喬曉虎

引 言

為全面提升高等教育的整體實(shí)力，我國(guó)在2015年首次提出“雙一流”建設(shè)的宏偉目標(biāo)，充分體現(xiàn)了我國(guó)高等教育發(fā)展的道路自信。從《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法( 暫行) 》到《關(guān)于公布世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單的通知》，“雙一流”建設(shè)速度之快、力度之大、規(guī)模之廣，前所未有，體現(xiàn)了國(guó)家層面的高度重視和堅(jiān)定決心。為對(duì)接“雙一流”建設(shè)，各省市、高校高度重視，認(rèn)真領(lǐng)會(huì)精神，紛紛出臺(tái)建設(shè)計(jì)劃、方案，以一流為目標(biāo)、以學(xué)科為基礎(chǔ)強(qiáng)力推動(dòng)“雙一流”建設(shè)。

當(dāng)前，一流學(xué)科研究已成為我國(guó)高等教育領(lǐng)域研究的中心主題，但聚焦于整體現(xiàn)狀分析和研究反思的文章很少，僅有的綜述文章均為研討會(huì)綜述。在此背景下，開展一流學(xué)科的元研究——一流學(xué)科的研究現(xiàn)狀怎樣、研究框架是否科學(xué)完備、存在哪些問(wèn)題等，及時(shí)對(duì)當(dāng)下研究進(jìn)行總結(jié)顯得尤為必要。本文基于文獻(xiàn)信息特征對(duì)一流學(xué)科研究進(jìn)行梳理，以求客觀準(zhǔn)確反映一流學(xué)科研究現(xiàn)狀，為后續(xù)一流學(xué)科研究提供參考。

一、數(shù)據(jù)來(lái)源及研究思路

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文不限年份選取中國(guó)知網(wǎng)CNKI學(xué)術(shù)期刊單庫(kù)收錄的篇名含“一流學(xué)科”的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，具體檢索表達(dá)式為：(核心期刊=Y或者CSSCI期刊=Y)并且(題名=一流學(xué)科)(精確匹配)，共檢索出154篇論文，檢索日期為2018年6月20日。通過(guò)對(duì)論文標(biāo)題、摘要、關(guān)鍵詞等內(nèi)容進(jìn)行閱讀反復(fù)矯正，刪除了會(huì)議通知、廣告、重復(fù)論文等不符合要求的論文18篇，最終鎖定符合條件的期刊論文136篇。

(二)研究思路

運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的方法，輔助以SATI 3.2、SPSS 22.0、UCINET 6.0、EXCEL等軟件，從發(fā)文數(shù)量、發(fā)文機(jī)構(gòu)、研究主體、研究基礎(chǔ)、研究熱點(diǎn)等方面，對(duì)136篇一流學(xué)科論文進(jìn)行分析，探析我國(guó)一流學(xué)科研究狀況。

二、一流學(xué)科研究的計(jì)量分析

(一)發(fā)文數(shù)量分析

圖1 1998-2018年一流學(xué)科研究論文數(shù)量圖

如圖1所示，我國(guó)一流學(xué)科研究主要經(jīng)歷了萌芽、成長(zhǎng)兩個(gè)階段。1998年至2015年為萌芽階段，18年間發(fā)文24篇，年均發(fā)文量1.3篇，一流學(xué)科研究呈零星分布，學(xué)者對(duì)其關(guān)注度弱。2016年至今為成長(zhǎng)階段，該階段一流學(xué)科研究呈井噴式增長(zhǎng)，一年發(fā)文數(shù)量超過(guò)以往年份的總和。分析一流學(xué)科研究升溫的原因有二：一是國(guó)家政策的強(qiáng)力帶動(dòng)。2015年10月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，這為一流學(xué)科研究注入了強(qiáng)化劑，加上核心期刊與CSSCI期刊發(fā)文的周期相對(duì)較長(zhǎng)，2016年才表現(xiàn)出強(qiáng)勁的論文增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。二是圍繞“雙一流”建設(shè)的學(xué)術(shù)活動(dòng)增多。2016年至今，上海交通大學(xué)、武漢大學(xué)、北京師范大學(xué)、北京大學(xué)等高校圍繞“雙一流”建設(shè)，組織召開了規(guī)模宏大的專題研討會(huì)；《中國(guó)高教研究》等期刊開辟統(tǒng)籌推進(jìn)“雙一流”建設(shè)研究專欄，共話一流學(xué)科發(fā)展。整體而言，該階段一流學(xué)科研究視角多元、方法多樣、內(nèi)容深刻。

