從大學(xué)治理理論的演進(jìn)趨勢淺談雙一流大學(xué)的建設(shè)

（海南師范大學(xué) 海南?？?571100）

大學(xué)治理理論經(jīng)歷了“單邊治理——利益相關(guān)者多元治理”的演進(jìn)歷程。單邊治理理論在不同專業(yè)領(lǐng)域的理論界和實(shí)踐界都被認(rèn)可為治理理論的思想起源。大學(xué)單邊治理理論以中世紀(jì)大學(xué)組織的宗教職能為邏輯基礎(chǔ)，以大學(xué)誕生于基督教庇護(hù)的教會(huì)組織為研究背景，聚焦于某一群體對于大學(xué)組織正常運(yùn)轉(zhuǎn)的影響，將大學(xué)治理闡釋為以宗教活動(dòng)和神學(xué)知識(shí)傳授為代表的校務(wù)工作，強(qiáng)調(diào)大學(xué)治理的社會(huì)職能和對社會(huì)共同價(jià)值的貢獻(xiàn)，提出以社會(huì)角色為第一身份的學(xué)生或者教師是具備絕對話語權(quán)的主體，從而形成了結(jié)構(gòu)簡單、邏輯單一的單邊治理模式。然而在實(shí)踐中，伴隨著社會(huì)的進(jìn)步，宗教功能在大學(xué)角色泛化的背景下被淡化，以洪堡大學(xué)為代表的研究型大學(xué)的崛起使得大學(xué)的社會(huì)角色和組織職能更加多元化，學(xué)生或者教師一方很難獨(dú)立支撐大學(xué)運(yùn)轉(zhuǎn)并完成社會(huì)賦予的使命，單邊治理理論也不斷受到質(zhì)疑而難以為繼。

在政府與教會(huì)的博弈過程中，大學(xué)自主權(quán)不斷擴(kuò)大，大學(xué)治理的邊界和手段也呈現(xiàn)出多元化的態(tài)勢。20世紀(jì)60年代以來，隨著利益相關(guān)者理論的興起并向大學(xué)領(lǐng)域滲透，對于大學(xué)治理結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，大學(xué)治理的思考邏輯開始由社會(huì)公共視角向治理主體視角轉(zhuǎn)移，形成了大學(xué)利益相關(guān)者多元治理理論。在該理論的視域下，大學(xué)是一個(gè)利益相關(guān)者組織，內(nèi)部和外部利益相關(guān)者包括政府、校友、社區(qū)、捐贈(zèng)人、行政人員、教師、學(xué)生等治理主體通過投入資源來參與大學(xué)治理，各主體之間平等合作，協(xié)同并治，大學(xué)治理的核心不僅局限于實(shí)現(xiàn)大學(xué)組織的社會(huì)職能，治理主體同時(shí)表達(dá)自身在大學(xué)組織邊界內(nèi)的利益訴求，實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值與組織目標(biāo)的契合以促成個(gè)人利益的最大化。利益相關(guān)者多元治理理論改變了傳統(tǒng)理論中過于單一的局限，但卻帶來了治理控制權(quán)分配過程中的公平與效率的優(yōu)先權(quán)問題，該理論將利益相關(guān)者看作一個(gè)相對和諧的整體，利益相關(guān)者以責(zé)權(quán)均分的方式來統(tǒng)一行使實(shí)際控制權(quán)，使大學(xué)治理易陷入責(zé)任泛化、多重領(lǐng)導(dǎo)的低效率治理困境，這也使得該理論在詮釋與應(yīng)用過程中受到詰問和限制。

學(xué)術(shù)界以“適應(yīng)——目標(biāo)達(dá)成——整合——維系”的功能主義思路，熔煉并修正了單邊與多元治理的核心觀點(diǎn)，將研究視角定位為“多元治理中的單邊作用發(fā)揮”，從而形成了大學(xué)關(guān)鍵利益相關(guān)者共同治理理論。該理論在前述理論基礎(chǔ)上更進(jìn)一步，對治理主體進(jìn)行了分層和解析，強(qiáng)調(diào)治理作用發(fā)揮的準(zhǔn)則是關(guān)鍵和利害，提出大學(xué)治理的理想模式應(yīng)在單邊和多元之間的多元維度中尋找恰當(dāng)定位，即在利益相關(guān)者群體之中秉承效率理念。

