檢察監(jiān)督制約體系下案管業(yè)務的轉(zhuǎn)型和發(fā)展

楊征軍　魏抒華　楊揚　楊洋

摘 要 司法體制改革之前的案件管理辦公室專門負責案件管理工作，是傳統(tǒng)的內(nèi)設業(yè)務機構(gòu)，隨著司改進程的推進，以及北京市檢察院提出的“六個體系”的重要規(guī)劃，案件管理中心作為檢察管理監(jiān)督部的重要部分應運而生。在繼承了案管辦傳統(tǒng)業(yè)務職能的同時，案管中心完成新一輪的升級，定位更準確，職能更優(yōu)化，在檢察工作中充分發(fā)揮“統(tǒng)籌、管理、監(jiān)督、服務”的作用，實現(xiàn)了部門的成功轉(zhuǎn)型，在接下來的檢察工作中將承擔起更重要的職責。

關鍵詞 檢察監(jiān)督 案件管理 司法改革 職能優(yōu)化

作者簡介：楊征軍，北京市朝陽區(qū)人民檢察院副檢察長；魏抒華，北京市朝陽區(qū)人民檢察院檢察官；楊揚、楊洋，北京市朝陽區(qū)人民檢察院檢察官助理。

中圖分類號：D926.3 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.01.314

北京市檢察機關為了充分履行法律監(jiān)督職能，提出了在“十三五”時期建設“六個體系”的重要規(guī)劃?！傲鶄€體系”中的“檢察監(jiān)督制約體系”對應檢察機關內(nèi)外部監(jiān)督制約工作，對于促進檢察機關嚴格執(zhí)法、規(guī)范司法，確保檢察工作平穩(wěn)有序運轉(zhuǎn)具有十分重要的意義。為了保障檢察管理監(jiān)督體系的有效運行，北京市設立了專司檢察管理監(jiān)督職責的檢察管理監(jiān)督部，由原先的案件管理辦公室、控申部門和研究室融合而成。案件管理中心是檢察管理監(jiān)督部的重要組成部分，其職能定位在此次改革中發(fā)生了巨大變化，進一步細化了職能分工，優(yōu)化了崗位配置，為充分實現(xiàn)管理監(jiān)督的目標夯實基礎。

一、司法改革前案管業(yè)務的主要職能

司法改革之前，根據(jù)《關于成立最高人民檢察院案件管理辦公室的通知》中的規(guī)定，案件管理辦公室是專門負責案件管理工作的綜合性內(nèi)設業(yè)務機構(gòu)，在案件管理中主要承擔管理、監(jiān)督、服務、參謀四項職能。案件管理辦公室的主要任務是“統(tǒng)一受案、全程管理、動態(tài)監(jiān)督、案后評查、綜合考評”，涵蓋了從案件進口到出口的全過程。具體來說，案件管理辦公室的職能主要包括以下五方面：

（一）流程管理

流程管理是案件管理辦公室的基礎性工作，主要以我院實際辦案情況為基礎劃分監(jiān)管范圍，加強流程管理。我院案件管理辦公室對于納入流程管理的案件，主要是從辦案程序和辦案期限兩方面進行追蹤、預警和監(jiān)控，將監(jiān)督制約落實到案件運行過程中，及時發(fā)現(xiàn)和督促糾正違法辦案的情形，以防發(fā)生程序違法等特殊情況。

通過流程管理，我院案管辦在結(jié)案審核模塊發(fā)揮了重要的“矯正”功能。首先，每天由專人負責復查進入結(jié)案審核模塊的所有案件的案卡填錄、系統(tǒng)操作情形，發(fā)現(xiàn)存在問題的一律不予通過結(jié)案，并將該案件及時退回承辦人修改。其次，我院案管辦每季度撰寫《執(zhí)法規(guī)范化季度督查報告》，將該季度發(fā)現(xiàn)的各項問題進行排查和匯總，并在報告中進行逐案通報。

