PPT理論：關(guān)于心理測(cè)試機(jī)制的討論與研究

范 剛 王永紅 吳 倩

（甘肅政法學(xué)院公安分院 甘肅 蘭州 730070）

1 引言

目前，國(guó)內(nèi)外具有典型代表性的兩種心理測(cè)試范式——控制問題測(cè)試法（Control Question Test，CQT）和隱藏信息測(cè)試法（Concealed Information Test，CIT），前者以檢測(cè)被測(cè)人有無說謊為主要內(nèi)容，后者則以檢測(cè)被測(cè)人有無犯罪相關(guān)信息為主要目的。這兩種檢測(cè)范式被認(rèn)為存在本質(zhì)上的差異，Palmatier 和Rovner（2015）認(rèn)為這種差異主要表現(xiàn)在3個(gè)方面[1]：①CQT與CIT在刺激（編制的測(cè)題）引發(fā)的認(rèn)知活動(dòng)上有顯著差異，在考慮到有意識(shí)參與的認(rèn)知與情緒相互作用的同時(shí)，這種差異是被測(cè)人回答CIT問題引起的，還是回答CQT問題引起的？②CQT與CIT哪個(gè)擁有更高的效標(biāo)效度（又稱實(shí)證效度，即測(cè)驗(yàn)對(duì)感興趣的行為預(yù)測(cè)得如何），或者說兩者的本質(zhì)區(qū)別是什么？③是否存在一個(gè)共同的、合理的、科學(xué)的理論來解釋CIT或CQT引起的差異性反應(yīng)的機(jī)制？

CQT和CIT的擁護(hù)者為了說明支持范式的優(yōu)勢(shì)和功能，從不同角度討論了兩種范式的區(qū)別與優(yōu)劣，但對(duì)測(cè)試范式是否擁有共同機(jī)制的討論較少。通過研究成果可以發(fā)現(xiàn)，心理測(cè)試?yán)碚撗芯恐饕性谡f謊引起的特異心理生理反應(yīng)上（主要集中在對(duì)大腦皮質(zhì)層活動(dòng)的解釋上），特別是對(duì)謊言定向反應(yīng)的研究。Palmatier和 Rovner在2015年發(fā)表了一篇針對(duì)心理測(cè)試?yán)碚摶A(chǔ)的文章，從記憶、情緒、定向反應(yīng)等幾個(gè)方面對(duì)Barry的初級(jí)過程理論（Preliminary Process Theory，PPT）進(jìn)行了介紹與討論。他們認(rèn)為可以用PPT理論來解釋不同測(cè)試方法（CQT和CIT）引起的特異心理生理反應(yīng)，并且認(rèn)為在當(dāng)前社會(huì)背景下，心理測(cè)試實(shí)踐研究者進(jìn)一步研究的方向也應(yīng)該在PPT理論的指導(dǎo)下開展[2]3。

2 PPT理論的研究背景

2003年，國(guó)家科研委員會(huì)一項(xiàng)針對(duì)測(cè)謊的報(bào)告得出這樣一個(gè)結(jié)論：測(cè)謊的理論基礎(chǔ)仍然比較薄弱，特別是相關(guān)（關(guān)鍵）問題或陪襯問題引起不同的恐懼、喚醒或其他情緒狀態(tài)的推測(cè)過程存在邏輯推理上的問題。然而相關(guān)文獻(xiàn)表明，心理測(cè)試研究中使用的CQT和CIT范式通常達(dá)到的準(zhǔn)確率（即相對(duì)于實(shí)際判定標(biāo)準(zhǔn)來說，對(duì)個(gè)體誠(chéng)實(shí)或說謊進(jìn)行準(zhǔn)確區(qū)分的概率）是遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過機(jī)會(huì)概率的[3]。從邏輯上講，一種潛在的解決心理測(cè)試?yán)碚摶A(chǔ)薄弱的方案就是縮小不同范式理論上的差距，也就是努力探索CQT 和CIT主張的合力，并且盡可能地解釋范式間的差異、優(yōu)勢(shì)和不足，其中需要特別考慮的是現(xiàn)實(shí)世界的情境和問題，這可能更容易控制測(cè)試范式的區(qū)分率（準(zhǔn)確率）。然而，將CQT 和CIT的主張進(jìn)行整合是不容易實(shí)現(xiàn)的，這可能是由于存在較多顯著的哲學(xué)和概念層面上的差異[4]。實(shí)際上，在CIT和CQT實(shí)驗(yàn)室研究中，無論是比較問題還是陪襯問題，或是在檢測(cè)中需要得到解決的問題（即CQT中的相關(guān)問題或CIT中的關(guān)鍵問題），當(dāng)被測(cè)人對(duì)一個(gè)問題的言語(yǔ)回答與他所知道的或所認(rèn)為的事實(shí)不符時(shí)，那他就是說謊了（即出現(xiàn)了欺騙行為）[5]。

