醫(yī)學期刊科技論文中單位署名的常見問題

段 佳，王 蔚，張秀峰

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醫(yī)學期刊科技論文中單位署名的常見問題

段 佳，王 蔚，張秀峰

(《復旦學報(醫(yī)學版)》編輯部，上海 200030)

在編輯工作實踐中，容易忽視論文的單位署名問題。通過檢索《復旦學報(醫(yī)學版)》2017年發(fā)表的140篇論文，發(fā)現(xiàn)多作者署名和多單位署名論文占有絕對優(yōu)勢，隨之而來的單位署名問題也更加復雜多樣。醫(yī)學科技論文大多屬于職務作品，作者享有署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利歸單位所有?？萍计诳谧鹬刈髡叩耐瑫r也保護好單位的權(quán)利，規(guī)避不當?shù)膯挝皇鹈１疚膹膯挝皇鹈闹浺?guī)范、不合理現(xiàn)象及投稿后更改單位署名等方面進行分析論述，提出科技期刊規(guī)范單位署名的若干意見和建議。

醫(yī)學期刊；科技論文；單位署名；職務作品

科技期刊是發(fā)布學術(shù)成果的重要載體，是開展學術(shù)交流的重要平臺，也是推動知識創(chuàng)新的重要支撐。目前我國科技期刊總量已達5 020種，覆蓋理、工、農(nóng)、醫(yī)及交叉學科等各個領(lǐng)域，其中醫(yī)藥衛(wèi)生類期刊為1 185種，占總數(shù)的23.61%[1]。無論是數(shù)量還是質(zhì)量，醫(yī)學期刊在科技期刊中都占有舉足輕重的地位。醫(yī)學期刊論文一般屬于職務作品，職務作品的作者享有論文的署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利歸單位所有，因此醫(yī)學期刊論文均署有單位名稱，以明確知識產(chǎn)權(quán)的從屬關(guān)系。

2017年，《復旦學報(醫(yī)學版)》發(fā)表的論文中多作者署名論文占比為97.86%，多單位署名論文占比為59.29%，隨之而來的單位署名問題也更加復雜多樣。我們在編輯工作實踐中發(fā)現(xiàn)，單位署名是一個相對容易被忽視的方面。作者對自身署名和排序比較關(guān)注，但是對單位署名往往比較隨意。科技期刊對作者署名比較重視，稿約中一般都有相應條款，但是稿約中對單位署名往往未作明確規(guī)定，作者的主觀性較強。本文以《復旦學報(醫(yī)學版)》為例，對醫(yī)學期刊論文單位署名問題進行探討，并提出意見和建議。

1 單位署名的必要性

職務作品是指公民為完成單位工作任務，基本按照自己的意志創(chuàng)作的作品，作者和單位有明確的勞動合同關(guān)系[2]。根據(jù)《中華人民共和國著作權(quán)法》的規(guī)定，有以下情形之一的職務作品，作者享有署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由法人或者其他組織享有，法人或者其他組織可以給予作者獎勵：①主要是利用法人或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔責任的工程設(shè)計圖、產(chǎn)品設(shè)計圖、地圖、計算機軟件等職務作品；②法律或者行政法規(guī)規(guī)定或者合同約定著作權(quán)由法人或者其他組織享有的職務作品[3]。其中：“工作責任”是指公民或該法人或者該組織中應當履行的職責；“物質(zhì)技術(shù)條件”是指公民或該法人或者該組織為公民完成創(chuàng)作專門提供的資金、設(shè)備或者資料[4]。

《生物醫(yī)學期刊投稿的統(tǒng)一要求》對論文單位的署名進行了明確的規(guī)定：作者在投稿時，應在文題頁標明研究工作完成的單位和科室[5]。這里的單位是指作者進行研究所依托的單位，作者利用了該單位的資金、設(shè)備、材料、技術(shù)、信息或人力資源完成研究并發(fā)表論文。醫(yī)學研究往往涉及多人員和多部門合作，論文的單位署名及排序需要綜合考慮人員、經(jīng)費、成果等情況。