(二)發(fā)文機(jī)構(gòu)分析

運(yùn)用SATI 3.2軟件對(duì)“地址”字段進(jìn)行抽取和統(tǒng)計(jì)，對(duì)發(fā)表一流學(xué)科核心論文的一級(jí)署名機(jī)構(gòu)進(jìn)行查重和合并，將分支機(jī)構(gòu)歸入主體單位中。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)：一是不論從發(fā)文機(jī)構(gòu)數(shù)量還是發(fā)文數(shù)量來(lái)看，高等院校都是我國(guó)一流學(xué)科研究的主陣地。如圖2所示，一流學(xué)科研究的發(fā)文機(jī)構(gòu)按性質(zhì)可歸為高等院校、行政機(jī)關(guān)、科研機(jī)構(gòu)、學(xué)會(huì)協(xié)會(huì)、企業(yè)等五類，共有86個(gè)，其中高等院校有74個(gè)(占比86.05%)，發(fā)文122篇(占比89.71%)中國(guó)人民大學(xué)發(fā)文量最多(9篇)，其后為浙江工業(yè)大學(xué)(6篇)、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)(6篇)、浙江大學(xué)(4篇)、南京師范大學(xué)(3篇)。二是一流學(xué)科研究機(jī)構(gòu)表現(xiàn)出明顯的地域性，辦學(xué)水平高。發(fā)文量在2篇以上的機(jī)構(gòu)25個(gè)，約占機(jī)構(gòu)總數(shù)的29.07%，這些機(jī)構(gòu)從所屬地域來(lái)看，均屬于一線城市和區(qū)域中心城市；從辦學(xué)水平和層次來(lái)看，除浙江工業(yè)大學(xué)、燕山大學(xué)屬于地方重點(diǎn)建設(shè)院校外，其余為211和985高校，并且以985高校為主。

圖2 發(fā)文機(jī)構(gòu)類型圖

(三)發(fā)文期刊分析

統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，136篇論文發(fā)表在48種期刊上，其中南大核心期刊27個(gè)，北大核心期刊21個(gè)，數(shù)量旗鼓相當(dāng)。依據(jù)布拉德福定律[1]，將一流學(xué)科論文按數(shù)量大體相當(dāng)?shù)脑瓌t(平均約45篇)把排序的期刊分為3個(gè)區(qū)：載文量大于等于11篇的期刊區(qū)(3種期刊、47篇文獻(xiàn))；載文量大于等于4小于11篇的期刊區(qū)(9種期刊、46篇文獻(xiàn))；載文量小于等于3篇的期刊區(qū)(36種期刊、43篇文獻(xiàn))。第一區(qū)是核心區(qū)，第二區(qū)是相關(guān)區(qū)，第三區(qū)是非相關(guān)區(qū)，按照核心區(qū)、相關(guān)區(qū)、非相關(guān)區(qū)期刊數(shù)量比n1：n2：n3 =1：а：а2，對(duì)3個(gè)區(qū)域進(jìn)行比較，可知它們的期刊數(shù)量按近似于3的倍數(shù)增加(3，9，36)?？梢酝浦祭赂６煞植枷禂?shù)約為3。對(duì)于一流學(xué)科研究而言，34.56%的論文集中于約6.25%(3種)的期刊中，68.38%的文獻(xiàn)集中在25%(12種)的期刊中。這說(shuō)明一流學(xué)科的論文集中在少數(shù)核心期刊中，形成了自己的核心期刊群?！吨袊?guó)高等教育》《中國(guó)高教研究》《江蘇高教》這3種期刊組成了一流學(xué)科領(lǐng)域的核心期刊，他們開辟專欄，為宣傳一流學(xué)科理論與實(shí)踐發(fā)展做出了積極貢獻(xiàn)。

