大城市更不環(huán)保嗎？
——基于規(guī)模效應(yīng)與同群效應(yīng)的分析

鄭怡林 陸 銘

(上海交通大學(xué) 安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 上海 200030)

一、 引言

人們對大城市的擔(dān)憂甚至是厭惡根深蒂固，但卻又無法回避人口在向大城市集中的趨勢。截至2014年底，中國城鎮(zhèn)化率已達(dá)54.8%，且預(yù)計(jì)到2020年將超過60%。①潘家華、魏后凱著：《城市藍(lán)皮書：中國城市發(fā)展報(bào)告No.8》，北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2015年，第21頁。同時(shí)，中國的一線與二線城市人口持續(xù)增長，其中，北京、上海城市人口均超過2000萬。

在直觀上，人們普遍認(rèn)為，城市規(guī)模越大，交通擁堵、環(huán)境污染、住房緊張等“城市病”也越加明顯。城市病似乎是由于人口數(shù)量增長導(dǎo)致，但人們卻很少認(rèn)真地思考城市人口規(guī)模是否真的是城市病的原因。具體到環(huán)境方面，大城市似乎的確存在空氣以及水污染的現(xiàn)象，但由此認(rèn)為人多就導(dǎo)致污染，卻可能只是因?yàn)榇蟪鞘械奈廴颈容^受人關(guān)注。比如說，在華北地區(qū)出現(xiàn)大范圍霧霾時(shí)，并不是說北京的情況比別的城市更嚴(yán)重，而只是北京更受到人們關(guān)注而已。

從國際經(jīng)驗(yàn)來看，人口并非是導(dǎo)致城市病發(fā)生的主要原因。歷史上諸多國際大都市都曾在二戰(zhàn)之后出現(xiàn)過環(huán)境惡化等問題，如倫敦?zé)熿F事件、洛杉磯光化學(xué)煙霧事件等。但如今這些城市的人口已經(jīng)比半個(gè)多世紀(jì)前更多，而且仍不斷吸引更多人前往定居，而其環(huán)境質(zhì)量卻得到了極大的改善。

由于城市人口增長導(dǎo)致城市病的成見，控制大城市的人口被認(rèn)為是治理城市病的政策手段，一些大城市甚至設(shè)定人口目標(biāo)上限。例如，上海確定了2500萬的人口目標(biāo)，②數(shù)據(jù)來源：《上海市城市總體規(guī)劃(2016～2040)(草案)》，“中國上?！本W(wǎng)站，http://www.shanghai.gov.cn。北京劃定了2300萬人口紅線③數(shù)據(jù)來源：《北京市國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要》，“首都之窗”網(wǎng)站，http://zhengwu.beijing.gov.cn.等等。為了滿足人口調(diào)控目標(biāo)，地方政府對外來人口落戶管控更加嚴(yán)格，與戶籍身份相掛鉤的差異，也仍然體現(xiàn)在工作、公共服務(wù)(特別是隨遷子女教育)、購房等方方面面，與戶籍制度改革促進(jìn)人口自由流動的大方向出現(xiàn)了矛盾。

針對既有的成見，本文試圖從宏觀和微觀兩個(gè)角度，探究城市人口規(guī)模與污染之間的關(guān)系。在宏觀方面，我們將城市數(shù)據(jù)和環(huán)境污染排放數(shù)據(jù)相匹配，構(gòu)建了2005年至2013年中國地級市的面板數(shù)據(jù)。結(jié)果表明，人口增長會使得城市排污產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)，進(jìn)而減少人均排污量。在控制了經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)后，人口規(guī)模與污染指標(biāo)沒有統(tǒng)計(jì)上的相關(guān)性。在微觀上，通過將2013年中國綜合社會調(diào)查(CGSS)的個(gè)體數(shù)據(jù)同地級市人口數(shù)據(jù)匹配，本文發(fā)現(xiàn)，新進(jìn)入城市的移民會受原住居民的同群效應(yīng)(peer effects)影響，提高自身的環(huán)保行為和環(huán)境知識水平，且大城市同群效應(yīng)更強(qiáng)。

本文的政策含義是直接的。中國對國際社會的減排承諾是全國層面的單位GDP排放，而不是單體城市的排放總量。*參見國家發(fā)展和改革委員會《國家應(yīng)對氣候變化規(guī)劃(2014～2020年)》(發(fā)改氣候[2014]2347號)。在本文的議題之下，中國的污染減排問題涉及怎樣的總?cè)丝诳臻g布局更有利于環(huán)保。人口向大城市集聚是全球趨勢。在環(huán)境方面，這不但能在總體上更高效減排，還能通過人與人的相互作用，提高國民環(huán)保意識，長期改善城市環(huán)境。反過來說，人為控制城市規(guī)模，既不利于經(jīng)濟(jì)增長，又對污染減排沒什么作用，反而不利于單位GDP減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