近代及現(xiàn)代大學(xué)制度的出現(xiàn)推動(dòng)大學(xué)組織機(jī)能和教育手段向縱深化發(fā)展，使得大學(xué)的公共職能擴(kuò)展到科學(xué)研究、人才培養(yǎng)、社會(huì)服務(wù)再到文化傳承，這些公共意志串聯(lián)起了大學(xué)創(chuàng)立者之外的利益相關(guān)者，包括政府、校友、社區(qū)、捐贈(zèng)人、行政人員、教師、學(xué)生等，在社會(huì)契約邏輯影響下，利益相關(guān)群體間就大學(xué)治理問題達(dá)成共同的契約，不同的主體之間是平等關(guān)系，克服了單邊治理主張控制權(quán)集中對稱所帶來的地位不平等，使控制權(quán)分散在利益相關(guān)者之中，形成契約自由，權(quán)力均分、治理導(dǎo)向的運(yùn)行狀態(tài)。因此，利益相關(guān)者多元治理理論適應(yīng)了契約模式下社會(huì)組織治理的新形式。與此同時(shí)，在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論的影響下，隨著“嵌入性”概念的提出和結(jié)構(gòu)角色理論的影響，大學(xué)本質(zhì)上成為由利益相關(guān)方之間的互動(dòng)和維持構(gòu)成的組織網(wǎng)絡(luò)。多元共同治理模式是大學(xué)邊界內(nèi)利益相關(guān)者自身及他們之間的關(guān)系所組成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，在此體系中，不同主體之間的行為以協(xié)作為紐帶嵌入到組織結(jié)構(gòu)之中，每一個(gè)主體因社會(huì)鏈接、信任關(guān)系和價(jià)值規(guī)范與組織緊密相連，這種互動(dòng)成為治理主體參與大學(xué)治理進(jìn)程的有效方式。

在大學(xué)與政府、教會(huì)和世俗勢力不斷對抗的基礎(chǔ)上，大學(xué)自治理論的興起，使得大學(xué)組織整體價(jià)值開始受到重視。大學(xué)自治自從現(xiàn)代大學(xué)誕生起便一直伴隨，提倡大學(xué)不應(yīng)受任何外力的主導(dǎo)和干預(yù)，對外體現(xiàn)為學(xué)術(shù)自由、經(jīng)濟(jì)獨(dú)立和理念認(rèn)同，時(shí)至今日仍然是大學(xué)治理的核心理念之一。大學(xué)自治理論的出現(xiàn)使得大學(xué)自體利益從政府、宗教等各種勢力中獨(dú)立并外化，并成為衡量大學(xué)治理水平高低的標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)大學(xué)自治理論，自治的實(shí)現(xiàn)并非體現(xiàn)為單一的斗爭和擺脫，更多時(shí)候自治和相容形成博弈式平衡，這在一定程度上促成了利益相關(guān)子系統(tǒng)的形成。具體來說，大學(xué)自身利益可涵蓋政府、師生、社區(qū)、校友以及其他利益相關(guān)者個(gè)體利益的動(dòng)態(tài)組合，因此大學(xué)治理也須實(shí)現(xiàn)利益相關(guān)者的主體利益協(xié)同一致，方能使大學(xué)價(jià)值最大化。