采用模擬犯罪范式對(duì)CQT 和CIT進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)室研究及其實(shí)案應(yīng)用，已有近60年的經(jīng)驗(yàn)和歷史。研究者們已經(jīng)證實(shí)了被測(cè)人對(duì)CQT或CIT問題的回答而引起的特異心理生理反應(yīng)具有一致性的特點(diǎn)。隨著更多無創(chuàng)性成像技術(shù)的加入，相關(guān)研究已經(jīng)開始展示各種不同的大腦皮質(zhì)解剖區(qū)的相互依存性和人類神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的復(fù)雜性，并認(rèn)為“說謊是存在著千絲萬縷聯(lián)系的機(jī)制，包括一些認(rèn)知、情緒和動(dòng)機(jī)的成分等”[6]。利用外部刺激對(duì)前額葉皮層的研究及腦神經(jīng)影像學(xué)的研究表明：人類大腦的默認(rèn)狀態(tài)是誠(chéng)實(shí)，當(dāng)欺騙時(shí)（即說謊）則被認(rèn)為是對(duì)誠(chéng)實(shí)認(rèn)知的抑制[7]。這種抑制過程是大腦額葉區(qū)激活的證明，比如前扣帶回皮質(zhì)和其他皮質(zhì)區(qū)。大腦影像技術(shù)對(duì)于欺騙的研究表明：①說謊與前額葉腦區(qū)的活動(dòng)有關(guān)（前扣帶回、背外側(cè)前額葉和下額葉區(qū)），它們選擇性地參與認(rèn)知控制；②誠(chéng)實(shí)回答相比欺騙來說，沒有激活大腦的相關(guān)區(qū)域[8]。這些研究成果表明誠(chéng)實(shí)回答是大腦的默認(rèn)狀態(tài)，說謊主要是對(duì)誠(chéng)實(shí)反應(yīng)的有意抑制。更重要的是，各類腦影像研究成果表明，無論是用 CIT 還是CQT檢測(cè)得到的誠(chéng)實(shí)或者說謊反應(yīng)，發(fā)現(xiàn)刺激引起的有關(guān)功能區(qū)和皮質(zhì)結(jié)構(gòu)的生理反應(yīng)都明顯出現(xiàn)了相似的結(jié)果。因此，可以得出一個(gè)既恰當(dāng)又合乎邏輯的結(jié)論：當(dāng)面臨刺激（回答問題）時(shí)，無論主測(cè)人想得到準(zhǔn)確的誠(chéng)實(shí)反應(yīng)還是說謊反應(yīng)，無論出于什么原因，被測(cè)人大腦皮層的結(jié)構(gòu)和功能本身并沒有發(fā)生實(shí)質(zhì)性的改變[2]9。