二、 文獻(xiàn)綜述

城市環(huán)境問題一直備受關(guān)注，而大城市的環(huán)境惡化似乎是“城市病”的重要表現(xiàn)。Oliveira等學(xué)者通過美國的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，城市人口越多，每個(gè)人排放的二氧化碳量越大，且彈性大于1。*Oliveira E. A., Andrade Jr. J. S., and Makse H. A., “Large Cities are Less Green,” Scientific Reports 4.1 (2014): 1-12.周宏春和李新認(rèn)為，城鎮(zhèn)人口規(guī)模擴(kuò)張帶來的需求增大，會產(chǎn)生大量廢棄物，對城市環(huán)境構(gòu)成巨大壓力。*周宏春、李新：《中國的城市化及其環(huán)境可持續(xù)性研究》，《南京大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)·人文科學(xué)·社會科學(xué))2010年第4期。這樣看來，似乎城市人口集聚帶來的高生產(chǎn)率可能是以環(huán)境污染等城市病為代價(jià)，最終可能造成人們的福利下降。然而以上文獻(xiàn)的結(jié)果僅由簡單的統(tǒng)計(jì)分析得出，并未控制其他可能影響環(huán)境的變量，存在遺漏變量偏誤問題，所得結(jié)論值得進(jìn)一步探討。

那么，人口集聚是否必定導(dǎo)致城市病惡化呢？如果從世界城市發(fā)展史來看，倫敦、東京、洛杉磯等大城市的人口在二戰(zhàn)后普遍大幅度增長，但環(huán)境質(zhì)量卻總體上呈現(xiàn)改善的趨勢，這直觀地反駁了人口規(guī)模造成嚴(yán)重污染的觀點(diǎn)。有學(xué)者指出，人口并不是“城市病”的根本原因，城市化不一定導(dǎo)致大城市病。我國大城市的承載力以及發(fā)展?jié)摿κ艿椒N種限制，并未充分發(fā)掘出來。*王桂新：《我國大城市病及大城市人口規(guī)?？刂频闹伪局馈嬲劚本┦械娜丝谝?guī)?？刂啤?，《探索與爭鳴》2011年第7期。城市人口增長與制度、技術(shù)、管理水平不匹配才導(dǎo)致“城市病”的出現(xiàn)。若城市管理建設(shè)、科學(xué)技術(shù)、個(gè)體及組織行為等不能發(fā)揮積極作用，“城市病”可能進(jìn)一步加重。*張喜玲：《城市病的形成機(jī)理研究》，《區(qū)域經(jīng)濟(jì)評論》2015年第5期。

事實(shí)上，與人口規(guī)模相比，其他一些社會經(jīng)濟(jì)因素更為直接地影響環(huán)境。如由投資拉動的重工業(yè)發(fā)展會使大氣污染物短時(shí)大量在城區(qū)排放從而降低空氣質(zhì)量*王興杰、謝高地、岳書平：《經(jīng)濟(jì)增長和人口集聚對城市環(huán)境空氣質(zhì)量的影響及區(qū)域分異——以第一階段實(shí)施新空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的74個(gè)城市為例》，《經(jīng)濟(jì)地理》2015年第2期。；河流上游環(huán)境管制強(qiáng)度較松，污染向下游轉(zhuǎn)移，造成整個(gè)流域水質(zhì)惡化*曾文慧：《流域越界污染規(guī)制：對中國跨省水污染的實(shí)證研究》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊)》2008年第2期。；腐敗也可能導(dǎo)致污染水平升高。*López Ramón, and Mitra Siddhartha, “Corruption, Pollution, and the Kuznets Environment Curve,” Journal of Environmental Economics & Management 40.2 (2000): 137-150.Cole Matthew A., “Corruption, Income and the Environment: An Empirical Analysis,” Ecological Economics 62.3-4 (2007): 637-647.這些因素都會直接影響區(qū)域環(huán)境，而不是僅因?yàn)槿丝谝?guī)模增長而造成更嚴(yán)重的污染。

不僅如此，人口集聚甚至可能起到減少污染的作用。因?yàn)榕盼酆椭挝劬幸?guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，人口的空間集聚有利于總體的污染減排。陸銘和馮皓通過構(gòu)建省內(nèi)地級市間人口規(guī)模差距指數(shù)，發(fā)現(xiàn)省內(nèi)人口向中心城市集中的發(fā)展模式有利于降低省級工業(yè)廢水、煙塵等環(huán)境污染物質(zhì)的排放強(qiáng)度。*陸銘、馮皓：《集聚與減排：城市規(guī)模差距影響工業(yè)污染強(qiáng)度的經(jīng)驗(yàn)研究》，《世界經(jīng)濟(jì)》2014年第7期。

