AP1000核電工程全場(chǎng)監(jiān)理質(zhì)保體系的建立與實(shí)施

馬 敬（上海斯耐迪工程咨詢有限公司， 上海 201106）

0 引 言

核電工程要求嚴(yán)格按程序辦事，核電建設(shè)過程中的一切活動(dòng)都必須按預(yù)先設(shè)定的程序進(jìn)行，實(shí)施嚴(yán)密的過程控制，以管理質(zhì)量保證工程質(zhì)量。海陽(yáng)核電項(xiàng)目監(jiān)理部按照這一原則，對(duì) AP1000 核電工程全場(chǎng)監(jiān)理質(zhì)保體系進(jìn)行全面的規(guī)劃、實(shí)施和監(jiān)督，以程序體系文件為基礎(chǔ)，開展多層面的質(zhì)量保證活動(dòng)。

1 AP1000核電工程全場(chǎng)監(jiān)理質(zhì)保體系建立的依據(jù)

1.1 國(guó)家相關(guān)的法律法規(guī)及工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)

國(guó)家相關(guān)的法律法規(guī)及相應(yīng)的工程技術(shù)和管理標(biāo)準(zhǔn)，如《中華人民共和國(guó)建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、HAF003《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》、GB/T 50319—2013《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》。

1.2 AP1000核電工程全場(chǎng)監(jiān)理合同

AP1000 核電工程全場(chǎng)監(jiān)理與業(yè)主簽訂了不同的監(jiān)理合同，各監(jiān)理合同包含了監(jiān)理工作的職責(zé)和范圍。監(jiān)理合同既是監(jiān)理工作的直接依據(jù)，也是全場(chǎng)監(jiān)理質(zhì)保體系建立的重要依據(jù)。

1.3 AP1000核電工程勘察設(shè)計(jì)文件

AP1000 核電工程勘察設(shè)計(jì)文件(包括圖紙、設(shè)計(jì)變更等)既是 AP1000 核電工程施工的重要依據(jù)，也是 AP1000核電工程全場(chǎng)監(jiān)理工作的主要依據(jù)。

1.4 業(yè)主相關(guān)的質(zhì)保體系文件

業(yè)主相關(guān)的質(zhì)保體系文件包括對(duì)核電項(xiàng)目組織管理的要求，也包括各單位的職責(zé)。AP1000 核電工程全場(chǎng)監(jiān)理質(zhì)保體系文件的建立，需結(jié)合業(yè)主相關(guān)的質(zhì)保體系文件來(lái)制定。在制定監(jiān)理程序文件時(shí)，如業(yè)主相關(guān)程序中未對(duì)監(jiān)理單位做出程序編制的具體職責(zé)描述，原則上監(jiān)理不單獨(dú)編制該程序。

1.5 國(guó)內(nèi)其他在建核電工程的良好實(shí)踐

AP1000 核電工程全場(chǎng)監(jiān)理質(zhì)保體系建立時(shí)，參考了三門 AP1000 核電工程、石島灣高溫氣冷堆、國(guó)核示范項(xiàng)目的監(jiān)理質(zhì)保體系的良好實(shí)踐。

