水土保持設(shè)施驗收中第三方機構(gòu)工作探討

姜德文(水利部 水土保持監(jiān)測中心，北京100053)

1 國務(wù)院行政審批改革及轉(zhuǎn)變驗收方式后的監(jiān)管要求

根據(jù)國務(wù)院深化改革的統(tǒng)一部署，2017年9月《國務(wù)院關(guān)于取消一批行政許可事項的決定》(國發(fā)〔2017〕46號)明確取消了生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持設(shè)施驗收的行政許可，即由水行政主管部門主持的驗收，改變?yōu)轫椖糠ㄈ诉M行的自主驗收。同時，文件明確要求“取消審批后，水利部通過以下措施加強事中事后監(jiān)管：①制定完善水土保持的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求，生產(chǎn)建設(shè)單位按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。②明確要求生產(chǎn)建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強水土流失監(jiān)測，在生產(chǎn)建設(shè)項目投產(chǎn)使用前，依據(jù)經(jīng)批復(fù)的水土保持方案及批復(fù)意見，組織第三方機構(gòu)編制水土保持設(shè)施驗收報告，向社會公開并向水土保持方案審批機關(guān)報備。③水利部強化生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持方案審批，加強對水土保持方案實施情況的跟蹤檢查，依法查處水土保持違法違規(guī)行為，處罰結(jié)果納入國家信用平臺，實行聯(lián)合懲戒 。隨后，水利部于2017年11月印發(fā)了《關(guān)于加強事中事后監(jiān)管 規(guī)范生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持設(shè)施自主驗收的通知》(水?！?017〕365號)，進一步明確了具體要求。由于項目法人自主驗收、第三方機構(gòu)編制驗收報告等都是以前沒有說過、沒有做過的事，故需要各地、各有關(guān)單位積極探索經(jīng)驗，不斷總結(jié)完善[1]。

2 第三方機構(gòu)的概念與工作原則

2.1 第三方機構(gòu)的概念

第三方是指獨立于兩個相互聯(lián)系主體之外的某個組織。第三方機構(gòu)通常是指獨立的、非政府的、第三方的服務(wù)機構(gòu)[2]，其特征：要有獨立性，即與所涉及事項的第一方、第二方?jīng)]有直接關(guān)系，具體表現(xiàn)是與涉及的企業(yè)、政府沒有隸屬和利害關(guān)系；能夠獨立承擔(dān)責(zé)任，即能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè)法人、事業(yè)單位法人、其他組織；第三方是個機構(gòu)，即依法設(shè)立的企業(yè)、事業(yè)單位，公民個人不屬于機構(gòu)。引入第三方機制，是為了保證社會公平、正義，第三方與所涉及事項的利害關(guān)系較小或者不存在利害關(guān)系，可以從相對獨立、客觀的視角進行分析判斷，從而更有利于客觀、真實地調(diào)查研究、分析評價。目前社會上出現(xiàn)了較多的第三方，如第三方檢測、第三方評估、第三方認(rèn)證、第三方支付等。

《中華人民共和國民法通則》第三十六條規(guī)定，法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織。法人應(yīng)具有四個成立要件：第一是依法成立，法人組織的設(shè)立要合法，設(shè)立的目的、宗旨、經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式等符合法律的要求，法人成立的審核和登記程序符合法律、法規(guī)的規(guī)定。第二是有必要的財產(chǎn)和資金，法人擁有必要的財產(chǎn)或者資金，是其享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的基礎(chǔ)。第三是有自己的名稱、組織機構(gòu)和工作場所，能夠開展相應(yīng)的工作。第四是能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任，法人以自己所有的或經(jīng)營管理的財產(chǎn)獨立負(fù)擔(dān)由自己的經(jīng)營行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任。法人的民事行為能力，是指法人以自己意志獨立進行民事活動，取得民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的資格。法人的民事行為能力的范圍，受到法人核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍的限制。