表1 核心期刊群的發(fā)文情況

(四)項(xiàng)目資助

統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，1998-2018年共有63篇論文得到項(xiàng)目資助，約占論文總數(shù)的46.32%。如圖3所示，國(guó)家級(jí)項(xiàng)目論文21篇，約占總數(shù)的33.33%；省級(jí)項(xiàng)目論文17篇，約占總數(shù)的26.98%；校級(jí)項(xiàng)目論文12篇，約占總數(shù)的19.05%；市廳級(jí)項(xiàng)目論文7篇，約占總數(shù)的11.11%；部級(jí)項(xiàng)目論文6篇，約占總數(shù)的9.52%?？梢?jiàn)，我國(guó)一流學(xué)科論文主要來(lái)自于國(guó)家級(jí)項(xiàng)目、省級(jí)項(xiàng)目和校級(jí)項(xiàng)目資助，而部級(jí)項(xiàng)目資助最少。在國(guó)家級(jí)項(xiàng)目中，國(guó)家社科基金、自然基金以及全國(guó)教育規(guī)劃課題資助論文分別為13篇、6篇、2篇；在校級(jí)項(xiàng)目中，中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)校級(jí)平臺(tái)專項(xiàng)資金資助項(xiàng)目、中國(guó)人民大學(xué)2016年度拔尖創(chuàng)新人才培育資助項(xiàng)目位居前兩位。

圖3 論文所屬項(xiàng)目級(jí)別分布情況

(五)研究主體分析

依據(jù)中國(guó)社科院郝若揚(yáng)“綜合發(fā)文量和被引量、論文所載或所引期刊水平、論文所屬學(xué)科類別作為數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)樣本等因素確定核心作者”的觀點(diǎn)[2]，在排除論文所載期刊影響因子(本文所選均為核心期刊，可忽略)外，運(yùn)用普賴斯定律[3]先行劃出核心候選人的范圍，綜合考慮被引頻次因素最終確定7位核心作者(如表2所示)其中，中國(guó)人民大學(xué)的武建鑫發(fā)文量最多(6篇)，其后是哈爾濱工業(yè)大學(xué)的李春林(4篇)與南京農(nóng)業(yè)大學(xué)的劉國(guó)瑜(3篇)。進(jìn)一步分析高頻作者的合作情況，選取發(fā)文量在2篇以上的前10位第一作者為高頻作者，運(yùn)用SATI 3.2構(gòu)建共現(xiàn)矩陣，將共現(xiàn)矩陣導(dǎo)入U(xiǎn)CINET 6.0，先進(jìn)行二值轉(zhuǎn)換，再進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)密度分析，得到網(wǎng)絡(luò)密度為0.0000，說(shuō)明一流學(xué)科的高頻作者之間不存在合作。

表2 核心作者發(fā)文機(jī)構(gòu)及發(fā)文量情況統(tǒng)計(jì)表

(六)研究基礎(chǔ)分析

文章借助被引頻次統(tǒng)計(jì)，運(yùn)用普賴斯定律確定被引頻次在9次以上的為高被引文獻(xiàn)，共計(jì)23篇(見(jiàn)表3)，通過(guò)對(duì)這23篇文獻(xiàn)進(jìn)行分析，可以得出：高被引論文的高產(chǎn)作者為張德祥和朱明，各為2篇；高被引論文的高產(chǎn)機(jī)構(gòu)為中國(guó)人民大學(xué)、浙江工業(yè)大學(xué)、南京航空航天大學(xué)、大連理工大學(xué)，各為2篇。這些作者觀點(diǎn)影響力大，這些機(jī)構(gòu)的一流學(xué)科研究較為成熟。通過(guò)分析高被引文獻(xiàn)的研究主題，發(fā)現(xiàn)高被引文獻(xiàn)基本上圍繞“什么是一流學(xué)科”“一流學(xué)科的要素”“如何建設(shè)一流學(xué)科”三個(gè)主題展開，這與下文中的研究熱點(diǎn)分析得出的理論相一致。

表3 論文被引頻次(部分)

(七)研究方法分析

以精讀摘要為主、泛讀正文為輔確定研究方法，對(duì)于包含多種研究方法的，取主要研究方法進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。參考徐輝、季誠(chéng)鈞[4]對(duì)高等教育研究方法的劃分，結(jié)合實(shí)際，將一流學(xué)科論文研究方法分為定性與思辨、定量與實(shí)證兩大類八小類研究方法，如表4所示。

總體來(lái)看，現(xiàn)階段一流學(xué)科研究以定性與思辨方法為主(占比80.15%)，定量與實(shí)證方法占比19.85%。具體來(lái)看，思辨分析最多，美國(guó)和國(guó)內(nèi)知名大學(xué)的案例分析其次，經(jīng)驗(yàn)分析第三，基于歷史視角的研究和綜述研究最少，顯現(xiàn)出我國(guó)一流學(xué)科研究缺乏對(duì)一流學(xué)科歷史演變的思考和對(duì)現(xiàn)有研究的述評(píng)，這可能與一流學(xué)科研究引起關(guān)注時(shí)間不長(zhǎng)，相關(guān)研究不夠深入等原因有關(guān)。