2 AP1000 核電工程全場(chǎng)監(jiān)理質(zhì)保體系文件的策劃

AP1000 核電工程全場(chǎng)監(jiān)理質(zhì)保體系文件的策劃工作既是質(zhì)量管理體系建立與實(shí)施的重要環(huán)節(jié)，也是質(zhì)保體系運(yùn)行的重要前提。AP1000 是美國(guó)西屋公司開發(fā)的一種雙環(huán)路百萬(wàn)千瓦的壓水堆核電機(jī)組，采用非能動(dòng)的安全系統(tǒng)，設(shè)計(jì)壽命達(dá) 60 a[1]。與國(guó)內(nèi)建設(shè)的其他核電項(xiàng)目不同，AP1000 項(xiàng)目質(zhì)保體系的建立與質(zhì)量活動(dòng)的實(shí)施不僅需滿足我國(guó) HAF003《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》及其相關(guān)導(dǎo)則和國(guó)際原子能機(jī)構(gòu) IAEA50-C/SG 法規(guī)及導(dǎo)則要求，還需確保與美國(guó)核管會(huì)(NRC)聯(lián)邦法規(guī)匯編 10CFR50 附錄 B 以及美國(guó)機(jī)械工程師協(xié)會(huì) ASME NQA-1 的要求相一致[2]。為縮短AP1000 項(xiàng)目的建設(shè)周期、提高項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性，AP1000 項(xiàng)目的質(zhì)量管理必須與安全、進(jìn)度、投資合同等管理形成統(tǒng)一的整體。AP1000 核電工程全場(chǎng)監(jiān)理質(zhì)保體系文件在策劃時(shí)，應(yīng)將質(zhì)量、安全、進(jìn)度、投資合同控制、信息等統(tǒng)一考慮，做到統(tǒng)一策劃、統(tǒng)一管理，這樣才能使各程序體系文件的內(nèi)容不沖突、覆蓋全面，并且具有可執(zhí)行性。

首先，AP1000 核電工程全場(chǎng)監(jiān)理質(zhì)保體系文件應(yīng)在嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家相關(guān)的法律法規(guī)基礎(chǔ)上，并根據(jù) HAF003《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》的13個(gè)基本要素，制定出總體策劃目標(biāo)。

其次，AP1000 核電工程全場(chǎng)監(jiān)理質(zhì)保體系文件的策劃，必須依據(jù)監(jiān)理合同的具體內(nèi)容制定出監(jiān)理工作內(nèi)容、工作范圍、工作方式、規(guī)范等。

再次，依據(jù)總體策劃目標(biāo)、監(jiān)理工作內(nèi)容、工作范圍需設(shè)置監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)。監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置的合理性，與監(jiān)理各項(xiàng)工作的開展有直接的關(guān)系，組織機(jī)構(gòu)人員的設(shè)置直接影響到了監(jiān)理部的工作效率。尤其是監(jiān)理人員的配備應(yīng)按合同約定配備，但如果合同中沒有配備某監(jiān)理工作崗位，但實(shí)際工作中確實(shí)需要有此崗位，為了不影響實(shí)際工作，應(yīng)配備該崗位人員。如一期合同中未配備文檔人員，但項(xiàng)目運(yùn)行過程中資料管理和竣工文件的移交等均需要文檔人員，因此，海陽(yáng)核電一期工程項(xiàng)目監(jiān)理部的組織機(jī)構(gòu)中配備了文檔人員。將監(jiān)理管理職責(zé)合理地分解到各崗位，配置滿足 AP1000 核電工程監(jiān)理管理要求的各崗位，可以利用合理的人員配置完成各項(xiàng)監(jiān)理工作，避免人員浪費(fèi)造成公司人工成本增高以及人員配備不足導(dǎo)致監(jiān)理工作開展不順。

最后，AP1000 核電工程全場(chǎng)監(jiān)理質(zhì)保體系文件的策劃應(yīng)做到文件層次的明確劃分?？傮w來(lái)說，上一層次文件是下一層次文件的編制依據(jù)與指導(dǎo)，下一層次文件是對(duì)上一層次文件的進(jìn)一步闡述和細(xì)化，并且下一層次文件需與上一層次文件一致，以達(dá)到質(zhì)保體系文件的統(tǒng)一性與完整性。AP1000 核電工程全場(chǎng)監(jiān)理質(zhì)保體系文件分為三個(gè)層次，即：綱領(lǐng)性文件、管理性文件、技術(shù)性文件。第一層次文件為綱領(lǐng)性文件，是指質(zhì)量保證大綱及監(jiān)理規(guī)劃。第二層次文件為管理性文件，是指大綱程序、管理程序(各專業(yè)的管理程序)。第三層次文件為技術(shù)性文件，是指工作程序、監(jiān)理細(xì)則、技術(shù)規(guī)格書、圖紙、方案等。

