一流大學特色學科專業(yè)建設的影響因素*
——基于39所985高校的統(tǒng)計分析

趙智興 朱代瓊

(西華師范大學 管理學院， 四川 南充 637009)

獨特的辦學理念是世界一流大學追求卓越、走向成功的根本，建設世界一流大學必須以特色辦學理念為指導，行特色化發(fā)展之路。特色就是質量,特色就是水平,特色就是生命[1]。大學特色學科專業(yè)是大學辦學特色的重要標識，大學特色學科專業(yè)建設水平則是衡量大學特色辦學水平的重要標尺。加強大學特色學科專業(yè)建設是我國“雙一流大學”建設的必由之路。為推動高校形成自己的特色與品牌，并面向社會需求培養(yǎng)人才和強化實踐教學，2007年以來，我國先后公布了7批高校國家級特色專業(yè)建設點。國家級特色專業(yè)是大學在一定的辦學思想指導下和長期的辦學實踐中逐步形成的，高標準、高水平、高質量的，有著較好辦學效益和社會影響的，在全國具有特色和優(yōu)越性的學科專業(yè)。國家級特色專業(yè)的形成是大學歷史積淀的產物，反過來又推動大學核心競爭力的形成和發(fā)展，二者相互影響、相得益彰。那么，影響一流大學發(fā)展的關鍵因素中，哪些因素推動著大學國家級特色專業(yè)的形成和發(fā)展？本文就這一問題進行探討。

一、研究設計

(一)研究目標

探討影響一流大學發(fā)展的關鍵因素中，哪些因素對大學的國家級特色專業(yè)的形成和發(fā)展具有顯著性影響，從而為我國一流大學強化特色學科專業(yè)建設、實現特色辦學提供理論參考。

(二)研究對象

本文以教育部公布的一期和二期的北京大學、清華大學、上海交通大學、南京大學、浙江大學、武漢大學、復旦大學、華中科技大學等39所“985高校”為研究對象。

(三)研究方法與思路

本文采用量化研究的方法。以985高校的國家級特色專業(yè)為因變量，以影響世界一流大學建設的關鍵“因素”為自變量，通過Pearson相關分析判斷兩變量是否相關；通過回歸分析判斷各自變量對因變量影響程度的大小，并嘗試構建回歸模型；利用其他量化研究方法對研究結果進行檢驗。

(四)自變量的選擇

自變量來源于兩個方面，首先通過對CSSCI期刊文獻進行梳理，搜集教育專家對世界一流大學建設的觀點，從教育名流的“共識”中提取出影響世界一流大學建設的關鍵“因素”，以此作為自變量。其次，以國內教育名家的觀點作為選擇自變量的依據。這種自變量確定方法類似于“以專家作為索取信息的對象，依靠專家的知識和經驗，由專家通過調查研究對問題作出判斷、評估和預測”的專家評估法。

(五)數據來源

本文以“985高?！毙@網公布的2014-2015年的相關統(tǒng)計數據作為自變量的數據來源。因變量(國家級特色專業(yè))數據以2011-2014教育部、財政部批準、公布的第一批至第七批高等學校特色專業(yè)建設點為準[2]。

二、研究實施

(一)文獻梳理與自變量的確定

2015年11月，國務院印發(fā)《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》，“雙一流大學建設”成為熱點話題。自“211工程”和“985工程”啟動以來，經過學人20余載的探索，我國世界一流大學建設的高質量研究成果日臻豐富。筆者以CNKI為檢索平臺，共選取國內知名教授專家的20余篇CSSCI論文進行綜述。相關學者關于怎樣建設世界一流大學的共識如下：其一，獨特的辦學理念是世界一流大學建設的靈魂。胡建華教授借用外國學者J.G.Fichte的觀點指出“作為大學發(fā)展史的寶貴遺產的不是柏林大學的出現,而是圍繞著創(chuàng)建柏林大學所產生的那些大學論說”[3]。其二，建設世界一流大學必須有一流的學科。劉獻君教授認為“學科水平決定一所大學的水平，世界上一流的大學,首先是因為它有一流的學科”[4]；陸振康教授認為“一流學科建設是創(chuàng)建世界一流大學的重中之重”[5]。其三，一流的師資是世界一流大學建設的關鍵。梅貽琦先生曾言“所謂大學者，非謂有大樓之謂也，有大師之謂也”。先生之至理名言尤為后人所推崇。其四，世界一流大學是具有特色的大學。朱清時校長認為，一流大學建設必須“充分發(fā)揮每個學校的特長”，避免一個模式辦學[6]；劉念才教授等認為，一流大學建設必須注重大學的品牌發(fā)展。其五，頂層建設是大學向世界一流邁進的重要因素[7]。王戰(zhàn)軍教授認為世界一流大學多是研究型大學，研究型大學的建設是世界一流大學建設的主要途徑[8]。其六，世界一流大學建設必須有一流的實驗室。施漢昌教授等認為“創(chuàng)建世界一流大學必須要創(chuàng)建世界一流的實驗室”[9]；劉念才教授認為“美國一批頂尖一流大學的崛起與其代管的國家實驗室息息相關”[10]。此外，朱九思先生認為，教師、圖書館、實驗室是高等學校的三大支柱，要辦好學校，必須善待這三者[11]。