如果說人口集聚有利于總體的減排，那么，作為人口集聚地的核心大城市是否會因?yàn)槿丝谠鲩L而面臨更嚴(yán)重的污染呢？答案是“未必”。經(jīng)典的“環(huán)境庫茲涅茨曲線理論”表明，地區(qū)環(huán)境污染程度會隨著人均收入的提高先上升后下降，呈倒U形關(guān)系。*Grossman G. M., and Krueger A. B., “Economic Growth and the Environment,” Quarterly Journal of Economics 110.2 (1995): 353-377.地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，產(chǎn)業(yè)從相對清潔的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)到污染較重的工業(yè)經(jīng)濟(jì)，再到環(huán)境友好的服務(wù)型經(jīng)濟(jì)，污染情況先增后減。*Arrow K., Bolin B., and Costanza R. et al., “Economic Growth, Carrying Capacity, and the Environment,” Science 268 (1995): 520-521.人口是服務(wù)業(yè)發(fā)展的重要支撐，人口集聚能加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型速度，通過服務(wù)業(yè)比重的提高而達(dá)到更清潔的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

此外，人口向城市不斷集中，還能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)生正外部性。人口規(guī)模的增長在一定條件下能創(chuàng)造更多科研成果，提高勞動生產(chǎn)率，推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展。*Shefer D., “Localization Economies in Smsa’s: A Production Function Analysis,” Journal of Regional Science 13.1 (1973): 55-64. Romer Paul M., “Increasing Returns and Long-Run Growth,” Journal of Political Economy 94.5 (1986): 1002-1037. Glaeser, E. L., and Resseger M. G.. “The Complementarity Between Cities and Skills,” Journal of Regional Science 50.1 (2010): 221-244. 陳淑云、楊建坤：《人口集聚能促進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新嗎？——對2005—2014年省級面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究》，《科技進(jìn)步與對策》2017年第5期。在環(huán)境上主要表現(xiàn)為生產(chǎn)技術(shù)和減排技術(shù)的提高，達(dá)到減少污染產(chǎn)生量和排放量的結(jié)果，降低排污成本。*Andreoni J., and Levinson A., “The Simple Analytics of the Environmental Kuznets Curve,” Journal of Public Economics 80.2 (2001): 269-286.已有證據(jù)表明，大企業(yè)邊際減排成本遠(yuǎn)小于小企業(yè)減排成本。*Dasgupta S., Huq M., and Wheeler D. et al., “Water Pollution Abatement by Chinese Industry: Cost Estimates and Policy Implications,” Applied Economics 33.4 (2001): 547-557.

在生活上，人口集聚也能顯著減少家庭的碳排放量。*Zheng S., Wang R., and Glaeser E.L. et al., “The Greenness of China: Household Carbon Dioxide Emissions and Urban Development,” NBER Working Papers No. w15621 (2009).大城市通常人口密度更高。密集的城市能通過縮短人們平均通勤距離從而減少污染氣體的排放。*Bento A. M., Franco S. F., and Kaffine D., “The Efficiency and Distributional Impacts of Alternative Anti-sprawl Policies,” Journal of Urban Economics 59.1 (2006): 121-141.Kahn M. E., Green Cities: Urban Growth and the Environment (Brookings Institution Press, 2007).Brownstone D., and Golob T. F., “The Impact of Residential Density on Vehicle Usage and Energy Consumption,” Journal of Urban Economics 65.1 (2009): 91-98. Glaeser E. L., and Kahn M. E., “The Greenness of Cities: Carbon Dioxide Emissions and Urban Development,” Journal of Urban Economics 67.3 (2010): 404-418.但以上集聚減排的前提是人口集聚應(yīng)當(dāng)是自發(fā)的行為。若由于政策干預(yù)，教育等公共資源以及就業(yè)單位過度集中在城市中心，平均通勤距離增大，密集的城市也可能加劇擁堵情況，導(dǎo)致更嚴(yán)重的污染。*Gaigné C., Riou S., and Thisse J. F., “Are Compact Cities Environmentally Friendly?” Journal of Urban Economics 72.2-3 (2012): 123-136.Lu M., Sun C., and Zheng S., “Congestion and Pollution Consequences of Driving-to-school Trips: A Case Study in Beijing,” Transportation Research Part D 50 (2017): 280-291.

在目前的文獻(xiàn)中，人口集聚對地區(qū)環(huán)境的影響機(jī)制仍主要集中在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和技術(shù)創(chuàng)新兩個(gè)方面。實(shí)際上，個(gè)人自身行為的改變也會長期影響環(huán)境水平，但卻被既有的研究所忽視。在人口集聚過程中，地區(qū)新入居民的行為和知識都不斷被原住居民同化，這種同化的過程和效果是否也因城市人口規(guī)模而異，也缺乏相應(yīng)的研究。

本文首先在宏觀上分析城市人口規(guī)模對污染減排的影響，意在打破“人多造成污染”的成見。本文更為重要的貢獻(xiàn)是，我們利用CGSS 2013微觀數(shù)據(jù)庫進(jìn)行分析的結(jié)果表明，人口集聚還可能通過同群效應(yīng)，強(qiáng)化人們在環(huán)保行為和知識方面的相互影響，從而對城市環(huán)保產(chǎn)生積極的作用。