國(guó)家核安全局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)商用核電廠建造階段核安全管理的通知》(國(guó)核安發(fā)[2010]11 號(hào))中的內(nèi)容：監(jiān)理單位作為獨(dú)立于核島工程總承包合同雙方之外的第三方，應(yīng)當(dāng)公正、獨(dú)立、自主地開展監(jiān)理工作。AP1000 核電工程全場(chǎng)監(jiān)理質(zhì)保體系文件的策劃要體現(xiàn)監(jiān)理公正、獨(dú)立、自主地對(duì) AP1000 核電工程的質(zhì)量管理、安全管理、進(jìn)度管理、投資合同管理、信息管理等各項(xiàng)管理工作。

3 AP1000核電工程全場(chǎng)監(jiān)理質(zhì)保體系文件的編制

AP1000 核電工程監(jiān)理質(zhì)量保證大綱和監(jiān)理規(guī)劃的編制，應(yīng)在委托監(jiān)理合同簽訂或進(jìn)駐施工現(xiàn)場(chǎng)后，開始由公司總經(jīng)理授權(quán)的項(xiàng)目總監(jiān)組織編制，在監(jiān)理部進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)兩個(gè)月內(nèi)編制完成并提交建設(shè)單位審查批準(zhǔn)。

質(zhì)量保證大綱需依據(jù)《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》及業(yè)主的質(zhì)量保證大綱來(lái)制定，并根據(jù)監(jiān)理合同中具體的工作內(nèi)容對(duì)《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》的 13 條要素有所側(cè)重。在編制質(zhì)量保證大綱前，必須對(duì)要完成的任務(wù)作透徹的分析。質(zhì)量保證大綱的內(nèi)容包括 14 部分：總經(jīng)理政策聲明；引言；質(zhì)量保證大綱；組織；文件控制；設(shè)計(jì)控制；采購(gòu)控制；物項(xiàng)控制；工藝過程控制；檢查和試驗(yàn)控制；不符合項(xiàng)控制；糾正措施；記錄；監(jiān)查。其中的設(shè)計(jì)控制及采購(gòu)控制，根據(jù)監(jiān)理合同做了適當(dāng)?shù)膭h減。

監(jiān)理規(guī)劃是在充分研究 AP1000 核電工程的目標(biāo)、技術(shù)、環(huán)境以及各工程建設(shè)單位等情況后而制定出的工程監(jiān)理工作的實(shí)施方案。監(jiān)理規(guī)劃需要明確監(jiān)理的工作目標(biāo)，確定具體的監(jiān)理工作制度、監(jiān)理工作內(nèi)容、監(jiān)理工作方法和措施等。監(jiān)理規(guī)劃要對(duì)監(jiān)理部的工作起到監(jiān)督檢查的作用。監(jiān)理規(guī)劃包括的內(nèi)容如下：工程概況；監(jiān)理工作范圍、內(nèi)容、目標(biāo)；監(jiān)理依據(jù)；監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)；監(jiān)理工作程序及流程；監(jiān)理工作方法及措施；進(jìn)度監(jiān)理控制措施；安全管理監(jiān)理措施；合同管理與組織協(xié)調(diào)工作；信息管理措施及監(jiān)理資料提供；監(jiān)理工作制度；監(jiān)理設(shè)施。

