人力資本、技術(shù)進步與制造業(yè)升級

陽立高，龔世豪，王 鉑，晁自勝

(1.長沙理工大學 經(jīng)濟與管理學院，湖南 長沙 410114；2.長沙理工大學 材料科學與工程學院，湖南 長沙 410114)

一、引 言

產(chǎn)業(yè)升級主要是指隨著新技術(shù)的開發(fā)與應(yīng)用，高科技含量、高附加值、高品質(zhì)、低能耗、低污染的新產(chǎn)品與新工藝不斷替換并取代原有較低層次的舊產(chǎn)品與舊工藝，實現(xiàn)產(chǎn)品與工藝的更新?lián)Q代，并推動經(jīng)濟社會持續(xù)、快速發(fā)展的動態(tài)過程[1-2]，從美、日、歐等發(fā)達國家與地區(qū)的工業(yè)化進程以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)型升級的經(jīng)驗來看，隨著一個國家或地區(qū)人均受教育年限和專利申請量的增長，人力資本會得到有效積累，技術(shù)水平也會得到有效提升，同時產(chǎn)業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)轉(zhuǎn)型升級，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也能夠得到優(yōu)化調(diào)整[3]。然而，近年來，雖然我國人均受教育年限有了很大的增長，人力資本也得到有效積累，以專利申請量表征的技術(shù)水平也得到了較大提升，但是我國制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)型升級的速度卻非常緩慢，遠遠滯后于以人均受教育年限為表征的人力資本積累速度和以專利申請量為表征的技術(shù)進步速度。這一不合理現(xiàn)象，已引起了政府和社會各界的廣泛關(guān)注。

近年來，人力資本水平和技術(shù)進步水平都有了較大提高。一方面，以人均受教育年限為表征的人力資本水平得到較快提升。隨著我國教育事業(yè)的加速發(fā)展，尤其是高等教育大眾化的快速推進，我國人均受教育年限的確得到了較大提高，譬如1990年僅為6.26年，到2014年提高到9.34年，且東部發(fā)達地區(qū)更高，達到10.00年，其中北京、上海最高分別達到了12.3、11.1年，已接近發(fā)達國家水平；尤其是80、90后新生代勞動者人均受教育年限得到了很大提高，于2014年已達到了12.53年，且東部發(fā)達地區(qū)更高，達到了13.86年，其中北京、上海最高，達到16.4、15.2年，已超過了當前美國(13.4年)、法國(13.1年)和日本(11.1年)的人均受教育年限[4]。另一方面，以專利申請量為表征的技術(shù)水平獲得較大提高。隨著科技強國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略、“中國制造2025”等一系列以推動科技創(chuàng)新為根本目標的國家重大發(fā)展戰(zhàn)略的實施，我國科學技術(shù)獲得穩(wěn)步發(fā)展，以專利申請量為表征的科技水平也得到穩(wěn)步提升。從國內(nèi)看，2014年我國專利申請量(22.10萬件)為1990年專利申請量(3.66萬件)的60倍，其中發(fā)明專利數(shù)(92.82萬件)，為1990年發(fā)明專利數(shù)(0.58萬件)的137倍。從國際看，根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的2015年度《世界知識產(chǎn)權(quán)指標》，2014年全球發(fā)明專利申請量總計提交了約270萬件，其中中國提交的發(fā)明專利申請量為92.82萬件，連續(xù)四年位居全球第一，并且是全球排名第二的美國(57.88萬件)和排名第三的日本(32.59萬件)的總和。由此可見，中國已經(jīng)成為全球名符其實的專利申請大國和知識產(chǎn)權(quán)大國。

然而，在我國人均受教育年限得到較快增長，技術(shù)水平也得到明顯提高的情況下，制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)型升級的結(jié)果卻并不理想。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)經(jīng)過多年的優(yōu)化調(diào)整與轉(zhuǎn)型升級，到2014年我國技術(shù)密集型制造業(yè)生產(chǎn)總值占制造業(yè)總產(chǎn)值比重仍僅為31.23%，不僅低于資本密集型制造業(yè)37%的比重，甚至還低于勞動密集型制造業(yè)31.77%的占比，較1990年的20.13%只提高了11.1%，更嚴重的問題是，較2003年34.02%的比重反而下降了2.79個百分點，和2000年30.56%的水平相差無幾。這似乎表明，自2003年以來，我國技術(shù)密集型制造業(yè)比重不升反降，制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)型升級收效甚微，這和美、日、歐等發(fā)達國家的經(jīng)驗事實相去甚遠。

那么，在以人均受教育年限為表征的人力資本水平和以專利申請量為表征的科學技術(shù)水平均得到較快提升的情況下，為什么我國制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)型升級的結(jié)果卻并不理想？又是什么因素阻礙了人力資本積累與技術(shù)進步對制造業(yè)升級的推動作用？如何才能有效地發(fā)揮人力資本積累與技術(shù)進步對制造業(yè)升級的促推作用？這些問題值得我們深入思考和分析。本研究旨在解答這些問題上做出有益探討。