綜上所述，學界認為辦學理念、學科建設、師資結構、大學特色建設、頂層建設、實驗室和圖書館建設是影響一流大學建設與發(fā)展的關鍵因素。由于辦學理念無法計量，而辦學特色是本研究的因變量，故將二者排除。根據研究目標、指標的可計量性和數據采集的可行性，本文選取國家級重點學科數量、教授占專任教授比例、一級博士碩士學位授權點數量、國家重點實驗室數量和圖書館藏書量作為自變量。

(二)相關分析

1.Pearson相關分析

皮爾遜相關分析的適用條件是：①必須是成對數據，并且每對數據之間是相互獨立的；②樣本容量大于30；③兩個變量所屬總體都呈正態(tài)分布，至少是接近單峰分布；④兩個變量都是連續(xù)性數據；⑤兩個變量的相關是線性相關；⑥排除共變因素的影響[12]。由于條件①②④已經滿足，所以只對其他適應條件進行驗證。

(1)正態(tài)分布檢驗

首先用K-S和S-W兩種檢驗方法對各變量總體進行檢驗，看是否滿足正態(tài)分布。

經檢驗，K-S和S-W檢驗的Sig值，國家級特色學科專業(yè)為0.200、0.246,國家重點一級學科為0.000、0.000，一級學科碩博點分別為0.200、0.894,國家實驗室分別為0.000、0.000,正副教授占專任教師比例分別為0.200、0.827，圖書館藏書量符合分別為0.079、0.003(由于圖書館藏書量樣本數為38，所以以前者為準，對其進行單樣本K-S檢驗，符合正態(tài)分布，見圖1)。結果表明，國家重點一級學科、國家實驗室的所屬總體不符合正態(tài)分布(Sig<0.05)，故予以排除。國家級特色學科專業(yè)、一級學科碩博點、正副教授占專任教師比例、圖書館藏書量所屬總體符合正態(tài)分布。

假設檢驗匯總

注：顯示漸進顯著性，顯著性水平是0.05。

圖1圖書館藏書量K-S單樣本檢驗

(2)是否呈線性相關的檢驗

經過以上分析和篩選，接下來需要檢驗國家級特色學科專業(yè)與一級學科碩博點、正副教授占專任教師比例、圖書館藏書量是否呈線性相關。散點圖用圓點來直觀呈現數據分布的原始情況，比較適合表達兩種變量之間的相關情況。它的優(yōu)點是方便觀察兩變量之間的關系，或者一個變量隨另一個變量的變化趨勢。在此，通過散點圖(見圖2)進行檢驗。

圖2中，小圓點基本呈斜向橢圓分布，并且橢圓中心點散點密集，橢圓長軸兩端散點分布稀疏，因此，國家級特色學科專業(yè)與一級學科碩博點、正副教授占專任教師比例、圖書館藏書量之間是直線關系。

圖2正副教授占專任教師比例、一級學科碩博點、圖書館藏書量散點圖

(3)相關分析

以上驗證表明，變量滿足Pearson相關分析的適用條件，可以作相關分析。具體分析結果如下：

第一，一級學科碩博點與國家級特色專業(yè)的關系

由于浙江大學、四川大學、東北大學統(tǒng)計數據缺失，只用其余的36所大學的相關數據做相關分析，樣本數量大于30，滿足分析要求。情況如下：

相關性

皮爾遜相關分析結果顯示，一級學科碩博點與國家級特色專業(yè)的相關系數(r)為0.736，0.5<|r|≤0.8，說明線性相關程度為顯著相關。雙側檢驗顯著性概率(Sig)為0.000，即P<0.01，說明二者顯著相關。

