔ)缺陷，使承包商在項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)過程更有競(jìng)爭(zhēng)力。施耐德電氣公司（Schneider Electric）使用第三方機(jī)構(gòu)的目的是檢查高風(fēng)險(xiǎn)承包商的作業(yè)流程并進(jìn)行評(píng)估，確保其能遵守施耐德電氣公司的安全要求。艾奕康公司（Aecom）也使用第三方審查機(jī)構(gòu)，因?yàn)樵摍C(jī)構(gòu)在評(píng)估油氣行業(yè)承包商方面經(jīng)驗(yàn)豐富。

14家公司在評(píng)估時(shí)都無(wú)一例外地參考了承包商的安全數(shù)據(jù)，如經(jīng)驗(yàn)調(diào)整系數(shù)（EMR）、整體事故率（TRIR）、死亡率、數(shù)據(jù)分析報(bào)告等。上述幾項(xiàng)數(shù)據(jù)是各行業(yè)數(shù)據(jù)收集和評(píng)估的標(biāo)配。承包商要在一定期限內(nèi)提交這些數(shù)據(jù)。

這只是基本要求。除此之外，美國(guó)國(guó)家航空航天局（NASA）還會(huì)查看承包商的員工索賠記錄、受傷記錄、環(huán)境報(bào)告和法庭傳喚記錄。對(duì)于無(wú)法計(jì)算EMR的小型分包商，江森自控公司（Johnson Controls）也會(huì)要求查看法庭傳喚記錄和死亡數(shù)據(jù)等信息，確保能同樣判斷出該分包商是否適合作業(yè)項(xiàng)目。對(duì)于最初數(shù)據(jù)沒有達(dá)到要求的承包商，有的企業(yè)還會(huì)查看其應(yīng)急預(yù)案。美國(guó)鋼鐵公司（U.S. Steel）則會(huì)檢查承包商的持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃。

11家公司有內(nèi)部考核表和檢查標(biāo)準(zhǔn)。喬治亞太平洋公司（Georgia-Pacific）根據(jù)承包商在安全數(shù)據(jù)、安全項(xiàng)目、安全績(jī)效等方面的評(píng)估結(jié)果，將其分為A、B、C、D四級(jí)。雪佛龍公司（Chevron）也有類似的劃分，評(píng)分依據(jù)包括整體事故率、安全調(diào)查問卷、安全項(xiàng)目的實(shí)地審核結(jié)果。兩家企業(yè)的承包商必須達(dá)到A或B級(jí)，才可簽訂合同。

其他公司雖沒有確定的等級(jí)劃分，但都有相應(yīng)的評(píng)估體系?？得魉构靖鶕?jù)職業(yè)安全健康記錄、許可證明、執(zhí)照、書面的安全操作慣例和書面政策文件來(lái)計(jì)算“承包商安全績(jī)效值”。福陸公司（Fluor）將承包商的資格預(yù)審結(jié)果分為：滿意、滿意但有建議性提醒、滿意但作業(yè)計(jì)劃需修正、不滿意。劃分依據(jù)包括承包商的安全數(shù)據(jù)、EHS政策、培訓(xùn)、EHS會(huì)議、作業(yè)前的計(jì)劃和作業(yè)監(jiān)督檢查。

5.可持續(xù)原則。新校區(qū)景觀設(shè)計(jì)可以考慮依據(jù)新校區(qū)分期分區(qū)建設(shè)規(guī)劃，采用整體規(guī)劃、分步實(shí)施的可持續(xù)性原則，既要確保每一期、每一區(qū)的景觀設(shè)計(jì)具有獨(dú)立性，又要保證整個(gè)校區(qū)景觀設(shè)計(jì)建設(shè)完成后的整體性和可持續(xù)性。

作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)分析

9家公司擁有作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估方法。喬治亞太平洋公司首先依據(jù)作業(yè)項(xiàng)目所涉及問題的廣度進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，然后根據(jù)承包商的具體作業(yè)流程進(jìn)行再次評(píng)估。評(píng)估時(shí)會(huì)用到風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖，綜合嚴(yán)重性、頻次和可能性的三項(xiàng)得分計(jì)算某項(xiàng)工程的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的項(xiàng)目必須要有額外的書面風(fēng)險(xiǎn)管理文件。美國(guó)國(guó)家航空航天局的方法與之相似，其風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖主要包括事故可能性、嚴(yán)重程度、事故成本、施工時(shí)間表和安全等因素。美國(guó)國(guó)家航空航天局的技術(shù)小組還會(huì)要求供應(yīng)商陳述自己的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)削減計(jì)劃。

