中國科技成果轉(zhuǎn)化40年

吳壽仁

(上海市計(jì)劃生育科學(xué)研究所，上海 200237)

1978年國家實(shí)行改革開放以來，中國科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域發(fā)生了極大的變化，圍繞科技體制改革，為高校院所和企業(yè)、科技人員松綁，采取財(cái)政、稅收、金融等扶持措施，制修訂法律法規(guī)，建立健全科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系等多個(gè)方面促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，先后制修訂了《專利法》《技術(shù)合同法》《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律，建立并發(fā)展技術(shù)市場，支持民營科技企業(yè)、科技企業(yè)孵化器、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、生產(chǎn)力促進(jìn)中心的創(chuàng)辦與發(fā)展，實(shí)行高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠政策及其他相關(guān)稅收優(yōu)惠政策，推進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略等。這一系列的重要舉措和重大歷史事件，不斷推進(jìn)中國科技成果轉(zhuǎn)化事業(yè)的深刻變革。為了反映40年來中國科技成果轉(zhuǎn)化事業(yè)的歷史成就，本文以10年為一個(gè)階段，回顧每一階段的重要舉措和重大歷史事件。

1 全面開花(1978—1988年)

1978年3月，全國科學(xué)大會在北京召開，時(shí)任國務(wù)院副總理、國家科委主任方毅向大會做工作報(bào)告[1]，提出了科技工作的十項(xiàng)具體任務(wù)，其中一項(xiàng)就是加強(qiáng)科學(xué)技術(shù)成果和新技術(shù)的推廣應(yīng)用。方毅進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)：我們必須切實(shí)改變目前不少科學(xué)技術(shù)成果不能推廣應(yīng)用的狀況，研究制定相應(yīng)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策，積極鼓勵科學(xué)技術(shù)成果的推廣應(yīng)用。應(yīng)當(dāng)把采用科學(xué)技術(shù)成果、革新工藝等作為對生產(chǎn)部門的考核內(nèi)容。對采用新技術(shù)、新工藝所需的物資、經(jīng)費(fèi)，要積極給予支持。

1982年9月，中共十二大提出“經(jīng)濟(jì)建設(shè)必須依靠科學(xué)技術(shù)，科學(xué)技術(shù)必須面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)”的科技發(fā)展指導(dǎo)方針，政策走向是“放活科研機(jī)構(gòu)，放活科技人員”。

1985年3月3日，中共中央發(fā)布了《關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》，科技體制改革的根本目的是使科學(xué)技術(shù)成果迅速地、廣泛地應(yīng)用于生產(chǎn)。改革任務(wù)中涉及科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)容一是要開拓技術(shù)市場；二是要改變過多的研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)相分離的狀況，促進(jìn)相互之間的協(xié)作與聯(lián)合。改革的舉措包括：①對技術(shù)開發(fā)工作和近期可望取得實(shí)用價(jià)值的應(yīng)用研究工作，逐步推行技術(shù)合同制；②對于變化迅速、風(fēng)險(xiǎn)較大的高技術(shù)開發(fā)工作，可以設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資給以支持；③要求銀行積極開展科學(xué)技術(shù)信貸業(yè)務(wù)；④實(shí)行稅收優(yōu)惠政策，即轉(zhuǎn)讓技術(shù)成果的收入，近期一律免稅，新產(chǎn)品可在一定期限內(nèi)享受減免稅收的優(yōu)惠；⑤實(shí)行對科研人員獎勵的政策，即技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)成果的收入，可提取一部分獎勵直接從事開發(fā)工作的人員；⑥明確規(guī)定科學(xué)技術(shù)人員可以業(yè)余從事技術(shù)工作和咨詢服務(wù)，收入歸己。1987年1月20日，國務(wù)院頒布了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)科技體制改革的若干規(guī)定》，進(jìn)一步放活科研機(jī)構(gòu)、放寬放活科研人員。

第一個(gè)10年，科技成果轉(zhuǎn)化工作主要落實(shí)中央關(guān)于科技體制改革決定的各項(xiàng)舉措，包括以下方面：

1.1 建立和完善科技成果管理體系

科技成果是我國科技管理的一個(gè)專有名詞[2]，其內(nèi)涵也隨著科技體制改革的深入發(fā)生一些變化。完善的科技成果管理制度是做好科技成果轉(zhuǎn)化的前提。

1978年11月，國家科委在《科學(xué)技術(shù)研究成果的管理辦法》中，把科學(xué)技術(shù)研究成果分為自然科學(xué)理論研究成果、技術(shù)成果(新技術(shù)、新方法、新產(chǎn)品和新工藝)、重大科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目的階段成果。該辦法重申，國家科委負(fù)責(zé)督促檢查各部門、各地方科技成果交流推廣的工作職責(zé)。

1984年國家科委發(fā)布了《關(guān)于科學(xué)技術(shù)研究成果管理的規(guī)定(暫行)》(國科發(fā)管字[1984]141號)，明確科技成果是“對某科學(xué)技術(shù)研究問題，通過試驗(yàn)研究，調(diào)查考察取得具有一定實(shí)用價(jià)值或?qū)W術(shù)意義的結(jié)果，包括研究課題雖未全部結(jié)束，但已取得可以獨(dú)立應(yīng)用或具有一定學(xué)術(shù)意義的階段性成果?！痹撐倪€明確了所管理的科技成果范圍包括：①解決某一科學(xué)技術(shù)問題而取得的具有一定新穎性、先進(jìn)性和獨(dú)立應(yīng)用價(jià)值的應(yīng)用技術(shù)成果；②在重大科學(xué)技術(shù)研究進(jìn)行進(jìn)程中取得的有一定新穎性、先進(jìn)性和獨(dú)立應(yīng)用價(jià)值或?qū)W術(shù)意義的階段性科技成果；③消化、吸收引進(jìn)技術(shù)取得的科技成果；④科技成果應(yīng)用推廣過程中取得的新的科技成果；⑤為闡明自然的現(xiàn)象、特性或規(guī)律取得的具有一定學(xué)術(shù)意義的科學(xué)理論成果。

2000年《科技查新規(guī)范》(國科發(fā)計(jì)字[2000]544號)將科技成果定義為：在科學(xué)技術(shù)研究、開發(fā)、試驗(yàn)和應(yīng)用推廣等方面取得的收獲。將科技成果分為基礎(chǔ)理論成果、應(yīng)用技術(shù)成果和軟科學(xué)成果。

科技成果管理是指對科技成果進(jìn)行鑒定、登記、申報(bào)、獎勵以及統(tǒng)計(jì)、分析、歸檔和促進(jìn)科技成果推廣應(yīng)用、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化等活動。當(dāng)時(shí)已經(jīng)建立了比較完善的科技成果管理體系，包括科技成果鑒定、科技成果登記、科技成果獎勵、科技成果保密、科技成果交流推廣、知識產(chǎn)權(quán)管理和科技評估(評價(jià))。其中，科技成果交流推廣就屬于科技成果轉(zhuǎn)化。國家科委于1979年成立了科技成果管理辦公室，1984年發(fā)布了《關(guān)于科學(xué)技術(shù)研究成果管理的規(guī)定(暫行)》，明確科技成果實(shí)行分級管理。

1984年國務(wù)院發(fā)布了《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎勵條例》，對在開發(fā)新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品和推廣應(yīng)用已有科技成果等工作中做出重大貢獻(xiàn)的單位和個(gè)人進(jìn)行獎勵，其前提是科技成果得到應(yīng)用推廣，并取得了顯著的社會經(jīng)濟(jì)效益?？萍急Ｃ芫褪潜Ｗo(hù)那些具有戰(zhàn)略意義或具有巨大經(jīng)濟(jì)利益的科技成果。

1.2 大力發(fā)展技術(shù)市場

發(fā)展技術(shù)市場的前提是技術(shù)有償轉(zhuǎn)讓，而技術(shù)有償轉(zhuǎn)讓的前提是技術(shù)有價(jià)值，是無形資產(chǎn)，其前提是要賦予技術(shù)財(cái)產(chǎn)權(quán)，即建立知識產(chǎn)權(quán)制度。

(1)建立專利制度。1978年中央決定建立專利制度，1980年1月國務(wù)院批準(zhǔn)了國家科委《關(guān)于在我國建立專利制度的請求報(bào)告》。1984年3月12日，《專利法》經(jīng)六屆全國人大常委會第四次會議審議通過，于1985年4月1日起施行，并于1992年、2000年、2008年先后進(jìn)行了三次修正。

(2)技術(shù)有償轉(zhuǎn)讓。1980年10月17日，國務(wù)院頒布的《關(guān)于開展和維護(hù)社會主義競爭的暫行規(guī)定》提出，對創(chuàng)造發(fā)明的重要技術(shù)成果要實(shí)行有償轉(zhuǎn)讓，首次肯定了技術(shù)的商品屬性。1981年11月全國人大五屆四次會議提出科學(xué)技術(shù)要“由實(shí)驗(yàn)室向生產(chǎn)轉(zhuǎn)移，單純軍用向民用轉(zhuǎn)移，沿海向內(nèi)地轉(zhuǎn)移，國外向國內(nèi)轉(zhuǎn)移?！?/p>

1981年國家科委首次提出對科技成果實(shí)行有償轉(zhuǎn)讓，同年財(cái)政部、國家科委發(fā)布的《關(guān)于有償轉(zhuǎn)讓技術(shù)財(cái)務(wù)處理問題的規(guī)定》(財(cái)企字[81]第300號)提出，出讓方每年收入5萬元以下的，可以留給企業(yè)、事業(yè)單位使用；超過5萬元的部分，科研、設(shè)計(jì)與事業(yè)單位留用60%，企業(yè)留用40%。1983年3月兩部委聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于放寬技術(shù)有償轉(zhuǎn)讓收入留用問題的規(guī)定》進(jìn)一步提出，企業(yè)單位每年所得的技術(shù)轉(zhuǎn)讓凈收入在十萬元以下的，全部由企業(yè)留用；超過十萬元的，其超過部分50%留給企業(yè)，50%上交財(cái)政。