第二，正、副教授占專任教師比例與國家級特色專業(yè)的關系

由于天津大學、南京大學、浙江大學、華南理工大學、上海交通大學、電子科技大學、國防科技大學、北京師范大學、東北大學的數據缺失，因此只用其余30所大學的數據進行分析，樣本等于30，符合分析條件。具體結果如下：

相關性

皮爾遜相關分析結果顯示，正、副教授占專任教師比例與國家級特色專業(yè)的相關系數(r)為0.246，0<|r|≤0.3，說明線性相關程度為弱相關，雙側檢驗顯著性概率(Sig)為0.191，即P>0.05，說明二者不相關。

第三，圖書館藏書量與國家級特色專業(yè)的關系

由于西北工業(yè)大學的統(tǒng)計數據缺失，只用其余38所大學的統(tǒng)計數據進行分析，樣本大于30，滿足分析要求。具體分析結果如下：

相關性

皮爾遜相關分析結果顯示，圖書館藏書量與國家級特色專業(yè)的相關系數(r)為0.577，0.5<|r|≤0.8，說明線性相關程度為顯著相關，雙側檢驗顯著性概率(Sig)為0.000，即P<0.01，說明二者顯著相關。

2.回歸分析

在應用多元回歸時，必須符合的條件有：殘差必須為正態(tài)分布、因變量各個觀察值之間必須獨立、各個自變量之間不能有多元共線性關系、自變量和因變量之間呈線性關系、各個殘差之間相互獨立、殘差的等分散性[14]183。通過皮爾遜相關分析已經知道，一級學科碩博點、圖書館藏書量與國家級特色專業(yè)呈線性相關，且顯著。在此，可以采用強迫進入法作線性回歸分析。

(1)“相關矩陣”與自變量間的共線性問題診斷

“相關矩陣”顯示，一級學科碩博點與國家級特色專業(yè)相關系數為0.538，二者顯著相關，可能存在共線性問題。需要對共線性問題采用“容忍度”、“方差膨脹系數”、“特征值”和“條件指標”作進一步檢驗。后續(xù)檢驗顯示，二者的“容忍度”為0.665、0.655，大于0.1，“方差膨脹系數”為1.504、1.504，小于10，“特征值”為2.872、0.094、0.034，大于0.01，“條件指標”為1.000、5.521、9.185，小于30。所以各個自變量之間不存在共線性問題。

(2)分析結果與解釋

依據分析的結果，回歸方程可以初步寫成：國際級特色專業(yè)=0.189×一級學科碩博點+0.007×圖書館藏書量+3.07。

經過檢驗，回歸模型的標準化殘差值符合整體分布?；貧w模型的F檢驗值為15.115，顯著性檢驗的P值為0.000，小于0.05顯著水平，表示回歸模型整體變異解釋量達到顯著水平。模型摘要中R2為0.494，說明模型能解釋因變量49.4%的變異量。由于回歸模型的DW值為1.341，說明殘差序列存在正相關。殘差存在正相關說明“回歸方程不能充分說明被解釋變量的變化，還留有一些規(guī)律性沒有被解釋，也就是認為方程中遺漏了一些較為重要的解釋變量”或者“取值存在滯后性”等[13]。

3.分析的再檢驗——偏相關分析

回歸過程中發(fā)現一級學科碩博點、圖書館藏書量顯著相關，一個自變量受另一個自變量的影響。因此，需排除其中一個因素對另一個因素的干擾，對結果進行重新檢驗。偏相關是通過變量控制，研究其他變量之間“純相關”關系的分析方法，符合檢驗的要求。筆者用這一方法對前文的分析結論進行再檢驗。

第一，一級學科碩博點與國家級特色專業(yè)的關系

以“圖書館藏書量”為控制變量，分析“一級學科碩博點”與“國家級特色專業(yè)”的相關關系，分析結果如下：

偏相關分析結果顯示，一級學科碩博點與國家級特色專業(yè)的相關系數(r)為0.537，0.5<|r|≤0.8，說明二者顯著相關。雙側檢驗顯著性概率(Sig)為0.001，即P<0.01，說明二者相關極其顯著。