三、 規(guī)模效應(yīng)與污染排放

本文使用的數(shù)據(jù)來自多個(gè)數(shù)據(jù)庫。其中，污染排放數(shù)據(jù)來自《中國環(huán)境年鑒》；城市常住人口數(shù)據(jù)來自各地年鑒及國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)；城市的其他指標(biāo)如地區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值、各類產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值占比、工業(yè)企業(yè)數(shù)量、固定資產(chǎn)投資比重、財(cái)政預(yù)算及支出比重、職工平均工資等來自《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。經(jīng)過整理，得到2005年至2013年113個(gè)地級市的面板數(shù)據(jù)。然而，由于部分地級市的部分年份常住人口數(shù)據(jù)缺失，如東北三省從未統(tǒng)計(jì)過城市常住人口數(shù)量，故本文面板數(shù)據(jù)的實(shí)際觀測值只有793個(gè)。

本文從《中國環(huán)境年鑒》中選取了不同種類污染排放指標(biāo)，包括工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢水化學(xué)含氧量排放量、工業(yè)廢氣排放量、工業(yè)二氧化硫排放量、工業(yè)粉(煙)塵排放量、生活廢水排放量、生活二氧化硫排放量，以及生活粉(煙)塵排放量等8個(gè)指標(biāo)。城市人口則是用市轄區(qū)常住人口來度量。我們假設(shè)市轄區(qū)常住人口占全市常住人口的比重與市轄區(qū)戶籍人口占全市戶籍人口的比重相同，則城市人口可表示為：

(1)

將污染排放量與人口分別取對數(shù)后，得到如下一組相關(guān)關(guān)系圖：

圖1 主要污染排放量與城市人口規(guī)模的關(guān)系

從圖1可看出，人口總量與排污總量總體呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，人口越多的地方，污染排放量相對更大。然而，從R2數(shù)值來看，除了生活廢水，人口規(guī)模對其他污染排放量的解釋力度不足0.3，相關(guān)性較弱。這種較弱的正相關(guān)關(guān)系無法作為人口規(guī)模增長導(dǎo)致污染的證據(jù)。此外，各類污染排放量與城市人口相關(guān)性擬合線的斜率也均小于1(甚至遠(yuǎn)小于1)。換句話說，即使城市人口增多會增加污染排放總量，污染排放的增速仍小于人口增速。這意味著，將一個(gè)人放在小城市造成的邊際上的污染要大于大城市。因此，從整個(gè)國家角度看，人口向大城市集聚反而有利于減少污染排放。

為了更為確切地驗(yàn)證人口對減排的規(guī)模效應(yīng)，本文利用2005至2013年113個(gè)城市的面板數(shù)據(jù)，在控制一系列如地區(qū)生產(chǎn)總值、工業(yè)產(chǎn)值占比等城市因素后，觀察各類污染排放量與市區(qū)人口是否存在顯著的正相關(guān)關(guān)系?；貧w模型如下：

log_pollutionit=α0+α1·log_popcityit+α2·log_popcitysqit+α3·log_GDPit+α4·industrialrateit+α5·industrialratesqit+α6·Xit+φi+ωt+εit

(2)

下標(biāo)i表示地級市，t表示年份。pollutionit表示某污染物在i市t年份的排放量，在模型中取自然對數(shù)后作為被解釋變量。污染物包括工業(yè)廢水、工業(yè)廢水COD、工業(yè)廢氣、工業(yè)二氧化硫、工業(yè)粉(煙)塵、生活廢水、生活二氧化硫，以及生活粉(煙)塵8個(gè)指標(biāo)。

解釋變量中，popcityit表示城市人口，GDPit表示地區(qū)生產(chǎn)總值，分別取對數(shù)加入模型。industrialrateit指的是第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)GDP的比重。為了進(jìn)一步探究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可能存在的非線性作用，模型中還加入該指標(biāo)的平方項(xiàng)industrialratesqit。Xit表示其他城市指標(biāo)，如城市綠地面積、工業(yè)企業(yè)數(shù)量、固定資產(chǎn)投資額占GDP比重、地方財(cái)政預(yù)算內(nèi)收入和支出比重、職工平均工資以及高校數(shù)量等，盡量緩解可能與城市人口規(guī)模有關(guān)的遺漏變量偏誤。此外，我們還控制了城市和年份固定效應(yīng)。主要回歸結(jié)果如表1所示。其中，二產(chǎn)占比的平方項(xiàng)industrialratesq不顯著時(shí)，我們僅保留其一次項(xiàng)。為節(jié)省篇幅，我們僅報(bào)告了核心變量的系數(shù)。

表1 城市人口對主要污染物排放量的影響

注：括號中為系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)誤,上標(biāo)* 表示p<0.1、**表示p<0.05、***表示p<0.01。

從表1可以看出，在控制了一系列城市變量后，市區(qū)人口與污染排放量不再顯著相關(guān)，僅有個(gè)別回歸中城市的GDP總量和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)顯著影響污染排放。因此，我們可以認(rèn)為，“人口規(guī)模導(dǎo)致城市環(huán)境污染”的說法并不準(zhǔn)確。此外，對以上8類主要污染指標(biāo)來說，即使不考慮顯著性本身，人口規(guī)模的系數(shù)都遠(yuǎn)小于1，說明污染物排放量的增長速度小于人口增長速度，排污的確存在人口規(guī)模效應(yīng)。