1984年，國務(wù)院常務(wù)會議提出“必須認(rèn)識在社會主義商品經(jīng)濟(jì)條件下，技術(shù)也是商品，可以流通，可以買賣?！?/p>

1985年1月10日，國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的暫行規(guī)定》規(guī)定，全民所有制企業(yè)單位和集體所有制單位的技術(shù)轉(zhuǎn)讓年凈收入總計(jì)沒有超過10萬元的，免征所得稅，全部留給單位；超過10萬元的，其超過部分依法征收所得稅。大專院校、科研單位和其他全民所有制事業(yè)單位的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入，三年內(nèi)免征所得稅，全部留給單位，用于發(fā)展科研事業(yè)。個(gè)人的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入，依法征收個(gè)人所得稅。單位留用的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入的使用，由單位自行確定。轉(zhuǎn)讓技術(shù)的單位應(yīng)當(dāng)從留用的技術(shù)轉(zhuǎn)讓凈收入中，提取5%～10%作為獎勵費(fèi)用，由課題負(fù)責(zé)人主持分配，本單位或其他有關(guān)部門不要干預(yù)。此項(xiàng)費(fèi)用不計(jì)入本單位的獎金總額。

(3)大力發(fā)展科技中介機(jī)構(gòu)。1980年沈陽市科委成立了科技服務(wù)公司，把技術(shù)當(dāng)作商品，尋求向生產(chǎn)轉(zhuǎn)移的多種渠道。1984年12月，國家科委、國家經(jīng)貿(mào)委和國防科工委在北京召開技術(shù)市場座談會，研究開發(fā)技術(shù)市場問題。當(dāng)時(shí)，全國地、市以上科技開發(fā)交流中心有1100多個(gè)，技術(shù)交易協(xié)調(diào)組織3000多個(gè)，舉辦大規(guī)模的技術(shù)交易會240多次[1]。1986年，國家科委批準(zhǔn)成立中國技術(shù)市場管理促進(jìn)中心，承擔(dān)部分技術(shù)市場管理職能。1988年，國家科委設(shè)立技術(shù)市場管理辦公室，負(fù)責(zé)全國技術(shù)市場管理工作。2006年該中心與科技部火炬中心重組為新的火炬中心。

(4)開放技術(shù)市場。1984 年，國務(wù)院做出了“加大技術(shù)成果商品化，開放技術(shù)市場”的決定。1985年3月，《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》把開拓技術(shù)市場列為科技體制改革的重點(diǎn)。同年4月，國務(wù)院批準(zhǔn)國家科委、國家經(jīng)委、國防科工委《關(guān)于開放技術(shù)市場幾點(diǎn)意見的報(bào)告》，提出了“放開、搞活、扶植、引導(dǎo)”的技術(shù)市場發(fā)展方針。就在那一年，“首屆全國技術(shù)成果交易會”在北京隆重舉行，3000多個(gè)單位的2萬多項(xiàng)成果參展，參加交易的人員30余萬人次，洽談交易15181項(xiàng)，金額80.63億元[1]。

(5)為技術(shù)市場立法。1985年1月，國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的暫行規(guī)定》為技術(shù)市場的發(fā)展提供了法律依據(jù)。為了促進(jìn)和規(guī)范技術(shù)市場的發(fā)展，1986年國家科委制定并頒布了《技術(shù)市場管理暫行辦法》，明確技術(shù)市場的業(yè)務(wù)范圍是技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)承包、技術(shù)入股和技術(shù)出口等。

1987年6月23日，第六屆全國人大常委會第二十一次審議通過了《技術(shù)合同法》，使科技成果的商品性質(zhì)和交換關(guān)系法制化。此后，國務(wù)院制定了《技術(shù)合同法實(shí)施條例》，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，國家科委于1991年1月21日發(fā)布了《技術(shù)合同仲裁機(jī)構(gòu)管理暫行規(guī)定》，1990年7月27日國家科委發(fā)布了《技術(shù)合同認(rèn)定規(guī)則》，2001年以國科發(fā)政字[2001]253號文進(jìn)行了修訂，從而使技術(shù)合同法律制度基本健全。1999年，《技術(shù)合同法》并入《合同法》。

1.3 恢復(fù)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣體系

農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣是科技成果推廣的重要組成部分。1980年，中共中央決定“要恢復(fù)和健全各級農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)，重點(diǎn)辦好縣一級推廣機(jī)構(gòu)，逐步把技術(shù)推廣、植保、土肥等農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)結(jié)合起來，實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。”1987年，農(nóng)牧漁業(yè)部頒布了《關(guān)于建設(shè)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣中心的若干規(guī)定》。為了加強(qiáng)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣工作，使農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣工作規(guī)范化，1993年7月2日《農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣法》經(jīng)第八屆全國人大常委會第二次會議審議通過，并于2012年8月31日第十一屆全國人大常委會第28次會議進(jìn)行修正。

1995年農(nóng)業(yè)部將全國農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣總站、全國植物保護(hù)總站、全國土壤肥料總站和全國種子總站合并，組建了全國農(nóng)技推廣服務(wù)中心，從此形成了由全國農(nóng)技推廣服務(wù)中心、省級農(nóng)技推廣總站、縣級農(nóng)技推廣中心、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))農(nóng)技推廣站組成的多層次的農(nóng)技推廣體系。

1.4 支持科技人員合理流動

科技成果的轉(zhuǎn)移往往伴隨著智力的轉(zhuǎn)移、人才的流動。而人才的流動、智力的轉(zhuǎn)移，又是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的前提和保障。

1982年3月15日，國務(wù)院科技干部局發(fā)布了《試行科學(xué)技術(shù)人員兼職、交流的暫行辦法》。同年12月23日《光明日報(bào)》頭版頭條以“接受報(bào)酬無罪，救活工廠有功”為題公開報(bào)道了韓琨事件，引發(fā)了全國范圍內(nèi)持續(xù)4個(gè)月的大討論，并引起中央高層的注意。1983年1月21日，時(shí)任中央政法委書記的陳丕顯同志主持召開中央政法委員會會議，專門討論了“韓琨事件”，并做出韓琨的行為不構(gòu)成犯罪的決定。這一決定為科技人員兼職兼薪正名，使一大批星期天工程師免除了牢獄之災(zāi)。韓琨事件被稱為“中國星期天工程師無罪第一案”，使“星期天工程師”從地下轉(zhuǎn)到地上，由非法變成合法。很多科技人員走出高校院所，利用節(jié)假日，為企業(yè)提供技術(shù)咨詢服務(wù)。韓琨事件的妥善處理，為隨后的科技體制改革和鼓勵科技人員合理流動打下了良好基礎(chǔ)。

1985年7月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，國家科委、教育部、中科院開始試辦博士后流動站，其目的是吸引、培養(yǎng)和使用高層次優(yōu)秀人才。博士后研究人員是國家正式職工，但不占用設(shè)站單位人事編制，完成博士后研究出站后，通過雙向選擇落實(shí)工作單位。

1986年5月4日，中共中央、國務(wù)院發(fā)出了《關(guān)于改進(jìn)和加強(qiáng)出國留學(xué)人員工作若干問題的通知》。同年7月9日，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于促進(jìn)科技人員合理流動的通知》，提出在優(yōu)先保證國家重點(diǎn)建設(shè)工程和重大科研項(xiàng)目人才需要的前提下，應(yīng)當(dāng)鼓勵科技人員到工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)第一線，支援中小企業(yè)和集體企業(yè)。

1988年1月18日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)《國家科委關(guān)于科技人員業(yè)余兼職若干問題意見》，提出科技人員在完成本職工作的前提下，可以到其他單位兼職。

上述一系列舉措使大量科技人才走出高校院所，進(jìn)入企業(yè)，從而改善了科技人力資源的分布狀況。

1.5 實(shí)施一系列科技計(jì)劃，推動科技成果轉(zhuǎn)化[3]

1982年11月，科技攻關(guān)計(jì)劃經(jīng)五屆全國人大五次會議審議通過，由國家計(jì)委下達(dá)，于1983年正式實(shí)施。該計(jì)劃著力解決國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中帶有方向性、關(guān)鍵性和綜合性的問題，采取招標(biāo)、有償合同和無償合同等多種形式。2006年科技部在這一計(jì)劃基礎(chǔ)上設(shè)立了國家科技支撐計(jì)劃，以重大公益技術(shù)及產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究開發(fā)與應(yīng)用示范為重點(diǎn)，結(jié)合重大工程建設(shè)和重大裝備開發(fā)，加強(qiáng)集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，著力攻克一批關(guān)鍵技術(shù)、突破瓶頸制約。

1983年，國務(wù)院做出了《關(guān)于抓緊研制重大技術(shù)裝備的決定》，實(shí)施重大技術(shù)裝備研制計(jì)劃。同年，國家重大科學(xué)工程和國家技術(shù)開發(fā)計(jì)劃開始實(shí)施。