表4 一流學(xué)科論文研究方法統(tǒng)計(jì)

(八)研究熱點(diǎn)分析

研究熱點(diǎn)主要通過(guò)關(guān)鍵詞來(lái)反映。先對(duì)136篇論文關(guān)鍵詞進(jìn)行整理：刪除比較寬泛與主題無(wú)關(guān)的關(guān)鍵詞(如“學(xué)科”“建設(shè)”“大學(xué)”等)，合并意義相近的關(guān)鍵詞，然后對(duì)關(guān)鍵詞頻次進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，選取頻次≥3的高頻關(guān)鍵詞17個(gè)，運(yùn)用UCINET6.0生成高頻關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜，如圖4所示。每個(gè)節(jié)點(diǎn)代表一個(gè)關(guān)鍵詞，節(jié)點(diǎn)越大說(shuō)明關(guān)鍵詞的權(quán)重越大，節(jié)點(diǎn)之間的連線越粗，代表關(guān)鍵詞之間的共現(xiàn)次數(shù)越多?？梢钥闯稣紦?jù)網(wǎng)絡(luò)中心位置的是學(xué)科建設(shè)，接著是一流學(xué)科、世界一流學(xué)科等。利用SATI 3.2軟件構(gòu)造關(guān)鍵詞相似矩陣，進(jìn)而構(gòu)建相異矩陣，將相異矩陣導(dǎo)入SPSS 22.0作多維尺度分析，如圖5所示。結(jié)合對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行閱讀，得出我國(guó)一流學(xué)科研究的研究熱點(diǎn)。

圖4 高頻關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜

圖5 關(guān)鍵詞多維尺度分析結(jié)果

1.一流學(xué)科的認(rèn)知研究——內(nèi)涵與外延。包括關(guān)鍵詞一流學(xué)科、學(xué)科建設(shè)、“雙一流”、一流大學(xué)、研究型大學(xué)、地方高校、創(chuàng)新人才培養(yǎng)，主要研究世界一流學(xué)科的本質(zhì)內(nèi)涵、定位方法、戰(zhàn)略意義、一流學(xué)科和一流大學(xué)的關(guān)系地位等。什么是世界一流學(xué)科？中國(guó)人民大學(xué)周光禮、武建鑫采用詞頻分析法和對(duì)比論證法，歸納出世界一流學(xué)科的四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：一流的學(xué)術(shù)隊(duì)伍、一流的科研成果、一流的學(xué)生質(zhì)量和一流的學(xué)術(shù)聲譽(yù)[5]。對(duì)于一流學(xué)科的定位，耿有權(quán)認(rèn)為實(shí)踐中存在八種有價(jià)值的定位法：學(xué)科排名、國(guó)家戰(zhàn)略、大學(xué)規(guī)劃、人才培養(yǎng)、知識(shí)創(chuàng)新、大學(xué)財(cái)富、自我理想、辦學(xué)特色，采用任何一種定位方法都存在局限性[6]。至于一流學(xué)科和一流大學(xué)的關(guān)系和地位，普遍認(rèn)可的觀點(diǎn)為：一流學(xué)科是一流大學(xué)建設(shè)的重中之重，世界一流大學(xué)建設(shè)當(dāng)以世界一流學(xué)科建設(shè)為先行、為基礎(chǔ)。

2.一流學(xué)科的節(jié)點(diǎn)研究——建設(shè)要素。關(guān)鍵詞包括世界一流學(xué)科、世界一流大學(xué)、學(xué)科評(píng)價(jià)、大學(xué)排名、學(xué)科生態(tài)系統(tǒng)，主要研究世界一流學(xué)科的建設(shè)要素如學(xué)科生態(tài)系統(tǒng)、學(xué)科布局等。武建鑫以組織生態(tài)學(xué)為理論基點(diǎn)構(gòu)建了大學(xué)的學(xué)科生態(tài)系統(tǒng)，闡述了由學(xué)科組織、耦合網(wǎng)絡(luò)、治理結(jié)構(gòu)、績(jī)效考核四個(gè)方面構(gòu)成的分析框架，以及體現(xiàn)學(xué)科組織個(gè)體的生長(zhǎng)、學(xué)科組織之間的競(jìng)爭(zhēng)與合作、學(xué)科生態(tài)系統(tǒng)與環(huán)境之間的演化機(jī)理[7]。為培育學(xué)科生態(tài)系統(tǒng)，我國(guó)大學(xué)應(yīng)該首先優(yōu)化學(xué)科組織的內(nèi)部結(jié)構(gòu),將學(xué)科組織獨(dú)立生長(zhǎng)階段過(guò)渡到學(xué)科組織之間的合作創(chuàng)新階段,然后側(cè)重解決學(xué)科系統(tǒng)的協(xié)同創(chuàng)新難題[8]。