這個(gè)結(jié)論的重要性不言而喻。首先，對(duì)大腦皮質(zhì)的研究結(jié)果或者基于對(duì)其他生理參數(shù)及其相關(guān)反應(yīng)的討論，都應(yīng)該考慮到CQT或CIT是否能夠用于謊言研究。其次，不同情境下的謊言研究是同時(shí)進(jìn)行的，無論是實(shí)驗(yàn)室研究還是現(xiàn)實(shí)情境的研究都同樣重要。到目前為止，還沒有研究顯示大腦、皮質(zhì)層或者其他相關(guān)的生理指標(biāo)，在一種情境與另一種情境比較時(shí)，其結(jié)構(gòu)或功能發(fā)生了實(shí)質(zhì)性的改變。事實(shí)上，從生理學(xué)的角度來看，謊言研究在實(shí)驗(yàn)室和現(xiàn)實(shí)環(huán)境之間唯一實(shí)質(zhì)性的差異就是使用的測(cè)試方法不同。研究者也意識(shí)到，現(xiàn)實(shí)情境和實(shí)驗(yàn)室情境相比較時(shí)，還沒有研究能得出一個(gè)整體性的生理反應(yīng)模型，這將產(chǎn)生不同于預(yù)期的、傾向于個(gè)體誠(chéng)實(shí)或說謊的反應(yīng)結(jié)果。

Barry（2006）從哲學(xué)角度和現(xiàn)實(shí)主義的角度出發(fā)，對(duì)Furedy 和Arabian（1979）提出的定向反應(yīng)（Orienting Response，OR）理論進(jìn)行了討論，并總結(jié)形成了PPT理論。他認(rèn)為心理測(cè)試必須得考慮對(duì)記錄的數(shù)據(jù)提供適當(dāng)?shù)睦碚撝?，也就是所謂的“工具論”。Barry（2006）的研究中也支持了這種觀點(diǎn)：“一個(gè)關(guān)鍵之處就是現(xiàn)實(shí)主義和工具主義方法之間的區(qū)別，而不是盲目排斥一個(gè)依據(jù)不足的理論，這種工具主義理論可能在討論或‘理解’數(shù)據(jù)時(shí)才可以發(fā)揮它的作用，盡管它是不被大多數(shù)人接納的，甚至是忽略用它去預(yù)測(cè)、描述、容納其他數(shù)據(jù)的錯(cuò)誤的?！盵9]353由此可以得出PPT理論就是基于工具性心理測(cè)試來對(duì)不同測(cè)試方法引起的相似的、整體性的生理反應(yīng)模型的討論。

3 PPT理論的主要內(nèi)容——定向反應(yīng)

采用CQT進(jìn)行的謊言研究可以追溯到19世紀(jì)晚期和20世紀(jì)早期，如Munsterberg（1908）討論了記錄下來的“出庭作證人”的呼吸、心率及皮膚電反應(yīng)。上述的這些檢測(cè)指標(biāo)都是現(xiàn)代心理生理實(shí)驗(yàn)室心理測(cè)試中常見的生理指標(biāo)，它們被用來研究如謊言的定向反應(yīng)（OR）等，并且研究者用這些指標(biāo)來描述刺激引起的情緒反應(yīng)。

研究表明，誠(chéng)實(shí)是一種非常初級(jí)的核心情緒表現(xiàn)，它是在檢測(cè)過程中產(chǎn)生的（被測(cè)人判斷某事有益或有害），并表現(xiàn)了個(gè)體與周圍環(huán)境的關(guān)系，無論采用哪種檢測(cè)范式（CQT 或 CIT），這種推斷都是合乎邏輯的。越來越多的科學(xué)研究也表明了情緒和認(rèn)知在一定程度上是相互聯(lián)系的[10]，這樣就排除了任何一種單一導(dǎo)向的推論，即“情緒反應(yīng)”或“邊緣神經(jīng)系統(tǒng)產(chǎn)生了焦慮”這樣的說法。此外，個(gè)體還會(huì)面臨一個(gè)更為復(fù)雜、相互作用的刺激輸入過程，包括但不僅限于語(yǔ)義和情景（即自傳體）記憶，加上如環(huán)境、相互作用、客觀條件等其他的影響因素，可以對(duì)個(gè)人進(jìn)行心理測(cè)試。起到?jīng)Q定作用的這些因素和其他尚未被考慮到的因素，都有助于促進(jìn)人體產(chǎn)生一系列的先天內(nèi)臟反應(yīng)，這就是OR反應(yīng)。

