各國(guó)機(jī)構(gòu)RDA政策聲明及與AACR2條款比較分析
——以題名著錄與檢索點(diǎn)為例

高紅

（華東師范大學(xué)圖書館，上海 200062）

《英美編目條例（第二版）》（Anglo-American Cataloging Rules，2nd edition，AACR2）無(wú)論從編制初衷還是有價(jià)值的修訂，針對(duì)的都是英語(yǔ)國(guó)家[1]，而《資源描述與檢索》（Resource Description and Access，RDA）作為AACR2更新版本的編目規(guī)則，其目標(biāo)之一是實(shí)現(xiàn)國(guó)際化，條款設(shè)置既考慮了國(guó)際范圍應(yīng)用的需求，也提供了多種本地化選項(xiàng)[2]。RDA打破英語(yǔ)國(guó)家局限，力圖實(shí)現(xiàn)適合世界各國(guó)的編目需求，促使非英語(yǔ)國(guó)家積極嘗試接受。德國(guó)成為繼RDA編制國(guó)外，最早宣布加入RDA修訂計(jì)劃和實(shí)施RDA的唯一非英語(yǔ)國(guó)家[3]。

由于不同國(guó)家的編目實(shí)踐存在差異，為適應(yīng)各自需求，RDA設(shè)計(jì)了豐富的本地化選項(xiàng)供編目機(jī)構(gòu)選擇。不同的選擇體現(xiàn)出各機(jī)構(gòu)編目實(shí)踐或編目規(guī)則的差異。政策聲明的制定便于本地化選擇，從而更適應(yīng)本地的編目實(shí)踐，確保編目的一致性。

目前發(fā)布在RDA工具包網(wǎng)站上資源欄的政策聲明共有8個(gè)，涉及美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞和加拿大4個(gè)RDA編制國(guó)，還有德國(guó)、奧地利和瑞士（以下簡(jiǎn)稱德奧瑞）3個(gè)德語(yǔ)國(guó)家，另外2個(gè)是瑞典和芬蘭，以及1個(gè)音樂(lè)協(xié)會(huì)[4]。中國(guó)高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)（China Academic Library &Information System，CALIS）聯(lián)機(jī)合作編目中心于2015年5月在CALIS官網(wǎng)發(fā)布《CALIS聯(lián)合目錄外文編目RDA政策聲明》，聲明同時(shí)發(fā)布在RDA工具包網(wǎng)站[5]。中國(guó)國(guó)家圖書館也已完成外文編目的政策聲明，并將出版印刷版。各機(jī)構(gòu)政策聲明都在百條以上，雖然詳簡(jiǎn)程度不同，但制定目的、排列方式和使用方式一致[6]，需要和RDA正文配套使用。

本文選取題名著錄和檢索點(diǎn)對(duì)不同國(guó)家機(jī)構(gòu)的政策聲明內(nèi)容進(jìn)行對(duì)比，并與AACR2進(jìn)行比對(duì)。題名是用戶查找、識(shí)別、選擇、獲取資源的核心元素，選取與題名著錄、檢索點(diǎn)相關(guān)的政策聲明進(jìn)行比較分析，具有典型代表意義。選取的5個(gè)機(jī)構(gòu)分別來(lái)自美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞、加拿大、德奧瑞，選擇德語(yǔ)國(guó)家（德奧瑞）主要是為分析RDA對(duì)非英語(yǔ)國(guó)家的適應(yīng)度。

1 政策聲明內(nèi)容

RDA提供的本地化選項(xiàng)包括交替（在正文規(guī)定外提供一種替代做法）、可選附加（針對(duì)正文規(guī)定說(shuō)明可補(bǔ)充的信息）、可選省略（針對(duì)正文規(guī)定說(shuō)明可省略的信息）、例外（對(duì)特定類型資源指定不同于正文規(guī)定的做法）[2]。本文重點(diǎn)選取可選和交替規(guī)則的政策聲明進(jìn)行比較，內(nèi)容均依據(jù)RDA工具包網(wǎng)站于2017年10月發(fā)布的最新版本[4，7]。

表1為依照編目實(shí)踐順序，匯總美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館政策聲明（美國(guó)）、不列顛圖書館政策聲明（英國(guó)）、加拿大圖書館和檔案館政策聲明（加拿大）、澳大利亞國(guó)家圖書館政策聲明（澳大利亞），及德語(yǔ)國(guó)家政策聲明（德奧瑞）5種政策聲明內(nèi)容，其中“采用”“不采用”是針對(duì)交替/可選規(guī)則而言。