2.2 第三方機構(gòu)的技術(shù)條件

根據(jù)水利部文件，水土保持第三方機構(gòu)是指具有獨立承擔(dān)民事責(zé)任能力且具有相應(yīng)水土保持技術(shù)條件的企業(yè)法人、事業(yè)單位或其他組織。關(guān)于水土保持技術(shù)條件，即第三方機構(gòu)履行職責(zé)所應(yīng)具備的條件，主要是該機構(gòu)應(yīng)有水土保持及相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員，機構(gòu)和人員具有水土保持相關(guān)工作的業(yè)績，該機構(gòu)具有開展工作所必須的查勘、量測、分析計算等設(shè)施設(shè)備。對于從事水土保持相關(guān)技術(shù)工作的機構(gòu)，其綜合技術(shù)服務(wù)能力和水平，由中國水土保持學(xué)會、中國水利工程協(xié)會等行業(yè)組織開展類似評價，星級及動態(tài)升降情況可查詢了解。

2.3 第三方機構(gòu)的界定與選擇

第一，為保證水土保持設(shè)施驗收報告編制的客觀、公正性，第三方機構(gòu)應(yīng)與所承擔(dān)項目的企業(yè)、當(dāng)?shù)卣块T保持相對獨立。以往鐵路、公路、電力、水利、煤炭、有色金屬、石油化工等行業(yè)設(shè)立的設(shè)計咨詢機構(gòu)，在承接水土保持設(shè)施驗收報告編制業(yè)務(wù)時應(yīng)避免與項目法人有同一隸屬或管理關(guān)系，存在直接關(guān)聯(lián)關(guān)系的應(yīng)當(dāng)主動回避，否則難以獨立、公正地開展第三方工作。

第二，水土保持工程的質(zhì)量、數(shù)量結(jié)論是由水土保持監(jiān)理機構(gòu)做出的，水土流失情況、水土保持措施實施情況、防治成效等是由水土保持監(jiān)測機構(gòu)提交的監(jiān)測報告的主要內(nèi)容，因此水土保持監(jiān)理、水土保持監(jiān)測機構(gòu)原則上均不能承擔(dān)同一項目的水土保持設(shè)施驗收報告編制工作，否則無法保證客觀、公正，很難進行公正地評價，并對建設(shè)單位和國家負(fù)責(zé)。

2.4 第三方機構(gòu)的工作原則[3]

第三方機構(gòu)在開展工作時應(yīng)堅持以下原則。

第一，獨立性原則，即獨立于第一方(項目法人)和第二方(水行政主管部門)，能依據(jù)水土保持法等法律法規(guī)、規(guī)范性文件，以及國家標(biāo)準(zhǔn)，對生產(chǎn)建設(shè)項目的水土流失防治情況、水土保持設(shè)施建成與運行情況進行調(diào)查、分析和評價。不能以生產(chǎn)建設(shè)單位或水行政主管部門的觀點、看法為基調(diào)，不能帶著定調(diào)去開展工作，要真正做到獨立、自主地開展工作。

第二，客觀性原則，即實事求是、反映客觀情況。由于第三方所承擔(dān)的工作是依法依規(guī)開展的，評價結(jié)論具有法律責(zé)任，驗收報告還要接受項目法人、水行政主管部門、社會公眾的質(zhì)詢、核查、驗證，并且要經(jīng)得起歷史的考驗和驗證。因此，第三方機構(gòu)應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)、認(rèn)真、客觀地開展工作，既是對本單位負(fù)責(zé)，也是對項目法人負(fù)責(zé)、對國家負(fù)責(zé)。

第三，公正性原則，即不偏向項目法人、不偏向有關(guān)部門、不偏向其他利益相關(guān)方，保持公正立場。水土保持相關(guān)工作開展得如何，水土流失防治措施及其成效如何，是否達到水土保持設(shè)施驗收標(biāo)準(zhǔn)，等等，都要公正地進行分析、評價。

第四，盡職盡責(zé)原則。水利部印發(fā)的“生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持設(shè)施驗收報告示范文本”，提出了7個方面的內(nèi)容，第三方機構(gòu)應(yīng)根據(jù)編制報告的內(nèi)容要求，全面調(diào)查、了解、掌握相關(guān)情況和資料，對每一項內(nèi)容都要認(rèn)真地查實，編制全面、客觀、合規(guī)的驗收報告。