因此，從宏觀上看，人口增多并不會導(dǎo)致污染加重。相反，對大部分污染物而言，人口集聚和產(chǎn)業(yè)集聚能使城市減排產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)。這種規(guī)模效應(yīng)既可能來自更加環(huán)境友好的生產(chǎn)方法，也可能來源于先進(jìn)的污染處理設(shè)備和技術(shù)。人口集聚和產(chǎn)業(yè)集聚是相輔相成的。在大城市中，更多的人口意味著每個(gè)人分擔(dān)的污染治理的成本減少，人們能以更少的花費(fèi)達(dá)到同樣的減排效果。

對于經(jīng)濟(jì)總量和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)，數(shù)據(jù)分析未能呈現(xiàn)出有規(guī)律可循的結(jié)果，因此我們傾向于不做更多的解釋和討論。

四、 同群效應(yīng)與環(huán)保

我們在上一節(jié)中僅僅在宏觀上打破了“人口規(guī)模導(dǎo)致城市環(huán)境污染”的成見，但并未發(fā)現(xiàn)任何可能影響城市環(huán)境的因素。在這一節(jié)中，我們變換一個(gè)微觀的視角，看個(gè)體之間的相互影響是否影響環(huán)保行為和知識。在勞動力移動的過程中，新移民往往會受到原住居民的影響，這種影響主要來自于居民間相互監(jiān)督、交流、學(xué)習(xí)，以及對個(gè)人名譽(yù)的重視等因素。*Poteete A. R., Janssen M. A., and Ostrom E., Working Together: Collective Action, the Commons, and Multiple Methods in Practice (Princeton University Press, 2010).需要特別說明的是，鑒于同群效應(yīng)的因果性是在學(xué)術(shù)上極其困難的問題，因此，本文僅檢驗(yàn)在環(huán)保行為和知識方面同群效應(yīng)是否存在及其效果。

1. 數(shù)據(jù)描述

本文將2013年中國綜合社會調(diào)查(CGSS)數(shù)據(jù)與該年度城市人口數(shù)據(jù)合并，得到個(gè)體層面的橫截面數(shù)據(jù)。根據(jù)CGSS，我們將群體范圍定義為同街道居民，同群效應(yīng)主要體現(xiàn)在環(huán)保行為和環(huán)境知識水平上。此處我們以2013年CGSS數(shù)據(jù)庫中環(huán)保行為頻率的十道問題以及環(huán)境知識十道問題的調(diào)查結(jié)果為原始數(shù)據(jù)，對每道問題的回答進(jìn)行賦值加總，得到0至20范圍內(nèi)衡量指標(biāo)behavior和knowledge。*具體問題及評分標(biāo)準(zhǔn)見本文附錄。其中環(huán)保行為頻率越大或環(huán)境問題回答正確率越高，指標(biāo)的數(shù)值越大。而“同群”的水平則用“同街道除自己之外的其他被調(diào)查者指標(biāo)的平均值”來表示。模型中所控制的其他變量包括調(diào)查地城市常住人口、被調(diào)查者個(gè)人年齡、性別、學(xué)歷、居住地以及家庭收入等。

具體變量描述如下：

表2 變量描述性統(tǒng)計(jì)

一般而言，人口越多的城市，人們的環(huán)保行為和環(huán)境知識水平也同樣較高。這樣，若同群效應(yīng)存在，遷往大城市居住的新入居民最終會收斂到一個(gè)更高的城市環(huán)保行為和知識水平。在這個(gè)同化的過程中，城市污染問題也能得到一定程度的緩解。

2. 模型及主要回歸結(jié)果

在這一部分，本文將檢驗(yàn)兩個(gè)假說：

假說1. 環(huán)境保護(hù)的同群效應(yīng)是存在的。即同街道鄰居環(huán)保行為指數(shù)以及環(huán)境知識指數(shù)與被調(diào)查者正相關(guān)。

假說2. 人口集聚擴(kuò)大同群效應(yīng)，加速居民融合速度。即地區(qū)人口越多，鄰居對被調(diào)查者的影響越大。

對于假說1，本文使用穩(wěn)健的多元線性回歸模型，在控制被調(diào)查者的年齡、性別等個(gè)體變量后，探究“同群”環(huán)保行為和知識水平與自身的相關(guān)程度。此外，為了明確城市規(guī)模對同群效應(yīng)的影響，在回歸模型中，文章還加入了地級市人口規(guī)模及其與鄰居平均指標(biāo)的交互項(xiàng)。具體模型如下：

Yji=β0+β1·peerji+β2·pop_ri+β3·peerXpop_rji+

β4·ruralji+β5·ageji+β6·maleji+βr·educ_highji+

βB·log_inc_hji+φi+μji

(3)