（二）案件統(tǒng)計

案件統(tǒng)計在推進檢察工作科學化方面一直發(fā)揮著積極作用。在成立案管辦之初，高檢院便將案件統(tǒng)計職能和人員配置劃入其工作范圍，目的在于構(gòu)建起更為科學高效的案件管理工作機制。案件統(tǒng)計的核心在于抓好數(shù)據(jù)質(zhì)量，確保數(shù)據(jù)真實準確，為此需不斷深化統(tǒng)計服務力度，加強統(tǒng)計綜合分析，切實避免水分虛高問題的出現(xiàn)。

我院案管辦為進一步提升統(tǒng)計工作的職能定位，將統(tǒng)計工作從事后向事前、事中進行過渡，從而使案件統(tǒng)計不再只是簡單的數(shù)據(jù)匯總，而是轉(zhuǎn)變?yōu)閷I(yè)務工作的反向監(jiān)管。我院案管辦主要做法包括：一是“每日審核”取代“每月審核”，專人每天進行案卡數(shù)據(jù)的交換和校對，確保在向業(yè)務部門反饋案卡問題時做到“一錯一反饋，一錯一分析”，從而提高統(tǒng)計審核的工作效率；二是每月發(fā)布《統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)填錄參考》，統(tǒng)計并總結(jié)當月各業(yè)務部門在案卡填錄時出現(xiàn)的典型錯誤，為業(yè)務部門提供參考，不斷實現(xiàn)案卡填錄程序化和規(guī)范化。

（三）涉案財物

涉案財物的監(jiān)管工作既是檢察機關執(zhí)法辦案的重要環(huán)節(jié)，也是檢察隊伍違紀違法問題的多發(fā)、易發(fā)環(huán)節(jié)，因此有效規(guī)范地管理和處理涉案財物是一項重要任務，既符合檢察機關實際工作的需求，也有利于進一步強化案件管理辦公室的監(jiān)督工作。

2015年9月，我院開啟了贓證物全面管理的新業(yè)務，完成了庫房交接和管理人員的正式接收，為此我院案管辦及時調(diào)整人員分配，確?？?、物分開管理，實現(xiàn)兩人配合完成物品接收、移送的工作方式。此外我院案管辦高度重視贓證物的日?；芾?，開啟“一月一統(tǒng)計、一月一通報”新模式，每月26日對本月已結(jié)案件但尚未處理贓證物的案件列出清單，分別通報并將具體情況發(fā)至各處室負責人處，要求其及時說明情況，避免長期累積形成積壓。

（四）信息公開

案件信息公開，是社會監(jiān)督檢察機關工作的一個有效途徑。將已生效判決案件的起訴書、不起訴決定書等相關案件信息及時予以公開，是各業(yè)務部門的日常工作。而案管辦對承辦人即將要公開的案件文書進行全面審核和檢查，既是案件法律文書公開前的最后一次把關，又能有效保護案件當事人的隱私。

我院案管辦從2014年9月以來，開啟了案件信息公開的專門模塊，每月開展一次公開情況檢查，每季度進行一次集中通報，對應該公開而未公開、不應公開但未備案的案件進行及時通報，對不規(guī)范的公開文書進行及時復核和糾正，對不公開、不備案的情況進行提醒和督促。同時由于不起訴文書公開工作尚待加強，因此我院案管辦與業(yè)務部門進行定期溝通，努力提升承辦人公開法律文書的意識，強化自身能力，確保案件信息公開正確率為100%。

（五）案件評查

案件質(zhì)量評查是案件管理工作中的重要抓手。做好案件評查工作，重點在于完善評查標準，嚴格評查要求。在總結(jié)以往實踐經(jīng)驗的基礎上，進一步完善考評機制，科學合理運用考評結(jié)果，同時將其與流程管理、案件統(tǒng)計管理和案件信息公開工作有機結(jié)合，是推動案件評查客觀化、科學化、便利化的有效途徑。

我院案管辦制定了與我院實際工作內(nèi)容相符的《檢察業(yè)務目標評價體系》，并承當相關考評工作。各業(yè)務部門主動完成各自目標量化工作，主動更新完成進度，實現(xiàn)了自我管控與案管督促相結(jié)合，進一步提升各項業(yè)務質(zhì)量。endprint

