淺談機電設備招標中招標文件編制的注意事項

張時光

（江蘇省設備成套有限公司，江蘇南京210009）

0 引言

機電設備招標作為國內機電設備的一種采購方式，已經被越來越多的企業(yè)所接受。通過招標，業(yè)主既可以招到所需的機電設備，又可以獲得滿意的價格。但近幾年來隨著投標企業(yè)經驗的豐富，圍標、鉆招標文件漏洞投標的事件越來越多。如何編制招標文件，避免投標人鉆招標文件的空子，使招標活動順利進行，成為招標人面臨的首要問題。

招標文件由投標人資格要求、采購需求說明、評標方法和投標人須知組成。投標人須知一般取自政策法規(guī)，各招標文件大同小異；而其他三項內容則隨招標項目的不同而不同，只有嚴格設置其內容，避免漏洞，才能保證招到業(yè)主滿意的機電產品。

1 投標人資格要求

投標人資格要求是投標人需具備的基本條件，只有具備了該條件，才具備投標資格。機電設備招標中，對投標人資格要求的設置主要集中在具備制造或代理能力、能夠滿足機電設備應用環(huán)境本身所要求的安全性、業(yè)績等方面。資格要求的設置必須明確，尤其是對于一些大型的、技術復雜的重要設備，資格條件的設置有助于排除一些低質量產品的供應商參與投標，避免因其中標而造成整個工程質量的下降。例如某工業(yè)項目大型篩分設備資格條件設置如下：

（1）投標人是具有法人資格的企業(yè)或其他組織，具備招標設備的制造能力或代理能力，投標設備要求進口組裝，關鍵部件必須進口并提供原產地說明；

（2）投標人提供有效的產品生產許可證、產品檢驗報告、產品合格證，有防爆要求的必須提供防爆合格證；

（3）投標人已具備履行合同所需的財務、技術和生產能力，財務狀況須提供投標人最近三年（2015—2017）的審計財務報表；

（4）投標人須提供投標產品在最近三年的銷售業(yè)績清單，并應有用戶提供的至少有10臺（套）投標產品或同類型產品且穩(wěn)定運行一年以上證明，必須符合國標、國內技術規(guī)范，涉及專利技術的產品需獲得專利使用權；

（5）具有完善的質量保證體系；

（6）具有健全的財務會計制度，沒有處于被責令停業(yè)或破產狀態(tài)，且資產未被重組、接管和凍結；

（7）投標企業(yè)提供的相應資質資格證明文件必須絕對真實，如有虛假一律作廢標處理。

整個資格條件的設置，既對投標人的制造能力、質量、業(yè)績提出了要求，以確保其提供的設備有一定的質量保證；又對投標人的財務制度提出了要求，以保證其有一定的履約能力，資格條件設置合理。

2 采購需求說明

采購需求是指對采購標的的特征描述。要實施采購就一定要搞清楚采購需求，好的采購需求能夠合理、客觀地反映采購標的的主要特征以及要求供應商響應的條件，采購需求需適用、非歧視，并能夠切合市場實際。

對于復雜貨物，業(yè)主應當做采購的前期論證，充分了解市場信息，不能只采納少數(shù)供應商推薦的信息；不可提出過高或過低的技術配置，過高將造成資源的閑置和浪費，過低將導致設備采購后無法正常連續(xù)生產；另外還需注意，一旦論證完準備招標，就不可再向供應商咨詢、透露設備信息，避免供應商猜出采購意圖和標的。對于一些重要設備參數(shù)，如影響設備的使用，應明確說明不滿足要求即廢標。對于一些次重要參數(shù)，雖不影響使用，但滿足時設備運轉更好時，可將其是否滿足參數(shù)要求作為評分因素，滿足的越多，得分越高，中標概率越大。

采購需求一般由貨物名稱和數(shù)量、詳細技術規(guī)格參數(shù)或技術要求、技術服務要求、質量保證要求、隨設備提供的技術資料和質量保證文件、供貨時間地點、付款方式等組成。中標結果確定后，業(yè)主能夠繼續(xù)對中標人施加有效影響的就是付款方式，因此這里對付款方式的設置著重進行說明。

設備招標付款一般包含預付款和到貨付款。由于設備到貨都是需要安裝使用的，為了保護招標人利益，需細分到貨付款階段，防止中標人到貨收款后后續(xù)服務不積極。到貨后付款建議分三個階段進行，以某工業(yè)項目大型篩分設備付款方式設置為例：