就我國目前的科研體制來看，個人是不可能獨立完成科研工作的，必然要依托政府機構(gòu)的財政資助(如各類基金)和供職單位的物質(zhì)技術(shù)條件(如材料設(shè)備和工作時間)。無論是研究生還是在職人員都是利用工作時間進行基礎(chǔ)或臨床研究，將科研成果以論文形式發(fā)表在科技期刊上，作為個人成績或業(yè)績上報所在單位。研究生用以申請獎學金或?qū)W位，在職人員用以晉升職稱、考核績效或申報獎勵。由此可見，科技期刊發(fā)表論文一般都屬于職務作品，作者與單位有明確的勞動合同關(guān)系，作者為完成單位工作任務在工作時間進行研究工作，由單位提供研究工作所需的物質(zhì)技術(shù)條件(包括經(jīng)費、場地、儀器設(shè)備等)，并由單位承擔責任。職務作品的作者享有論文的署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利歸單位所有，因此醫(yī)學期刊論文應署有單位名稱，以明確知識產(chǎn)權(quán)的從屬關(guān)系，體現(xiàn)作者單位的權(quán)利和義務。醫(yī)學論文的單位署名不僅是對單位著作權(quán)的保護，同時也意味著署名單位對論文中研究方法和研究結(jié)果的真實性承擔責任[6]。單位署名不僅為讀者提供了聯(lián)系作者的有效途徑，而且有利于讀者全面了解論文相關(guān)信息，如研究單位的設(shè)備資源、病例來源、技術(shù)水平及研究方向[7]。此外，署名單位的學術(shù)背景在客觀上也反映出論文的可信度。

2 單位署名的現(xiàn)狀分析

現(xiàn)以《復旦學報(醫(yī)學版)》2017年全年6期雜志發(fā)表論文為例，對作者署名和單位標注的情況進行統(tǒng)計分析。

2017年全年發(fā)表論文140篇，其中3篇是1位作者署名，論文內(nèi)容均為述評，署名作者均為院士，其余均為多作者合作論文，多作者署名論文占比為97.86%。在137篇論文中，25篇由2位作者共同完成(其中僅5篇為原創(chuàng)性論文)，104篇由3~9位作者共同完成，還有8篇由10位及以上作者共同完成(均為原創(chuàng)性論文)，單篇論文署名作者最多的有23人，平均每篇論文作者人數(shù)為5.26人。

140篇論文中，57篇有1個署名單位，56篇有2個署名單位，18篇有3個署名單位，還有9篇有3個以上署名單位。其中，署名單位最多的一篇論文同時也是署名作者最多的，為《大動脈炎診斷及活動性評價中國專家調(diào)查》，有21個署名單位和23個署名作者。由此可見，多數(shù)論文第一作者和通信作者的署名單位完全一致(70.71%)，多數(shù)論文的署名單位為1~2個(80.71%)。第一作者署名單位：116篇為1個，22篇為2個，僅有2篇為3個；通信作者署名單位個數(shù)與第一作者基本相同(118篇為1個，20篇為2個，2篇為3個)，但在分布上有一定差異。第一作者與通信作者署名單位的一致性分析：25篇論文不一致，16篇論文部分一致，其余99篇一致。25篇第一作者和通信作者署名單位不一致的論文中，8篇屬于同一單位不同部門的情況，還有17篇屬于不同單位的情況。