2.5 第三方機構(gòu)的工作定位與法律責(zé)任

第三方機構(gòu)承擔(dān)的水土保持設(shè)施驗收報告編制工作，應(yīng)從第三方的角度，全面了解和評價項目法人水土保持工作開展情況，調(diào)查和評價項目水土流失防治情況，查驗和評價項目水土流失防治效果，對存在的遺留問題提出整改和處理建議，做出水土保持設(shè)施是否達到驗收標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)論。

根據(jù)國務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》及相關(guān)文件的規(guī)定，實行誰驗收誰負(fù)責(zé)制度。若未達到法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，存在重大水土流失危害隱患，就通過了水土保持設(shè)施驗收，驗收報告編制單位、驗收組織單位、驗收人員將承擔(dān)法律責(zé)任，并且是終身負(fù)責(zé)的法律責(zé)任。第三方機構(gòu)在編制水土保持設(shè)施驗收報告過程中若存在弄虛作假行為，將不合格認(rèn)定為合格的，則要承擔(dān)法律責(zé)任。

3 第三方機構(gòu)工作內(nèi)容與方法[4-5]

3.1 全面了解項目設(shè)計與建設(shè)情況

首先要全面收集、查閱工程設(shè)計、水土保持方案、水土保持工程監(jiān)理、水土保持監(jiān)測等資料，與主體工程設(shè)計單位、施工單位、水土保持技術(shù)服務(wù)單位進行溝通交流，了解項目法人水土保持管理情況，水土保持方案主要內(nèi)容及審批文件中的要求，水土保持后續(xù)設(shè)計內(nèi)容，水土保持措施分部工程、單位工程質(zhì)量評定及驗收資料，掌握水土保持工程數(shù)量與質(zhì)量的成果、建設(shè)過程中的水土流失監(jiān)測情況、監(jiān)測單位對防治目標(biāo)達到情況及防治成效的評價，等等。梳理出需要在現(xiàn)場查勘時進一步確認(rèn)、核實的事項。對于臨時防護措施，以收集、查看原始照片、影像等為主，加以核實。

3.2 全面查勘工程現(xiàn)場

第三方機構(gòu)應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員，深入項目區(qū)，全面查勘工程現(xiàn)場。查勘的重點：一是水土保持措施的實施情況，工程措施的外觀質(zhì)量，有無損壞情況；植物措施的成活、保存情況，林草植被的覆蓋度等。二是水土流失狀況，查看是否有未布設(shè)水土保持措施的場地，項目區(qū)水土流失總體情況是否超過國標(biāo)規(guī)定。三是取土取料場、棄渣場的設(shè)置及防護、生態(tài)恢復(fù)等情況，有無水土流失危害隱患和風(fēng)險，特別是棄渣場應(yīng)全部進行現(xiàn)場查勘，查明棄渣場選址是否存在違反國標(biāo)強制條款的情況，棄渣場是否采取了水土保持方案及批復(fù)文件確定的攔擋、排水、護坡等措施。四是查看和評價防治成效，要覆蓋各類施工場地、各個擾動地表區(qū)域，查驗采取的水土保持措施是否有效防控了水土流失，能否正常和長期發(fā)揮水土保持功能。

3.3 全面查驗相關(guān)數(shù)據(jù)及成果的來源與依據(jù)

第三方機構(gòu)所做的工作是事后的檢查與評價，施工過程中的相關(guān)資料和評定結(jié)論是由其他有關(guān)單位收集和做出的，如施工質(zhì)量的評定、完成的工程量及投資、擾動地表面積及防治責(zé)任范圍變化、土石方挖填數(shù)量、棄渣量等是由工程監(jiān)理單位、水土保持監(jiān)測單位、質(zhì)量檢測單位等給出的，應(yīng)查明這些數(shù)據(jù)的來源、原始記錄及相關(guān)文件、報告、圖紙等，以確認(rèn)相關(guān)數(shù)據(jù)和結(jié)論的準(zhǔn)確性、真實性。特別是所有水土保持分部工程和單位工程的質(zhì)量評定成果和驗收資料，若存在缺失、不齊全的情況，則應(yīng)向項目法人提出，由相關(guān)單位進行補充和完善。第三方機構(gòu)不得在無支撐資料和成果的情況下，隨意下結(jié)論。