其中，下標(biāo)i表示地級市，j表示個(gè)體。被解釋變量Yji表示i市j被調(diào)查者自身的環(huán)保行為水平(behaviorji)和環(huán)境知識水平(knowledgeji)，peerji則分別對應(yīng)與該居民同街道的被調(diào)查者的平均環(huán)保行為和環(huán)境知識水平?；貧w結(jié)果如表3所示。

表3 “同群”環(huán)保行為及環(huán)境知識水平對自身的影響

注： 括號中為系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)誤, 上標(biāo)*表示p<0.1、**表示p<0.05、***表示p<0.01。(1)、(4)為基準(zhǔn)回歸; (2)、(5)加入被調(diào)查者的教育和收入情況變量; (3)、(6)進(jìn)一步控制地級市固定效應(yīng)。

在行為和知識方面，本文都做了三個(gè)子回歸，分別是控制調(diào)查地類型及被調(diào)查者年齡性別的基準(zhǔn)回歸、進(jìn)一步控制被調(diào)查者的教育和收入水平的回歸，以及控制地級市固定效應(yīng)的回歸。

從結(jié)果上看，同群效應(yīng)是存在的。在控制個(gè)人特征及地區(qū)固定效應(yīng)后，同街道鄰居的環(huán)保行為和知識水平仍顯著與自身正相關(guān)。雖然在地區(qū)固定效應(yīng)模型下，同群效應(yīng)的系數(shù)值明顯變小，但依舊顯著為正。

此外，大城市的同群效應(yīng)也更強(qiáng)。人口規(guī)模與同群效應(yīng)的交互項(xiàng)顯著為正，表明在人口越多的地方，同街道鄰居對自身的影響更大。盡管回歸結(jié)果中人口規(guī)模的系數(shù)為負(fù)，但若加上由平均同群水平與交叉項(xiàng)系數(shù)相乘帶來的正向效應(yīng)，則人口規(guī)模的總效應(yīng)轉(zhuǎn)負(fù)為正。也就是說，大城市的居民具有更高水平的環(huán)保行為和知識。*在不考慮同群效應(yīng)的情況下，我們也發(fā)現(xiàn)，城市人口規(guī)模與個(gè)人的環(huán)保行為和知識水平存在較顯著的正相關(guān)關(guān)系，尤其是在環(huán)保行為方面。

對比回歸結(jié)果中的(1)、(2)列和(4)、(5)列，可以發(fā)現(xiàn)，在控制個(gè)體教育和收入水平后，同群效應(yīng)和人口規(guī)模的影響都有所減弱?？梢娊逃褪杖胧浅鞘幸?guī)模影響居民環(huán)保水平的重要渠道。由此，我們可以大體將城市規(guī)模對環(huán)保行為和知識的影響機(jī)制分為兩類：

一是在教育和收入方面的正效應(yīng)。不同城市居民的平均教育水平和收入水平不一，但數(shù)據(jù)表明，人口越多的地區(qū)，居住者的教育和收入水平都較高，對環(huán)境的要求也相應(yīng)提高，這會間接改善人們的環(huán)保行為以及提高環(huán)境知識。

二是由于人多帶來的負(fù)外部性。大城市人口密度高，在同一個(gè)地理空間里，不環(huán)保的行為帶來的負(fù)面后果更多被其他人承擔(dān)。在控制了教育和收入之后，農(nóng)村居民(rural)變量系數(shù)符號發(fā)生逆轉(zhuǎn)，表示若農(nóng)村個(gè)體的教育和收入水平與城市相當(dāng)，農(nóng)村居民的環(huán)保行為和知識水平可能更大，這實(shí)際上體現(xiàn)的就是人口的負(fù)外部性。

其他變量的回歸結(jié)果與當(dāng)前社會的觀察相符合：年齡大的居民之環(huán)保行為和知識水平較差；男性環(huán)保行為較差，但環(huán)保知識水平更高。

為了更全面地體現(xiàn)人口集聚的作用，本文還用城市第二產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)密度替代常住人口數(shù)量，對上述回歸結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。所得結(jié)果如表4所示，主要結(jié)論與前文一致。更進(jìn)一步地，人口規(guī)模對同群效應(yīng)的放大作用主要體現(xiàn)在第三產(chǎn)業(yè)上。第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)密度增大，“同群”對自身的影響也隨之增大?，F(xiàn)實(shí)生活中，服務(wù)業(yè)的發(fā)展的確需要人與人之間更密切地交流，間接促進(jìn)人們行為和知識的融合。

表4 “同群”環(huán)保行為及環(huán)境知識水平對自身的影響(第二產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口密度)

注： 括號中為系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)誤, 上標(biāo)*表示p<0.1、**表示p<0.05、***表示p<0.01。(1)、(4)為基準(zhǔn)回歸; (2)、(5)加入被調(diào)查者的教育和收入情況變量; (3)、(6)進(jìn)一步控制地級市固定效應(yīng)。