二、文獻綜述

縱觀國內(nèi)現(xiàn)有文獻，有關(guān)人力資本、技術(shù)進步對制造業(yè)升級影響的研究，主要集中在以下三個方面。

其一，人力資本對制造業(yè)升級的影響?，F(xiàn)有文獻大多認為人力資本的積累與產(chǎn)業(yè)升級存在著正相關(guān)的關(guān)系。其中很多學者從人口紅利的角度來研究人力資本對產(chǎn)業(yè)升級的影響，蔡昉(2010)談到過數(shù)量型人口紅利，即人口數(shù)量增長為經(jīng)濟增長帶來了額外效益來源[5]。而隨著新增長理論的發(fā)展，相關(guān)領(lǐng)域的學者們越來越多地關(guān)注，由人均受教育年限增加等勞動力素質(zhì)提高，給經(jīng)濟帶來額外增長源泉的質(zhì)量型人口紅利[6-8]，他們大多認為，產(chǎn)業(yè)的升級過程中，首先由數(shù)量型人口紅利起作用并占據(jù)主導地位，隨著產(chǎn)業(yè)的進一步升級，之后質(zhì)量型人口紅利將逐漸顯現(xiàn)出，并不斷增強，最后逐步取代數(shù)量型人口紅利的主導作用[9-10]。王健等(2013)采用動態(tài)面板GMM方法，實證檢驗人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的這種正相關(guān)關(guān)系，得出人力資本每增加1%，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)的比重及第三與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比，分別增加0.056、0.216和0.513個百分點[11]。

其二，技術(shù)進步對制造業(yè)升級的影響。許多學者大多都認為技術(shù)進步能夠顯著地促進制造業(yè)升級。黃茂興等人(2009)利用1991-2007年分省份的面板數(shù)據(jù)，通過相關(guān)數(shù)學模型檢驗了技術(shù)進步、產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟增長三者之間的內(nèi)在關(guān)系，其得出技術(shù)進步有利于產(chǎn)業(yè)升級，但不一定有利于經(jīng)濟增長，各個省份或地區(qū)還需要根據(jù)自身的要素稟賦條件，選擇適合自身發(fā)展的技術(shù)，來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級促進經(jīng)濟發(fā)展[12]。鄭謙(2010)研究發(fā)現(xiàn)資源型的產(chǎn)業(yè)如果不通過人才培養(yǎng)和技術(shù)積累來實現(xiàn)技術(shù)進步，并促進資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，必然會隨著資源的衰竭而衰竭[13]。薛繼亮(2013)利用2003-2011年的數(shù)據(jù)，通過實證檢驗發(fā)現(xiàn)技術(shù)進步與產(chǎn)業(yè)升級之間有明顯的正向相關(guān)性，并且技術(shù)進步主要通過自主創(chuàng)新的方式來助推產(chǎn)業(yè)升級[14]。徐贊等人(2015)研究得出產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級，尤其是主導產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級會降低對國外中間品進口依存度，有利于提升我國企業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)分工體系中的地位，促進產(chǎn)業(yè)升級和促進經(jīng)濟的發(fā)展[15]。

其三，人力資本和技術(shù)進步二者相互作用，共同推進制造業(yè)升級。張若雪(2010)使用省級面板數(shù)據(jù)和固定效應(yīng)(FE)模型檢驗得出，產(chǎn)業(yè)升級關(guān)鍵需要依靠技術(shù)進步和人力資本的積累，并且企業(yè)自身技術(shù)進步和勞動力人力資本投入之間存在互補關(guān)系，勞動力人力資本投入對企業(yè)技術(shù)進步有顯著的正影響，其貢獻率為2.63%[16]。官華平(2011)認為人力資本與技術(shù)進步之間存在這雙向因果關(guān)系，即技術(shù)進步提高了人力資本的收益水平進而有利于增加人力資本的投入，同樣人力資本的積累又會提升技術(shù)進步和技術(shù)進步的收益率，是技術(shù)進步的推動力量，其通過運用mincer 模型實證檢驗發(fā)現(xiàn)，較高的人力的資本積累，只有同技術(shù)進步相匹配，才能更有利于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的實現(xiàn)[17]。李飛躍等(2012)通過實證研究得出，發(fā)展中國家只有遵循人力資本構(gòu)成匹配于技術(shù)結(jié)構(gòu)的原則，才能提高自身具有比較優(yōu)勢的要素的生產(chǎn)效率，促進產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟發(fā)展[18]。薛繼亮(2015)基于2001年～2010年省級面板數(shù)據(jù)，利用尼爾森—菲爾普斯模型通過實證研究得出，中國技術(shù)進步的源泉來自人力資本[19]。

綜上所述，現(xiàn)有文獻基本上都贊同人力資本的積累和技術(shù)進步有利于產(chǎn)業(yè)升級，并且大多認為推進產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵在于技術(shù)進步，而技術(shù)進步的關(guān)鍵在于人力資本的積累。但是從人力資本、技術(shù)進步的視角去研究人力資本積累速度和技術(shù)進步速度是否與制造業(yè)升級速度相匹配的文獻則較為少見。本文試圖從這些方面做出一些有意義的研究，以便通過對研究結(jié)果分析，找出促進制造業(yè)升級速度能與人力資本和技術(shù)進步提升速度相匹配的可行的有意的政策和建議。