3 單位署名的問題分析

單位署名的規(guī)范性：①單位名稱要完整?！稄偷W報(醫(yī)學版)》要求作者提供單位全稱，按照從大到小的順序排列行政機構(gòu)，具體到院系、科室，如：“復旦大學藥學院藥劑學教研室”不可用“復旦大學藥劑學教研室”替代，“復旦大學附屬中山醫(yī)院心內(nèi)科”不可用“中山醫(yī)院心內(nèi)科”替代。②單位名稱要一致。有些單位掛牌名稱不止一個，如“上海市第一人民醫(yī)院”同時掛牌“上海交通大學附屬第一人民醫(yī)院”，兩者之間不存在對錯之分，建議以單位公章為準，全刊保持一致。③同一單位不同部門要有所區(qū)分。比如同一家醫(yī)院的2個不同臨床科室要分別列出(排名有先后)。④掛靠單位單獨列出或并列。比如上海市影像醫(yī)學研究所掛靠復旦大學附屬中山醫(yī)院，包括5個臨床科室：放射診斷科、介入治療科、超聲診斷科、核醫(yī)學科和心臟超聲科，“上海市影像醫(yī)學研究所”和“復旦大學附屬中山醫(yī)院放射診斷科”同時作為單位時可分別列出(排名有先后)，也可并列，中間以連字符隔開，即“復旦大學附屬中山醫(yī)院放射診斷科-上海市影像醫(yī)學研究所”。

單位署名的不合理現(xiàn)象：作者出于晉升職稱、課題申報或科研獎勵等考慮，發(fā)表論文時單位署名可能出現(xiàn)以下幾種不合理現(xiàn)象：①作者用進修期間完成科研成果發(fā)表論文，署名單位是原工作單位。如果完成這一科研成果所需的一切物質(zhì)技術(shù)條件(包括資金、材料和設(shè)備)均由進修單位提供，且由進修單位的研究人員提供研究思路、制定研究計劃、指導研究過程并參與撰寫論文(體現(xiàn)在論文中就是擔任通信作者)，則署名單位為進修單位，而非作者原工作單位。如果完成這一科研成果是基于進修單位和原工作單位的合作關(guān)系，人力、物力和財力由兩家單位共同提供，則兩家單位共同署名，排序依據(jù)為單位對論文的貢獻大小。②作者用攻讀學位期間完成的科研成果發(fā)表論文，署名單位是后來的工作單位。作者在攻讀學位期間完成科研成果所需的一切物質(zhì)條件、技術(shù)支持和人力資源均由招生單位(高?；蚩蒲袡C構(gòu))提供，與其后來的工作單位沒有任何關(guān)系，論文署名單位只能是招生單位而非工作單位。③署名單位與論文研究內(nèi)容完全無關(guān)。表現(xiàn)為行政管理機構(gòu)、與研究內(nèi)容無關(guān)的科研機構(gòu)，或不具備研究條件的醫(yī)療機構(gòu)作為論文的署名單位?！渡镝t(yī)學期刊投稿的統(tǒng)一要求》中規(guī)定，論文中著錄的單位是該課題研究完成的單位。因此，課題研究領(lǐng)域與單位從事的專業(yè)方向應一致或相關(guān)，且署名單位具有完成該研究的能力和條件。

投稿后更改單位署名現(xiàn)象：對于作者投稿后要求更改單位的情形，目前尚無統(tǒng)一的準則。作者投稿后因單位調(diào)動要求更改論文署名單位，可分為以下兩種情形：①科研成果是作者在原工作單位工作期間完成的；②作者單位調(diào)動后在新單位繼續(xù)開展研究工作，并將后續(xù)研究成果與投稿論文合并在一起。對于第一種情形，無論是更換還是新增單位都是不合理的，這明顯侵犯了原單位的著作權(quán)，編輯部應不予支持。對于第二種情形，如果作者可以提出合理解釋及相關(guān)證明性文件，可以將新單位作為署名單位加入論文，排序應在原單位之后。

4 規(guī)范單位署名的措施

法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范都不可能對每個細節(jié)作出詳盡規(guī)定，這就要求編輯部在實踐工作中總結(jié)經(jīng)驗，找到合理、適合的措施對單位署名加以規(guī)范。編輯應加強對知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)的學習，同時加強對來稿的監(jiān)督，多與作者溝通，了解科研工作的相關(guān)信息，以便及時發(fā)現(xiàn)問題和解決問題。需要引起注意的是，論文完成單位并不等同于作者工作單位。