表 1 各國(guó)機(jī)構(gòu)政策聲明比較表

續(xù)表

表1較全面地概括5種政策聲明內(nèi)容，直觀地展現(xiàn)英語(yǔ)國(guó)家和德語(yǔ)國(guó)家的操作差異。以下對(duì)一些編目規(guī)則作簡(jiǎn)要概述。

（1）關(guān)于正題名來(lái)源附注，美國(guó)和澳大利亞政策聲明都將其定義為核心元素，因此這2個(gè)國(guó)家不采用交替規(guī)則，即只要正題名不是取自規(guī)定的信息源，都需要編制附注說(shuō)明來(lái)源。

（2）作品題名文字不同于創(chuàng)建機(jī)構(gòu)首選文字是RDA的重要修訂規(guī)則。正文規(guī)則是根據(jù)創(chuàng)建數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)選擇的方案音譯題名，提供交替規(guī)則：選擇創(chuàng)建數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)首選擇語(yǔ)言信息源中眾所周知的題名或題名形式作為作品的首選題名。美國(guó)聲明此交替規(guī)則適用于1501年前創(chuàng)作的非希臘和拉丁文的匿名作品，如有則選擇英文題名。德奧瑞聲明原文為拉丁文的作品采用交替規(guī)則。而對(duì)于中文資源來(lái)說(shuō)，該修訂規(guī)則為統(tǒng)一題名所用語(yǔ)言的爭(zhēng)議提供了很好的思考方向[8]。

（3）關(guān)于題名/作品題名中出現(xiàn)的變音符號(hào)，正文規(guī)定轉(zhuǎn)錄變音符號(hào)，提供可選附加規(guī)則：依據(jù)數(shù)據(jù)所用語(yǔ)言的標(biāo)準(zhǔn)用法，添加信息源上未出現(xiàn)的變音符號(hào)。德語(yǔ)和法語(yǔ)均有重音類的變音符號(hào)，因此德奧瑞采用可選附加。加拿大針對(duì)法語(yǔ)資源采用，其他語(yǔ)種由編目員判斷。

（4）關(guān)于首選題名首冠詞，德奧瑞與其他4個(gè)國(guó)家完全不同。德奧瑞采用正文規(guī)則，即當(dāng)記錄首選題名時(shí)，如果出現(xiàn)首冠詞，則應(yīng)包含在首選題名內(nèi)；美國(guó)、英國(guó)、加拿大和澳大利亞采用交替規(guī)則，即首選題名省略首冠詞，除非作品題名以該冠詞檢索（如以人名和地名起首的題名）。

（5）關(guān)于不同個(gè)人、家族或團(tuán)體匯編作品缺少總題名的首選題名/規(guī)范檢索點(diǎn)規(guī)則。澳大利亞和德奧瑞均采用正文規(guī)則，即記錄每個(gè)作品的首選題名或?yàn)槊坎孔髌窐?gòu)建單獨(dú)的檢索點(diǎn)。對(duì)于首選題名，美國(guó)、英國(guó)和加拿大采用交替規(guī)則，即為匯編作品自擬一個(gè)描述性題名作為首選題名。對(duì)于規(guī)范檢索點(diǎn)，美國(guó)和英國(guó)采用交替規(guī)則，即自擬題名構(gòu)建代表作品的規(guī)范檢索點(diǎn)；加拿大是由編目員判斷。

（6）關(guān)于識(shí)別兩個(gè)及以上未編號(hào)或未連續(xù)編號(hào)作品組成部分首選題名/規(guī)范檢索點(diǎn)的規(guī)則，美國(guó)、英國(guó)、加拿大和澳大利亞均采用交替規(guī)則，即記錄慣用總題名“選集”為首選題名或?qū)⒔M成部分視為整體，附加慣用總題名“選集”，構(gòu)建規(guī)范檢索點(diǎn)。德奧瑞采用正文規(guī)則，即記錄每個(gè)組成部分的首選題名或?yàn)槊總€(gè)組成部分構(gòu)建規(guī)范檢索點(diǎn)。

（7）關(guān)于兩部以上非全部特定形式匯編作品規(guī)則，美國(guó)、加拿大和澳大利亞一致采用交替規(guī)則，即記錄慣用總題名，題尾附“選集”字樣。美國(guó)和加拿大還另行規(guī)定，為第一部或主要作品提供規(guī)范檢索點(diǎn)。英國(guó)和德奧瑞采用正文規(guī)則，但英國(guó)對(duì)單行資源則采用交替規(guī)則。