在全面質(zhì)量管理思想所主張的教育質(zhì)量中心論的基礎(chǔ)上，形成了面向多元利益主體的民主化治理方式。在行為主義和人本主義并存相容的教育理念基礎(chǔ)上，全面質(zhì)量管理主張大學(xué)的核心在于教育服務(wù)的覺醒和教育質(zhì)量的提升，把質(zhì)量控制的過程貫穿在整個(gè)教育過程中，動(dòng)員全體教職工和管理人員參與到改進(jìn)質(zhì)量的進(jìn)程中來，并強(qiáng)調(diào)針對員工開展系列培訓(xùn)以達(dá)到持續(xù)化的改進(jìn)和提高。這種系統(tǒng)化的教育思維使得社會(huì)各界更多關(guān)注大學(xué)內(nèi)部的教育資源配置并將其獨(dú)立外化為具體的辦學(xué)水平，以其作為衡量教育效力高低的標(biāo)準(zhǔn)。結(jié)合實(shí)用主義教育理論，這種理論提出大學(xué)內(nèi)部應(yīng)圍繞質(zhì)量提升形成民主的關(guān)系，大學(xué)在發(fā)展教育質(zhì)量時(shí)應(yīng)充分尊重全體教職工在內(nèi)的每一位利益主體的利益，達(dá)成大學(xué)組織的民主化治理，大學(xué)價(jià)值的提升同樣也不應(yīng)只囿于純粹的知識(shí)流動(dòng)，還須關(guān)注文化、理念、風(fēng)氣等因素并重視政府部門、社會(huì)團(tuán)體、校內(nèi)各職能部門及相關(guān)機(jī)構(gòu)的參與和協(xié)調(diào)。

中國大學(xué)制度不是長期在中華傳統(tǒng)文化背景下自發(fā)形成并轉(zhuǎn)變而來的，我國大學(xué)治理制度設(shè)計(jì)深受我國歷史、人文、社會(huì)等因素影響響，并與中華傳統(tǒng)教育理念緊密相關(guān)。轉(zhuǎn)型時(shí)期的當(dāng)前中國社會(huì)，大學(xué)治理不僅在促進(jìn)大學(xué)自身發(fā)展中至關(guān)重要，而且在推動(dòng)國家進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展中大有可為。因此，承載著國家使命與社會(huì)責(zé)任的中國大學(xué)治理的有效模式應(yīng)由中國本土人文和主流治理理論統(tǒng)合而生。而中國的大學(xué)治理應(yīng)依托于最初的委托代理關(guān)系。

一是理順決策領(lǐng)導(dǎo)體制，引入董事會(huì)制度，由教育主管部門主導(dǎo)召開利益相關(guān)者大會(huì)，選舉產(chǎn)生董事會(huì)成員，校長由董事會(huì)主導(dǎo)選舉產(chǎn)生，形成董事會(huì)和黨委會(huì)二元治理結(jié)構(gòu)，黨委職能側(cè)重于學(xué)校意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域和黨務(wù)工作，董事會(huì)及其選聘產(chǎn)生的學(xué)術(shù)委員會(huì)和校務(wù)委員會(huì)具體執(zhí)掌學(xué)校的日常決策和運(yùn)行。

二是構(gòu)筑有效監(jiān)督體系，宏觀層面由校內(nèi)教師選舉產(chǎn)生教職工代表大會(huì)行使監(jiān)督職能，執(zhí)行層面在紀(jì)委雙重領(lǐng)導(dǎo)體制下成立學(xué)校紀(jì)委，與黨委一并對決策部門履行監(jiān)督檢查職能，發(fā)現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象及時(shí)報(bào)告利益相關(guān)者大會(huì)進(jìn)行處理；三是完善執(zhí)行體系，建立學(xué)術(shù)委員會(huì)和校務(wù)委員會(huì)協(xié)調(diào)合作的工作執(zhí)行結(jié)構(gòu)，學(xué)術(shù)委員會(huì)由各學(xué)科帶頭人組成，負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)事務(wù)治理，營造學(xué)術(shù)主體自由探求知識(shí)及研究的氛圍。校長領(lǐng)導(dǎo)下的校務(wù)委員會(huì)履行學(xué)校管理職能，負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行黨委會(huì)和董事會(huì)的各項(xiàng)決策，同時(shí)保障學(xué)術(shù)委員會(huì)的獨(dú)立性和專業(yè)性，避免政府權(quán)力和行政權(quán)力介人學(xué)術(shù)事務(wù)。