科技期刊規(guī)范單位署名的若干建議：①在稿約中對單位署名加以規(guī)定，詳細說明單位名稱、排序和更改等問題的細則。②作者在投稿時提交署名單位開具的證明性文件，以證明稿件無署名爭議及稿件內(nèi)容(如數(shù)據(jù)資料、作者和單位署名等)的真實性[8]。③在著作權(quán)許可使用協(xié)議中要明確署名作者和署名單位的排序。④對于未署名單位的投稿論文，編輯部收稿前應向作者核實原因并說明署名單位的著錄規(guī)范，待作者補充完整后再進行下一步處理。⑤稿件處理時一旦發(fā)現(xiàn)單位署名的不合理現(xiàn)象，編輯部應盡到合理提醒和審查的責任，在尊重作者意愿的基礎(chǔ)上，從“工作職責”和“物質(zhì)技術(shù)條件”兩方面綜合考慮，建議作者更正署名單位或調(diào)整排序。⑥作者投稿后要求更改單位署名須說明充分理由，并提交被更改單位出具的知情同意證明[9]。

5 結(jié)束語

單位署名是醫(yī)學論文的重要信息，規(guī)范準確著錄單位信息有利于學術(shù)交流與傳播。單位署名問題往往不會引起作者和編輯的重視，由此產(chǎn)生的學術(shù)不端問題也容易被忽視。醫(yī)學期刊編輯在實際工作中要以《著作權(quán)法》《著作權(quán)管理條例》《生物醫(yī)學期刊投稿的統(tǒng)一要求》《學術(shù)研究實施與報告和醫(yī)學期刊編輯與發(fā)表的推薦規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準為原則，指導作者規(guī)范署名單位信息[10]。編輯部在尊重作者的同時，也要認識到“作者享有論文的署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利歸單位所有”這一既定事實，保護作者權(quán)利和保護單位權(quán)利同樣重要。

[1] 中國科學技術(shù)協(xié)會.中國科技期刊發(fā)展藍皮書(2017)[M].北京:科學出版社,2017.

[2] 陳進元.科技期刊著作權(quán)講析[M].北京:清華大學出版社,2005:61-62.

[3] 全國人民代表大會常務委員會.中華人民共和國著作權(quán)法[EB/OL].(2010-02-26)[2018-05-30].http://www. sapprft.gov.cn/sapprft/govpublic/6680/295434.shtml.

[4] 中華人民共和國國務院.中華人民共和國著作權(quán)法實施條例[EB/OL].(2002-09-15)[2018-05-30].http://www. sapprft.gov.cn/sapprft/govpublic/6681/282625.shtml.

[5] 國際生物醫(yī)學期刊編輯委員會.生物醫(yī)學期刊投稿的統(tǒng)一要求[EB/OL].(2014-01-31)[2018-05-30]. http://icmje.org/icmje-recommendations.pdf.

[6] 潘偉,蔡麗楓,游蘇寧.醫(yī)學論文作者署名和工作單位規(guī)范化標注建議[J].中國科技期刊研究,2016,27(1): 59-62.

[7] 叢乃霞,庫雪飛,劉騰飛,等.醫(yī)學期刊論文作者署名和單位標注問題及其對策[J].中國煤炭工業(yè)醫(yī)學雜志, 2016,19(7):1079-1083.

[8] 張維,汪勤儉,鄧強庭,等.醫(yī)學論文作者單位署名不當現(xiàn)象的調(diào)查分析及倫理規(guī)范探討[J].中國科技期刊研究,2017,28(4):306-311.

[9] 韓翠娥.科技期刊應規(guī)范作者署名和單位署名[J].編輯學報,2016,28(增刊2):S11-S12.

[10] 李軍紀,阮愛萍,馬艷霞,等.生物醫(yī)學論文單位署名的規(guī)范著錄[J].山西醫(yī)科大學學報,2017,48(11): 1207-1208.

上海市高等院校科技期刊研究基金(SHGX2016B10)

張秀峰，E-mail: zhxf@fudan.edu.cn