2 比較分析

2.1 RDA與AACR2條款異同分析

RDA作為AACR2的更新和替代版，分析兩者的異同，有助于理解各政策聲明對(duì)可選或交替規(guī)則的選擇理由[9]（見(jiàn)表2）。

表 2 RDA與AACR2比較

2.1.1 RDA與AACR2完全相同

可選/交替規(guī)則與AACR2完全相同、RDA正文與AACR2完全相同、正文與可選/交替規(guī)則從AACR2條款分解而來(lái)，這三項(xiàng)體現(xiàn)了RDA與AACR2的一致性，涉及19個(gè)條款，14個(gè)條款集中在RDA第一部分第一章、第二章，記錄載體表現(xiàn)和單件的屬性。從編目實(shí)踐看，這些規(guī)則屬于描述部分，說(shuō)明在題名描述方面，RDA和AACR2差異不大，均如實(shí)轉(zhuǎn)錄資源本身呈現(xiàn)的形式。RDA的可選/交替規(guī)則是在AACR2的基礎(chǔ)上，增加更靈活的處理選項(xiàng)。

2.1.2 RDA與AACR2部分相同

RDA與AACR2的差異性體現(xiàn)在RDA正文與AACR2部分相同、可選/交替規(guī)則與AACR2部分相同，涉及條款8個(gè)。從編目實(shí)踐看，改變的條款屬于檢索點(diǎn)和規(guī)范檢索點(diǎn)部分。RDA相較AACR2的變化，主要體現(xiàn)在以下兩點(diǎn)。

（1）RDA規(guī)則更加細(xì)化。RDA正文與AACR2部分相同的規(guī)則有5個(gè)，涉及無(wú)總題名資源自擬題名的規(guī)則。缺少總題名資源規(guī)則，對(duì)應(yīng)AACR2條款1.1G中兩者相同的部分。對(duì)缺少總題名的資源綜合著錄，按照這些題名在主要信息源中出現(xiàn)次序，或作品在文獻(xiàn)中的次序，轉(zhuǎn)錄各個(gè)作品的題名。不同之處體現(xiàn)在AACR2將資源區(qū)分為有主要作品和無(wú)主要作品的情況分別處理，如果有主要作品，將主要作品的題名作為正題名，其余作品的題名著錄在內(nèi)容附注；對(duì)于無(wú)主要作品的資源處理方式與RDA一致。RDA的規(guī)則更注重對(duì)每部作品的揭示，不分內(nèi)容主次。

自擬題名語(yǔ)言文字的規(guī)則，對(duì)應(yīng)AACR2條款中1.1B7。對(duì)找不到題名來(lái)源的作品，編目機(jī)構(gòu)需自擬一個(gè)描述性題名，不同之處在于RDA更進(jìn)一步對(duì)描述性題名的語(yǔ)種作出規(guī)定。

關(guān)于識(shí)別兩個(gè)及以上未編號(hào)或未連續(xù)編號(hào)作品組成部分首選題名/規(guī)范檢索點(diǎn)的規(guī)則，通常由“創(chuàng)作者+作品題名”構(gòu)成，若是不同個(gè)人、家族或團(tuán)體的匯編作品，則屬于沒(méi)有創(chuàng)作者，因此首選題名和規(guī)范檢索點(diǎn)的規(guī)則是一致的。對(duì)應(yīng)同一個(gè)AACR2條款21.7C和RDA一致的是都不自擬總題名，為匯編中的每部作品創(chuàng)建單獨(dú)檢索點(diǎn)，不同之處是AACR2選擇主要信息源中提到的或適合文獻(xiàn)的第一作品作為標(biāo)目，而RDA為每部作品創(chuàng)建單獨(dú)檢索點(diǎn)，其規(guī)則更加細(xì)化，有利于揭示匯編中每一部作品。

構(gòu)建共同責(zé)任作品規(guī)范檢索點(diǎn)，對(duì)應(yīng)AACR2條款21.6，一致的規(guī)定是對(duì)于負(fù)有共同責(zé)任的創(chuàng)作作品，創(chuàng)建對(duì)作品負(fù)有主要責(zé)任的個(gè)人、家族或團(tuán)體的規(guī)范檢索點(diǎn)。不同之處是RDA不區(qū)分責(zé)任者的多少，都選擇負(fù)有主要責(zé)任的個(gè)人、家族或團(tuán)體的規(guī)范檢索點(diǎn)，而AACR2規(guī)定如果負(fù)有共同責(zé)任的個(gè)人、家族或團(tuán)體超過(guò)3個(gè)，則以題名標(biāo)目。