在質(zhì)量保證大綱和監(jiān)理規(guī)劃兩份綱領(lǐng)性文件編制完成后，由質(zhì)保人員依據(jù)前期質(zhì)保體系文件的策劃和組織機(jī)構(gòu)確定監(jiān)理部管理程序、工作程序、監(jiān)理細(xì)則的編制計(jì)劃，按照崗位職責(zé)將需編制的程序、細(xì)則分給相關(guān)專業(yè)監(jiān)理工程師，并按程序的編制計(jì)劃跟蹤落實(shí)程序、細(xì)則的具體編制情況。程序編寫人員在編寫程序之前必須學(xué)習(xí)業(yè)主的相關(guān)程序、監(jiān)理部的質(zhì)保大綱及監(jiān)理規(guī)劃、相關(guān)的法律法規(guī)等，確保所編制的程序及細(xì)則滿足國(guó)家規(guī)范和業(yè)主程序的要求，并具有可執(zhí)行性。程序編寫人員需經(jīng)監(jiān)理部培訓(xùn)或授權(quán)，并有一定的工作經(jīng)驗(yàn)。管理程序、工作程序、監(jiān)理細(xì)則、工作規(guī)定等文件編制完成后，需經(jīng)質(zhì)保工程師審核，確保所編制的內(nèi)容滿足監(jiān)理工作的需要，并具有可操作性；經(jīng)副總監(jiān)審核、總監(jiān)批準(zhǔn)后發(fā)布執(zhí)行。

4 AP1000核電工程全場(chǎng)監(jiān)理質(zhì)保體系文件的執(zhí)行

監(jiān)理質(zhì)保體系文件的有效執(zhí)行必須做到：在監(jiān)理部定期開展程序體系文件相關(guān)的宣貫、培訓(xùn)工作；注重培養(yǎng)主動(dòng)學(xué)習(xí)的工作態(tài)度、把海陽(yáng)核電項(xiàng)目監(jiān)理部創(chuàng)建成為學(xué)習(xí)型組織；注重核安全文化的建設(shè)與培育工作。只有做好以上三點(diǎn)才能使監(jiān)理部全體人員不斷提高質(zhì)保體系文件執(zhí)行的有效性，并且在程序執(zhí)行過程中重視核安全文化的重要作用。

4.1 定期開展培訓(xùn)

監(jiān)理質(zhì)保體系文件想要得到有效實(shí)施，必須熟悉監(jiān)理部的質(zhì)保大綱、監(jiān)理規(guī)劃、管理程序、工作程序、監(jiān)理細(xì)則等文件，如不熟悉，根本無(wú)法得到執(zhí)行。如業(yè)主在對(duì)一期監(jiān)理部進(jìn)行質(zhì)保監(jiān)查時(shí)發(fā)現(xiàn)，《施工組織設(shè)計(jì)(方案)審查工作程序》中規(guī)定“施工技術(shù)方案的文件審查，主要按文件的專業(yè)性質(zhì)由工程技術(shù)組的專業(yè)監(jiān)理工程師和安全質(zhì)保組的安全監(jiān)理工程師分別負(fù)責(zé)”，但涉及到安全管理的方案，未能出示安全監(jiān)理工程師方案審查的記錄。究其原因，安全人員對(duì)這份程序不熟悉、對(duì)該程序執(zhí)行不到位，安全監(jiān)理工程師未審核相關(guān)方案，這就是對(duì)程序不熟悉導(dǎo)致的。因此，監(jiān)理質(zhì)保體系文件的有效執(zhí)行必須做好宣貫和培訓(xùn)工作。監(jiān)理質(zhì)保體系文件的宣貫和培訓(xùn)工作是需要持之以恒的，不是一朝一夕就可以做好的。通過宣貫和培訓(xùn)工作，可以加強(qiáng)監(jiān)理部人員對(duì)程序內(nèi)容的熟悉。