三、理論分析與模型構(gòu)建

(一)理論分析

人力資本水平的提高將通過影響要素稟賦結(jié)構(gòu)、就業(yè)偏好、收入水平、消費結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新能力等多途徑間接作用于制造業(yè)升級；而技術(shù)進步則是驅(qū)動制造業(yè)升級的內(nèi)生動力，它是通過作用于產(chǎn)品與工藝的更新?lián)Q代、要素稟賦結(jié)構(gòu)變化、產(chǎn)業(yè)間相對成本變化等多途徑直接作用于制造業(yè)升級；此外，人力資本積累與技術(shù)進步還會交互影響、相互促進，共同作用于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

(1)人力資本積累影響制造業(yè)升級的理論分析。一是人力資本積累通過影響勞動者的擇業(yè)觀念來作用于制造業(yè)升級。人力資本積累實際上就是指勞動者通過教育、培訓、學習、實踐等途徑，使勞動者的專業(yè)知識和勞動技能等綜合素質(zhì)得到不斷提升的過程。由于人力資本的不斷積累，即勞動者綜合素質(zhì)的不斷提升，其就業(yè)觀念也會隨之不斷提升，其擇業(yè)行為也會隨之改變，即偏好工作條件相對更好、發(fā)展空間更大、知識能力發(fā)揮更充分有效，且薪酬待遇相對更高的高端產(chǎn)業(yè)部門。從而引發(fā)人力資本及相關(guān)要素不斷從低端產(chǎn)業(yè)部門向高端產(chǎn)業(yè)部門流動，繼而驅(qū)動制造業(yè)由低端向高端轉(zhuǎn)型升級。二是人力資本積累通過影響收入水平與消費結(jié)構(gòu)作用于制造業(yè)升級。人力資本水平即專業(yè)知識與技術(shù)技能水平，是影響收入與消費水平的決定性因素。一般來說，一個國家或地區(qū)的人力資本積累速度越快，人力資本水平越高，其人均收入與消費水平也越高。根據(jù)需求層次理論與需求相似理論，人均收入水平越高的國家與地區(qū)，人們在滿足了較低層次的生理需求與安全需求之后，就會追求更高層次的尊重需求與自我價值，就越偏好產(chǎn)品的個性化與多樣化，對產(chǎn)品質(zhì)量、風格、檔次等的要求也會越來越高，消費與需求結(jié)構(gòu)隨之升級，繼而驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

(2)技術(shù)進步影響制造業(yè)升級的理論分析。一是技術(shù)進步通過促進產(chǎn)品與工藝的更新?lián)Q代推動制造業(yè)升級。隨著科學知識的積累與技術(shù)創(chuàng)新能力的增強，新技術(shù)、新工藝將得到不斷的開發(fā)與應(yīng)用，并促成科技含量更高、品質(zhì)更好、功能更強、設(shè)計更美觀、樣式更豐富，能滿足人們更高要求的高端產(chǎn)品，逐步取代原有低端產(chǎn)品。而在這一新產(chǎn)品、新工藝取代原有舊產(chǎn)品、舊工藝的過程中，便實現(xiàn)了產(chǎn)品與產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。二是技術(shù)進步通過降低生產(chǎn)成本來推動制造業(yè)升級?？萍歼M步帶來的新技術(shù)、新工藝的開發(fā)與應(yīng)用，會大幅度優(yōu)化生產(chǎn)流程與生產(chǎn)工藝，會大幅度降低生產(chǎn)成本，會大幅度提高市場競爭力，會導致高技術(shù)、高生產(chǎn)率、高利潤、低成本產(chǎn)業(yè)部門的不斷擴張；同時也會導致低技術(shù)、低生產(chǎn)率、低利潤、高成本產(chǎn)業(yè)部門的逐步萎縮，繼而驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

(3)人力資本與技術(shù)進步交互影響制造業(yè)升級的理論探討。一是人力資本積累與技術(shù)進步通過改變要素稟賦結(jié)構(gòu)作用于制造業(yè)升級。人力資本與技術(shù)進步是當今知識經(jīng)濟時代推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展與轉(zhuǎn)型升級最富有活力的生產(chǎn)要素，也是驅(qū)動產(chǎn)業(yè)升級與經(jīng)濟增長的高級要素，具有邊際收益遞增性，這是它優(yōu)于物化資本邊際效益遞減性的顯著特征。因此，無論是人力資本的積累，還是技術(shù)水平的提高，都必將導致人力資本要素或技術(shù)要素對勞動、資本、土地及其他原材料等生產(chǎn)要素的替換，實現(xiàn)高級生產(chǎn)要素對低端生產(chǎn)要素的替代，繼而驅(qū)動制造業(yè)升級。二是人力資本積累通過作用于技術(shù)進步影響制造業(yè)升級。人力資本既是科技創(chuàng)新的主體，又是科學技術(shù)傳播與成果產(chǎn)業(yè)化的主體，人力資本積累速度越快，人力資本水平越高，科技創(chuàng)新能力就越強，科學技術(shù)傳播就越快，科技成果轉(zhuǎn)化率也就越高。人力資本水平是影響技術(shù)進步最直接、最主要的因素。三是技術(shù)進步會通過改變要素收益結(jié)構(gòu)促進人力資本積累，繼而作用于制造業(yè)升級。隨著科學技術(shù)的不斷進步，新產(chǎn)品、新工藝將不斷取代原有的舊產(chǎn)品、舊工藝。根據(jù)生命周期理論與技術(shù)創(chuàng)新理論，新產(chǎn)品、新工藝一旦商業(yè)化成功，就會帶來更大的發(fā)展空間和更高的利潤率。由于技術(shù)的外溢性，這將吸引更多企業(yè)與個人加大人力資本投入，通過教育、培訓、學習、實踐，以盡快掌握新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品研制方法，而這一過程也會極大地促進人力資本積累，繼而驅(qū)動新一輪的技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