1984年，國家計(jì)委推出了《國家重點(diǎn)工業(yè)性試驗(yàn)項(xiàng)目計(jì)劃》，針對重大的研究開發(fā)項(xiàng)目在取得中間試驗(yàn)成果后，進(jìn)一步放大到一定規(guī)模進(jìn)行試驗(yàn)，證明該成果技術(shù)裝備的可行性及經(jīng)濟(jì)的合理性，以促進(jìn)該成果在基本建設(shè)和技術(shù)改造中推廣應(yīng)用。國家計(jì)委還提出了《國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃》，并于1987年頒布了《國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)管理辦法》(計(jì)科[1987]825號)，有重點(diǎn)、有步驟地建設(shè)和裝備一批開放型的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，使其具備較好的科研環(huán)境和實(shí)驗(yàn)條件。2002年4月,科技部頒布了《國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與管理暫行辦法》。

1985年5月，國家科委向國務(wù)院提出了“關(guān)于抓一批短、平、快科技項(xiàng)目，促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)振興”的請示，引用了中國的一句諺語“星星之火，可以燎原”譽(yù)名為“星火計(jì)劃”，經(jīng)黨中央、國務(wù)院批準(zhǔn)于1986年實(shí)施，是面向農(nóng)村經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場的指導(dǎo)性科技計(jì)劃。星火計(jì)劃堅(jiān)持先進(jìn)適用的技術(shù)選擇標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)先進(jìn)、投資少、見效快的選擇原則，一般由企業(yè)申報(bào)并承擔(dān)，但企業(yè)必須保證有一兩個(gè)研發(fā)機(jī)構(gòu)作為其技術(shù)依托單位，采取地方為主、貸款為主、企業(yè)自籌為主、國家適度引導(dǎo)等多渠道籌集資金，力求引導(dǎo)農(nóng)村的技術(shù)開發(fā)走自我發(fā)展的道路。后來該計(jì)劃逐步擴(kuò)大為包括星火項(xiàng)目、星火技術(shù)密集區(qū)、星火區(qū)域性支柱產(chǎn)業(yè)、星火培訓(xùn)基地等內(nèi)容。

1988年7月，國務(wù)院批準(zhǔn)下發(fā)了國家科委上報(bào)的《關(guān)于動員和組織科技力量為沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的決定》報(bào)告。報(bào)告提出，為促進(jìn)我國高新技術(shù)、新技術(shù)科技成果的商品化，推動我國高新技術(shù)、新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的建立和發(fā)展，國家科委將實(shí)施火炬計(jì)劃。同年8月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，由科技部組織實(shí)施?；鹁嬗?jì)劃是一項(xiàng)發(fā)展中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)性計(jì)劃，其宗旨是促進(jìn)高新技術(shù)成果商品化、高新技術(shù)商品產(chǎn)業(yè)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)國際化。后來該計(jì)劃還包括創(chuàng)造環(huán)境、建設(shè)高新區(qū)和創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、實(shí)施火炬計(jì)劃項(xiàng)目、國際化、培訓(xùn)人才和建設(shè)特色產(chǎn)業(yè)基地六項(xiàng)內(nèi)容。凡被列入火炬計(jì)劃的項(xiàng)目可以申請銀行貸款支持，后來這一政策被取消。

1988年，國家計(jì)委組織實(shí)施國家新產(chǎn)品試產(chǎn)計(jì)劃，1989年國家科委組織實(shí)施國家重點(diǎn)新產(chǎn)品試制鑒定計(jì)劃，其目的是幫助國有大中型企業(yè)解決產(chǎn)品科技含量低、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理、產(chǎn)品開發(fā)能力弱等問題。1991年這兩個(gè)計(jì)劃合并為“國家新產(chǎn)品試產(chǎn)(試制鑒定)計(jì)劃”。1991年國務(wù)院生產(chǎn)辦公室成立，國家計(jì)委的這一職能轉(zhuǎn)到國務(wù)院生產(chǎn)辦，這一計(jì)劃也更名為“國家級重點(diǎn)新產(chǎn)品試產(chǎn)計(jì)劃”，于2003年停止實(shí)施。1997年國家科委編制的“國家重點(diǎn)新產(chǎn)品鑒定計(jì)劃”更名為“國家重點(diǎn)新產(chǎn)品計(jì)劃”。1994年稅制改革以前，凡被列入國家重點(diǎn)新產(chǎn)品試制鑒定(試產(chǎn))計(jì)劃的項(xiàng)目，可以享受減免稅收的優(yōu)惠。

1.6 支持各類創(chuàng)新主體實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化

20世紀(jì)80年代進(jìn)行的科技體制改革，就是要放活科研單位，放活科研人員，其直接的結(jié)果就是興起了一股由科技人員領(lǐng)銜創(chuàng)辦民營科技企業(yè)和民辦科研機(jī)構(gòu)的熱潮。這些科技企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著科技成果轉(zhuǎn)化的重任。

1980年10月，中科院物理所研究員陳春先出訪美國考察，受128號公路和硅谷的啟發(fā)，回國后在中關(guān)村創(chuàng)辦了我國第一家民營科技企業(yè)——北京等離子體學(xué)會先進(jìn)技術(shù)發(fā)展服務(wù)部。一石激起千層浪，全國一大批科技人員陸續(xù)走出高校院所，帶著科技成果試辦企業(yè)，形成一股創(chuàng)辦民營科技企業(yè)的潮流。從1980—1984年，北京中關(guān)村出現(xiàn)了40多家由科技人員創(chuàng)辦的民營科技企業(yè)，形成了“電子一條街”。這一模式在全國許多大城市得到推廣，出現(xiàn)了武漢東湖科技一條街、沈陽的三好街、成都的電子一條街等。

為了支持民營科技企業(yè)的創(chuàng)立和發(fā)展，1984年8月上海市人民政府頒布了《上海市民辦科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理規(guī)定(試行)》，杭州市人民政府也頒布了《關(guān)于杭州市民辦科技機(jī)構(gòu)有關(guān)部門的規(guī)定》，率先將民辦科研機(jī)構(gòu)取名為“民辦科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)”。1988年6月25日，國務(wù)院發(fā)布了《中華人民共和國私營企業(yè)暫行條例》，保護(hù)私營企業(yè)的合法權(quán)益。1993年6月28日，國家科委、國家體改委發(fā)布了《關(guān)于大力發(fā)展民營科技型企業(yè)若干問題的決定》(國科發(fā)改字[93]第348號)，提出了六條政策意見。民營是相對于國營而言，私營企業(yè)是從個(gè)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展而來，而民營企業(yè)中絕大多數(shù)是私營企業(yè)。目前民營科技企業(yè)這個(gè)術(shù)語已經(jīng)用得不多了，逐步被科技型中小企業(yè)所取代。

1988年5月3日，國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于科技體制改革若干問題的決定》提出，要鼓勵科研機(jī)構(gòu)和科技人員通過為社會創(chuàng)造財(cái)富以及對科技進(jìn)步做出貢獻(xiàn)，來改善自身的工作條件和物質(zhì)待遇。要積極支持和促進(jìn)集體、個(gè)體等不同所有制形式的科技機(jī)構(gòu)的發(fā)展。這進(jìn)一步推動了民營科技企業(yè)的發(fā)展。另外，在人民銀行及有關(guān)部門的支持下，工商銀行于1984年率先闖入被銀行信貸視為“禁區(qū)”的科技領(lǐng)域，試辦了科技開發(fā)貸款業(yè)務(wù)。

在改革開放的第一個(gè)十年，通過科技體制改革解放生產(chǎn)力，加速科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。1985年以前，科技界自發(fā)地進(jìn)行改革，1985年以后則是有組織、有計(jì)劃、系統(tǒng)地推動科技體制改革。隨著科技體制改革的有力推進(jìn)，逐步建立起有利于科技成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制。這一階段，中國科技成果轉(zhuǎn)化事業(yè)仍處于科技成果應(yīng)用推廣的層面，主要特征是政府推動和機(jī)制搞活雙管齊下，一方面，政府通過實(shí)施一系列科技計(jì)劃推動科技成果應(yīng)用推廣；另一方面，通過科技體制改革，釋放科研機(jī)構(gòu)和科技人員的活力，開拓技術(shù)市場。通過一系列的舉措，各個(gè)方面起步和發(fā)展較快，為第二個(gè)十年的全面深化奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

2 全面深化(1988—1998年)

在第二個(gè)10年里，圍繞科技體制改革的深化，對科技成果轉(zhuǎn)化的認(rèn)識及相關(guān)領(lǐng)域的改革也得到深化。1993年7月2日，第八屆全國人大常委會第二次會議審議通過了《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，確立“國家實(shí)行經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展依靠科學(xué)技術(shù)，科學(xué)技術(shù)工作面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展”的基本方針。同一天，《中華人民共和國農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣法》也獲得通過。1995年5月6日，中共中央、國務(wù)院做出了《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》，提出“科教興國”的戰(zhàn)略。同年5月26日至30日，中共中央、國務(wù)院在北京召開全國科學(xué)技術(shù)大會。1996年，國務(wù)院頒布了《關(guān)于“九五”期間深化科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》，繼續(xù)貫徹1985年以來的改革思路。在這一階段，無論是深度還是廣度，科技成果轉(zhuǎn)化事業(yè)更上一個(gè)新的臺階，主要內(nèi)容包括以下方面：

2.1 建設(shè)一批科技成果轉(zhuǎn)化載體

企業(yè)孵化器、高新區(qū)、生產(chǎn)力促進(jìn)中心都是科技成果轉(zhuǎn)化的重要載體，這些載體的建設(shè)與發(fā)展情況，從一個(gè)側(cè)面可以反映出科技成果轉(zhuǎn)化的狀況。

(1)大力發(fā)展科技企業(yè)孵化器。企業(yè)孵化器誕生于1950年代的美國，興起于20世紀(jì)七八十年代。經(jīng)聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署的推薦，引入我國，1987年6月武漢東湖新技術(shù)創(chuàng)業(yè)中心成立，標(biāo)志著企業(yè)孵化器作為科技成果轉(zhuǎn)化的有力載體正式進(jìn)入我國，并得到快速的發(fā)展。1998年8月，創(chuàng)辦高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心(科技企業(yè)孵化器)被列入火炬計(jì)劃的重要內(nèi)容。