3. 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

盡管在以上結(jié)果中，同街道鄰居的環(huán)保行為和知識水平與被調(diào)查者自身存在顯著正相關(guān)關(guān)系，然而，除了相互融合與學(xué)習(xí)的同群效應(yīng)，還可能由于居民的自我選擇效應(yīng)，即相似的人選擇居住在一起，或是無法融入的人選擇離開。因?yàn)镃GSS是截面數(shù)據(jù)，無法分析出同一個(gè)人的跨期變化，本文無法完全排除以上兩種選擇機(jī)制，但仍然希望通過進(jìn)一步的分析來說明，即使考慮到這兩種內(nèi)生性因素，同群效應(yīng)的機(jī)制也仍然存在。

對于第一種選擇遷入的情況，本文將樣本縮小至遷移人口，即原住地非調(diào)查地的居民樣本。受數(shù)據(jù)類型限制，此處按照遷移人口在遷入地的居住時(shí)長將樣本分為三個(gè)類型——初期遷入(居住5年內(nèi))、中期遷入(居住5至10年)，以及長期遷入(居住10年以上)，并同樣按環(huán)保行為和環(huán)境知識水平分別進(jìn)行回歸，此處僅保留控制地級市固定效應(yīng)后的結(jié)果，回歸結(jié)果見表5。

表5 遷入人口與同街道居民環(huán)保行為及知識水平相關(guān)性(隨時(shí)間的變化)

注：括號中為系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)誤, 上標(biāo)*表示p<0.1、**表示 p<0.05、***表示p<0.01。(1)、(4)表示遷移到此地不足5年的非原住樣本; (2)、(5)表示遷移到此地5年至10年的非原住樣本; (3)、 (6)表示遷移到此地超過10年的非原住樣本。

若表3中正相關(guān)關(guān)系僅為自主選擇的結(jié)果，新入居民選擇與自身水平相似的街道入住，那么隨著居住時(shí)間的延長，相關(guān)性將穩(wěn)定在初始水平。然而表5的結(jié)果表明，中期和長期遷入的居民與同伴的相關(guān)性遠(yuǎn)大于初期遷入的居民。這表明即使存在自我選擇效應(yīng)，也不能排除居民間相互學(xué)習(xí)影響的同群效應(yīng)。

遷移人口的環(huán)保行為和環(huán)境知識水平隨時(shí)間逐漸向同街道鄰居水平靠攏。定居5年內(nèi)，新居民與鄰居們的平均環(huán)保水平相關(guān)性還較弱，但5年以上的新入居民與同伴趨同程度就有了大幅度提升，與表3中全樣本之間的同群效應(yīng)值相近，新入居民逐漸融入當(dāng)?shù)厝后w。

然而以上結(jié)果仍可能包含無法融合的居民遷出當(dāng)前區(qū)域的情況。為了減弱遷出對結(jié)果的影響，本文比較遷移個(gè)體的現(xiàn)居住地與原居住地主要方言，若兩地屬于同一方言區(qū)*本文將中國分為官話區(qū)、晉語區(qū)、湘語區(qū)、贛語區(qū)、吳語區(qū)、閩語區(qū)、粵語區(qū)，以及客語區(qū)八大漢語方言區(qū)。方言的原始數(shù)據(jù)來自于《漢語方言大詞典》，感謝陳斌開提供數(shù)據(jù)的整理結(jié)果。，則認(rèn)為該個(gè)體更容易融入新環(huán)境，即相對更不易遷出。通過數(shù)據(jù)整合，可以發(fā)現(xiàn)隨著遷移時(shí)間的延長，遷移前后屬同一方言語系的個(gè)體占總遷移人口的比重上升，說明的確存在居民因難以融入而離開居住地的情況。

作者將樣本進(jìn)一步縮小至遷移前后屬同一方言語系的遷移人口，重復(fù)上述回歸，得到的結(jié)果見表6。

表6 同方言語系遷入人口與同街道居民環(huán)保行為和知識水平相關(guān)性(隨時(shí)間的變化)

注：括號中為系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)誤, 上標(biāo)*表示p<0.1、**表示p<0.05、***表示p<0.01。(1)、(4)表示遷移到此地不足5年的非原住但同方言語區(qū)的樣本; (2)、(5)表示遷移到此地5年至10年的非原住但同方言語區(qū)的樣本; (3)、(6)表示遷移到此地超過10年的非原住但同方言語區(qū)的樣本。

表6的回歸結(jié)果與全遷移樣本結(jié)果(表5)相似。即使將樣本縮小為相對“更易融入”的群體，新入居民與原住居民的行為和知識吻合程度也隨時(shí)間不斷上升。盡管仍無法完全排除因不融入而遷出的影響，但在可得數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上已將由遷出引起的內(nèi)生性偏誤降到最低，這時(shí)，通過個(gè)體間學(xué)習(xí)而不斷融合的同群效應(yīng)仍然是存在的。

值得一提的是，城市規(guī)模與遷移個(gè)體環(huán)保行為和知識水平相關(guān)性較弱，僅能在遷入初期觀察到城市規(guī)模對同群效應(yīng)的積極影響。隨著居住時(shí)間的延長，城市規(guī)模對同群效應(yīng)的影響減弱，新入居民不斷融入新環(huán)境，環(huán)保行為和知識水平不斷向原住居民水平趨同。