在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估環(huán)節(jié)，施耐德電氣公司將承包商分為A（責(zé)任度較高）、B（責(zé)任度較低）兩類。責(zé)任度較高的作業(yè)主要包括2.4 m及以上高度的作業(yè)、腳手架作業(yè)、切割作業(yè)和操作重型器械的作業(yè)。諾?？四戏焦荆∟orfolk Southern）則根據(jù)保險(xiǎn)責(zé)任和作業(yè)類型來(lái)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，尤其是看作業(yè)是否要在運(yùn)營(yíng)中的鐵路附近開展。美國(guó)鋼鐵公司對(duì)于涉及資金較多的項(xiàng)目，會(huì)進(jìn)行深入的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，承包商可能要采取額外的安全措施，比如召開“危險(xiǎn)作業(yè)會(huì)議”和作業(yè)演練。某些情況下，或許還要探索其他的作業(yè)方法。美國(guó)伯靈頓北方圣太菲鐵路運(yùn)輸公司（BNSF）會(huì)根據(jù)作業(yè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)水平，確定“資格預(yù)審等級(jí)”，所有不低于4分（滿分6分）的項(xiàng)目必須經(jīng)過第三方機(jī)構(gòu)的審查。

10家公司明確表示總承包商負(fù)責(zé)雇傭分包商和分包商的安全。這種情況下，分包商的衡量標(biāo)準(zhǔn)與總承包商一樣，但根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審核的責(zé)任在總承包商。這也意味著公司在最初選擇總承包商時(shí)要更謹(jǐn)慎，選擇更可信、更有責(zé)任感的承包商。芬美意公司（Firmenich）審查承包商資格的參考項(xiàng)之一就是承包商選擇分包商時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)和流程。美國(guó)鋼鐵公司和雪佛龍公司的分包商要滿足同其他承包商一樣的要求。艾奕康公司會(huì)在作業(yè)前要求承包商提交作業(yè)任務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，這項(xiàng)規(guī)定也會(huì)延伸至分包商。總之，總承包商要選擇分包商，并且保證分包商也達(dá)到了相應(yīng)的要求。

承包商培訓(xùn)

14家企業(yè)全部要求對(duì)承包商進(jìn)行技能培訓(xùn)，其中包括特殊技能培訓(xùn)，如有限空間進(jìn)入、電氣作業(yè)、動(dòng)火作業(yè)、能量控制、叉車作業(yè)等。專門的安全培訓(xùn)也在要求之內(nèi)，如風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、個(gè)人防護(hù)裝備、上鎖掛牌、墜落防護(hù)等。美國(guó)石棉公司（USG）的培訓(xùn)通過網(wǎng)絡(luò)項(xiàng)目完成。康明斯公司對(duì)長(zhǎng)期供應(yīng)商至少每年開展1次針對(duì)具體工作內(nèi)容的培訓(xùn)。美國(guó)伯靈頓北方圣太菲鐵路運(yùn)輸公司則通過內(nèi)部的網(wǎng)絡(luò)項(xiàng)目進(jìn)行，課程結(jié)束后，承包商會(huì)收到一枚徽章，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)時(shí)必須佩戴它。

安全引導(dǎo)培訓(xùn)（safety orientation）的目標(biāo)群體是新員工、未開展過類似作業(yè)的員工或剛返回崗位的員工，目的是讓他們盡快適應(yīng)安全要求。14家公司都要求安全引導(dǎo)培訓(xùn)，具體方法有輕微差別。福陸公司的承包商要參加“承包商健康安全啟動(dòng)會(huì)議”，要求在開始作業(yè)的1周內(nèi)完成風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)培訓(xùn)與合規(guī)培訓(xùn)。芬美意公司的方法是播放安全視頻，并在視頻后立即進(jìn)行測(cè)試。承包商有兩次機(jī)會(huì)，得分超過80%才被允許作業(yè)。美國(guó)鋼鐵公司明確要求承包商要負(fù)責(zé)自己?jiǎn)T工的培訓(xùn)，所有承包商員工必須在作業(yè)班次開始前參加安全會(huì)議，還要參加每年的安全意識(shí)培訓(xùn)。艾奕康公司則要求管理層在施工前完成30 h的OSHA課程，其他承包商員工完成10 h的OSHA課程。