1999年9月，科技部、教育部正式啟動國家大學(xué)科技園試點(diǎn)，12月確立了15個(gè)國家大學(xué)科技園建設(shè)試點(diǎn)，并被納入創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)體系。

2010年4月，上海市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市科委等三部門制定的《關(guān)于鼓勵和促進(jìn)科技創(chuàng)業(yè)實(shí)施意見》(滬府辦發(fā)〔2010〕15號)，提出設(shè)立創(chuàng)業(yè)苗圃和創(chuàng)業(yè)加速器。同年底，中國第一個(gè)創(chuàng)客空間——上海新車間在上海成立，2015年3月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于發(fā)展眾創(chuàng)空間 推進(jìn)大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見》(國辦發(fā)〔2015〕9號)，提出加快發(fā)展眾創(chuàng)空間等新型創(chuàng)業(yè)服務(wù)平臺。從此，眾創(chuàng)空間，包括創(chuàng)客空間，在我國得到較快的發(fā)展。我國因此形成了由眾創(chuàng)空間—創(chuàng)業(yè)苗圃—創(chuàng)業(yè)孵化器—加速器構(gòu)成的創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)鏈。

2010年起，我國對科技企業(yè)孵化器、大學(xué)科技園，包括眾創(chuàng)空間，實(shí)行稅收優(yōu)惠政策。政策的扶持和火炬計(jì)劃的推動，使得創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)組織發(fā)展很快。據(jù)科技部火炬中心統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)[4]，截至2017年底，全國有4069家孵化器、5700多家眾創(chuàng)空間、500多家加速器。這些創(chuàng)業(yè)孵化平臺帶動創(chuàng)業(yè)就業(yè)人數(shù)超過300萬人。

(2)大力發(fā)展高新區(qū)。第一家民營科技企業(yè)在中關(guān)村設(shè)立以后，產(chǎn)生了連鎖反應(yīng)，形成中關(guān)村電子一條街。在此基礎(chǔ)上，1988年5月，國務(wù)院批準(zhǔn)在北京海淀區(qū)建立中國第一個(gè)國家級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)——中關(guān)村科技園區(qū)。從此，國家高新區(qū)作為科技成果轉(zhuǎn)化的重要載體在我國得到較快發(fā)展。為了進(jìn)一步扶植我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)的建設(shè)，1991年國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于批準(zhǔn)國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)和有關(guān)政策規(guī)定的通知》(國發(fā)[1991]12號)，選定了一批開發(fā)區(qū)作為國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，并給予相應(yīng)的優(yōu)惠政策。同時(shí)，印發(fā)了國家科委制定的《國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定條件和辦法》和《國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)若干政策的暫行規(guī)定》，以及國家稅務(wù)局制定的《國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)稅收政策的規(guī)定》，對高新區(qū)認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)實(shí)行稅收優(yōu)惠政策和進(jìn)出口貨物的關(guān)稅優(yōu)惠政策，以及銀行信貸、商務(wù)出口等政策。1991年9月，國家科委、國家體改委發(fā)布了《關(guān)于深化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)改革，推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的決定》，明確高新區(qū)改革的基本方向、原則和思路。1992年11月，國家科委、國家體改委發(fā)布了《關(guān)于在國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)創(chuàng)辦高新技術(shù)股份有限公司若干問題的暫行規(guī)定》，為高技術(shù)企業(yè)的股份制改造打下了基礎(chǔ)。1998年8月，創(chuàng)辦高新區(qū)被列入火炬計(jì)劃的重要內(nèi)容，在火炬計(jì)劃的推動下，各地積極創(chuàng)辦高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)。到目前為止，已有國家級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)168家。

(3)大力發(fā)展生產(chǎn)力促進(jìn)中心。生產(chǎn)力促進(jìn)中心的使命是致力于為政府、企事業(yè)單位和個(gè)人提供全方位的科技創(chuàng)新服務(wù)，搭建政府與企業(yè)、企業(yè)與企業(yè)之間的橋梁和紐帶，進(jìn)而促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。1993年4月，國家科委在南京召開第一次生產(chǎn)力促進(jìn)中心工作會議，從那以后，各級政府、科技主管部門和行業(yè)主管部門在政策、人才和資金等方面大力支持生產(chǎn)力促進(jìn)中心建設(shè)。1997年科技部發(fā)布了《生產(chǎn)力促進(jìn)中心管理辦法》，2003年根據(jù)《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》的規(guī)定對該辦法進(jìn)行修訂。2004年9月科技部制定了《關(guān)于進(jìn)一步加快生產(chǎn)力促進(jìn)中心發(fā)展的意見》，強(qiáng)化生產(chǎn)力促進(jìn)中心承擔(dān)面向中小企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)推廣、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合等職能，并提出加強(qiáng)國家級示范生產(chǎn)力促進(jìn)中心的建設(shè)。2006年將生產(chǎn)力促進(jìn)中心工作納入國家技術(shù)創(chuàng)新工程。2007年5月科技部發(fā)布了《國家級示范生產(chǎn)力促進(jìn)中心認(rèn)定和管理辦法》(國科發(fā)高字[2007]403號)，2011年以國科發(fā)高〔2011〕173號文對該辦法進(jìn)行了修訂，2013年7月以國科發(fā)高〔2013〕540號文對該辦法進(jìn)行廢止，但該文件的廢止不會影響生產(chǎn)力促進(jìn)中心的發(fā)展。

2.2 繼續(xù)實(shí)施科技計(jì)劃，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化

實(shí)施科技計(jì)劃是政府組織推動科技成果轉(zhuǎn)化的重要抓手，目的性強(qiáng)，資源整合力度大，效果比較突出。

(1)實(shí)施國家科技成果重點(diǎn)推廣計(jì)劃。該計(jì)劃是由國務(wù)院批準(zhǔn)實(shí)施的一項(xiàng)國家重點(diǎn)科技計(jì)劃，于1989年開始試行，1990年正式實(shí)施，1991年被列為國家科委六大計(jì)劃之一，1997年國家科委頒布了《國家科技成果重點(diǎn)推廣計(jì)劃管理辦法》。其目的是通過推廣先進(jìn)、成熟、適用的科技成果，重點(diǎn)解決工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中存在的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問題，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合。該計(jì)劃實(shí)行國家、省(自治區(qū)、直轄市)、國務(wù)院有關(guān)部門分級管理，科技部歸口管理全國的科技成果推廣工作，省(自治區(qū)、直轄市)科委歸口管理本地區(qū)科技成果推廣工作，國務(wù)院有關(guān)部門歸口管理本部門科技成果推廣工作。 該計(jì)劃實(shí)施成效顯著，“八五”期間，共有1440項(xiàng)技術(shù)列入推廣計(jì)劃指南項(xiàng)目,通過計(jì)劃引導(dǎo)和市場運(yùn)行，85%以上的項(xiàng)目得到不同程度的實(shí)施；“九五”期間，篩選發(fā)布推廣國家科技成果重點(diǎn)推廣計(jì)劃指南項(xiàng)目新增1500項(xiàng)，到“九五”末期，累計(jì)滾動到2000項(xiàng)重大技術(shù)成果，并帶動20000項(xiàng)科技成果進(jìn)入地方、部門和各層次的推廣計(jì)劃。為推動先進(jìn)技術(shù)跨地區(qū)、跨行業(yè)推廣應(yīng)用，探索和培育科技成果推廣的新機(jī)制，將建設(shè)科技成果推廣示范基地和技術(shù)研究推廣中心納入科技成果推廣計(jì)劃范疇。

(2)實(shí)施工程(技術(shù))研究中心建設(shè)計(jì)劃。1991年6月，國家科委組織實(shí)施國家工程技術(shù)研究中心計(jì)劃。工程技術(shù)研究中心的主要任務(wù)是對科研成果進(jìn)行系統(tǒng)化、配套化和工程化研究開發(fā)，開展國外引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收與創(chuàng)新。1993年2月，國家科委頒布了《國家工程技術(shù)研究中心暫行管理辦法》。

1991年，國家計(jì)委組織實(shí)施國家工程研究中心計(jì)劃。工程研究中心的主要任務(wù)是研究開發(fā)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和結(jié)構(gòu)調(diào)整急需的關(guān)鍵共性技術(shù)；開展具有重要市場價(jià)值的重大科技成果的工程化和系統(tǒng)集成；提供成熟的先進(jìn)技術(shù)、工藝及其技術(shù)產(chǎn)品和裝備；對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新，開展國際合作交流等。1992年國家計(jì)委發(fā)布了《國家工程研究中心管理辦法(試行)》(計(jì)科技〔1992〕2239號)，2002年又發(fā)布了《國家計(jì)委關(guān)于建設(shè)國家工程研究中心的指導(dǎo)性意見》(計(jì)辦高技〔2002〕767號)，2007年4月國家發(fā)改委以部長令發(fā)布了《國家工程研究中心管理辦法》。

無論是工程技術(shù)研究中心還是工程研究中心，均實(shí)行國家和地方兩級管理，是依托高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)建立的實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的研究機(jī)構(gòu)。

(3)實(shí)行產(chǎn)學(xué)研結(jié)合計(jì)劃。1992年5月，國務(wù)院生產(chǎn)辦、國家教委和中國科學(xué)院在全國共同組織實(shí)施“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)工程”，組織編制并實(shí)施“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合工程項(xiàng)目計(jì)劃”和“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)工程高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化計(jì)劃”。自1992年推出的10年內(nèi)，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)工程共實(shí)施了 520多項(xiàng)國家級重點(diǎn)產(chǎn)學(xué)研高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)新增銷售收入1020多億元，全國共建產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)實(shí)體8200多個(gè)[5]。另外，1995年，國家計(jì)委組織實(shí)施“國家重大科技成果產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目計(jì)劃和示范工程”。