二、司改背景下案管部門職能新變化

北京市檢察機關在全面落實司法責任制的過程中，特別注重建立健全與新的檢察權運行方式相統(tǒng)一的檢察管理監(jiān)督模式，在全市檢察機關設立檢察管理監(jiān)督部，進一步優(yōu)化信息化平臺、優(yōu)化現(xiàn)代管理方式，充分促進檢察管理監(jiān)督的科學化、程序化、公開化，推動檢察管理監(jiān)督由微觀向宏觀轉(zhuǎn)變，為全面提升檢察工作法治化水平和檢察公信力夯實基礎。案件管理中心，即原案件管理辦公室，在司法體制改革中實現(xiàn)了新一輪的升級，定位更準確，職能更優(yōu)化，在檢察工作中充分發(fā)揮了“統(tǒng)籌、管理、監(jiān)督、服務”的作用。此次改革中，案件管理中心的升級變化主要體現(xiàn)在以下幾點：

（一）流程監(jiān)控

司法體制改革之后，各級檢察機關對案件辦理質(zhì)量、案件辦理流程的規(guī)范化要求進一步提高。案件流程監(jiān)控是規(guī)范案件辦理流程，強化承辦人依法辦案的有效監(jiān)督手段，司改后的流程監(jiān)控升級為全院、全員、全過程的監(jiān)控，不受案件性質(zhì)、辦案部門的限制，充分突顯出流程監(jiān)控管理的重要價值。

為凸顯朝陽特色，實現(xiàn)檢察管理監(jiān)督部門的深度融合，對于流程監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的案件線索，我院案管中心與檢察服務中心聯(lián)合打造檢察監(jiān)督線索一體化流轉(zhuǎn)模式。對檢察監(jiān)督線索進行集中管理，在系統(tǒng)內(nèi)添加《檢察監(jiān)督線索移送表》等相關文書，有效保障監(jiān)督線索的統(tǒng)一流轉(zhuǎn)和集中管理。

（二）統(tǒng)計子系統(tǒng)上線

經(jīng)過近兩年的籌備和測試，備受矚目的統(tǒng)計子系統(tǒng)終于在2017年1月上線，此次系統(tǒng)上線既肯定了案件統(tǒng)計在檢察工作中的重要意義，也為案件辦理類型及發(fā)案趨勢的查詢提供了便利，使得各類分析報告的撰寫有據(jù)可依，可以更好服務領導決策。

統(tǒng)計子系統(tǒng)的優(yōu)勢主要表現(xiàn)在三方面：其一，系統(tǒng)內(nèi)所有數(shù)據(jù)都無需人工導入，充分實現(xiàn)自動化、快速化，每天晚上系統(tǒng)自動導入，自動更新數(shù)據(jù)，既節(jié)省人力，又便利了報表制作流程；其二，子系統(tǒng)采集的數(shù)據(jù)類型更加豐富，更具代表性，為調(diào)研分析報告的撰寫提供了有力的數(shù)據(jù)支持；此外，案管中心為各承辦人開放了部分統(tǒng)計子系統(tǒng)權限，方便承辦人查詢數(shù)據(jù)，一定程度上實現(xiàn)了數(shù)據(jù)共享，提高了工作效率。

（三）自動分案、輪案

今年5月升級后的統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)進一步完善了案件承辦的確認機制。案件管理中心依據(jù)各業(yè)務部門報送的參與輪案的檢察官人員名單以及各類案件適用的規(guī)則類型，及時在系統(tǒng)中完成配置。之后統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)會按照預先設置好的案件分配規(guī)則，將案件隨機分配到單個檢察官，實現(xiàn)隨機輪案，科學分案。對于特殊情況，系統(tǒng)還可以采用指定分案的方式解決過渡時期和特殊案件的輪案問題，系統(tǒng)目前對檢察管理監(jiān)督部受理和辦案部門自行受理的案件均統(tǒng)一使用自動分流規(guī)則，對于承辦人直接受理的案件，不適用自動分流規(guī)則。

（四）統(tǒng)一負責權限配置

隨著司改中員額檢察官的產(chǎn)生和辦案機構(gòu)的改革，我院近60%以上的人員需要變更辦案權限，案管中心作為統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)權限配置的負責部門，在時間緊、任務重的情況下，加班審核權限變更申請單，及時與技術部門溝通完成配置，保證業(yè)務部門案件辦理順暢進行。

