排污權(quán)有償使用和交易機(jī)制對(duì)減排效果的影響研究

吳文華

（內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易管理中心，呼和浩特 010010）

20世紀(jì)30年代末，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Pigou首次在《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》期刊中發(fā)表了有關(guān)排污問(wèn)題的大致處理方案，即采用一系列的行政性補(bǔ)貼政策、征收排污稅等多種方式將外部成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部化。Pigou理論設(shè)定了污染物外部性質(zhì)的本質(zhì)，為排污權(quán)有償使用、交易環(huán)境的建立奠定了理論基礎(chǔ)。在后期的演化進(jìn)程中，有關(guān)排污權(quán)交易的理論逐漸成形：在污染物排放總量控制目標(biāo)明確的情況下，基于市場(chǎng)的自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制，科學(xué)合理地建立污染物排放權(quán)-排污權(quán)，并輔予該種權(quán)利商品的屬性，能夠在正常途徑下像股票一樣被買(mǎi)入、賣(mài)出，增強(qiáng)市場(chǎng)在排污權(quán)方面的控制作用及影響力，從而自發(fā)地達(dá)到減排的目的，為環(huán)境健康發(fā)展提供新的解決途徑。

20世紀(jì)60年代，Coase發(fā)表了主題為《社會(huì)成本問(wèn)題》的文章，首次提出了污染產(chǎn)權(quán)治理的概念。在該思想中，排污權(quán)具有相同的商品屬性（可被交換），在污染權(quán)清晰的前提下，最后的污染排放水平是有效真實(shí)的，能夠?qū)崿F(xiàn)資源的最優(yōu)配置[1]。在此基礎(chǔ)上，Dales大膽地在水污染治理領(lǐng)域應(yīng)用排污權(quán)的有關(guān)概念，對(duì)排污權(quán)有償使用及交易機(jī)制的探索有著更為實(shí)際的操作流程?；究蚣苁怯嘘P(guān)政府做相應(yīng)的頂層設(shè)計(jì)，賦予各企業(yè)一定的“排污權(quán)”，與此同時(shí)建立相配套的市場(chǎng)交易環(huán)境，允許企業(yè)依據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)狀況確定最優(yōu)的污染排放量[2-3]?；谶@種運(yùn)行機(jī)制，存在富余“排污權(quán)”指標(biāo)的企業(yè)將在交易市場(chǎng)中獲取一定收益，排污配額不足的企業(yè)將為自身高污染的、高排放的行為承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。通過(guò)經(jīng)濟(jì)手段，這樣可以自發(fā)地引導(dǎo)企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中采取技術(shù)先進(jìn)、能效比更高、綜合利用能力強(qiáng)的技術(shù)及管理能力，從而實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)的目的。

得益于Dales在排污權(quán)操作模式的大量理論探索，隨后，Baumol和Oates通過(guò)數(shù)學(xué)分析方法對(duì)排污交易系統(tǒng)在市場(chǎng)化運(yùn)行的科學(xué)性、可行性進(jìn)行了理論驗(yàn)證，得出了影響排污權(quán)交易市場(chǎng)穩(wěn)定的關(guān)鍵影響因素——正確的市場(chǎng)定價(jià)。首先，交易價(jià)格應(yīng)該是市場(chǎng)調(diào)節(jié)基于供求關(guān)系得出來(lái)的；其次，采用成本-效率的方法來(lái)實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的一致性。Montgomery團(tuán)隊(duì)對(duì)復(fù)雜、特殊情況下的成本-效率配額問(wèn)題進(jìn)行了較為系統(tǒng)、全面的討論，總結(jié)了排污事件對(duì)環(huán)境的影響程度。例如，居民區(qū)、旅游景區(qū)等環(huán)境要求較高的地區(qū)，污染物排放單價(jià)的定價(jià)應(yīng)更高，意味著相同排放權(quán)配額的支付費(fèi)用應(yīng)該是區(qū)別對(duì)待的。該研究成果擴(kuò)展了排污權(quán)交易體系的靈活性，使得這種新型的環(huán)境污染政策比傳統(tǒng)的治理方式有著更為靈活、透明的運(yùn)行流程?；诖?，排污權(quán)有償使用及交易機(jī)制體系逐漸完善，涉及的領(lǐng)域不斷擴(kuò)展，排污權(quán)交易在環(huán)境治理領(lǐng)域的地位越來(lái)越高。

1 排污權(quán)發(fā)展現(xiàn)狀

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)正經(jīng)歷高速的工業(yè)化發(fā)展過(guò)程，不可避免地經(jīng)歷著以環(huán)境污染為代價(jià)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。在常年經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的發(fā)展趨勢(shì)下，日益突出的環(huán)境污染問(wèn)題備受政府、社會(huì)和人民群眾的廣泛關(guān)注。從新中國(guó)成立初期局部的水污染、大氣污染，到如今一旦入冬全國(guó)范圍內(nèi)便出現(xiàn)愈演愈烈的霧霾，深刻地揭示了我國(guó)當(dāng)前環(huán)境所面臨的嚴(yán)峻形勢(shì)。