上述計(jì)劃的實(shí)施是對上一個(gè)10年形成的科技計(jì)劃體系的補(bǔ)充和調(diào)整，形成了計(jì)劃管理和市場調(diào)節(jié)相結(jié)合的科技計(jì)劃體系，各個(gè)計(jì)劃從不同的側(cè)面推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

2.3 完善科技成果轉(zhuǎn)化軟環(huán)境

科技成果轉(zhuǎn)化需要政策法規(guī)和市場環(huán)境的支撐，而在這10年里，國家頒布了一系列政策法規(guī)，初步形成了有利于科技成果轉(zhuǎn)化的政策法規(guī)體系，并通過設(shè)立機(jī)構(gòu)和基金等舉措，不斷完善成果轉(zhuǎn)化軟環(huán)境。

(1)大力發(fā)展技術(shù)市場。1993年12月，國家科技部和上海市人民政府在上海共同組建了全國首家國家級常設(shè)技術(shù)市場——上海技術(shù)交易所。1994年4月21日，國家科委和國家體改委發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步培育和發(fā)展技術(shù)市場的若干意見》(國科發(fā)政字(94)59號)。該意見明確，在按照“穩(wěn)住一頭、放開一片”的方針推進(jìn)科技系統(tǒng)人才分流、機(jī)制轉(zhuǎn)換和結(jié)構(gòu)調(diào)整的改革進(jìn)程中，把培育和優(yōu)先發(fā)展技術(shù)市場放在重要位置，并提出加強(qiáng)技術(shù)交易所建設(shè)，大力發(fā)展生產(chǎn)力促進(jìn)中心等多種新型技術(shù)創(chuàng)新組織、技術(shù)交易中介組織，促進(jìn)科技計(jì)劃管理與技術(shù)市場接軌等。2006年3月15日，科技部發(fā)布的《關(guān)于加快發(fā)展技術(shù)市場的意見》(國科發(fā)市字[2006]75號)提出，加快發(fā)展和完善技術(shù)市場，是推進(jìn)國家創(chuàng)新體系建設(shè)的重要內(nèi)容，發(fā)揮技術(shù)市場的主渠道作用，加速技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化。2007年12月6日，國家發(fā)展改革委、科 技 部、財(cái) 政 部、國家 工 商總局、國 家 版 權(quán) 局、國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布了《建立和完善知識產(chǎn)權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見》(發(fā)改企業(yè)[2007]3371號)，提出了推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)交易市場體系建設(shè)、規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)交易行為、改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)交易配套服務(wù)等舉措。這一系列政策文件的陸續(xù)出臺，促進(jìn)了技術(shù)市場環(huán)境不斷完善。

(2)《科技進(jìn)步法》施行。1993年7月2日，第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二次會議審議通過了《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，并于同年10月1日起施行。作為我國科學(xué)技術(shù)基本法，它規(guī)定了以下四項(xiàng)與科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的制度：一是開放技術(shù)市場的制度；二是加速科技成果推廣應(yīng)用的制度；三是促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步的制度；四是推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度。2007年12月29日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十一次會議對該法進(jìn)行了修訂，并于2008年7月1日起施行。新修訂的《科技進(jìn)步法》鼓勵產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，加強(qiáng)軍民計(jì)劃的銜接與協(xié)調(diào)，強(qiáng)化科技應(yīng)用。

(3)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》頒布施行。1996年5月5日，《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》經(jīng)八屆全國人大常委會第十九次會議審議通過，于1996年10月1日起施行。為了貫徹落實(shí)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，1999年3月，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了科技部、教育部、人事部、財(cái)政部、中國人民銀行、國家稅務(wù)總局、國家工商行政管理總局七部委制定的《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》，國家有關(guān)部門先后出臺了《關(guān)于以高新技術(shù)成果出資入股問題的規(guī)定》《關(guān)于以高新技術(shù)成果出資入股若干問題的規(guī)定的實(shí)施辦法》《關(guān)于以高新技術(shù)成果作價(jià)入股有關(guān)問題的通知》等。這一系列文件對我國高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和推廣起到推動作用，但由于條文規(guī)定比較原則，落實(shí)困難。

2.4 促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

1998年7月，國家設(shè)立“科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金”，通過吸引地方、企業(yè)、科技創(chuàng)新投資機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資,增強(qiáng)中小企業(yè)的創(chuàng)新能力。1999年5月21日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了《科技部、財(cái)政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定》，同年6月18日科技部和財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布了《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目實(shí)施方案(試行)》，6月25日創(chuàng)新基金正式啟動。該基金扶持各種所有制類型的科技型中小企業(yè)，并有效地吸引地方政府、企業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)對科技型中小企業(yè)進(jìn)行投資，逐步推動建立起符合市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化投資機(jī)制，優(yōu)化科技投資資源。2004年10月，科技部推出了“科技型中小企業(yè)成長路線圖計(jì)劃”，主要包括創(chuàng)新基金、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)撫育網(wǎng)絡(luò)、股權(quán)融資機(jī)制等七個(gè)方面，力爭在五年內(nèi)，使中國科技型中小企業(yè)在數(shù)量和質(zhì)量上再上一個(gè)新臺階。2014年4月11日，財(cái)政部、工業(yè)和信息化部、科技部、商務(wù)部發(fā)布了《中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金管理暫行辦法》(財(cái)企〔2014〕38號)，科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金并入中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金，停止執(zhí)行。

1992年8月，國家科委、國家體改委發(fā)布了《關(guān)于分流人才、調(diào)整機(jī)構(gòu)、進(jìn)一步深化科技體制改革的若干意見》，提出按照“穩(wěn)定一頭，放開一片” 的基本思路，分流和調(diào)整的重點(diǎn)是縣以上獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)，力爭通過3～5年的不懈努力，基本完成科技系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)調(diào)整。

第二個(gè)10年是第一個(gè)10年的各項(xiàng)舉措的深入推進(jìn)和不斷延伸，引入了三類重要的科技成果轉(zhuǎn)化載體，即高新區(qū)、企業(yè)孵化器和生產(chǎn)力促進(jìn)中心，強(qiáng)化了政策法規(guī)與市場環(huán)境建設(shè)，其中科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金扶持了一大批科技型中小企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化，取得了積極成效。這一階段，在認(rèn)識上從科技成果推廣應(yīng)用上升到科技成果轉(zhuǎn)化，從通過實(shí)施科技計(jì)劃推動科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)向制定法律法規(guī)和相關(guān)配套文件來促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。當(dāng)然，這一階段的《科技進(jìn)步法》《農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣法》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律規(guī)范還比較原則，政策的受益面較小，落實(shí)力度不大，因此推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的效果比較有限。

同時(shí)，地方也在積極探索，1992年初，珠海市乘著鄧小平南巡東風(fēng)，重獎有突出貢獻(xiàn)的科技人員，當(dāng)時(shí)在全國激起強(qiáng)烈的反響，但這一模式難以復(fù)制和推廣，最后逐步淡化并停止實(shí)施。

3 加速發(fā)展(1998—2008年)

中共中央、國務(wù)院于1999年8月20日發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高技術(shù)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》，并于同年8月23—26日在北京召開了全國技術(shù)創(chuàng)新大會，部署貫徹落實(shí)該決定。決定提出，進(jìn)一步實(shí)施“科教興國”戰(zhàn)略，建設(shè)國家知識創(chuàng)新體系，加速科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。為了加速科技成果轉(zhuǎn)化，對科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目實(shí)行財(cái)政、金融扶持政策，對科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為企業(yè)給予專項(xiàng)政策支持，建立科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，對高新技術(shù)產(chǎn)品實(shí)行稅收扶持政策，包括：對技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)和與之相關(guān)的技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)的收入，免征營業(yè)稅；對開發(fā)生產(chǎn)軟件產(chǎn)品的企業(yè)，其軟件產(chǎn)品可按6%的征收率計(jì)算繳納增值稅。該決定還提出，允許和鼓勵技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素參與收益分配；在部分高新技術(shù)企業(yè)中進(jìn)行試點(diǎn)，從近年國有凈資產(chǎn)增值部分中拿出一定比例作為股份，獎勵有貢獻(xiàn)的職工特別是科技人員和經(jīng)營管理人員。

2006年1月,全國科技大會在京隆重舉行。中共中央原總書記胡錦濤發(fā)表了題為《堅(jiān)持走中國特色自主創(chuàng)新道路,為建設(shè)創(chuàng)新型國家而努力奮斗》的重要講話。同年2月9日，《中共中央國務(wù)院關(guān)于實(shí)施科技規(guī)劃綱要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的決定》和《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》正式發(fā)布。同年2月26日,國務(wù)院全文發(fā)布了《實(shí)施國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)若干配套政策》，我國第一次非常系統(tǒng)地形成了促進(jìn)自主創(chuàng)新的政策體系。之后，國務(wù)院有關(guān)部門出臺了76項(xiàng)實(shí)施細(xì)則。

在第三個(gè)10年里，主要貫徹落實(shí)兩個(gè)決定和兩次大會精神，以及科技規(guī)劃綱要。涉及科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)容主要包括以下內(nèi)容：

3.1 助推各類主體實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化

科技成果轉(zhuǎn)化需要高校院所、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等主體各司其職，各盡其力，密切結(jié)合，攜手而為。在助推各類主體實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化方面主要有：