雪佛龍公司的現(xiàn)場(chǎng)安全培訓(xùn)

作業(yè)監(jiān)督

所有公司都會(huì)在合同期內(nèi)對(duì)承包商進(jìn)行定期評(píng)估，頻次各有不同，具體包括每日檢查表、每日安全談話、每周的作業(yè)演練、每月或每年的評(píng)估。美國(guó)鋼鐵公司每天都會(huì)檢查承包商的作業(yè)情況，目的是確保其遵守了作業(yè)前提交了安全計(jì)劃，還要承包商員工提交安全視察情況。艾奕康公司同樣每天檢查1次，但通過手機(jī)應(yīng)用軟件（AECOM Life Guard）來(lái)上報(bào)違規(guī)或不安全情況。

保存事故記錄對(duì)監(jiān)督承包商安全也至關(guān)重要。美國(guó)國(guó)家航空航天局要求承包商必須每季度提交1次工時(shí)損失傷害報(bào)告和經(jīng)濟(jì)損失報(bào)告。巴林石油公司（BAPCO）的承包商需要保存事故記錄和未遂事故記錄，目的檢查承包商是否采取了恰當(dāng)?shù)募m正措施。

普遍問題

雖然14家世界級(jí)企業(yè)在管理承包商安全時(shí)，都采取了相同的實(shí)踐方法，但也存在一些普遍問題，尤其是在承包商生命周期的后半段。

作業(yè)監(jiān)督

美國(guó)鋼鐵公司的所有規(guī)定都可用來(lái)處理承包商違規(guī)，最高可與其永久解除合約。但處理每次違規(guī)時(shí)都是就事論事，只根據(jù)目前情況采取措施。

美國(guó)伯靈頓北方圣太菲鐵路運(yùn)輸公司、江森自控和艾奕康都有非正式的、逐漸嚴(yán)格的處理規(guī)定，但針對(duì)某些具體類型的違規(guī)行為也有更嚴(yán)格的措施。比如，艾奕康公司對(duì)于違反墜落防護(hù)規(guī)定的承包商會(huì)立即解除合約。美國(guó)伯靈頓北方圣太菲鐵路運(yùn)輸公司規(guī)定了5種暴露情況，承包商違反任何一種都會(huì)被要求停工，直至其再次培訓(xùn)后才可開始作業(yè)。江森自控公司對(duì)于出現(xiàn)立即威脅生命和健康（IDLH）的情況會(huì)與承包商立即終止合同。

另一個(gè)普遍問題是關(guān)于將承包商納入本公司的安全數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)范圍。14家公司中，只有2家（雪佛龍和諾?？四戏焦荆┟鞔_提到把承包商的數(shù)據(jù)納入公司整體數(shù)據(jù)。諾?？四戏焦久磕甓紩?huì)跟蹤承包商員工的受傷數(shù)據(jù)，并針對(duì)該數(shù)據(jù)為自己設(shè)定一個(gè)目標(biāo)。美國(guó)鋼鐵公司會(huì)單獨(dú)計(jì)算承包商的受傷數(shù)據(jù)，但每周都會(huì)互相通報(bào)分享數(shù)據(jù)。

在坎貝爾研究所之前發(fā)布的一份白皮書文件中，大多數(shù)公司表示已經(jīng)將承包商納入了本公司的主要參考數(shù)據(jù)。但本次研究涉及的公司中，大多數(shù)都沒有做到。其中一個(gè)原因可以追溯到這些公司為什么在最初選擇雇傭承包商。他們是為了消除風(fēng)險(xiǎn)，通過將作業(yè)分配給承包商來(lái)提高公司整體的安全數(shù)據(jù)表現(xiàn)。如果納入承包商的數(shù)據(jù)，某些情況下，公司計(jì)算勞工賠償費(fèi)用時(shí)會(huì)遇到非常嚴(yán)重的問題，也會(huì)讓EHS目標(biāo)更難實(shí)現(xiàn)。