2017年5月，統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)完成了新一輪的升級，此次系統(tǒng)升級與各業(yè)務部門息息相關。由于產(chǎn)生了辦案單元、辦案權限等方面的變化，案管中心隨即依據(jù)各業(yè)務部門報送的辦案組、權限單等實際情況，聯(lián)同我院技術部門及時完善系統(tǒng)權限的配置和更新，確保檢察官辦案進程不受影響。

三、司法改革背景下對案管中心發(fā)展的建議

隨著司法體制改革的深入貫徹，案管中心逐步適應自身新的部門定位，深化與檢察服務中心、檢委會辦公室的內(nèi)部融合，加強管理監(jiān)督的意識。司改帶來的蛻變和好處日益凸顯，然而在面對新的工作環(huán)境和模式時，各方面調(diào)整還不夠及時，以至會出現(xiàn)一些不容忽視的問題，影響檢察管理監(jiān)督工作的順利進行。

（一） 新上線的統(tǒng)計子系統(tǒng)有待升級和完善

新上線的統(tǒng)計子系統(tǒng)中多項數(shù)據(jù)的填寫缺乏原始系統(tǒng)中必要的規(guī)則驗證，使得系統(tǒng)中出現(xiàn)的數(shù)據(jù)錯誤均需人工篩查，耗費了不必要的人力；此外，各項數(shù)據(jù)經(jīng)統(tǒng)計員審核之后，在形成報表過程中有延遲現(xiàn)象，不能完全及時的完成報表制作和數(shù)據(jù)更新。

（二） 統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)中原始的個案監(jiān)控模式亟待改進

司法責任制改革后，很多辦案權限例如審查、核準等，均下放到員額檢察官，這樣一方面雖便利檢察官辦案流程，提高辦案效率，另一方面則可能導致檢察官權力過大，造成腐敗等不利后果，因此在檢察權下放的同時應對其加強監(jiān)督和管理，對每個案件都進行全程監(jiān)控。然而原始系統(tǒng)中需要通過查詢流程監(jiān)控的目標案件才可以發(fā)起監(jiān)控模式，對于案件量極大的我院而言，這成為一項繁重且效率低下的工作，已不適應當前案件管理和監(jiān)控的現(xiàn)狀，需通過上線專門的流程監(jiān)控系統(tǒng)來改善。

（三） 案件管理中心需從事務型管理向業(yè)務型管理轉(zhuǎn)型

司法改革之前，案件管理中心主要負責收發(fā)案件、案件信息公開等事務性工作，司法改革之后，案件管理中心的職能定位轉(zhuǎn)變?yōu)椤敖y(tǒng)籌、管理、監(jiān)督、服務”，工作中既需要對外統(tǒng)籌案件查詢等服務，也需要對內(nèi)統(tǒng)籌案件受理、流程管理，形成業(yè)務總抓手，提升整體辦案效能；既需要通過流程監(jiān)控、涉案款物監(jiān)管等手段，對全院、全員、全過程案件進行檢察業(yè)務管理，形成總“閘門”，為各業(yè)務部門規(guī)范辦理案件提供保障，也需要通過案件辦理、案件質(zhì)量評查、反向?qū)徱暫桶讣畔⒐_等方式，進一步加強對業(yè)務的科學化、程序化、公開化管理監(jiān)督，進而實現(xiàn)從一般個案審批、文書簽發(fā)，轉(zhuǎn)向宏觀過程監(jiān)控和質(zhì)效審查的檢察管理監(jiān)督工作的目標要求。但當前業(yè)務部門對于案件管理中心的工作內(nèi)容和職能認識還不夠深入，有人認為案管工作一定程度上是“找茬”，而不是幫助他們在辦案過程中避免出現(xiàn)錯誤的“溫馨提示欄”，因此在今后的工作中，案件管理中心和各業(yè)務部門的干警都需要及時轉(zhuǎn)變觀念，正視案件管理監(jiān)督的重要作用，充分認識到案件管理監(jiān)督是配合辦完案件、辦好案件的核心環(huán)節(jié)。endprint