OR反應(yīng)最早是在1910年由Pavlov提出的，該理論認(rèn)為：如果花一些時(shí)間去觀察別人或者寵物，就可以從他（它）們的活動(dòng)中看到一些反射，還可能會(huì)觀察到一些頻率很高的行為，如從簡(jiǎn)單掃視周圍的無害環(huán)境變?yōu)樘优?，或采取一些積極的行動(dòng)來應(yīng)對(duì)突然出現(xiàn)的刺激等[9]355。OR反應(yīng)的基本概念可以理解為是一種更加重要的刺激，其誘發(fā)的反應(yīng)也更強(qiáng)烈，這種OR反應(yīng)的觀念在20世紀(jì)60年代由俄國(guó)科學(xué)家Sokolov在西方國(guó)家推廣，他的思想成為了主流OR理論的主要內(nèi)容。目前，Sokolov的OR理論和Barry的PPT理論作為解釋CIT和CQT產(chǎn)生的本質(zhì)差異反應(yīng)的理論基礎(chǔ)已經(jīng)得到了廣泛的認(rèn)可，并被大多數(shù)研究者接受。

根據(jù)PPT理論，OR反應(yīng)也可以看做是1個(gè)單一的現(xiàn)象，而且應(yīng)該通過反應(yīng)模式相似的生理參數(shù)得以證實(shí)，這包括3種主要的操作性刺激特點(diǎn)[11]：①新異性（即刺激可否重復(fù)）；②強(qiáng)烈性；③意義性（取決于刺激的屬性，并被認(rèn)為是影響OR反應(yīng)最重要的因素）。Barry在1979年提出了PPT理論的假設(shè)：當(dāng)刺激的特點(diǎn)被操作時(shí)，就可以記錄反應(yīng)引起的生理指標(biāo)，尤其是不同范式在心理測(cè)試中使用的是相同的生理參數(shù)（如呼吸、心率、皮膚電、P300等相關(guān)指標(biāo)）。有一項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn)“OR理論中那些單一指標(biāo)并沒有得到經(jīng)驗(yàn)上的支持”[12]，也就是說，單一指標(biāo)不如系統(tǒng)的多項(xiàng)指標(biāo)對(duì)特異心理生理反應(yīng)有說服力。此外，Barry 和James在1981年的研究中發(fā)現(xiàn)：作為被操作的刺激特征，呼吸、心血管和末梢血管收縮反應(yīng)得到的結(jié)果與Barry（1979）的多重暫存器理論早期的預(yù)測(cè)是相似的，并形成了現(xiàn)在“初級(jí)過程理論（PPT）”的雛形[13]69。

就實(shí)際測(cè)試來說，CQT測(cè)試的基本原理是：與相關(guān)問題相比，控制（比較）問題能更為明確和一致地引起真實(shí)的生理反應(yīng)，相關(guān)問題引起的強(qiáng)烈反應(yīng)則被認(rèn)為是欺騙反應(yīng)。因此，如果一個(gè)人宣稱自己說的是實(shí)話，PPT理論會(huì)認(rèn)為相關(guān)問題的意義更大。此外，PPT理論認(rèn)為向被測(cè)人呈現(xiàn)刺激的時(shí)候，無論其使用的是哪種范式（CQT或CIT），如用CIT的方法提問中性問題或關(guān)鍵問題，或者用CQT的方法提問比較問題、相關(guān)問題或無關(guān)問題，整個(gè)過程中反復(fù)引起的OR反應(yīng)都可歸因于刺激的意義。因此，如果使用的是CIT范式，則通常引起較大特異心理生理反應(yīng)的就是“關(guān)鍵問題”，就可以推斷被測(cè)人具有犯罪相關(guān)的信息（即隱藏信息），而刺激引起的非特異心理生理反應(yīng)模式（其他隨機(jī)出現(xiàn)的某種心理生理反應(yīng)模式）則認(rèn)為被測(cè)人不具有想要檢測(cè)的相關(guān)信息。

4 討論與總結(jié)