(1)應(yīng)用型研究所轉(zhuǎn)制為企業(yè)。1999年2月22日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了科技部、國家經(jīng)貿(mào)委等六部門制定的《關(guān)于國家經(jīng)貿(mào)委管理的10個(gè)國家局所屬科研機(jī)構(gòu)管理體制改革的意見》，提出以科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化為核心，對國家經(jīng)貿(mào)委管理的10個(gè)國家局所屬242個(gè)科研機(jī)構(gòu)向企業(yè)化轉(zhuǎn)制。2000年4月，科技部等12部門發(fā)布《關(guān)于深化科研機(jī)構(gòu)管理體制改革的實(shí)施意見》，對不同類型、分屬不同部門的科研機(jī)構(gòu)實(shí)行分類改革。2000年7月，發(fā)布建設(shè)部等11個(gè)部門134個(gè)科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制方案。就在同一個(gè)月，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等四部門制定的《關(guān)于非營利性科研機(jī)構(gòu)管理的若干意見(試行)》，要求非營利性科研機(jī)構(gòu)以推進(jìn)科技進(jìn)步為宗旨，不以營利為目的，主要從事社會公益為主的科學(xué)研究、技術(shù)咨詢與服務(wù)活動。2014年上海市科學(xué)技術(shù)研究所協(xié)會對1999—2001年轉(zhuǎn)制為企業(yè)的科研院所進(jìn)行調(diào)研，當(dāng)時(shí)轉(zhuǎn)制為企業(yè)的研究所有102家，到2014年有獨(dú)立法人地位并依然運(yùn)作的有55家，其中具有行業(yè)技術(shù)中心能力和公共技術(shù)服務(wù)功能的不到20家，即共性技術(shù)供給能力、支撐行業(yè)發(fā)展的能力大大弱化了。

(2)支持中小企業(yè)發(fā)展。2002年6月，第九屆全國人大常委會第二十八次會議通過了《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》。該法提出，國家對中小企業(yè)實(shí)行積極扶持、加強(qiáng)引導(dǎo)、完善服務(wù)、依法規(guī)范、保障權(quán)益的方針，為中小企業(yè)創(chuàng)立和發(fā)展創(chuàng)造有利的環(huán)境。2003年2月，為了貫徹落實(shí)《中小企業(yè)促進(jìn)法》，國家經(jīng)貿(mào)委、國家發(fā)展計(jì)劃委、財(cái)政部、國家統(tǒng)計(jì)局聯(lián)合頒發(fā)《中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)暫行規(guī)定》。2017年9月1日，第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十九次會議對該法進(jìn)行了修訂。

2003年11月，中共十六屆三中全會做出了《中共中央關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》，鼓勵、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，支持非公有制中小企業(yè)的發(fā)展。2005年2月，國務(wù)院頒布了《國務(wù)院關(guān)于鼓勵支持和引導(dǎo)個(gè)體私營等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》(“非公經(jīng)濟(jì)36條”)。這是新中國成立以來第一部全面支持發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)的國務(wù)院文件。

3.2 實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新工程

技術(shù)創(chuàng)新工程是以企業(yè)為主體，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的工程，目的是通過促進(jìn)企業(yè)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化，提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，進(jìn)而增強(qiáng)市場競爭力。

(1)實(shí)施國家技術(shù)創(chuàng)新工程。1996年，國家經(jīng)貿(mào)委啟動“國家技術(shù)創(chuàng)新工程”，在國家技術(shù)開發(fā)計(jì)劃、國家工業(yè)性試驗(yàn)項(xiàng)目計(jì)劃和國家重點(diǎn)新技術(shù)推廣項(xiàng)目計(jì)劃的基礎(chǔ)上，編制實(shí)施國家技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目計(jì)劃。

2001年9月10日國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會、教育部發(fā)布了《關(guān)于在部分高等學(xué)校建立國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的通知》(國經(jīng)貿(mào)技術(shù)[2001]909號)，決定首批認(rèn)定基礎(chǔ)比較好、科技力量比較強(qiáng)、科研成果比較多的清華大學(xué)、上海交通大學(xué)、西安交通大學(xué)、華東理工大學(xué)、華中科技大學(xué)、四川大學(xué)6所大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)為國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，并明確了國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的主要任務(wù)是共性技術(shù)的開發(fā)和擴(kuò)散、推動和完善企業(yè)技術(shù)中心建設(shè)、促進(jìn)高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移、加強(qiáng)國際技術(shù)創(chuàng)新合作和為企業(yè)提供綜合服務(wù)。在此基礎(chǔ)上，國家經(jīng)貿(mào)委、教育部、中國科學(xué)院于2003年印發(fā)了《關(guān)于建立國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的通知》(國經(jīng)貿(mào)技術(shù)[2003]246號)，推動中科院科研機(jī)構(gòu)的科技資源與產(chǎn)業(yè)結(jié)合。

2010年9月13日，工信部和財(cái)政部發(fā)布了《技術(shù)創(chuàng)新示范企業(yè)認(rèn)定管理辦法(試行)》(工信部聯(lián)科〔2010〕540號)，聯(lián)合組織開展“技術(shù)創(chuàng)新示范企業(yè)”認(rèn)定工作。

(2)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)工程。2006年1月，科技部、國資委、全國總工會三部門聯(lián)合印發(fā)了《“技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)工程”實(shí)施方案》(國科發(fā)政字〔2006〕31號)，提出了開展創(chuàng)新型企業(yè)試點(diǎn)、引導(dǎo)和支持若干重點(diǎn)領(lǐng)域形成產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟、加強(qiáng)企業(yè)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)化基地建設(shè)、加強(qiáng)面向技術(shù)創(chuàng)新的公共服務(wù)平臺建設(shè)六項(xiàng)任務(wù)。

2008年12月30日，科技部、財(cái)政部、教育部、國務(wù)院國資委、中華全國總工會、國家開發(fā)銀行六部門聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見》(國科發(fā)政〔2008〕770號)，開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟試點(diǎn)工作。推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建是加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的重要舉措。技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)工程經(jīng)過近四年的實(shí)踐，具備了實(shí)施國家技術(shù)創(chuàng)新工程的基礎(chǔ)。2009年6月2日，科技部、財(cái)政部、教育部、國務(wù)院國資委、全國總工會和國家開發(fā)銀行六部門發(fā)布了《國家技術(shù)創(chuàng)新工程總體實(shí)施方案》(國科發(fā)政〔2009〕269號)，提出了六項(xiàng)任務(wù)：一是推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建和發(fā)展，二是建設(shè)和完善技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺，三是推進(jìn)創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)，四是面向企業(yè)開放高等學(xué)校和科研院所科技資源，五是促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)，六是引導(dǎo)企業(yè)充分利用國際科技資源。

(3)實(shí)施國家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)行動。為了貫徹落實(shí)《國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要》和《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》，科技部、教育部、中國科學(xué)院決定實(shí)施“國家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)行動”，并于2007年9月19日發(fā)布了《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)行動實(shí)施方案》(國科發(fā)火字〔2007〕609號)，主要任務(wù)是構(gòu)建新型技術(shù)轉(zhuǎn)移體系、健全技術(shù)市場法律法規(guī)政策保障體系、開展國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范工作、培育專業(yè)化、高水平的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍、建立和完善技術(shù)轉(zhuǎn)移的投融資服務(wù)體系。2007年9月10日，為了配合“國家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)行動”的實(shí)施，科技部印發(fā)了《關(guān)于印發(fā)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)管理辦法的通知》(國科發(fā)火字〔2007〕565號)，開展國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)的認(rèn)定工作，并將技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的管理工作納入國家創(chuàng)新環(huán)境與產(chǎn)業(yè)化建設(shè)的內(nèi)容。

國家技術(shù)創(chuàng)新工程由工信部和科技部分別聯(lián)合相關(guān)部門實(shí)施，各有側(cè)重，內(nèi)容和措施差不多，但影響均比較有限，實(shí)施效果也很有限。

3.3 實(shí)施稅收優(yōu)惠政策

2007年3月16日，經(jīng)第十屆全國人民代表大會第五次會議審議通過的《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》對高新技術(shù)企業(yè)、企業(yè)研發(fā)活動和技術(shù)轉(zhuǎn)讓等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動實(shí)行所得稅優(yōu)惠政策。為了貫徹落實(shí)《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》及《中華人民共和國企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的稅收優(yōu)惠政策，國家相關(guān)部門發(fā)布并實(shí)施以下稅收優(yōu)惠政策：

(1)實(shí)行高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠政策。高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠政策始于1991年在國家高新區(qū)內(nèi)實(shí)施，2008年擴(kuò)大到高新區(qū)外。2008年4月14日，科技部、財(cái)政部、國家稅務(wù)總局發(fā)布了《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》(國科發(fā)火[2008]172號)，對高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的條件和程序做出了規(guī)范。2016年1月29日以國科發(fā)火〔2016〕32號文對該辦法進(jìn)行了修訂，降低了高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的條件，完善了認(rèn)定程序。