相關性

第二，圖書館藏書量與國家級特色專業(yè)的關系

以“一級學科碩博點”為控制變量，分析“圖書館藏書量”與“國家級特色專業(yè)”的相關關系，分析結果如下：

相關性

三、研究結論與討論

(一)一級學科碩博點對國家級特色專業(yè)建設產生顯著影響

大學一級學科碩博點是大學辦學水平和研究實力的重要體現。大學的一級學科碩博點尤其是博士點，往往是大學在長期的辦學實踐中形成的、實力雄厚的優(yōu)勢學科專業(yè)。大學國家級特色專業(yè)是大學“環(huán)境與遺傳的產物”?！?85高校”的一級學科碩博點有著深厚的文化底蘊、一流的研究團隊、完備的課程體系、良好的教學條件，這些學位點人才培養(yǎng)質量高，在全國高校中優(yōu)勢突出，長期辦學實踐更讓其較好地融入行業(yè)背景，產生較好的社會影響力。同時，研究職能的充分發(fā)揮，產、研的結合為大學特色專業(yè)的形成孵化出新的學科專業(yè)生長點。依據2007年教育部、財政部頒布的《關于啟動“第一類特色專業(yè)建設點”遴選工作的通知》(教高司函〔2007〕164號)[14]，學校的辦學優(yōu)勢、特點、行業(yè)背景、專業(yè)領域優(yōu)勢大小是中央部委所屬高校第一類特色專業(yè)建設點的遴選標準。國務院學位委員會《關于進行第十次博士、碩士學位授權審核工作的通知》(學位〔2005〕14號)[15]明確規(guī)定，博士學位授權一級學科點必須滿足的基本條件有學術隊伍知識結構、年齡結構、專業(yè)技術職務結構合理；具有博士學位的專業(yè)人員達到一定數量；能夠開設高水平的博士、碩士研究生所需要的系列課程、專題講座；有豐富的研究生培養(yǎng)的成功經驗；整體學術水平、科研能力在國內同一學科中處于先進行列，在一些研究方向上達到或接近國際先進水平；畢業(yè)的學生受到社會的普遍好評；等。由此可見，二者的的遴選標準有許多相同之處。這也說明高校在博士、碩士點建設中形成的各方面優(yōu)勢為國家級特色專業(yè)建設奠定了基礎。

(二)正、副教授占專任教師比例與國家級特色專業(yè)建設不相關

教師作為大學教育質量保障的關鍵和促使大學職能充分發(fā)揮的主力軍，師資質量對大學教學特色、科研特色和服務特色的形成具有重要影響。國家級特色專業(yè)作為一種高標準、高水平、高質量，有著較好辦學效益和社會影響的，在全國具有特色和優(yōu)越性的學科專業(yè)，優(yōu)質師資是其申請的必要條件。在一定條件下，正、副教授占專任教師比例對大學師資質量具有重要影響，且二者成正相關關系，即正、副教授占專任教師比例越大，大學師資質量越高。這也就意味正、副教授占專任教師比例應是國家級特色專業(yè)數量的一個影響因子[16]。然而，統(tǒng)計分析結果顯示，正、副教授占專任教師比例與國家級特色專業(yè)建設不相關。筆者認為，以下幾個因素可能造成這一異常現象：一是985高校的師資力量和師資結構普遍改善，相比之下，正、副教授的相對量對國家級特色專業(yè)的影響不明顯。據筆者的統(tǒng)計，39所高校中正、副教授占專任教師比例為60%-80%的大學占大多數，只有武漢大學、中南大學、中國農業(yè)大學、大連理工大學等少數幾所高校正、副教授占專任教師比例在80%以上，其中武漢大學達90.98%。二是大學內部其他歷史悠久、師資力量雄厚、師資結構合理的學科專業(yè)因為區(qū)域特色或者行業(yè)特色不明顯而未能發(fā)展成為特色學科專業(yè)。這些學科專業(yè)的師資結構對大學的整體師資結構產生影響，但與特色專業(yè)的發(fā)展并無直接相關關系，由此導致推斷統(tǒng)計的“納偽”現象。三是教師梯隊而不是教師層次結構影響大學特色專業(yè)的形成與發(fā)展。國家級特色專業(yè)是高質量、高水平、高標準的學科專業(yè)，內涵覆蓋科學研究、人才培養(yǎng)、社會服務等領域，它的形成不僅僅取決于師資力量的強弱，更取決于大學基本職能的發(fā)揮。如今的大學已然成為規(guī)模宏大、事務龐雜的巨型大學，分工作業(yè)、職能分化是發(fā)揮大學功用，提高大學運行效率、辦學質量和社會效益的前提。大學的教學、科研和社會服務是由教師分工、合作完成的。因此，大學的科研團隊、教學團隊、服務團隊建設才是特色專業(yè)形成的著力點。

