建設(shè)工程合同管理風(fēng)險防范與控制分析

文/張玲茹 青島新華友建工集團股份有限公司 山東青島 266000

建設(shè)工程合同作為發(fā)包方和承包方進行工程承發(fā)包的關(guān)鍵法律文件，是組織工程施工、監(jiān)理與驗收的法律依據(jù)，建設(shè)工程合同的訂立與履行，關(guān)系到合同雙方當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，而合同管理作為建設(shè)工程項目管理不可缺少的一部分，對確保工程質(zhì)量、協(xié)調(diào)參建各方和控制投資的利益起到重要作用，因此做好建設(shè)工程合同管理，有利于預(yù)測與防范風(fēng)險，保證各經(jīng)濟主體的權(quán)益。

1、建設(shè)工程合同存在的風(fēng)險因素

1.1 招投標(biāo)風(fēng)險

雖然國內(nèi)已經(jīng)頒布相應(yīng)的法律法規(guī)，明確要求建設(shè)工程在訂立與履行合同時，必須采取招投標(biāo)方式來選擇具備相應(yīng)資質(zhì)的承包單位，但是在發(fā)包階段采用招投標(biāo)時，部分工程項目沒有根據(jù)有關(guān)的流程進行，使得招投標(biāo)流程缺少可操作性與合法性，給建設(shè)工程合同管理埋下隱患。

1.2 承包人資質(zhì)風(fēng)險

承包人只有出示有關(guān)證件，證明自己有能力承包有關(guān)的工程項目，才能承包工程的資質(zhì)。即便是國家頒布相關(guān)法律給予支持，但是在進行施工活動的過程中，仍出現(xiàn)承包人只有工人資歷，缺少企業(yè)資質(zhì)的情況，借用其他單位的資質(zhì)來簽訂合同，使得工程項目施工的風(fēng)險大大增加。

1.3 合同文本風(fēng)險

在建筑市場管理的過程中，為了營造良好的市場氣氛，國家工商部門與建設(shè)部門需要加強對建筑行業(yè)的管理，保證建筑行業(yè)發(fā)展走向規(guī)范化，并制定和建筑施工有關(guān)的合同文本，確定建設(shè)工程中承包方與發(fā)包方雙方之間的責(zé)任、權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險。雖然許多施工單位都了解合同文本規(guī)定的內(nèi)容，但是部分單位為了逃避責(zé)任，在施工期間沒有嚴(yán)格執(zhí)行合同的規(guī)定，給工程施工埋下隱患[1]。

2、建設(shè)工程合同管理風(fēng)險防范與控制措施

2.1 成立專門的合同管理機構(gòu)

建設(shè)工程合同管理機構(gòu)的職能具有雙重屬性，不僅需要履行監(jiān)督職能，還需提供相應(yīng)服務(wù)。即在建筑工程合同談判前，承包人需要成立專門的合同管理機構(gòu)，專門負(fù)責(zé)合同條例的訂立，并落實到位，進行監(jiān)督、管理和控制。但是為了防止合同條例產(chǎn)生歧義，必須保證用詞準(zhǔn)確，約定明確，表達(dá)清晰。例如在訂立合同前，為了防范合同風(fēng)險，需要由法律顧問、項目管理人員、工程技術(shù)人員和施工管理人員成立合同管理機構(gòu)，在合同訂立前，仔細(xì)審核合作對象的資質(zhì)，通過書面的方式訂立合同，并負(fù)責(zé)管理、監(jiān)督整個項目工程活動順利進行。

2.2 強化招標(biāo)策劃，規(guī)避招標(biāo)文件的合同風(fēng)險

在建筑工程項目施工中，為了確保工程建設(shè)按期完成，需要通過招投標(biāo)的方式選擇符合工程的參建單位，但是由于每項工程的招標(biāo)業(yè)務(wù)內(nèi)容、專業(yè)性質(zhì)與工作范圍不同，這就需要詳細(xì)策劃招標(biāo)方案，對工程招標(biāo)的特點進行研究分析，做好市場調(diào)研工作，組織現(xiàn)場考察，了解參與投標(biāo)企業(yè)的業(yè)績、生產(chǎn)產(chǎn)品的參數(shù)、價格和履行合同的能力，然后委托專業(yè)的監(jiān)理單位與代理機構(gòu)標(biāo)志招標(biāo)文件與制定合同條款，這樣才能有目的性轉(zhuǎn)移風(fēng)險，進行風(fēng)險分配，從根源上規(guī)避招標(biāo)文件的合同風(fēng)險[2]。