從上文中提到的CQT和CIT擁有相似的心理生理反應(yīng)模式和相同的檢測(cè)指標(biāo)來看，探索出一個(gè)整體的、一致性的理論基礎(chǔ)是具有可行性與現(xiàn)實(shí)意義的。對(duì)于心理測(cè)試這門應(yīng)用科學(xué)和技術(shù)來說，用統(tǒng)一的理論來解釋心理測(cè)試的特異心理生理反應(yīng)也是很有必要的，這就為PPT理論的形成與推廣提供了邏輯和概念上的支撐。Barry對(duì)發(fā)展中的PPT理論作了詳細(xì)的解釋，即在進(jìn)行心理測(cè)試過程中，用測(cè)試儀檢測(cè)到的皮膚電反應(yīng)（SCR）、呼吸抑制（RESP）和心血管活動(dòng)（通常是增強(qiáng)的心率）經(jīng)常被用作日常情境中工具性心理測(cè)試的指標(biāo)[13]75。以心率（HR）舉例來說，就可以基于PPT理論來使用CIT或CQT范式，并利用現(xiàn)代計(jì)算機(jī)測(cè)試儀器對(duì)心率減速/加速和外周血管收縮（PVC）相關(guān)聯(lián)的特異反應(yīng)進(jìn)行更深層次的理解。

相關(guān)研究及一直不斷改進(jìn)的PPT理論從理論基礎(chǔ)的角度給所有對(duì)心理測(cè)試感興趣的人們提供了一個(gè)獨(dú)特的研究視角。盡管PPT理論還存在缺陷并需要進(jìn)一步完善，但PPT理論還是為使用任何一種范式時(shí)引起的特異反應(yīng)提供了一種更加簡(jiǎn)潔的解釋。更重要的是，PPT理論有助于對(duì)心理測(cè)試技術(shù)心理生理機(jī)制的科學(xué)揭示。它不僅有可能盡早解釋心理測(cè)試的根本原理和相關(guān)問題，而且還能通過創(chuàng)新和假設(shè)來實(shí)質(zhì)性地改善測(cè)試方法。

總之，Barry的PPT理論是針對(duì)心理測(cè)試主流測(cè)試方法提出的具有整合作用的理論。就目前我國(guó)心理測(cè)試?yán)碚撗芯亢蛯?shí)踐應(yīng)用現(xiàn)狀來看，CQT、CIT、DoD（Differentiation of Deception，區(qū)分謊言測(cè)試法）等不同測(cè)試方法的側(cè)重點(diǎn)雖各有不同，但心理測(cè)試的理論研究和實(shí)踐應(yīng)用都在不斷完善和發(fā)展。例如，我國(guó)在大量實(shí)案測(cè)試中取得良好測(cè)試效果的認(rèn)知綜合測(cè)試法（Cognitive Comprehensive Test，CCT）就是在吸收整合各種測(cè)試方法優(yōu)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，通過科學(xué)理論總結(jié)創(chuàng)新形成的。

心理活動(dòng)的整體統(tǒng)一性和復(fù)雜多樣性決定了心理測(cè)試的心理生理機(jī)制的整體性和復(fù)雜性，對(duì)特異心理生理反應(yīng)的解釋離不開基于對(duì)人心理活動(dòng)整體、統(tǒng)一認(rèn)識(shí)的心理科學(xué)理論的指導(dǎo)。所以，在現(xiàn)有研究還沒有對(duì)不同的測(cè)試范式存在的顯著差異作出更為科學(xué)的解釋之前，PPT理論也許可以作為重新認(rèn)識(shí)心理測(cè)試技術(shù)機(jī)制和原理的理論思路。

鑒于此，研究和應(yīng)用者有必要對(duì)PPT理論進(jìn)行客觀的認(rèn)識(shí)和研究，以此為復(fù)雜的生理反應(yīng)模式提供長(zhǎng)期觀察的新視角。對(duì)于心理測(cè)試技術(shù)這種應(yīng)用型科學(xué)來說，研究人員還需繼續(xù)對(duì)測(cè)試?yán)碚摵头椒ㄟM(jìn)行深入地研究并予以發(fā)展和完善。實(shí)際應(yīng)用者在使用某種方法的同時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持客觀科學(xué)的態(tài)度，盡可能全面了解所使用方法的優(yōu)缺點(diǎn)，不斷改進(jìn)測(cè)試方法，提高測(cè)試水平。