(二)模型構(gòu)建

綜上所述，理論上而言，人力資本積累與技術(shù)進步都會對制造業(yè)升級產(chǎn)生明顯的推動作用。因此，本研究用S代表制造業(yè)升級，Eduyears表示人力資本、Patent表示技術(shù)進步，則制造業(yè)升級可以用人力資本、技術(shù)進步的函數(shù)形式來表示為：

S=f(Eduyears,Patent)

(1)

此外，現(xiàn)有文獻普遍認為，影響制造業(yè)升級的重要因素還包括城市化水平、FDI等。因此，綜合考慮現(xiàn)有相關(guān)研究成果和數(shù)據(jù)的可獲得性及檢驗結(jié)果的合理性，本研究以Urban表示城市化水平、FDI表示外商直接投資，從而重新將計量方程調(diào)整為：

lnSit=θ0+θ1lnEduyearsit+θ2lnPatentit+γ1lnUrbanit+γ2lnFDIit+ξit

(2)

式(2)中，i表示三次產(chǎn)業(yè)(i=1, 2, 3)，t表示時間(t=1990～2014)；θ0為常數(shù)項，θ1-2和γ1-2為相應(yīng)的彈性系數(shù)；ξit為隨機誤差項，以反映其他未知因素對制造業(yè)升級的影響。

四、數(shù)據(jù)說明與測算

本研究樣本為1990～2014年31個省(市)，數(shù)據(jù)來源于1991～2015年《中國統(tǒng)計年鑒》和31個省(市)的《省(市)統(tǒng)計年鑒》、《中國人口與就業(yè)統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》。下面是相關(guān)變量和測度的說明。

(1)制造業(yè)升級指標Si。本研究按照國家統(tǒng)計局對制造業(yè)細分行業(yè)的分類標準，將制造業(yè)分為31個細分行業(yè)。并在此基礎(chǔ)上，借鑒陽立高等(2014)[20]關(guān)于制造業(yè)三大類產(chǎn)業(yè)分類的研究成果，最終將制造業(yè)分為勞動、資本、技術(shù)密集型制造業(yè)三大類型。三大類制造業(yè)所包含的制造業(yè)細分行業(yè)，如表1所示：

表1 制造業(yè)分類

本研究用制造業(yè)升級指標Si作為被解釋變量，i=1, 2, 3，分別表示勞動、資本、技術(shù)密集型制造業(yè)。制造業(yè)升級指標Si的值為制造業(yè)三大類產(chǎn)業(yè)工業(yè)生產(chǎn)總值Sm和制造業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值S總的比值，其計算公式如下：

(3)

(4)

(5)

式(1)、(2)和(3)中，m=i=1, 2, 3，分別表示勞動、資本、技術(shù)密集型制造業(yè)，j表示制造業(yè)31個細分行業(yè)；Sm分別表示勞動、資本、技術(shù)密集型制造業(yè)生產(chǎn)總值，S總表示制造業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值，Sij表示制造業(yè)31個細分行業(yè)產(chǎn)值。制造業(yè)升級是指在制造業(yè)三大類產(chǎn)業(yè)中，勞動密集型制造業(yè)生產(chǎn)總值占制造業(yè)總產(chǎn)值的比重不斷下降，資本密集型制造業(yè)占比先升后降，技術(shù)密集型制造業(yè)比重不斷上升的動態(tài)過程。本研究用S1、S2、S3分別代表勞動、資本、技術(shù)密集型制造業(yè)。數(shù)據(jù)來源于1991～2015年31個省(市)的《省(市)統(tǒng)計年鑒》。

(2)人力資本Eduyears的測度。人力資本通常是指經(jīng)過教育、培訓、學習而凝聚在勞動者身上的，能夠創(chuàng)造經(jīng)濟社會價值的知識、技術(shù)技能、能力與素質(zhì)的總和，是影響產(chǎn)業(yè)升級與經(jīng)濟增長的主要因素[21]。人力資本水平更多地是采用人均受教育年限來衡量。一般認為，勞動者人均受教育年限越長，人力資本水平越高。勞動者人均受教育年限計算公式如下：

(6)

式(6)中，ST1-7分別表示小學、初中、高中、大專、本科、碩士與博士當年的入學人數(shù)，所乘數(shù)字為當年相應(yīng)學歷規(guī)定的學制學年數(shù)，例如：小學學制為6年；N為6歲及以上人口數(shù)。數(shù)據(jù)來源于1991～2015年《中國教育統(tǒng)計年鑒》和《中國人口與就業(yè)統(tǒng)計年鑒》。

(3)技術(shù)進步Patent的測度。專利申請量或授權(quán)量一般能較好地反映一國或地區(qū)的技術(shù)進步狀況或科學技術(shù)水平。一般認為，專利申請量或授權(quán)量越多，技術(shù)進步越快，技術(shù)水平越高?？紤]到專利授權(quán)量相對于技術(shù)進步來說具有一定的滯后性，因此，參照Cloodt等(2006)[22]的做法，本研究用專利申請量來衡量技術(shù)進步狀況，數(shù)據(jù)來源于1991～2015年《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