3.4 全面分析評價水土保持情況

在水土保持工作程序性規(guī)定方面，查明是否根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定報批了水土保持方案，是否開展了水土保持后續(xù)設(shè)計，重大變化變更是否履行了報批手續(xù)，施工建設(shè)過程中是否落實了水土保持工程監(jiān)理，是否開展了水土保持監(jiān)測，是否向水行政主管部門上報了監(jiān)測季報、年報，是否依法繳納了水土保持補償費等。

在水土保持成效方面，分析評價施工建設(shè)全過程中的水土流失防治是否及時、有效，所采取的措施是否形成了綜合防治體系，實施的水土保持工程的等級、標(biāo)準(zhǔn)是否降低，現(xiàn)場是否存在水土流失及其危害問題，建成的水土保持設(shè)施能否持續(xù)穩(wěn)定發(fā)揮作用，等等。

工作過程中需進行兩項社會調(diào)查。一是公眾調(diào)查，面向項目區(qū)周邊公眾開展?jié)M意度問卷調(diào)查，主要是針對項目法人的水土流失防治工作及其是否存在對公眾的損害和影響等進行調(diào)查，匯總意見并向項目法人報告。二是了解水行政主管部門的意見，特別是當(dāng)?shù)厮姓鞴懿块T的意見，主要是歷次監(jiān)督檢查的意見是否得到了整改，驗收中還需注意的問題等。

3.5 全面做出水土保持設(shè)施驗收結(jié)論

第三方機構(gòu)應(yīng)根據(jù)水土保持法等法律法規(guī)、國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，對項目法人組織實施的水土保持設(shè)施是否達到了驗收的標(biāo)準(zhǔn)和條件，是否存在重大水土流失危害隱患和風(fēng)險，能否組織驗收等，做出明確、具體的結(jié)論，為項目法人的后續(xù)整改或驗收工作提供正確、客觀的指導(dǎo)。若第三方機構(gòu)做出了未達到驗收條件的結(jié)論，則項目法人不得組織驗收。

第三方機構(gòu)應(yīng)根據(jù)上述工作任務(wù)的需要，組建專業(yè)技術(shù)團隊，包括工程類、植物類、經(jīng)濟財務(wù)類、綜合類等，從資料查閱、現(xiàn)場查勘、社會調(diào)查等方面開展工作。

4 第三方機構(gòu)驗收報告編制

4.1 水土保持設(shè)施驗收報告的主要內(nèi)容

水利部“生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持設(shè)施驗收自驗報告示范文本”中，明確驗收報告包括7章29節(jié)。其主要內(nèi)容：一是項目及項目區(qū)概況，主要包括項目建設(shè)內(nèi)容、總體布局、建設(shè)起止時間及工程投資，征占地面積、土石方挖填借棄數(shù)量，項目區(qū)自然環(huán)境狀況及水土流失防治情況等。二是水土保持方案和設(shè)計情況，主要包括主體工程設(shè)計及水土保持后續(xù)設(shè)計、水土保持方案及變更情況等。三是水土保持方案實施情況，主要包括水土流失防治責(zé)任范圍變化情況、棄渣場設(shè)置及防治措施布設(shè)情況、取土場取料場設(shè)置及防治措施布設(shè)情況、建設(shè)項目水土保持措施總體布局及變化情況、水土保持設(shè)施建成及變化情況、水土保持投資及變化情況等。四是水土保持工程質(zhì)量，主要包括工程質(zhì)量管理體系構(gòu)建情況、各分區(qū)的水土保持分部工程和單位工程質(zhì)量評定和驗收情況、棄渣場穩(wěn)定性評估情況、水土保持措施總體質(zhì)量情況等。五是項目運行初期的水土保持效果，主要包括水土保持設(shè)施建成后正常運行情況、水土流失防治成效及定量指標(biāo)的達到情況、項目區(qū)周邊群眾的滿意度等。六是水土保持管理，主要包括項目法人水土保持組織領(lǐng)導(dǎo)、制度建設(shè)、建設(shè)管理，水土保持監(jiān)理、水土保持監(jiān)測情況，水土保持設(shè)施管理維護、水土保持補償費繳納、水行政主管部門提出的監(jiān)督檢查意見落實情況等。七是結(jié)論，主要包括是否達到法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、水土保持方案及批復(fù)文件的規(guī)定和要求，是否存在遺留問題及處理意見。