(2)實(shí)行企業(yè)研發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除政策。該政策始于1996年，當(dāng)時(shí)只有國有企業(yè)和集體企業(yè)可以享受，后來逐步擴(kuò)大到所有企業(yè)，但落實(shí)力度不大。2008年12月10日，國家稅務(wù)總局印發(fā)了《企業(yè)研究開發(fā)費(fèi)用稅前扣除管理辦法(試行)》(國稅發(fā)〔2008〕116號)，企業(yè)為獲得科學(xué)與技術(shù)(不包括人文、社會科學(xué))新知識，創(chuàng)造性運(yùn)用科學(xué)技術(shù)新知識，或?qū)嵸|(zhì)性改進(jìn)技術(shù)、工藝、產(chǎn)品(服務(wù))而持續(xù)進(jìn)行的具有明確目標(biāo)的研究開發(fā)活動支出的費(fèi)用實(shí)行稅前加計(jì)50%扣除。上海率先推動實(shí)施，取得了積極效果，發(fā)揮了引領(lǐng)作用。中關(guān)村發(fā)揮了政策試點(diǎn)作用，2013年9月29日財(cái)政部和國家稅務(wù)總局發(fā)布了《關(guān)于研究開發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除有關(guān)政策問題的通知》(財(cái)稅〔2013〕70號)，擴(kuò)大了可加計(jì)扣除的研發(fā)費(fèi)用的范圍。財(cái)政部、國家稅務(wù)總局、科技部于2015年11月2日發(fā)布了《關(guān)于完善研究開發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除政策的通知》(財(cái)稅〔2015〕119號)，進(jìn)一步擴(kuò)大了可加計(jì)扣除的研發(fā)費(fèi)用范圍，并簡化加計(jì)扣除申報(bào)程序。目前，該政策是受益面最廣、影響最大的一項(xiàng)稅收優(yōu)惠政策。

(3)實(shí)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓減免所得稅政策。該項(xiàng)政策在20世紀(jì)80年代初就開始實(shí)行，1994年是技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入在30萬元以內(nèi)部分免征企業(yè)所得稅。2008年施行的《企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》規(guī)定，企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得收入500萬元以內(nèi)免征企業(yè)所得稅，超過500萬元部分減半征收企業(yè)所得稅。2009年4月24日，國家稅務(wù)總局印發(fā)了《關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得減免企業(yè)所得稅有關(guān)問題的通知》(國稅函[2009]212號)，對技術(shù)轉(zhuǎn)讓的條件和技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得的計(jì)算方式做出規(guī)定。2010年12月30日，財(cái)政部和國家稅務(wù)總局發(fā)布《關(guān)于居民企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓有關(guān)企業(yè)所得稅政策問題的通知》(財(cái)稅[2010]111號)，將技術(shù)轉(zhuǎn)讓限定為技術(shù)的所有權(quán)或5年以上(含5年)全球獨(dú)占許可使用權(quán)。2015年10月23日，財(cái)政部、國家稅務(wù)總局發(fā)布《關(guān)于將國家自主創(chuàng)新示范區(qū)有關(guān)稅收試點(diǎn)政策推廣到全國范圍實(shí)施的通知》(財(cái)稅〔2015〕116號)，將技術(shù)轉(zhuǎn)讓擴(kuò)大到轉(zhuǎn)讓5年以上非獨(dú)占許可使用權(quán)。該項(xiàng)政策因限制較多，受益面仍然很有限。

《企業(yè)所得稅法》及其實(shí)施條例還規(guī)定了其他與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化有關(guān)的稅收優(yōu)惠政策。另外，實(shí)行技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入減免營業(yè)稅政策。實(shí)行營業(yè)稅改征增值稅后，開具普通增值稅發(fā)票的，也可以免征增值稅。2000年國務(wù)院發(fā)布了《鼓勵軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干政策》(國發(fā)[2000]18號)，2011年發(fā)布了《進(jìn)一步鼓勵軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展若干政策》(國發(fā)[2011]4號文)，對軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施一系列財(cái)稅、金融等扶持政策，這些政策的實(shí)施有利于推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

3.4 繼續(xù)實(shí)施科技計(jì)劃，推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化

這一階段的科技計(jì)劃仍處于調(diào)整、補(bǔ)充期，科技成果轉(zhuǎn)化類計(jì)劃的支持政策也發(fā)生了較大的變化，基本上都是指導(dǎo)性計(jì)劃，主要功能是引導(dǎo)資源的配置。

1999年6月12日，科技部、對外經(jīng)貿(mào)部聯(lián)合發(fā)布了《科技興貿(mào)行動計(jì)劃》(國科發(fā)計(jì)[1999]219號)，以發(fā)揮科技及產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，擴(kuò)大我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口，促進(jìn)我國從外貿(mào)大國向外貿(mào)強(qiáng)國轉(zhuǎn)變。基本目標(biāo)是在我國優(yōu)勢領(lǐng)域培育一批國際競爭力強(qiáng)、附加值高、出口規(guī)模較大的高技術(shù)出口產(chǎn)品和企業(yè)。

在2002年科技部啟動國家科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)試驗(yàn)基礎(chǔ)上，2004年7月，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部、發(fā)展改革委、教育部、財(cái)政部制定的《2004—2010年國家科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)綱要》(國辦發(fā)[2004]55號)，提出搭建具有公益性、基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性的科技基礎(chǔ)條件平臺。2005年7月18日，科技部、財(cái)政部、國家發(fā)改委、教育部聯(lián)合發(fā)布了《“十一五”國家科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)實(shí)施意見》(國科發(fā)財(cái)[2005]295號)，科技成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺是重設(shè)重點(diǎn)之一。

2007年8月27日，為了促進(jìn)軍民良性互動，國防科工委發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)民用技術(shù)向軍用轉(zhuǎn)移的指導(dǎo)意見》(科工經(jīng)[20O7]885號)，建立民技軍用信息發(fā)布平臺、進(jìn)一步完善國防科技工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系和武器裝備科研生產(chǎn)招投標(biāo)制度等。

3.5 大力發(fā)展資本市場

風(fēng)險(xiǎn)投資是科技成果轉(zhuǎn)化的助推器，在被列為全國政協(xié)1998年第一號提案以后，在我國得到健康發(fā)展。風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展又與資本市場的發(fā)展密切相關(guān)。2004年5月，中國證監(jiān)會發(fā)布了《中小企業(yè)板實(shí)施細(xì)則》，同意深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)板實(shí)施方案。同年5月27日，中小企業(yè)板在深交所正式啟動。2009年10月23日，中國創(chuàng)業(yè)板正式開板。

2005年11月15日，國家發(fā)展改革委、科技部、財(cái)政部、商務(wù)部、中國人民銀行、國家稅務(wù)總局、國家工商行政管理總局、中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(發(fā)展改革委第39號令)，自2006年3月1日起施行。該辦法不僅要促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，還要規(guī)范其投資運(yùn)作，鼓勵其投資中小企業(yè)特別是中小高新技術(shù)企業(yè)。

2011年8月17日，財(cái)政部、國家發(fā)改委發(fā)布了《創(chuàng)業(yè)投資基金暫行管理辦法》(財(cái)建〔2011〕668號)，規(guī)定中央財(cái)政從產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金等專項(xiàng)資金中安排資金與地方政府資金、社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，或通過增資方式參與現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金。

在這一階段，有四個(gè)重要轉(zhuǎn)變：一是從以往注重載體建設(shè)上升到成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺建設(shè)；二是從實(shí)施各類科技計(jì)劃拓展到實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新工程、技術(shù)轉(zhuǎn)移行動；三是從推動各類主體實(shí)施加強(qiáng)科技成果推廣應(yīng)用和科技成果轉(zhuǎn)化到促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合；四是從注重財(cái)政扶持到注重實(shí)施稅收優(yōu)惠政策。這些重要的轉(zhuǎn)變有力推進(jìn)了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，但總體來說還沒有觸及體制機(jī)制問題，產(chǎn)學(xué)研之間形合神不合的情況依然存在，科技成果轉(zhuǎn)化難的問題并沒有得到有效破解。

在這一時(shí)期，許多地方也進(jìn)行了積極探索。1998年上海市人民政府頒布了《上海市促進(jìn)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》(簡稱“科技十八條”)，通過政策組合拳[6]，力推科技成果轉(zhuǎn)化，同時(shí)設(shè)立了科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心和“一門式”服務(wù)窗口，專司科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)。1999年科技部發(fā)文對上海的做法予以充分肯定，北京、天津等地也紛紛出臺科技成果轉(zhuǎn)化政策，設(shè)立專門的服務(wù)機(jī)構(gòu)，山西、河北、云南、武漢、長沙等地紛紛成立了科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心?？傮w來說，效果是不錯的，但還難以在面上帶動廣大高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化。

4 重點(diǎn)突破(2008年至今)

在第四個(gè)十年里，主要是貫徹《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020)》確定的各項(xiàng)任務(wù)。自2012年起，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化成為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。

4.1 貫徹科技規(guī)劃

為了貫徹《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020)》確定的16個(gè)重大專項(xiàng)，2009年4月16日，科技部、國家發(fā)改委、財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布了《國家科技重大專項(xiàng)管理暫行規(guī)定》。國家科技重大專項(xiàng)是為實(shí)現(xiàn)國家目標(biāo)，通過核心技術(shù)突破和資源集成，在一定時(shí)期內(nèi)完成的重大戰(zhàn)略產(chǎn)品、關(guān)鍵共性技術(shù)和重大工程。

2008年12月,國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的若干政策》，提出啟動實(shí)施自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)工程，推動自主創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移，加大自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化投融資支持力度。

2011年7月4日，財(cái)政部、科技部印發(fā)了《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理暫行辦法》(財(cái)教[2011]289號)。為了貫徹落實(shí)該辦法，科技部、財(cái)政部先后印發(fā)了《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法》(國科發(fā)財(cái)〔2014〕229號)和《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償管理暫行辦法》(國科發(fā)資〔2015〕417號)。

4.2 培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)

2010年10月10日國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》(國發(fā)〔2010〕32號)，提出重點(diǎn)培育和發(fā)展節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車等產(chǎn)業(yè)。其中，節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)成為國民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，新能源、新材料、新能源汽車產(chǎn)業(yè)成為國民經(jīng)濟(jì)的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。

4.3 建設(shè)國家創(chuàng)新體系建設(shè)