(4)其他變量。一是城市化水平Urban，用各省(市)城鎮(zhèn)總?cè)丝跀?shù)除以總?cè)藬?shù)得到，數(shù)據(jù)來源于1991～2015年《中國統(tǒng)計年鑒》；二是FDI，用外商在華直接投資額表示，全國及31個省(市)FDI數(shù)據(jù)，也可以從歷年《中國統(tǒng)計年鑒》中獲取。我國31個省(市)各變量的樣本統(tǒng)計值，見表2。

五、計量檢驗與結(jié)果分析

(一)計量檢驗

在進行面板數(shù)據(jù)計量估計之前，需要先通過F檢驗、LM檢驗、Hausman檢驗、Wooldridge檢驗與LR檢驗等相關(guān)面板數(shù)據(jù)模型檢驗，對模型是否存在固定效應(yīng)、隨機效應(yīng)及混合效應(yīng)進行判定，并確定是否存在自相關(guān)、異方差及內(nèi)生性等問題，以確定所要選取的估計模型。表3報告了被解釋變量為制造業(yè)升級(勞動、資本、技術(shù)密集型制造業(yè))時的面板模型檢驗結(jié)果。

表2 人力資本、技術(shù)進步和制造業(yè)升級等變量的樣本統(tǒng)計值

從表3可以看出，被解釋變量為勞動、資本與技術(shù)密集型制造業(yè)的檢驗?zāi)Ｐ投季哂泄潭ㄐ?yīng)與隨機效應(yīng)，都存在自相關(guān)與異方差問題，且都不存在內(nèi)生性問題。然而，被解釋變量為勞動與資本密集型制造業(yè)的Hausman檢驗結(jié)果顯著，拒絕了“采用隨機效應(yīng)模型”的原假設(shè)，而被解釋變量為技術(shù)密集型制造業(yè)的Hausman檢驗結(jié)果卻不顯著，接受了“采用隨機效應(yīng)模型”的原假設(shè)。因此，被解釋變量為勞動與資本密集型制造業(yè)的檢驗需要選擇固定效應(yīng)模型，而為技術(shù)密集型制造業(yè)的檢驗需要選擇隨機效應(yīng)模型。但由于三個模型都需要進行自相關(guān)與異方差問題的處理，所以，最終檢驗?zāi)Ｐ瓦x擇如下：勞動與資本密集型制造業(yè)選擇控制了“固定效應(yīng)”的可行的廣義最小二乘法(FGLS)模型，而技術(shù)密集型制造業(yè)則采用隨機效應(yīng)的可行的廣義最小二乘法(FGLS)模型。

(二)全國樣本的初步估計結(jié)果及其分析

本研究采用可行的廣義最小二乘估計模型(FGLS)，來解決長面板存在的異方差與自相關(guān)問題，檢驗了被解釋變量為制造業(yè)升級(勞動、資本與技術(shù)密集型制造業(yè)占比變化)的估計結(jié)果，見表4。

表3 三大類制造業(yè)估計模型選擇的計量檢驗結(jié)果

表4 全國層面人力資本與技術(shù)進步影響制造業(yè)升級的面板FGLS估計結(jié)果

注：( )中為t統(tǒng)計量，[ ]中為統(tǒng)計量伴隨概率；***、**、*分別表示1%、5%、10%的顯著性水平。

(1)人力資本積累對制造業(yè)升級的影響效應(yīng)?？傮w而言，人力資本積累，即人均受教育年限增加對勞動密集型制造業(yè)的影響顯著為負，而對資本與技術(shù)密集型制造業(yè)的影響顯著為正。具體來說：人均受教育年限Eduyears每增加1%，勞動密集型制造業(yè)占比將下降0.029%，而資本與技術(shù)密集型制造業(yè)比重將分別增加0.01%與0.023%。這表明以人均受教育年限為表征的人力資本水平的提高有利于推進制造業(yè)升級，但對S3的影響效應(yīng)僅為0.023個百分點，也說明當前我國人均受教育年限的提高對制造業(yè)升級的促進力度不大，正向效用不強，人力資本積累對制造業(yè)升級的促推效用尚未得到有效發(fā)揮。

這可能是因為，隨著我國教育事業(yè)尤其是高等教育大眾化的快速發(fā)展，雖然接受高等教育的勞動者人數(shù)大幅增長，人均受教育年限大幅延長，但是，在當前教育體制和人才培養(yǎng)模式嚴重滯后于生產(chǎn)實踐與市場需求的情況下，所培養(yǎng)人才的實際應(yīng)用與創(chuàng)新能力卻沒有得到相應(yīng)的提升，人力資本的實際水平并沒有得到同步提升。當前我國各層次學校尤其是高校人才培養(yǎng)普遍存在如下問題：人才培養(yǎng)和市場需求嚴重脫節(jié)，人才培養(yǎng)目標不明確，人才培養(yǎng)過程“千篇一律、千人一面”，人才培養(yǎng)普遍存在“五重五輕”現(xiàn)象，即：重理論，輕實踐；重知識，輕能力；重基礎(chǔ)知識與基本技能訓練，輕創(chuàng)造性思維與創(chuàng)新能力培養(yǎng)；重統(tǒng)一要求，輕個性化發(fā)展；重智力因素，輕非智力因素培養(yǎng)。因此，在這樣的教育體制與人才培養(yǎng)模式下，實際人力資本水平和科技創(chuàng)新能力很難隨著人均受教育年限的延長而同比同步上升，從而嚴重地削弱了以人均受教育年限來衡量的人力資本水平對制造業(yè)升級的促推作用。