4.2 編制驗收報告過程中應(yīng)特別關(guān)注的事項[6]

水土保持設(shè)施是否達到驗收標(biāo)準(zhǔn)，生產(chǎn)建設(shè)項目能否投入運行，都是驗收報告所要提供佐證和提交成果的，水利部文件中明確提出了存在9種情形之一的不得通過水土保持設(shè)施驗收。第三方機構(gòu)在編制驗收報告時應(yīng)嚴(yán)格遵守，并應(yīng)特別關(guān)注以下問題。

4.2.1 棄渣場的設(shè)置及風(fēng)險評價

核查棄渣場設(shè)置有無違反相關(guān)規(guī)定，是否存在水土流失重大隱患和風(fēng)險。特別是公路、鐵路、管道等線性工程，棄渣場與原批復(fù)方案中的會有許多變化，施工單位進場后做了很多調(diào)整，第三方機構(gòu)應(yīng)對全部棄渣場進行調(diào)查、評價。水土保持法第二十八條規(guī)定：生產(chǎn)建設(shè)項目排棄的砂、石、土、矸石、尾礦、廢渣等應(yīng)當(dāng)綜合利用；不能綜合利用，確需廢棄的，應(yīng)當(dāng)堆放在水土保持方案確定的專門存放地，并采取措施保證不產(chǎn)生新的危害。《開發(fā)建設(shè)項目水土保持技術(shù)規(guī)范》(GB 50433—2008)中有三條強制規(guī)定：一是棄渣場的設(shè)置不得影響周邊公共設(shè)施、工業(yè)企業(yè)、居民點等的安全；二是涉及河道的，應(yīng)符合治導(dǎo)規(guī)劃及防洪行洪的規(guī)定，不得在河道、湖泊管理范圍內(nèi)設(shè)置棄土(石、渣)場；三是禁止在對重要基礎(chǔ)設(shè)施、人民群眾生命財產(chǎn)安全及行洪安全有重大影響的區(qū)域布設(shè)棄土(石、渣)場?？梢?，設(shè)置棄渣場的核心原則是不能產(chǎn)生危害。對違反上述規(guī)定的棄渣場第三方機構(gòu)應(yīng)明確提出整改要求，這是法律、國標(biāo)的紅線約束，不可違反。

水利部《生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持設(shè)施驗收報告示范文本》中明確，原則上4級及以上的棄渣場應(yīng)開展穩(wěn)定性評估；其他棄渣場應(yīng)根據(jù)棄渣場選址、堆渣量、最大堆渣高度和周邊重要防護設(shè)施情況，開展必要的穩(wěn)定性評估。涉及尾礦庫、灰場、排矸場、排土場等需要說明其穩(wěn)定安全問題的，應(yīng)說明其安全評價情況。根據(jù)《水土保持工程設(shè)計規(guī)范》(GB 51018—2014)的規(guī)定，堆渣量超過50萬m3或最大堆渣高度超過20 m或棄渣場失事后對主體工程(或環(huán)境)會造成輕度以上危害的，屬于4級以上的棄渣場。第三方機構(gòu)沒有能力做出穩(wěn)定性評估的，應(yīng)由項目法人委托其他相關(guān)機構(gòu)完成此專項工作。