在大學(xué)內(nèi)部形成黨委領(lǐng)導(dǎo)、校長負(fù)責(zé)和教授治學(xué)有機(jī)協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制，使學(xué)術(shù)權(quán)力所代表的關(guān)鍵利益相關(guān)者在學(xué)術(shù)領(lǐng)域真正發(fā)揮作用。大學(xué)自治是提升治理水平的前提和保證，實(shí)現(xiàn)大學(xué)在學(xué)術(shù)、經(jīng)濟(jì)和文化上的自治與大學(xué)所處的治理環(huán)境息息相關(guān)，無論是外在的社會(huì)環(huán)境、法律制度、文化體系，還是內(nèi)在的精神氣質(zhì)、組織文化、管理倫理，均應(yīng)營造核心利益相關(guān)者的治理主體地位。

一是完善外界法律制度，實(shí)現(xiàn)對大學(xué)治理悖論的消除，在現(xiàn)有法律下，大學(xué)本身的自治性與其非營利性質(zhì)之間共存，學(xué)術(shù)本質(zhì)的自由與外界提供資源所帶來的債權(quán)關(guān)系在法律上形成了難以協(xié)調(diào)的治理悖論，因此，應(yīng)完善有關(guān)法律法規(guī)保證大學(xué)的獨(dú)立性，限制非核心利益相關(guān)者通過向大學(xué)投入資金而使大學(xué)過度承擔(dān)無關(guān)責(zé)任，如可借鑒歐美大學(xué)的信托制度，保證大學(xué)在獲取社會(huì)資金支持的同時(shí)仍然擁有自主權(quán)。

二是推動(dòng)大學(xué)章程建設(shè)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)在管理規(guī)范化，大學(xué)章程是大學(xué)的自治基礎(chǔ)和現(xiàn)代大學(xué)制度的有效載體，章程的完善一方面應(yīng)體現(xiàn)法制的要求，明確高等教育法規(guī)在大學(xué)范圍內(nèi)落實(shí)的制度平臺(tái)和落腳點(diǎn)，學(xué)校各項(xiàng)具體規(guī)章制度的制定依據(jù)和實(shí)施指南，另一方面也應(yīng)反映高校的個(gè)性和特色，體現(xiàn)一所大學(xué)總的辦學(xué)目標(biāo)、特特色和文化，闡明大學(xué)的具體管理模式。

三是培育校園文化以實(shí)現(xiàn)大學(xué)學(xué)術(shù)精神的傳承。與其他社會(huì)組織比較，大學(xué)作為學(xué)術(shù)共同體的核心特征決定了大學(xué)精神必須遵循嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)的科學(xué)態(tài)度和追求真理的研究原則，這種大學(xué)精神也是大學(xué)治理所必需的軟實(shí)力、文化支撐和理念準(zhǔn)則，因此，應(yīng)從物質(zhì)、行為、制度、實(shí)踐等多個(gè)維度人手，弘揚(yáng)求真務(wù)實(shí)的校風(fēng)、教風(fēng)和學(xué)風(fēng)，引導(dǎo)師生保持對學(xué)術(shù)的敬重感和神圣感，遵循學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范的監(jiān)督和制約，在大學(xué)校園范圍內(nèi)營造“尊崇學(xué)術(shù)、尊敬學(xué)著、尊重學(xué)生”的校園文化，凝練獨(dú)立自主的大學(xué)精神。