(2)技術(shù)進步對制造業(yè)升級的影響效應(yīng)。估計結(jié)果表明，以專利申請量衡量的技術(shù)水平Patent的增長對勞動密集型制造業(yè)S1與資本密集型制造業(yè)S2的影響顯著為負，而對技術(shù)密集型制造業(yè)S3有著顯著正向影響。具體來說，Patent每增加1個百分點，S1和S2將分別減少0.008%與0.042%，而S3則能提高0.022個百分點。這說明技術(shù)進步已經(jīng)發(fā)揮了對產(chǎn)業(yè)升級的促進作用，技術(shù)水平的提高有利于推動制造業(yè)升級。但Patent對S3的推動效用僅為0.022%，也表明當前以專利申請量為表征的技術(shù)水平對技術(shù)密集型制造業(yè)發(fā)展和制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的作用力度不大，推動效用不強。這可能是因為，在當前我國“重數(shù)量，輕質(zhì)量；重立項，輕結(jié)項”的科研管理體制與成果評價機制，和分散、零星、個體戶式的技術(shù)創(chuàng)新方式下，專利數(shù)量雖然上來了，但專利質(zhì)量并沒有跟上來，涉及產(chǎn)業(yè)共性、關(guān)鍵技術(shù)的專利更是少之又少。作為專利申請數(shù)量世界第一的“專利大國”，卻仍然是全球最主要的技術(shù)進口國、受讓國，甚至于申請專利的企業(yè)不足1%，而擁有自主知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)不足0.03%，各主要產(chǎn)業(yè)共性、關(guān)鍵技術(shù)及核心零部件主要依靠進口。再加之校企合作流于形式，科技成果商業(yè)化模式不成熟，科技成果轉(zhuǎn)化率極低，高校科技成果轉(zhuǎn)化率甚至低于10%。這導致我國實際技術(shù)創(chuàng)新能力遠遠低于以專利申請量為表征的技術(shù)水平，使以專利申請量為表征的技術(shù)水平的產(chǎn)業(yè)升級推動效用大打折扣，作用力度較小。

(3)各控制變量對制造業(yè)升級的影響效應(yīng)。一是城市化Urban對勞動、資本與技術(shù)密集型制造業(yè)的影響分別顯著為負、顯著為正、顯著為正，即對制造業(yè)升級有明顯促進作用。結(jié)論和經(jīng)濟學規(guī)律相吻合。二是外商直接投資FDI對勞動、資本與技術(shù)密集型制造業(yè)的影響分別顯著為正、顯著為負、為負不顯著，即FDI并不有利于推動我國制造業(yè)升級。這可能和外商到華投資主要看中我國相對廉價的勞動力，而非資本與技術(shù)，外資主要流向勞動密集型制造業(yè)有關(guān)。

(三)分地區(qū)樣本的估計結(jié)果及其分析

我國幅員遼闊，各地區(qū)，尤其是東、中、西部地區(qū)，人均受教育程度、技術(shù)創(chuàng)新能力、城市化水平及引進FDI的情況存在很大的差異性，而這些差異對各地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)布局與轉(zhuǎn)型升級的影響也會有很大變化。因此，為探討各地區(qū)人力資本與技術(shù)進步對制造業(yè)升級的影響效應(yīng)，本研究將全國31個省(市)歸類為東、中、西部三類地區(qū)，分別分析了各地區(qū)人力資本與技術(shù)進步對其制造業(yè)升級的影響效應(yīng)，分地區(qū)計量檢驗與估計結(jié)果，見表5。

(1)人力資本Eduyears對東、中、西部地區(qū)制造業(yè)升級的影響效應(yīng)差異較大，作用強度從東至西依次遞減，且對西部地區(qū)推動作用不明顯。具體來說，人力資本對東、中、西部地區(qū)勞動密集型制造業(yè)的影響均顯著為負；對中、西部地區(qū)資本密集型制造業(yè)影響顯著為正，而對東部為負；對東、中部地區(qū)技術(shù)密集型制造業(yè)影響顯著為正，而對西部顯著為負。且從系數(shù)來看，人力資本對東部地區(qū)技術(shù)密集型制造業(yè)0.378%的作用強度明顯高于對中部的0.057%。這說明，一是人力資本在東部地區(qū)對制造業(yè)升級的推動效應(yīng)已經(jīng)比較明顯，作用強度相對較大，且在人力資本積累加速的強力推動下，東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級走在前面，有望提前跨越資本密集型制造業(yè)比重先升后降的拐點，率先進入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高端；二是人力資本對中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的推動效應(yīng)也日益顯現(xiàn)，但當前對資本密集型制造業(yè)的支撐效用仍大于技術(shù)密集型，中部地區(qū)制造業(yè)升級仍任重而道遠，尚未跨越資本密集型制造業(yè)占比上升的拐點；三是西部地區(qū)不僅教育相對落后，而且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也很落后，人力資本積累對產(chǎn)業(yè)升級的作用還主要表現(xiàn)在對資本密集型制造業(yè)的推動作用上，如何加快西部地區(qū)教育事業(yè)發(fā)展，提高人力資本對產(chǎn)業(yè)升級的促推作用，應(yīng)成為政策關(guān)注的重點。