作業(yè)后評(píng)估

另一個(gè)問題是缺少對(duì)承包商作業(yè)后的評(píng)估。只有5家公司有作業(yè)后評(píng)估或承包商再評(píng)估的具體文件。在喬治亞太平洋公司，作業(yè)后評(píng)估的結(jié)果會(huì)在該承包商投標(biāo)下次作業(yè)時(shí)被作為參考?？得魉构久磕昙昂贤狡谇皶?huì)對(duì)所有供應(yīng)商進(jìn)行安全績(jī)效評(píng)估。江森自控公司的作業(yè)后評(píng)估主要包括安全、客戶服務(wù)、作業(yè)項(xiàng)目完成質(zhì)量。美國(guó)鋼鐵公司對(duì)于常規(guī)維修作業(yè)之外每處過程變更都會(huì)進(jìn)行“安全與操作檢查”。艾奕康公司的安全管理系統(tǒng)會(huì)記錄承包商的事故，并保存留作將來(lái)使用。

然而，14家公司都表示有意向?qū)⒆鳂I(yè)后的評(píng)估方法納入承包商指南文件。很大程度上是因?yàn)檫@些公司在承包商作業(yè)過程的檢查上付出了大量精力，因此需要通過后期評(píng)估來(lái)確定作業(yè)是否正確、安全地完成了。只有2家公司有明確的評(píng)估過程，比如美國(guó)石棉公司通過查看承包商的索賠記錄來(lái)判斷作業(yè)是否安全開展。美國(guó)鋼鐵公司通過承包商的安全培訓(xùn)來(lái)衡量作業(yè)有效性。艾奕康公司則開展內(nèi)部評(píng)估，主要是詢問是否提交了承包商報(bào)告，是否檢查了承包商安全計(jì)劃，風(fēng)險(xiǎn)行為是否得到了立即解決。

總結(jié)與討論

本研究報(bào)告中的公司都有嚴(yán)格的資格預(yù)審過程，并且衡量標(biāo)準(zhǔn)都包含承包商安全數(shù)據(jù)，但有些公司的標(biāo)準(zhǔn)更高，不僅查看數(shù)據(jù)，還會(huì)將安全項(xiàng)目的質(zhì)量、是否有持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃等考慮在內(nèi)。許多企業(yè)還會(huì)通過第三方預(yù)審機(jī)構(gòu)的服務(wù)，幫助承包商填補(bǔ)安全管理系統(tǒng)的漏洞，增加他們的競(jìng)爭(zhēng)力。但要注意的是，對(duì)承包商數(shù)據(jù)的重視可能也會(huì)導(dǎo)致隱瞞事故或修改數(shù)據(jù)，尤其是總承包商再雇傭分包商時(shí)，分包商可能知道這些數(shù)據(jù)會(huì)影響自己競(jìng)得該項(xiàng)目。

回顧過去20年內(nèi)承包商管理方面的研究，可以看出，評(píng)估承包商作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的方法和計(jì)算公式不存在明顯缺陷。正是如此，這些公司才會(huì)沿用這種方法，劃定作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，按照風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任感對(duì)承包商進(jìn)行分類。

向承包商工人傳達(dá)公司的安全文化是另外一個(gè)值得研究的問題。許多跨國(guó)公司都有過類似經(jīng)歷：世界上某些地區(qū)的安全標(biāo)準(zhǔn)松懈，且可選擇的承包商太少，導(dǎo)致在該地區(qū)內(nèi)很難選到既重視安全又有責(zé)任感的承包商。這種情況下，禁止承包商作業(yè)的處理方式可能并非最好的選擇。更可行的方法是雇主公司讓承包商遵守本公司的政策，幫助他們提升安全表現(xiàn)。總之，僅通過外包作業(yè)項(xiàng)目并不能削減風(fēng)險(xiǎn)和暴露，在真正管理承包商安全方面還有更多的工作要做。

最后，大多數(shù)承包商相關(guān)的研究都特別注重安全事故，很少關(guān)注承包商對(duì)自己?jiǎn)T工在安全健康和環(huán)境方面的付出。大多數(shù)的承包商項(xiàng)目特別注重風(fēng)險(xiǎn)管理和保險(xiǎn)范圍。這些工作一方面顯示了對(duì)承包商資格審核要求的重視，一方面也是為了減少經(jīng)濟(jì)支出。換句話說(shuō)，資金與合同成本可能是激發(fā)公司開展承包商管理項(xiàng)目的因素。但從另外一個(gè)角度看，這也恰好證明了安全也是一種非常明智的商業(yè)決策。