（2）RDA取消“3的原則”。RDA可選/交替規(guī)則與AACR2部分相同的規(guī)則條款有3個(gè)，都是針對(duì)沒(méi)有包含所有作品匯編作品的規(guī)則，對(duì)應(yīng)AACR2條款25.6B、25.9和25.10。匯編作品一直是編目的難點(diǎn)，兩者最大的不同體現(xiàn)在RDA取消了AACR2條款中“3的原則”。AACR2的規(guī)則只有當(dāng)匯編作品中含3部及以上作品時(shí)，才和RDA交替規(guī)則一致，記錄慣用總題名“選集”。RDA并沒(méi)有針對(duì)匯編作品中單部作品的數(shù)量作特別限定或規(guī)定，即適用對(duì)象都是“兩部及以上”。

2.1.3 RDA的適應(yīng)范圍

RDA為作品題名提供了更多不同選擇，正文是一種可選規(guī)則，交替/可選是另一種可選規(guī)則。正文或交替/可選與AACR2完全相同的部分說(shuō)明RDA依然適應(yīng)英美體系編目習(xí)慣，部分相同的部分既體現(xiàn)RDA為實(shí)現(xiàn)目錄用戶任務(wù)進(jìn)行的改進(jìn)，也體現(xiàn)了RDA為適應(yīng)英美體系外國(guó)家/地區(qū)的編目習(xí)慣所做的改變，說(shuō)明RDA更加適應(yīng)全球不同國(guó)家/地區(qū)編目習(xí)慣，也符合其提出的成為全球編目規(guī)則的目標(biāo)。

2.2 英美體系RDA政策聲明與AACR2條款的關(guān)系分析

比較英美體系政策聲明與AACR2的關(guān)系，分析RDA對(duì)AACR2的繼承和發(fā)展，同時(shí)為后續(xù)分析RDA是否適應(yīng)英美體系外國(guó)家/地區(qū)的編目習(xí)慣提供基礎(chǔ)。

從表1可知，4個(gè)RDA編制國(guó)的政策聲明基本一致，只在少數(shù)情況下針對(duì)特定資源時(shí)有少數(shù)差異，這符合不列顛圖書館政策聲明第0章的說(shuō)明：在可能的情況下，編制國(guó)的4個(gè)國(guó)家圖書館在記錄中應(yīng)用哪些交替、可選增加、可選省略上達(dá)成一致意見(jiàn)[10]。因此，以美國(guó)為代表分析英美體系國(guó)家政策聲明與AACR2條款的關(guān)系是有代表性的，也能說(shuō)明編目規(guī)則在內(nèi)容上的延續(xù)和細(xì)化。

從表3可見(jiàn)，美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館政策聲明與AACR2完全一致的規(guī)則20個(gè)，達(dá)到74.1%，由此可以說(shuō)明，美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館政策聲明作為英美體系的代表，其編目規(guī)則大部分是延續(xù)繼承的。其余7個(gè)規(guī)則中有3個(gè)是可選附加規(guī)則，美國(guó)未作出明確規(guī)定，即在編目實(shí)踐中由編目員自行判斷，另外4個(gè)交替規(guī)則雖然和AACR2處理方式不同，但并非與AACR2背道而馳，而是將規(guī)則進(jìn)一步細(xì)化，使描述或檢索點(diǎn)更加客觀，符合資源特征。

2.3 德語(yǔ)國(guó)家與英美體系RDA政策聲明差異分析

比較德語(yǔ)國(guó)家與英美體系政策聲明的差異，既體現(xiàn)德語(yǔ)國(guó)家對(duì)AACR2的不適應(yīng)，也說(shuō)明RDA國(guó)際化進(jìn)程為德語(yǔ)國(guó)家選用RDA提供可行性。從政策聲明看，德語(yǔ)國(guó)家與英美體系編目實(shí)踐的差別主要體現(xiàn)在以下3點(diǎn)。

（1）關(guān)于變音符號(hào)的可選擇附加規(guī)則。變音符號(hào)對(duì)于德語(yǔ)和法語(yǔ)的識(shí)別非常重要，因此對(duì)于德語(yǔ)國(guó)家而言，這是必須要采用的附加規(guī)則，即信息源上未出現(xiàn)的變音符號(hào)應(yīng)依數(shù)據(jù)所用語(yǔ)言的標(biāo)準(zhǔn)用法添加。加拿大針對(duì)法語(yǔ)資源也采用此可選附加規(guī)則，顯示RDA增加此規(guī)則的必要性。