3.一流學(xué)科的路徑研究——建設(shè)方法。關(guān)鍵詞包括一流學(xué)科建設(shè)、學(xué)科文化、學(xué)科評(píng)估、人才培養(yǎng)、學(xué)科方向，主要從學(xué)科價(jià)值取向、學(xué)科文化、學(xué)科制度、學(xué)科評(píng)估、一流師資等宏觀和微觀層面研究如何建設(shè)一流學(xué)科，分析視角涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、組織生態(tài)學(xué)、哲學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域。一流學(xué)科的經(jīng)驗(yàn)主要介紹美國(guó)、澳大利亞、香港等地區(qū)，實(shí)踐探索主要集中在國(guó)內(nèi)985或211知名大學(xué)和地方行業(yè)特色高校。針對(duì)學(xué)科建設(shè)討論對(duì)學(xué)科發(fā)展的精神內(nèi)核關(guān)注不足的現(xiàn)狀，陸根書、胡文靜認(rèn)為建設(shè)一流學(xué)科，需重視學(xué)科傳統(tǒng)、內(nèi)在品質(zhì)的積累，培育底蘊(yùn)深厚的學(xué)科文化，著力營(yíng)造特色鮮明的學(xué)科文化氛圍[9]。張德祥則認(rèn)為，學(xué)科建設(shè)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要處理好院系謀劃與學(xué)校頂層設(shè)計(jì)的關(guān)系，學(xué)科高峰、學(xué)科高原和學(xué)科生態(tài)的關(guān)系，學(xué)科、專業(yè)與課程的關(guān)系，學(xué)科、人才與體制機(jī)制的關(guān)系，學(xué)科規(guī)劃、實(shí)施與評(píng)價(jià)的關(guān)系[10]。

三、研究結(jié)論與反思

我國(guó)一流學(xué)科研究尚處于成長(zhǎng)階段，以中國(guó)人民大學(xué)、浙江工業(yè)大學(xué)、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)為代表的高等院校是我國(guó)一流學(xué)科研究的主陣地；《中國(guó)高等教育》《中國(guó)高教研究》《江蘇高教》組成了一流學(xué)科領(lǐng)域的核心期刊；部級(jí)單位對(duì)一流學(xué)科研究的資助少；高產(chǎn)作者合作程度低，基本上處于“單打獨(dú)斗”狀態(tài)。

一流學(xué)科的研究范式有待進(jìn)一步優(yōu)化，應(yīng)由側(cè)重于理論研究向理論研究和實(shí)證研究相結(jié)合轉(zhuǎn)變?，F(xiàn)階段的一流學(xué)科研究多數(shù)為定性與思辨研究，定量與實(shí)證研究較少，顯示出我國(guó)一流學(xué)科研究還處于百家爭(zhēng)鳴階段，理論還不夠自信。與之相對(duì)應(yīng)的，借助理論指導(dǎo)的一流學(xué)科的實(shí)踐探索道路自信也不足，表現(xiàn)為調(diào)查研究、案例研究少，相關(guān)研究對(duì)一流學(xué)科建設(shè)模式是否科學(xué)、路徑是否合理、能否達(dá)到目標(biāo)等問(wèn)題缺少跟蹤評(píng)價(jià)，不能為一流學(xué)科建設(shè)提供大而廣、指導(dǎo)性強(qiáng)的意見(jiàn)建議。

一流學(xué)科研究的邏輯體系未健全，認(rèn)識(shí)論研究有待豐富。通過(guò)高頻關(guān)鍵詞的多維尺度分析來(lái)看，我國(guó)一流學(xué)科的三大研究熱點(diǎn)為認(rèn)知研究——內(nèi)涵與外延、節(jié)點(diǎn)研究——建設(shè)要素、路徑研究——建設(shè)方法。相比一流學(xué)科內(nèi)涵外延的本體論研究，聚焦一流學(xué)科建設(shè)要素的認(rèn)識(shí)論研究偏少，雖然有些要素在建設(shè)方法中有所體現(xiàn)，但聚焦于一流學(xué)科建設(shè)要素的單體研究還不夠豐富，有待進(jìn)一步深化。