2014年，環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)表明，我國(guó)廢水、污水中化學(xué)需氧量約為2 300萬(wàn)t的排放量，氨氮約為240萬(wàn)t排放量，分別比2013年降低了2.47%、2.90%；二氧化硫約為2 000萬(wàn)t排放量，氮氧化合物約為2 100萬(wàn)t的排放量，分別比2013年降低了3.40%、6.70%。數(shù)據(jù)顯示，相較于上一年，我國(guó)有關(guān)污染物排放量有所下降，但全國(guó)環(huán)境總體質(zhì)量依舊處于較差水平，尤其城市環(huán)境質(zhì)量呈現(xiàn)出嚴(yán)峻的形勢(shì)。哥本哈根氣候大會(huì)及聯(lián)合國(guó)有關(guān)氣候變化等會(huì)議中指出，我國(guó)要實(shí)現(xiàn)二氧化碳排放量比2005年下降60%～65%這一目標(biāo)，最有效的途徑是提高資源的使用效率、最大程度上降低污染物排放。

我國(guó)環(huán)境污染問(wèn)題面臨嚴(yán)峻的形勢(shì)，開(kāi)發(fā)有效環(huán)境治理新模式是必要的。為改善環(huán)境現(xiàn)狀，有關(guān)政府部門(mén)在改革開(kāi)放初期，依據(jù)我國(guó)特有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式、充分整合國(guó)際先進(jìn)理念，從頂層設(shè)計(jì)層面來(lái)打造我國(guó)環(huán)境治理的完整體系，如財(cái)政補(bǔ)貼、資源稅、排污許可證交易、生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償費(fèi)、區(qū)別稅收、排污費(fèi)等體系。其中，排污權(quán)有償使用及交易政策兼具了政府宏觀(guān)調(diào)控的優(yōu)點(diǎn)及市場(chǎng)調(diào)控自發(fā)、高效管理及靈活的特征，采用經(jīng)濟(jì)手段來(lái)促進(jìn)企業(yè)自發(fā)地提高污染減排技術(shù)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境有效保護(hù)的目的。相對(duì)其他環(huán)境保護(hù)政策而言，排污權(quán)交易作為經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型政策，具有管理低成本、調(diào)節(jié)市場(chǎng)機(jī)制等作用和特點(diǎn)，可以相對(duì)有效地解決環(huán)境污染管理中“政府失靈”等問(wèn)題，目前排污權(quán)交易已經(jīng)逐漸成為我國(guó)防控環(huán)境污染的重要手段。2014年，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》，意見(jiàn)提出，建立排污權(quán)有償使用和交易制度是我國(guó)環(huán)境資源領(lǐng)域一項(xiàng)重大基礎(chǔ)性的創(chuàng)新機(jī)制和改革制度，是生態(tài)文明建設(shè)的重要組成部分，有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展。

2 運(yùn)行環(huán)境對(duì)排污權(quán)交易減排效果的意義

2.1 交易運(yùn)行環(huán)境

在環(huán)境治理領(lǐng)域，自我國(guó)采用排污權(quán)方式后，各地政府紛紛結(jié)合自身?xiàng)l件深入開(kāi)展探索，摸索排污權(quán)有償使用和交易機(jī)制，并取得了一定成果。但相較于發(fā)達(dá)國(guó)家仍有較大差距，當(dāng)前排污權(quán)的運(yùn)行環(huán)境存在一定缺陷，導(dǎo)致我國(guó)排污權(quán)交易環(huán)境較差[4-5]。

2.1.1 我國(guó)經(jīng)濟(jì)制度的特殊性

在公有制經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)的社會(huì)環(huán)境下，國(guó)有企業(yè)大量存在，大部分國(guó)有企業(yè)實(shí)力強(qiáng)勁、地區(qū)影響力明顯，對(duì)排污權(quán)有償使用和交易環(huán)境有一定的影響。主要表現(xiàn)為，國(guó)有企業(yè)自身雄厚的影響力可能獲得超過(guò)規(guī)定的排污權(quán)用量，排污權(quán)交易市場(chǎng)公平性難以保證，導(dǎo)致排污權(quán)交易對(duì)節(jié)能減排的促進(jìn)效果大打折扣。

2.1.2 監(jiān)管技術(shù)水平較低

我國(guó)尚處于發(fā)展上升階段，經(jīng)濟(jì)水平、技術(shù)能力、管理理念與發(fā)達(dá)國(guó)家有明顯差異。這限制了污染物排放數(shù)量的統(tǒng)計(jì)工作，影響了排污權(quán)交易的準(zhǔn)確性、透明性，明顯制約排污權(quán)的排污效力。