4.2.2 防治措施體系建成及運行評價

能否有效防控和治理建設(shè)過程中的水土流失，建成的水土保持設(shè)施能否長期穩(wěn)定發(fā)揮水土保持功能，水土流失防治體系的完整性、工程質(zhì)量的可靠性是最重要的基礎(chǔ)保證。經(jīng)批準(zhǔn)的水土保持方案，其水土流失防治措施體系、防治措施工程等級和標(biāo)準(zhǔn)對主體工程后續(xù)設(shè)計、施工均有剛性約束作用。具體防治措施的結(jié)構(gòu)、斷面等可以在后續(xù)設(shè)計中優(yōu)化，但不能降低水土保持措施體系的總體功能。評價中，一是防治責(zé)任范圍內(nèi)要形成完整的防治措施體系，全面防控水土流失，恢復(fù)生態(tài)環(huán)境。二是各防治分區(qū)要建成完整的防治措施體系，如棄渣場區(qū)的防治措施體系應(yīng)包括：棄渣前剝離表土，集中堆放，并采取臨時攔擋、苫蓋、排水、沉沙等防護措施；棄渣場前沿，應(yīng)布設(shè)臨時攔擋工程，做到先攔后棄；棄渣前和棄渣過程中在上游及周邊設(shè)置截水溝、排水溝、沉沙池等措施；棄渣結(jié)束后對渣面實施土地整治，渣場頂面布設(shè)擋水埂、排水溝、植物措施等；對渣體邊坡進行削坡，設(shè)置馬道、排水溝，邊坡采取工程與植物結(jié)合的防護措施；在坡腳布設(shè)永久攔擋、排水等防護措施，并順接排入自然溝道。三是主要防治措施的等級和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)達到規(guī)范和批復(fù)文件的要求，水土保持方案批準(zhǔn)的防治措施工程等級和防護標(biāo)準(zhǔn)不可降低(如將4級工程降為5級、將設(shè)防20年一遇降雨降為10年一遇，等等)，以確保水土保持設(shè)施達到發(fā)揮作用的等級標(biāo)準(zhǔn)，第三方機構(gòu)在核查中應(yīng)進行全面調(diào)查、分析和評價。

4.2.3 防治成效綜合評價

生產(chǎn)建設(shè)項目防治水土流失成效的檢驗標(biāo)準(zhǔn)是是否達到了法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和水土保持方案及批復(fù)要求。根據(jù)《開發(fā)建設(shè)項目水土保持技術(shù)規(guī)范》(GB 50433—2008)的規(guī)定，首先要達到綜合防治的基本目標(biāo)，即：①項目建設(shè)區(qū)的原有水土流失得到基本治理；②新增水土流失得到有效控制；③生態(tài)得到最大限度保護、環(huán)境得到明顯改善；④水土保持設(shè)施安全有效。在此基礎(chǔ)上，《開發(fā)建設(shè)項目水土流失防治標(biāo)準(zhǔn)》(GB 50434—2008)規(guī)定了具體的量化指標(biāo)，即擾動土地整治率、水土流失總治理度、土壤流失控制比、攔渣率、林草植被恢復(fù)率、林草覆蓋率等6項指標(biāo)，批準(zhǔn)的水土保持方案進一步明確了本項目的量化指標(biāo)值。第三方機構(gòu)及其工作人員不能錯誤地認(rèn)為達到6項指標(biāo)就合格了。6項指標(biāo)達標(biāo)表明基本目標(biāo)實現(xiàn)了，若還存在未治理的區(qū)域(盡管治理度已達到90%)、有的棄渣沒有采取攔擋措施(雖然棄渣已攔擋95%)、林草植物僅達到了最低值(如15%)等情況，則不能認(rèn)為達到了驗收合格條件。

4.2.4 隱患及風(fēng)險排查與評價

一是棄渣場水土流失危害風(fēng)險排查。根據(jù)水利部水土保持方案風(fēng)險排查標(biāo)準(zhǔn)，對于棄渣量超過50萬m3、最大堆高超過20 m的棄渣場，匯水面積超過1 km2、渣場下游1 km范圍內(nèi)存在居民點、公共設(shè)施、工業(yè)企業(yè)等敏感點的棄渣場，應(yīng)進行風(fēng)險分析和評價。不得存在對生命財產(chǎn)安全有直接威脅和影響的情況，否則應(yīng)進行整改。二是超標(biāo)準(zhǔn)降雨的危害分析。當(dāng)遇到超設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)的暴雨時，分析可能會產(chǎn)生的危害及風(fēng)險，項目建設(shè)和運營單位應(yīng)建立預(yù)警制度和措施，制訂防災(zāi)預(yù)案。