表 3 美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館政策聲明與AACR2比較表

（2）關(guān)于首冠詞的交替規(guī)則。原先沿用自AACR2的正式條款“省略首冠詞，除非統(tǒng)一題名應(yīng)以該首冠詞排列”變成交替規(guī)則。4個(gè)英語(yǔ)編制國(guó)依然沿用AACR2的做法，采用交替規(guī)則；德語(yǔ)國(guó)家采用正文規(guī)則，即當(dāng)記錄首選題名時(shí)，如果出現(xiàn)首冠詞，則應(yīng)包含在內(nèi)。保留首冠詞是德國(guó)最先提出的修訂建議，反映歐洲非英語(yǔ)國(guó)家的普遍做法，RDA最終采納德國(guó)的修訂建議，將沿用AACR2的原規(guī)定改為交替規(guī)則，彰顯了RDA走向國(guó)際化的決心[11]。

（3）針對(duì)不包含全部匯編作品的交替規(guī)則。4個(gè)英語(yǔ)編制國(guó)都采用交替規(guī)則，記錄慣用總題名“選集”。德語(yǔ)國(guó)家對(duì)多個(gè)部分單行資源的層次描述有悠久的傳統(tǒng)，因此直接采用正文規(guī)則，即記錄每個(gè)組成部分的首選題名或?yàn)槊總€(gè)部分構(gòu)建規(guī)范檢索點(diǎn)。

從表1和表2可見(jiàn)，德語(yǔ)國(guó)家與英美體系國(guó)家規(guī)則的差異明顯，不同選擇的政策聲明有18個(gè)。美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館政策聲明與AACR2一致的規(guī)則有14個(gè)，即德語(yǔ)國(guó)家在與題名相關(guān)的政策聲明中有78%與AACR2不同，說(shuō)明德語(yǔ)國(guó)家的編目習(xí)慣不適用AACR2，德語(yǔ)國(guó)家采用AACR2將是一項(xiàng)重大的挑戰(zhàn)[12]，而RDA提供更多選擇給非英美體系的編目國(guó)家。如關(guān)于變音符號(hào)，以及對(duì)多個(gè)部分單行資源的層次描述，為解決對(duì)不同類型資源的描述，RDA提供全面、分析和分級(jí)3種描述資源方法[12]。9個(gè)相同選擇的政策聲明中有6項(xiàng)規(guī)則，美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館政策聲明與AACR2一致，說(shuō)明在協(xié)作環(huán)境下描述資源的一致性[12]。

3 結(jié)語(yǔ)

從編目規(guī)則到元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，RDA致力于成為國(guó)際通行標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于英語(yǔ)國(guó)家，雖然RDA編制體例和AACR2完全不同，但規(guī)則內(nèi)容存在繼承或發(fā)展，英語(yǔ)國(guó)家均能順利適應(yīng)；對(duì)于非英美體系國(guó)家，由于RDA提供許多本地化選項(xiàng)，增加對(duì)非英語(yǔ)國(guó)家/地區(qū)編目習(xí)慣的適應(yīng)性，打開了全球應(yīng)用的大門。

對(duì)于中文資源而言，RDA本地化選項(xiàng)同樣提供實(shí)施思路。如關(guān)于作品題名文字不同于創(chuàng)建機(jī)構(gòu)首選文字的重要修訂，就是符合中文編目習(xí)慣的規(guī)則。隨著RDA正文規(guī)則的不斷修訂，越來(lái)越多的規(guī)則更加適應(yīng)中文資源編目習(xí)慣。如國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“《資源描述與檢索》的中文化及其應(yīng)用研究”提出的修訂建議中[8]，關(guān)于連續(xù)出版物主要變化的規(guī)則，RDA正文規(guī)則修訂后分為兩種不同情況進(jìn)行處理：將正文切分為單詞的語(yǔ)言和文字及不能將正文切分為單詞的語(yǔ)言和文字，后者解決了中文題名哪些屬于“主要變化”的問(wèn)題。我國(guó)編目界應(yīng)積極參與RDA修訂，提出適合中文編目的建議和意見(jiàn)，使中文資源盡早實(shí)現(xiàn)RDA編目，促進(jìn)編目規(guī)則全球一體化的實(shí)現(xiàn)。

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