第一筆付款（預付款）：買方以電匯形式支付（含第一筆付款）合同總價的20%。

預付款支付時間=買方最終確定的交貨日期-設備合理制造周期（包括外購材料、外協(xié)件等外購物資的采購時間）-運輸周期-資金支付時間（2個月）。

第二筆付款（到貨款）：全部貨物到貨并驗收合格并由賣方提供合同總價全額的增值稅專用發(fā)票后，以電匯形式支付合同總價的50%。

支付條件：驗收合格證明。

第三筆付款：安裝調試合格后，以電匯形式付合同總價的20%。

支付條件：安裝調試合格證明。

第四筆付款：合同總價的10%為質保金，貨物到貨驗收合格后24個月或設備正常運行12個月后，以電匯形式支付。

以上四階段付款方式既合理又不影響中標人供貨積極性，招標人可通過以上四階段付款控制中標人高質量供貨。

3 評標方法

目前國內機電設備招標評標應用比較多的評標方法是最低評標價法和綜合評分法。

對于市場上的通用設備，各投標人提供的產品滿足招標文件采購需求時產品基本無差別或即使有差別，但對招標人使用基本不影響，為了降低投資，可采用最低評標價法，即滿足采購需求的產品，報價最低的投標人中標。此種方法可有效避免串標、圍標。

對于大多數(shù)的機電產品招標，在滿足招標文件要求的前提下，其產品的其他參數(shù)對產品的使用影響也很大時，就不適合采用最低評標價法，此時多采用綜合評價法。綜合評價法是指對所提供產品的各個方面進行打分，總得分最高的中標。這時，參與打分的各方面內容需詳細論證，既要防止投標人鉆漏洞，又要保證能夠選出招標人最想要的產品。例如某工業(yè)項目大型篩分設備評分標準設置如下：

（1）投標報價：30分，投標報價得分=（評標基準價/評標價）×價格權重。

根據《關于加強政府采購貨物和服務項目價格評審管理的通知》，評標基準價是指滿足招標文件要求且投標價格最低的投標報價。評標價是根據投標人的投標報價，經過算術修正、供貨范圍偏差等進行調整后，只用于評標的價格。

（2）商務評價：20分，包括企業(yè)規(guī)模、財務狀況、信譽、銷售業(yè)績、交貨期、付款方式、質保期和所投標貨物生產企業(yè)的規(guī)模、生產技術、貨物、管理水平、銀行資信、產品銷售和市場占有情況及其他商務合同條款等。

（3）技術評價：40分，包括工藝配置、功能要求、性能指標、項目管理、專業(yè)能力、項目實施計劃、質量保證體系及交貨方案等。

（4）售后服務：10分，包括服務流程、培訓方案、售后服務承諾、擁有的本地化服務設施和具備的條件以及開展同類產品服務的歷史情況等。

好的中標人一定是綜合實力最強的投標人。投標人的綜合實力一般通過投標報價、商務、技術和售后服務四方面體現(xiàn)，四方面評分分值及內容的設置側重點不同，最后產生的效果也不同。對于不同的設備，評分標準的設置需注意以下特點：

（1）價格分值高低和評標基準價的設定直接決定業(yè)主以何種標準選定中標人，是價格優(yōu)先還是實力優(yōu)先。當采用最低投標報價為基準價時，價格分設置越高，投標報價越低的越容易中標，對業(yè)主節(jié)省投資有利，但過分低的報價將大概率影響設備的質量；當采用有效投標報價的平均值作為評標基準價時，越接近評標基準價的投標報價越容易中標，這可避免最低價中標，保證設備質量，但此時應嚴格設置資格條件，因為投標人為了中標可能控制大量投標人投標報價進而控制評標基準價。

（2）商務評價是對投標人綜合能力最重要的評價。商務評分越高，反映投標人實力越強。因此商務評價分值的高低、考察的方面是否全面，直接反映投標人后期履約能力的高低。

（3）技術評價對于技術復雜，市場上只有少量投標人掌握的設備的招標較重要，對于此類設備招標，技術評價分值應適當調高，防止招到技術不過關的產品。

（4）售后服務在各個評分標準中一般分值不高，但必不可少。對于易損設備，售后服務分值可適當調高。

4 結語

機電設備招標文件的編制是一個系統(tǒng)工程，各項內容需密切配合。資格條件設置太高可能會排除大量有效投標人，對選出產品質量好、價格又有利的投標人不利；采購需求不明確，投標人就無法提出最優(yōu)的產品方案；評標標準設置不合理，最合適的投標人往往就很難入圍。

因此，投標文件編制一定要全盤考慮，均衡設置各項內容，以期招到最合適的產品。