2.3 做好合同簽署的風(fēng)險防范，重視合同條款的把握

建設(shè)工程合同不僅是項目管理的法律文件，也是項目進行風(fēng)險管理的有效依據(jù)。因此在簽署建筑工程合同時，必須做好合同簽署的風(fēng)險防范工作，重視合同條款的把握，仔細(xì)研究每一個條款的內(nèi)容，明確合同履行過程中可能遇到的問題與情況。例如在簽署合同前，需要對合同主體的資質(zhì)與權(quán)限進行審查，確定投標(biāo)單位凈資產(chǎn)在近三年內(nèi)的工程結(jié)算收入在承包工程范圍內(nèi)，技術(shù)管理人員的資質(zhì)符合規(guī)定，避免發(fā)生承包人無權(quán)代理與表見代理的問題。同時重視合同條款的選擇，將行業(yè)操作管理納入到合同條款中，規(guī)定質(zhì)量、現(xiàn)場管理和安全文明施工的內(nèi)容，確定處罰條款，并重視過程性控制條款、違約責(zé)任控制條款、保修金條款的制定，保證合同條款具有較強操作性與專業(yè)性。另外，在合同訂立前，還需確定雙方商討的結(jié)構(gòu)，重視語言與承諾形式，并將其寫入到合同中，確定雙方簽署文字意見，才能降低風(fēng)險。

2.4 加強合同履行的風(fēng)險防范，實現(xiàn)動態(tài)管理

建筑工程不僅需要確定建設(shè)總目標(biāo)，也需要確定分項工程的目標(biāo)要求，因此必須在合同中分解權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任與風(fēng)險，和各級項目管理人員進行交底，根據(jù)工程具體情況，完善預(yù)防措施與解決方法。另外，還需動態(tài)監(jiān)管合同履行過程，完善工作溝通上報體系。因為建筑工程項目目標(biāo)被分解后，需要和工程項目的合同履行管理密切聯(lián)系，動態(tài)管理合同執(zhí)行情況、信息采集、現(xiàn)場檢查和資料整理，必要時還需進入施工現(xiàn)場，組織檢查，掌握合同實際履行情況、施工進度與質(zhì)量，對于現(xiàn)場的質(zhì)量安全與隱患，需要提出整改意見，并根據(jù)合同規(guī)定的條款做出處理。在組織內(nèi)部，需要做好溝通協(xié)調(diào)工作，向相關(guān)人員及時采集投資、進度與質(zhì)量方面相關(guān)的數(shù)據(jù)，定期向上級項目負(fù)責(zé)人匯報。另外，為了防止發(fā)生合同糾紛與索賠事件，對于發(fā)包方付款的風(fēng)險點，不僅需要安排財務(wù)部門把握付款流程與方式，還需安排合同管理員、主管副總指揮和項目負(fù)責(zé)人共同審核每一筆款項[3]。

結(jié)語：

綜上所述，在新形勢背景下，合同主體如何規(guī)避與降低合同風(fēng)險，提升經(jīng)濟實力，始終是困擾建設(shè)工程合同管理的主要問題。因此必須加強合同管理風(fēng)險風(fēng)范和控制，成立專門的合同管理機構(gòu)，強化招標(biāo)策劃，規(guī)避招標(biāo)文件的合同風(fēng)險，做好合同簽署的風(fēng)險防范，重視合同條款的把握，加強合同履行的風(fēng)險防范，實現(xiàn)動態(tài)管理，這樣才能降低合同糾紛與索賠事件的發(fā)生。