綜合上述分析，本文驗(yàn)證了兩個(gè)假說，即環(huán)境保護(hù)方面存在人與人之間的同群效應(yīng)，新入居民會逐漸融入原群體，最終趨同；且人口集聚能擴(kuò)大同群效應(yīng)，加快居民的融合速度。因此，當(dāng)人們進(jìn)入環(huán)保行為和知識水平較高的大城市，短期可能帶來環(huán)境方面的一定沖擊，但隨著時(shí)間推移，新入人口能夠通過學(xué)習(xí)等方式，提高自身環(huán)保行為和知識水平。

五、 主要結(jié)論及政策含義

本文開宗明義，指出“人口增多會導(dǎo)致城市環(huán)境惡化”僅僅是一種流行的成見，但并不是科學(xué)結(jié)論。本文研究了城市人口規(guī)模與污染排放、居民環(huán)保行為和知識的關(guān)系。通過實(shí)證發(fā)現(xiàn)，宏觀上的規(guī)模效應(yīng)以及微觀上的同群效應(yīng)都可能使人口規(guī)模對城市環(huán)境發(fā)揮出正效應(yīng)。

在宏觀上，在控制了城市層面的經(jīng)濟(jì)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及其他相關(guān)變量后，人口的增多并不會導(dǎo)致污染加重，甚至由于規(guī)模效應(yīng)，人均排污量會減少。即使僅看城市人口規(guī)模這單一變量對污染排放的影響，也仍然顯示出非常強(qiáng)的規(guī)模效應(yīng)。在微觀上，人口集聚能放大同群效應(yīng)的影響，使得新入居民能更快地融入當(dāng)?shù)厣?，在大城市獲得更高的環(huán)保行為和知識水平。

基于本文的研究發(fā)現(xiàn)，人口增長并不是城市環(huán)境污染的根本原因，人口集聚甚至能改善城市環(huán)境問題。從國家的角度看，給定國家的總?cè)丝?，通過改變?nèi)丝诘目臻g分布，讓人口在市場機(jī)制之下向大城市集中，不僅能更有效配置資源，而且能夠利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)降低全國的污染排放水平。同時(shí)，在大城市內(nèi)部，如何在保持經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)，進(jìn)行生產(chǎn)和生活上的減排，是城市發(fā)展的關(guān)鍵，而人口增長本身卻并不一定會帶來更嚴(yán)重的污染問題。從公民個(gè)體看，向城市(特別是大城市)集聚除了能夠獲得更高的收入、更好的公共服務(wù)和更強(qiáng)的學(xué)習(xí)效應(yīng)，在環(huán)境方面，也能夠通過學(xué)習(xí)在大城市獲得更高的環(huán)保行為和知識水平，這在全國層面，實(shí)際上有利于提高整體國民素質(zhì)。

因此，面對不斷增多的外來人口，大城市政府與其將公共資源用于控制人口規(guī)模，不如通過調(diào)整生產(chǎn)、生活方式，提高技術(shù)和管理水平，促進(jìn)外來人口融入當(dāng)?shù)?，積極地應(yīng)對城市人口增長給環(huán)境帶來的挑戰(zhàn)。

附錄

表A1behavior指標(biāo)問題來源

序號活動或行為從不偶爾經(jīng)常1垃圾分類投放abc2與自己的親戚朋友討論環(huán)保問題abc3采購日常用品時(shí)自己帶購物籃或購物袋abc4對塑料包裝袋進(jìn)行重復(fù)利用abc5為環(huán)境保護(hù)捐款abc6主動關(guān)注廣播、電視和報(bào)刊中報(bào)道的環(huán)境問題和環(huán)保信息abc7積極參加政府和單位組織的環(huán)境宣傳教育活動abc8積極參加民間環(huán)保團(tuán)體舉辦的環(huán)?；顒觓bc9自費(fèi)養(yǎng)護(hù)樹林或綠地abc10積極參加要求解決環(huán)境問題的投訴、上訴abc

表A2knowledge指標(biāo)問題來源

序號環(huán)境保護(hù)知識正確錯(cuò)誤不知道1汽車尾氣對人體健康不會造成威脅abc2過量使用化肥農(nóng)藥會導(dǎo)致環(huán)境破壞abc3含磷洗衣粉的使用不會造成水污染abc4含氟冰箱的氟排放會成為破壞大氣臭氧層的因素abc5酸雨的產(chǎn)生與燒煤沒有關(guān)系abc6物種之間相互依存,一個(gè)物種的消失會產(chǎn)生連鎖反應(yīng)abc7空氣質(zhì)量報(bào)告中,三級空氣質(zhì)量意味著比一級空氣質(zhì)量好abc8單一品種的樹林更容易導(dǎo)致病蟲害abc9水體污染報(bào)告中,Ⅴ(5)類水質(zhì)意味著要比Ⅰ(1)類水質(zhì)好abc10大氣中二氧化碳成分的增加會成為氣候變暖的因素abc