糾正大學(xué)教師“錯(cuò)位”，使之回歸教育工作者本職，采取學(xué)術(shù)評價(jià)主體的純粹學(xué)術(shù)化，創(chuàng)造專業(yè)教師參與學(xué)術(shù)治理的途徑，使學(xué)術(shù)專家真正具有評價(jià)話語權(quán)，使評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)向?qū)嵱眯院托б嫘娃D(zhuǎn)化，引導(dǎo)教師重視業(yè)務(wù)水平，以學(xué)術(shù)為本；三是彌補(bǔ)校友的“缺位”，使之發(fā)揮積極作用，校友是大學(xué)治理過程中的重要資源，體現(xiàn)了大學(xué)的人才培養(yǎng)理念和辦學(xué)水平，然而在我國當(dāng)前大學(xué)運(yùn)轉(zhuǎn)過程中，校友往往存在于捐贈(zèng)者和旁觀者的邊緣位置，缺乏參與大學(xué)治理的平臺(tái)機(jī)制，對此，應(yīng)增加校友特別是知名校友在利益相關(guān)者中的話語權(quán)，降低其參與大學(xué)治理的門檻，將分散的校友資源聯(lián)合起來成為整體化組織，以利益相關(guān)者大會(huì)和董事會(huì)為平臺(tái)，立足自身資源與學(xué)校在戰(zhàn)略規(guī)劃、目標(biāo)整合、發(fā)展方向以及資源配置方面進(jìn)行廣泛而有效的溝通與合作，進(jìn)而帶動(dòng)大學(xué)招生、科研、人才培養(yǎng)、社會(huì)服務(wù)和就業(yè)等具體環(huán)節(jié)，提高大學(xué)治理的有效性。

大學(xué)自始至終追隨辦學(xué)目標(biāo)進(jìn)行戰(zhàn)略統(tǒng)籌和頂層謀劃，高等教育各項(xiàng)功能的實(shí)現(xiàn)和各項(xiàng)使命的完成，戰(zhàn)略管理規(guī)劃必不可少。在世界一流大學(xué)或高水平大學(xué)建設(shè)中，高校首先要對未來的發(fā)展做出戰(zhàn)略管理規(guī)劃，并結(jié)合實(shí)際科學(xué)研判確定其核心戰(zhàn)略。教師是立教之基、興教之源、強(qiáng)教之本，因此“人才強(qiáng)校”戰(zhàn)略理應(yīng)成為學(xué)校戰(zhàn)略規(guī)劃中的核心。人才始終是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的第第一資源，是“雙一流”和高水平大學(xué)建設(shè)最根本的力量。

縱觀世界高等教育發(fā)展史，不具備高層次的人才隊(duì)伍而建成了世界一流大學(xué)的，絕無僅有。當(dāng)前，高層次人才缺乏、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)不足是我們參與世界高等教育競爭的最大短板，因此，確立“人才強(qiáng)校”戰(zhàn)略，盡快縮短在高層次人才方面的差距，是我國建設(shè)世界一流大學(xué)的前提和保證。面對全球化、信息化、多元化的世界高等教育競爭態(tài)勢，我國高校特別是“雙一流”建設(shè)設(shè)高校面臨著越來越大的國際競爭壓力，可以說，“人才強(qiáng)校”戰(zhàn)略是高校沖破壓力圍困的一記“殺手锏”，是實(shí)現(xiàn)“彎道超車”的關(guān)鍵性戰(zhàn)略規(guī)劃。因此，“人才才強(qiáng)?！睉?zhàn)略甫一提出，就得到高校迅速而積極的響應(yīng)，各種人才支持計(jì)劃或人才工程項(xiàng)目便如雨后春筍般地出爐，成為學(xué)校一項(xiàng)一以貫之并不斷完善和發(fā)展的至關(guān)重要的政策。實(shí)踐證明，“人才強(qiáng)校”戰(zhàn)略實(shí)施以來，眾多高校發(fā)展勢頭強(qiáng)勁，高層次人才的引育力度不斷加大，師資隊(duì)伍結(jié)構(gòu)、素質(zhì)得到明顯改善，有效服務(wù)國家戰(zhàn)略及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力明顯提升，在人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、服務(wù)社會(huì)及文化傳承創(chuàng)新等方面取得了顯著成績。在新的時(shí)代背景下，中國大學(xué)治理應(yīng)在堅(jiān)定制度自信的基礎(chǔ)上，崇尚學(xué)術(shù)自由，完善自治體系，規(guī)范治理行為，在大學(xué)制度規(guī)范化和“雙一流”建設(shè)中發(fā)揮關(guān)鍵作用。