4.2 創(chuàng)建學(xué)習(xí)型組織

所謂學(xué)習(xí)型組織，是指通過培養(yǎng)整個(gè)組織的學(xué)習(xí)氛圍，充分發(fā)揮員工的創(chuàng)造性思維而建立起來(lái)的一種有機(jī)的、能持續(xù)發(fā)展的組織[3]。作為核安全文化八項(xiàng)原則之一，學(xué)習(xí)型組織與核安全文化具有密切的聯(lián)系，具體表現(xiàn)為：實(shí)現(xiàn)自我超越是核安全文化持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)在動(dòng)力；改善心智模式是核安全文化經(jīng)驗(yàn)反饋的重要前提；建立共同愿景是核安全文化長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的根本舉措；開展團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)是核安全文化整體提升的有效途徑；學(xué)會(huì)系統(tǒng)思考是核安全文化著眼全局的內(nèi)在要求。核電廠必須建立學(xué)習(xí)型組織。監(jiān)理質(zhì)保體系文件的執(zhí)行人員為監(jiān)理部全體人員，監(jiān)理部全體人員如能成為學(xué)習(xí)型組織，那么將不僅僅停留在對(duì)紙面上的程序的學(xué)習(xí)與執(zhí)行，而是會(huì)充分發(fā)揮監(jiān)理部人員的創(chuàng)造性來(lái)不斷提高、改進(jìn)、完善監(jiān)理部程序體系建設(shè)，將會(huì)優(yōu)化程序體系文件的內(nèi)容，進(jìn)而強(qiáng)有利地提高程序體系文件執(zhí)行的有效性。

4.3 注重核安全文化的培育

所謂核安全文化，是指存在于單位與個(gè)人中的種種特性和態(tài)度的總和，它建立了一種超出一切之上的觀念及核電站的安全問題，由于它的重要性，要保證其得到應(yīng)有的重視[4]。核安全文化是核能工業(yè)所處的社會(huì)環(huán)境與生產(chǎn)實(shí)踐環(huán)境及生產(chǎn)實(shí)踐活動(dòng)和綜合反映。核安全文化是一種價(jià)值觀，同時(shí)，核安全文化也是一種個(gè)人態(tài)度。

AP1000 核電工程努力培育滿足海陽(yáng)核電項(xiàng)目建設(shè)要求的核安全文化。AP1000 核電工程全場(chǎng)監(jiān)理質(zhì)保體系文件的執(zhí)行需要執(zhí)行人員具有核安全文化意識(shí)，不只是形式上的執(zhí)行，而是作為一種文化意識(shí)來(lái)執(zhí)行。當(dāng)核安全文化已成為監(jiān)理部人員的價(jià)值觀和個(gè)人態(tài)度時(shí)，質(zhì)保體系文件的執(zhí)行將不只流于形式，而是作為一種工作態(tài)度來(lái)自覺執(zhí)行。監(jiān)理部人員在具有核安全文化意識(shí)的前提下，AP1000 核電工程全場(chǎng)監(jiān)理質(zhì)保體系文件才會(huì)得到有效的執(zhí)行。

5 AP1000核電工程全場(chǎng)監(jiān)理質(zhì)保體系的持續(xù)改進(jìn)

質(zhì)保體系的建立與實(shí)施是一個(gè)持續(xù)改進(jìn)的過程，要想保證質(zhì)量管理體系的有效性，必須定期對(duì)質(zhì)保體系文件進(jìn)行評(píng)價(jià)，定期對(duì)質(zhì)保大綱、管理程序、工作程序、監(jiān)理細(xì)則等文件進(jìn)行審查和修訂，使質(zhì)保體系文件與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際工作及監(jiān)理部質(zhì)量管理工作相一致，從而保證質(zhì)保體系文件的有效性。

5.1 開展監(jiān)查、管理部門審查、自查自糾

監(jiān)查的主要目的是為了驗(yàn)證質(zhì)保大綱的有效性。根據(jù)NQA-1 的要求，監(jiān)查的安排應(yīng)根據(jù)活動(dòng)的狀態(tài)和重要性，覆蓋并配合正在進(jìn)行的活動(dòng)來(lái)實(shí)施。對(duì)此，監(jiān)理部定期組織內(nèi)部質(zhì)保監(jiān)查。監(jiān)查中發(fā)現(xiàn)的問題在最終形成的監(jiān)查報(bào)告中陳述，安排糾正行動(dòng)，并跟蹤行動(dòng)來(lái)驗(yàn)證糾正行動(dòng)的完成情況。除此之外，監(jiān)理部還應(yīng)開展管理部門審查、自查自糾，來(lái)評(píng)審監(jiān)理部質(zhì)保體系文件的有效性。