(2)技術(shù)進步Patent能顯著促進東、中部地區(qū)制造業(yè)升級，但對西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級推動作用不明顯。具體表現(xiàn)為，一是技術(shù)進步對東部地區(qū)勞動、資本與技術(shù)密集型制造業(yè)的影響分別顯著為負、顯著為負與顯著為正。這說明，東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力相對較強，制造業(yè)結(jié)構(gòu)相對高端，技術(shù)進步對制造業(yè)升級的促進作用明顯，且有望推動制造業(yè)升級跨越資本密集型制造業(yè)發(fā)展倒U曲線的拐點，率先進入高端行列。二是技術(shù)進步影響中部地區(qū)勞動、資本與技術(shù)密集型制造業(yè)的效用分別顯著為負、顯著為正與顯著為正。這表明中部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力也明顯提高，技術(shù)進步對制造業(yè)升級促進作用明顯，但也說明中部地區(qū)制造業(yè)結(jié)構(gòu)仍落后于東部地區(qū)，技術(shù)密集型制造業(yè)應(yīng)成為中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)布局的重中之重。三是技術(shù)進步對西部地區(qū)勞動、資本與技術(shù)密集型制造業(yè)的影響分別顯著為正、顯著為正、為正但不顯著。這說明西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力嚴重不足，創(chuàng)新活動仍集中于勞動與資本密集型制造業(yè)，而技術(shù)密集型制造業(yè)相對較少，技術(shù)進步對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻還主要表現(xiàn)為對中、低端產(chǎn)業(yè)的促進作用，而非高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

表5 分地區(qū)人力資本與技術(shù)進步影響制造業(yè)升級的面板FGLS估計結(jié)果

注：( )中為t統(tǒng)計量，[ ]中為統(tǒng)計量伴隨概率；***表示p<0.01、**表示p<0.05、*表示p<0.1。

東部地區(qū)包括北京01、天津02、河北03、遼寧06、上海09、江蘇10、浙江11、福建13、山東15、廣東19和海南21等11個省(市)；中部地區(qū)有8個省級行政區(qū)，分別是山西04、吉林07、黑龍江08、安徽12、江西14、河南16、湖北17、湖南18；西部地區(qū)包括的省級行政區(qū)共12個，分別是內(nèi)蒙古05、廣西20、重慶22、四川23、貴州24、云南25、西藏26、陜西27、甘肅28、青海29、寧夏30、新疆31。

(3)各控制變量對制造業(yè)升級的影響。一是城市化水平Urban對東、中、西部地區(qū)制造業(yè)升級均具有一定的推動作用。隨著城市化水平的提高，東、中、西部地區(qū)勞動密集型制造業(yè)比重均顯著下降，資本密集型制造業(yè)占比都顯著提升，但只有東部地區(qū)技術(shù)密集型制造業(yè)占比明顯提高，而對中、西部地區(qū)技術(shù)密集型制造業(yè)的影響雖然為正，卻不顯著。這可能和當前中、西部地區(qū)城市化進程緩慢，城市化水平較低，嚴重滯后于產(chǎn)業(yè)發(fā)展尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求有關(guān)，使城市化對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐作用尚未完全體現(xiàn)出來。因此，探討如何加速推進中、西部地區(qū)新型城市化進程，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供良好的基礎(chǔ)設(shè)施條件，以加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級步伐，應(yīng)成為政策探討的題中之意。二是FDI對東、中、西部地區(qū)制造業(yè)升級的影響效應(yīng)雖然存在一定差異，但對各地區(qū)技術(shù)密集型制造業(yè)均沒有推動作用，而且對東、中部地區(qū)勞動密集型制造業(yè)還有顯著推動作用。這說明，過于看重我國廉價勞動力成本的FDI，如果不能優(yōu)化其結(jié)構(gòu)，非但不能促進制造業(yè)升級，反而會起到一定的阻礙作用，各地區(qū)引進外資的政策措施急需調(diào)整優(yōu)化。

六、主要結(jié)論與啟示

(1)人力資本水平的提高對制造業(yè)升級有一定的促進作用，但總體推動力度不大，且從東部向中、西部依次遞減。其主要原因可能是，在我國教育事業(yè)尤其是高等教育快速發(fā)展的過程中，過于注重提高學歷層次和人才數(shù)量，而沒有注重應(yīng)用型和技能型人才的培養(yǎng)，導致人才培養(yǎng)和市場需求相脫節(jié)，從而導致實際人力資本積累速度嚴重滯后于人均受教育年限增長速度。因此，要加快推進教育體制機制改革，加速人才培養(yǎng)模式創(chuàng)新，推進校企深度合作，以市場需求為導向，校企聯(lián)合培養(yǎng)為企業(yè)、為市場所需求的高層次創(chuàng)新型人才和高技術(shù)技能型人才，使人力資本積累和人均受教育年限同比同步增長，使科技創(chuàng)新能力和技術(shù)技能水平得到同比同步提升，使人力資本對制造業(yè)升級的推動作用得到充分有效地發(fā)揮。尤其是要多途徑、多舉措加大對西部地區(qū)教育的投入力度和優(yōu)秀師資支持力度，促進西部地區(qū)發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，縮小區(qū)域經(jīng)濟差距。要通過加大中央財政撥付，東部發(fā)達地區(qū)政府及學校的資金與師資一對一幫扶等舉措等，切實推進西部地區(qū)教育尤其是高等教育事業(yè)快速發(fā)展，加快提高西部地區(qū)人力資本水平，為加速推進西部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與跨越式發(fā)展提供人力資本支持。