(三)圖書館藏書量與國家級特色專業(yè)建設不相關

“書是人類進步的階梯”，是大學的智慧源和思想庫，圖書館建設是大學學科專業(yè)建設的重要支撐[17]。然而，從統(tǒng)計結果來看，“985高?！钡膱D書館藏書量①并未對國家級特色專業(yè)的形成產生重要影響。對此，筆者認為存在以下幾種可能：一是大學圖書館藏書量雖具備規(guī)模，但圖書資源并未向優(yōu)勢學科傾斜或者優(yōu)勢學科豐富的圖書資源并未得到充分的利用，圖書資源并未成為特色學科專業(yè)建設的有力推手。二是大數據時代的影響。大數據時代下，資源共享便捷，高校通過資源共享平臺建設互通有無，校與校之間的圖書資源不均衡差距縮小，這種情況下，以紙質圖書藏書量為自變量進行相關分析，就無法反映藏書量與大學學科專業(yè)建設的真實關系。還有，電子資源獲取便捷，存儲方便，信息容量大，更新迅速。電子圖書資源的高效利用，影響了紙質圖書的利用率，就可能降低其對學科專業(yè)建設的影響。四是以行業(yè)背景為生長點的特色學科專業(yè)建設導向。如前所述，學科優(yōu)勢、特點和行業(yè)背景是國家級特色專業(yè)申請的基本條件，三者缺一不可。國家推進大學特色專業(yè)建設，除為推動大學實現特色辦學外，也為促進大學面向市場和行業(yè)需求培養(yǎng)人才，開展科研。尤其“第二類特色專業(yè)建設點”，強調國家需求，優(yōu)先發(fā)展緊缺專門人才和艱苦行業(yè)中的專業(yè)領域。國家干預主導的特色專業(yè)建設模式下，行業(yè)背景和大學類型成為大學某些特色專業(yè)建設的第一位因素，大學的圖書資源、師資力量、實驗設備等條件成為次要因素。

四、研究反思

本文的研究結論對我國一流大學的特色學科專業(yè)建設具有一定的啟發(fā)意義。

第一，頂層教育的質量提升與跨學科合作是一流大學特色學科專業(yè)建設的未來方向。國家一級學科博士、碩士授權點與大學國家級特色專業(yè)形成與發(fā)展密切相關。首先，高校應通過優(yōu)勢資源的集中使用，課程體系建設，實驗室建設，實踐平臺建設，教學質量嚴格把關，加強處于大學教育頂層的碩博點建設。其次，行業(yè)特色和專業(yè)領域優(yōu)勢是大學特色專業(yè)建設的必要條件，大學要通過頂層教育的跨學科協(xié)同攻關與聯(lián)合創(chuàng)新尋找專業(yè)與行業(yè)新的契合點，彰顯專業(yè)領域特色優(yōu)勢，為大學特色專業(yè)形成與發(fā)展提供新的生長點。

第二，大學特色學科專業(yè)建設的關注點不能囿于教師層次結構的優(yōu)化，還應重視如教師梯隊建設等其他方面。大學的教學水平、科研水平和服務水平相互影響，和諧共生，單憑某一職能的發(fā)揮難以建成高水平的學科專業(yè)，更談不上具有行業(yè)特色、專業(yè)領域特色的一流學科專業(yè)。大學在“內引外聯(lián)”，優(yōu)化教師隊伍層次結構的同時，還應通過教師的合理分工，強化教師梯隊建設。

第三，要通過理論研究和實踐探索，為發(fā)揮圖書館在特色學科專業(yè)建設中的“智庫”作用奠定基礎。圖書資源是大學的寶貴財富，可以說，沒有一流的圖書館就沒有一流的大學，圖書館是一流學科專業(yè)建設的支柱。大學特色學科專業(yè)建設應通過加強理論研究和實踐探索，充分發(fā)揮圖書館的智慧源與思想庫作用。

第四，構建市場調節(jié)、政府引導與支持和高校自覺的特色專業(yè)建設體制。政府干預主導，市場需求導向下的特色學科專業(yè)建設不利于大學學科優(yōu)勢的充分發(fā)揮，不利于大學品牌建設，不利于大學教學質量提升和學術繁榮，并且影響大學服務經濟發(fā)展、社會發(fā)展功能的實現。大學特色學科專業(yè)建設，大學是主體，應在“增強高校質量文化自覺，不斷提高特色專業(yè)建設的意識與行動”[18]的基礎上，充分發(fā)揮市場的調節(jié)作用和政府的引導與支持作用。

注釋：

①圖書藏書量：指圖書館紙質印刷品藏有量。

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