5.2 質(zhì)量趨勢(shì)分析

為了實(shí)現(xiàn)質(zhì)量控制目標(biāo)，總結(jié)施工建設(shè)過程中影響質(zhì)量的各類的因素，觀察、分析質(zhì)量變化趨勢(shì)，為工程質(zhì)量管理和控制提供科學(xué)的依據(jù)，監(jiān)理部定期進(jìn)行質(zhì)量趨勢(shì)分析，編制質(zhì)量趨勢(shì)分析報(bào)告。分析內(nèi)容包括：不符合項(xiàng)(NCR)統(tǒng)計(jì)、分析；CAR、OBN 統(tǒng)計(jì)分析；質(zhì)量檢驗(yàn)結(jié)果分析；監(jiān)理部發(fā)出的監(jiān)理工程師通知單與監(jiān)理工作聯(lián)系單等。質(zhì)量趨勢(shì)分析管理是監(jiān)理部質(zhì)保體系持續(xù)改進(jìn)的一項(xiàng)重要工作。

5.3 公司及業(yè)主對(duì)監(jiān)理部開展的內(nèi)審、監(jiān)查

公司 HSE 和質(zhì)量保證部原則上每年對(duì)監(jiān)理部進(jìn)行一次內(nèi)審，并針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題發(fā)出不合格報(bào)告。業(yè)主每年對(duì)監(jiān)理部進(jìn)行一次質(zhì)保監(jiān)查，并向監(jiān)理部發(fā)出質(zhì)保監(jiān)查報(bào)告。除此之外，監(jiān)理部也接受 NNSA 對(duì)監(jiān)理部的例行檢查及業(yè)主審計(jì)對(duì)監(jiān)理部進(jìn)行的各種檢查。通過迎接以上檢查及對(duì)問題的整改來(lái)發(fā)現(xiàn)監(jiān)理部質(zhì)量管理方面的不足，監(jiān)理部及時(shí)修訂相關(guān)的程序體系文件，利于監(jiān)理部質(zhì)保體系的持續(xù)改進(jìn)。

5.4 經(jīng)驗(yàn)反饋體系

為使監(jiān)理質(zhì)保體系能夠持續(xù)改進(jìn)，海陽(yáng)核電項(xiàng)目監(jiān)理部建立了經(jīng)驗(yàn)反饋體系。針對(duì)質(zhì)量管理體系實(shí)施和評(píng)價(jià)中所發(fā)現(xiàn)的問題采取預(yù)防措施和糾正措施，防止類似問題在監(jiān)理部的再次發(fā)生。監(jiān)理部建立了多渠道的反饋和報(bào)告機(jī)制，包括：監(jiān)理部與業(yè)主各部門之間的經(jīng)驗(yàn)反饋；監(jiān)理部與總包、施工單位間的經(jīng)驗(yàn)反饋；監(jiān)理部與三門 AP1000 項(xiàng)目監(jiān)理部、石島灣高溫氣冷堆、石島灣國(guó)核示范項(xiàng)目之間的經(jīng)驗(yàn)反饋；監(jiān)理部向公司總部的經(jīng)驗(yàn)上報(bào)。

6 結(jié) 語(yǔ)

AP1000 核電站在我國(guó)是首堆建造，其監(jiān)理管理體系是初次建立與實(shí)施，沒有成熟的經(jīng)驗(yàn)可以借鑒。通過海陽(yáng)AP1000 在建項(xiàng)目逐漸探索出一套較為完整、科學(xué)的全場(chǎng)監(jiān)理質(zhì)保體系，這對(duì)于 AP1000 核電站的建設(shè)及公司質(zhì)量管理的提升都具有一定的現(xiàn)實(shí)意義和指導(dǎo)意義。

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