(2)技術(shù)進步有利于促進制造業(yè)升級，且作用強度東部最明顯，中部較明顯，西部不明顯，總體推動效用不充分。技術(shù)創(chuàng)新能力，尤其是共性、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)能力遠遠低于以專利申請量為表征的技術(shù)水平。專利質(zhì)量不高，產(chǎn)業(yè)共性、關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新能力嚴重不足成為制約產(chǎn)業(yè)升級的瓶頸。因此，在當前我國已經(jīng)成為全球第一“專利大國”，卻仍是“技術(shù)創(chuàng)新小國”的情況下，一是要加快創(chuàng)新科研管理體制與成果評價機制，加快建立與完善以市場需求和預(yù)期經(jīng)濟社會效益為主導的，充分引入市場競爭機制尤其是第三方評價機制的，從科研項目的“指南制定—項目申報—項目評審—項目立項—過程監(jiān)管—成果驗收—成果轉(zhuǎn)化”全過程實現(xiàn)公開透明、公平公正、競爭擇優(yōu)的科研管理與評價機制，讓真正優(yōu)秀的科研人才和高水平的科研成果脫穎而出，大幅提高科研投入的成果產(chǎn)出水平。二是強力推進產(chǎn)學研深度合作，加快建立與完善以高質(zhì)量、高水平科研成果，尤其是產(chǎn)業(yè)共性、關(guān)鍵技術(shù)突破為導向的科技創(chuàng)新體制及相關(guān)配套激勵機制，加快實施一批以突破產(chǎn)業(yè)共性、關(guān)鍵技術(shù)為導向的國家重大技術(shù)創(chuàng)新工程，營造有利于出高、精、尖科技成果的制度與社會氛圍。三是創(chuàng)新科研人才尤其是高校教師的職稱評審與職務(wù)晉升的考核機制，突出高質(zhì)量、高水平、代表性科研成果，尤其是成果實現(xiàn)轉(zhuǎn)化且經(jīng)濟社會效益見好的科研成果在職稱晉級與職務(wù)晉升中的關(guān)鍵作用，加大對促進科技進步與服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展做出重大、突出貢獻的科研人才的激勵力度?？偠灾嗯e措、多途徑、大力氣提高我國技術(shù)創(chuàng)新能力，尤其是共性、關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新能力，大幅提高技術(shù)進步對產(chǎn)業(yè)升級的推動作用。

(3)城市化水平的提高有利于推動制造業(yè)升級，但作用強度仍然是東強西弱；而當前FDI的增加非但不能促進制造業(yè)升級，如果引導不當，反而可能成為產(chǎn)業(yè)升級的阻礙因素。因此，一是要加快推進中西部新型城鎮(zhèn)化進程，尤其是要加大對中、西部特別是西部基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)落后地區(qū)交通、水電等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入力度，加速提高中、西部尤其是西部落后地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平和新型城市化水平，營造良好硬件環(huán)境，建設(shè)美麗中西部，大幅提高中西部地區(qū)吸引高層次人才、資金與高端項目的能力，促推中西部地我產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與結(jié)構(gòu)優(yōu)化。二是要加快調(diào)整FDI政策，優(yōu)化FDI結(jié)構(gòu)，發(fā)揮FDI對我國制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與轉(zhuǎn)型升級的推動作用。相對改革開放之初，我國勞動、資本與技術(shù)等生產(chǎn)要素密集度已經(jīng)發(fā)生了很大變化，有的發(fā)生了根本性逆轉(zhuǎn)。如原本豐裕而廉價的勞動力資源正變得越來越稀缺與昂貴，原來稀缺與昂貴的資本要素已經(jīng)變得相當豐裕且廉價，技術(shù)要素也得到一定程度的積累。因此，要適應(yīng)新形勢、新情況，加快調(diào)整在當時資本與技術(shù)要素極其稀缺，而勞動力極其豐裕的情況下，為引進FDI而做出的外資政策。在全國一盤棋的大框架下，各地區(qū)要根據(jù)各自要素稟賦結(jié)構(gòu)情況，加快制定與推進實施差別化FDI政策，既要取消普通FDI的超國民待遇，又要逐步提高勞動密集型FDI的進入門檻，還要逐步對資源消耗型、環(huán)境污染型FDI進行限制甚至禁止，更要下大力氣營造良好的軟、硬環(huán)境，吸引能夠填補國內(nèi)空白的技術(shù)密集型FDI，發(fā)揮FDI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與轉(zhuǎn)型升級的正向效應(yīng)，促推制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

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