4.3 編寫驗收報告中有關(guān)問題處理[7]

4.3.1 違反程序性規(guī)定的問題及處理

水土保持法對生產(chǎn)建設(shè)項目應(yīng)履行的水土保持程序作出了相應(yīng)規(guī)定。一是在開工建設(shè)前報批水土保持方案，因此須報批水土保持方案而沒有報批的生產(chǎn)建設(shè)項目，不能進行水土保持設(shè)施驗收；二是項目地點規(guī)模發(fā)生重大變化的，以及審批水土保持方案的水土保持措施發(fā)生重大變更的，應(yīng)向水行政主管部門報批；三是依法依規(guī)開展生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持監(jiān)測，并按規(guī)定上報監(jiān)測季報、年報等成果；四是根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳納水土保持補償費。

存在上述情況時，第三方機構(gòu)應(yīng)明確、客觀地指出存在的問題，并向項目法人提出整改意見。

4.3.2 存在水土流失防治未達到驗收條件的問題及處理

除違反程序性規(guī)定外，水利部還明確了水土流失防治方面的驗收條件。一是廢棄土石渣未堆放在經(jīng)批準(zhǔn)的水土保持方案確定的專門存放地的；二是水土保持措施體系、等級和標(biāo)準(zhǔn)未按批準(zhǔn)的水土保持方案要求落實的；三是水土流失防治指標(biāo)未達到批準(zhǔn)的水土保持方案要求的；四是水土保持分部工程和單位工程未經(jīng)驗收或驗收不合格的；五是水土保持設(shè)施驗收報告、水土保持監(jiān)測總結(jié)報告等材料弄虛作假或存在重大技術(shù)問題的；六是存在其他不符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定情形的。

存在上述情況的，第三方機構(gòu)應(yīng)明確告知項目法人單位積極整改，整改后第三方機構(gòu)再次進行復(fù)核，直至達到驗收條件，并向項目法人提交最終的驗收報告。

4.3.3 存在需要改進事項的問題及處理

除存在不能通過水土保持驗收的剛性條件外，生產(chǎn)建設(shè)單位的水土流失防治工作還會有一些不足，也需要項目法人進行改進。如工程設(shè)計、建設(shè)的部分資料不夠齊全，水土保持監(jiān)測、監(jiān)理的成果和報告不夠規(guī)范，水土保持措施布設(shè)晚尚不能全面高效發(fā)揮良好的水土保持作用，個別損壞的防治措施未得到及時修復(fù)，未達到水土保持變更行政審批標(biāo)準(zhǔn)且設(shè)計變更手續(xù)不全，等等。這些問題第三方機構(gòu)應(yīng)進行全面查驗，列出清單，交項目法人及時改進。

4.4 驗收報告的支撐材料及圖件及處理

第三方機構(gòu)進行的檢查、復(fù)核等工作都是基于建設(shè)過程中的工作基礎(chǔ)及資料，水利部明確驗收報告應(yīng)附相關(guān)附件，主要是項目建設(shè)及水土保持大事記，項目立項(審批、核準(zhǔn)、備案)文件，水土保持方案、重大變更及其批復(fù)文件，水土保持初步設(shè)計及施工圖設(shè)計審批(審查、審核)資料，分部工程和單位工程驗收簽證資料，重要水土保持單位工程驗收照片，水行政主管部門的監(jiān)督檢查意見，其他有關(guān)資料等。驗收報告中還應(yīng)附重要圖件，主要包括主體工程總平面圖、水土流失防治責(zé)任范圍及水土保持措施布設(shè)竣工驗收圖、項目建設(shè)前后遙感影像圖、其他相關(guān)圖件等。這些材料需由項目法人協(xié)調(diào)各相關(guān)單位共同完成，不能有缺項，并作為水土保持設(shè)施驗收的必備材料存檔。

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