2012年9月23日，中共中央國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于深化科技體制改革 加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》提出，建立企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的體制機(jī)制；技術(shù)開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)要建立市場導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制；高校要建立與產(chǎn)業(yè)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，鼓勵支持高等學(xué)校教師轉(zhuǎn)化和推廣科研成果。建立基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化緊密結(jié)合、協(xié)調(diào)發(fā)展機(jī)制。完善和落實(shí)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的政策措施

從文件的內(nèi)容來看，雖然科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化只是其中的小部分內(nèi)容，重心放在創(chuàng)新體系建設(shè)上，但科技成果實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化是創(chuàng)新體系建設(shè)的重要目標(biāo)。

4.4 實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略

2014年10月9日，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔2014〕49號)，將研究開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)業(yè)孵化等納入科技服務(wù)業(yè)范疇。同年，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)管理改革的方案》(國發(fā)〔2014〕64號)，提出統(tǒng)籌銜接基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等各環(huán)節(jié)工作。

2015年3月13日，中共中央國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》(中發(fā)(2015)8號)，提出完善成果轉(zhuǎn)化激勵政策，包括下放科技成果使用、處置和收益權(quán)，提高科研人員成果轉(zhuǎn)化收益比例，加大科研人員股權(quán)激勵力度，同時(shí)，建立高等學(xué)校和科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制。在這之后，新修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》于2015年10月1日施行，2016年國務(wù)院于2016年2月26日印發(fā)了《實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》(國發(fā)(2016)16號)，國務(wù)院辦公廳于2016年4月21日印發(fā)了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》(國辦發(fā)〔2016〕28號)，這三份文件的先后出臺被稱為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化三部曲[7]。2017年9月26日，國務(wù)院印發(fā)了《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》(國發(fā)〔2017〕44號)。中央有關(guān)部委先后出臺了一系列的貫徹落實(shí)文件[8]，各地方紛紛制定地方成果轉(zhuǎn)化條例或制定貫徹落實(shí)文件，采取有效措施推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

為了實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，2016年5月，中共中央國務(wù)院發(fā)布了《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》(中發(fā)[2016]號)，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于強(qiáng)化實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略 進(jìn)一步推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新深入發(fā)展的意見》(國發(fā)〔2017〕37號)等文件。另外，2009年3月26日，科技部、教育部、國資委、中科院、工程院、自然科學(xué)基金會、中國科協(xié)發(fā)布了《關(guān)于動員廣大科技人員服務(wù)企業(yè)的意見》(國科發(fā)政〔2009〕131號)，組織實(shí)施“科技人員服務(wù)企業(yè)行動”，組織動員廣大科技人員深入一線服務(wù)企業(yè)，要求廣大科技人員帶技術(shù)和成果到企業(yè)去，積極參與企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，提供產(chǎn)品開發(fā)咨詢服務(wù)，幫助企業(yè)完善研發(fā)體系，引導(dǎo)企業(yè)提高管理水平，充分發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研合作的橋梁和紐帶作用等。

在這一階段，通過實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)了對科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的認(rèn)識，對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化進(jìn)行了系統(tǒng)設(shè)計(jì)，統(tǒng)籌科研、科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化各環(huán)節(jié)，明確高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)三者之間的定位，對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化進(jìn)行了體制機(jī)制改革，將科技成果無形資產(chǎn)管理與有形資產(chǎn)管理區(qū)別開來，將科技成果處置權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)下放給高校院所，允許科技成果資產(chǎn)采取協(xié)商定價(jià)方式成交，大幅提高科技人員獎勵與報(bào)酬的比例等，并通過修訂《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》將這些制度以法律條文形式固化下來。這一改革具有突破性，其成效有待實(shí)踐的檢驗(yàn)。

5 總結(jié)

改革開放以來的40年，是思想大解放的過程。鄧小平同志在1978年3月18日全國科學(xué)大會開幕式上重申知識分子是工人階級的一部分和 “科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力”這一馬克思主義基本觀點(diǎn)[9]，1988年9月12日，鄧小平提出科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的科學(xué)論斷。1995年江澤民同志在全國科技大會上指出“創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂”，2006年胡錦濤同志在全國科學(xué)技術(shù)大會上提出走中國特色自主創(chuàng)新道路，習(xí)近平在2014年兩院院士大會上提出，科技成果只有同國家需要、人民要求、市場需求相結(jié)合，完成從科學(xué)研究、實(shí)驗(yàn)開發(fā)、推廣應(yīng)用三級跳，才能真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。這些重要論斷使我們對科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識不斷深化[10]，為科技成果轉(zhuǎn)化指明了方向。

在這40年里，中央分別于1985年、1995年、1999年、2006年、2012年和2015年發(fā)布了六份決定或意見。在每一個(gè)決定或意見中，科技成果轉(zhuǎn)化都是重要目標(biāo)，都對科技成果轉(zhuǎn)化做出了戰(zhàn)略部署，并提出新的財(cái)政、金融、稅收、人才等方面的政策措施予以推動。其中，具有里程碑意義的是1985年實(shí)施科技體制改革、1995年實(shí)施科教興國戰(zhàn)略、2006年建設(shè)創(chuàng)新型國家和2015年實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，基本上每隔10年躍上一個(gè)臺階，步入新的發(fā)展階段。

前述的每一個(gè)歷史事件的發(fā)生發(fā)展，既有偶然性，也有時(shí)代的必然性，而這些歷史事件又推動著科技成果轉(zhuǎn)化事業(yè)的不斷發(fā)展。

由于中國科技體制不同于西方發(fā)達(dá)國家，科技成果管理和科技成果轉(zhuǎn)化是由中國科技體制所決定的，并沒有成熟經(jīng)驗(yàn)可供借鑒，需要我們自行去摸索。隨著改革的不斷深入，對科技創(chuàng)新規(guī)律的認(rèn)識不斷深化，科技事業(yè)的不斷向前發(fā)展，對科技成果轉(zhuǎn)化的認(rèn)識從20世紀(jì)80年代以科技成果推廣應(yīng)用為主，到制定政策促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、制定法律法規(guī)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，再到將科技成果轉(zhuǎn)化納入建設(shè)創(chuàng)新型國家和國家創(chuàng)新體系的重要目標(biāo)，再上升到對科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律認(rèn)識的高度，并對科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行系統(tǒng)化設(shè)計(jì)、統(tǒng)籌推進(jìn)，對制約科技成果轉(zhuǎn)化的難點(diǎn)進(jìn)行體制機(jī)制改革創(chuàng)新。這一路走來，既艱辛曲折，又穩(wěn)步前行。整個(gè)過程都是按照中央統(tǒng)一部署，先進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，在中央做出決策以后，由中央各有關(guān)部門組織貫徹，充分發(fā)揮地方作用，充分調(diào)動高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)等各方積極性，有條不紊地推進(jìn)落實(shí)。

這40年是摸索的40年，這樣的摸索是連續(xù)進(jìn)行的，要嚴(yán)格劃分階段是比較困難的，要說出每個(gè)階段有什么不同的特征也比較困難。本文以10年為一個(gè)階段，只是為了闡述方便。綜觀每個(gè)階段，探索的重點(diǎn)不同，改革的內(nèi)容不同，采取的政策措施不同，但有以下幾條是共同的：

一是科技成果轉(zhuǎn)化始終擺在科技全局工作的重要位置，一直以來都作為科技工作的重點(diǎn)，前承科學(xué)技術(shù)研究，后啟科技產(chǎn)業(yè)化。

二是科技成果轉(zhuǎn)化始終是科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是科技、經(jīng)濟(jì)、教育等部門關(guān)注的焦點(diǎn)，并一直在試圖破解科技成果轉(zhuǎn)化難的問題。

三是在推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化中，始終注重各方力量的結(jié)合，始終注重發(fā)揮市場機(jī)制的作用，始終注重發(fā)揮政府的引導(dǎo)和促進(jìn)作用，采取財(cái)政、稅收、金融、人才等多方面的組合政策，采取一切可能的措施努力破解科技成果轉(zhuǎn)化難題。

四是在推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化中始終注重體制機(jī)制的改革創(chuàng)新。從1985年的科技體制改革，到20世紀(jì)90年代的深化科技體制改革，到應(yīng)用類科研機(jī)構(gòu)向企業(yè)轉(zhuǎn)制，再到中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要的實(shí)施、國家創(chuàng)新體系建設(shè)和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施等，牢牢抓住科技體制改革這個(gè)綱，綱舉目張。通過科技體制改革，解決科技與經(jīng)濟(jì)脫節(jié)的問題，進(jìn)而破解科技成果轉(zhuǎn)化難的問題；

回顧40年的科技成果轉(zhuǎn)化，也看到了不少問題：一是部門分割、資源分散、過于強(qiáng)化政府作用，市場配置資源的作用仍然不足；二是政策文件較多，但不少文件落實(shí)不力，沒有達(dá)到預(yù)期效果；三是政策措施遵循科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律不夠，導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研形合神不合的問題比較突出；四是在有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的科技計(jì)劃執(zhí)行中，政府的組織協(xié)調(diào)作用發(fā)揮不夠，企業(yè)的主體作用發(fā)揮不足等。不過，即使上述問題都解決了，也不一定就能解決科技成果轉(zhuǎn)化難的問題?？萍汲晒D(zhuǎn)化難，主要表現(xiàn)在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不夠，根子在于政府資助方式及政府對科研的監(jiān)管方式、考核評價(jià)方式。要破解科技成果轉(zhuǎn)化難問題，還是要從科研立項(xiàng)入手，促使產(chǎn)學(xué)研之間有真正結(jié)合的動力，不僅是形合，更是神合。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的機(jī)制解決了，科技成果轉(zhuǎn)化難的問題才有可能從根本上得到解決。