2.1.3 環(huán)保意識(shí)淡薄、對(duì)污染行為懲處力度不足

工業(yè)化進(jìn)程中，我國(guó)不可避免地經(jīng)受了“先污染、后治理”的過(guò)程，加之環(huán)保意識(shí)轉(zhuǎn)換不及時(shí)，導(dǎo)致人們當(dāng)前對(duì)環(huán)境污染不夠重視，對(duì)已經(jīng)查出的污染性事件懲處力度明顯不足。常見(jiàn)的處罰手段有教育、整改及罰款，整體效果不明顯、約束力不足，嚴(yán)重限制了排污權(quán)稀缺性能力。

2.1.4 排污權(quán)交易市場(chǎng)還不完善

我國(guó)采納排污權(quán)有償使用和交易機(jī)制時(shí)間較短，使得現(xiàn)有交易體系存在不足、管理制度不夠完善，導(dǎo)致現(xiàn)階段還存在大量撮合交易情況，使得排污權(quán)交易市場(chǎng)化程度相對(duì)落后、雜亂，排污權(quán)交易的市場(chǎng)調(diào)節(jié)、管控效果可能難以得到最直觀(guān)的體現(xiàn)。

2.1.5 各地區(qū)呈現(xiàn)不均衡發(fā)展的現(xiàn)狀

我國(guó)地大物博、幅員遼闊，各地區(qū)發(fā)展水平、管理制度存在差異。東部沿海地區(qū)排污權(quán)的發(fā)展水平接近國(guó)際水平，但中西部地區(qū)發(fā)展較為滯后，導(dǎo)致我國(guó)排污權(quán)交易難以形成集中模式，限制了排污權(quán)交易的跨區(qū)域流動(dòng)。

2.2 運(yùn)行環(huán)境對(duì)減排效果的影響

創(chuàng)建排污權(quán)有償使用和交易體系機(jī)制的初衷是在確定空間內(nèi)的環(huán)境承受的上限時(shí)，將排污權(quán)作為商品來(lái)進(jìn)行交易，使得減排成本低、污染小的企業(yè)將排污權(quán)出售給高污染企業(yè)并獲取利潤(rùn)，通過(guò)影響交易環(huán)節(jié)中的利潤(rùn)來(lái)倒逼高污染企業(yè)，使其在技術(shù)上進(jìn)行改進(jìn)、管理上進(jìn)行優(yōu)化，進(jìn)而達(dá)到節(jié)能減排的目的。從我國(guó)排放權(quán)運(yùn)行的環(huán)境可以看出，運(yùn)行環(huán)境對(duì)最終減排效果的影響是多樣的、明顯的，主要表現(xiàn)在以下方面。

2.2.1 特殊的經(jīng)濟(jì)制度可能是影響排污權(quán)交易減排效果的重要因素

實(shí)力雄厚的國(guó)有企業(yè)若在首次分配中獲得了超額排污權(quán)，后期在排污權(quán)有償使用和交易環(huán)節(jié)中獲取的利益對(duì)企業(yè)來(lái)講是微不足道的。這使得激勵(lì)作用不夠明顯、倒逼動(dòng)力不足等，進(jìn)而使得企業(yè)在節(jié)能減排上的積極性不足、重視程度較小，很明顯的現(xiàn)象是當(dāng)前市場(chǎng)上出現(xiàn)的“有價(jià)無(wú)市”“惜售”等。由此可以看出，我國(guó)特有的經(jīng)濟(jì)體系可能會(huì)對(duì)排污權(quán)交易減排效果造成一定的影響。

2.2.2 監(jiān)管體系水平可能影響排污權(quán)交易減排效果

排污權(quán)在減排方面有實(shí)際效果的前提是排污總量的精確控制，這樣才能體現(xiàn)出資源的稀缺特性?？偭康木_監(jiān)控可以保證對(duì)企業(yè)排污行為進(jìn)行有效控制，這樣才能對(duì)企業(yè)起到減排約束效果。由于監(jiān)管技術(shù)能力的限制，總量的監(jiān)控?zé)o法準(zhǔn)確把控，大大限制了排污權(quán)的稀缺特征，使得排污交易對(duì)減排的效果下降。

2.2.3 違規(guī)排污處罰力度不足可能影響排污權(quán)交易的減排效果

部分地方政府盲目發(fā)展經(jīng)濟(jì)，追求高GDP，對(duì)違規(guī)排放、超標(biāo)排放懲罰力度較小，難以引起企業(yè)的重視，不能倒逼企業(yè)在節(jié)能減排方面投入必要的技術(shù)和資金。

2.2.4 不完善的排污權(quán)交易制度可能影響排污權(quán)交易減排效果

在排污權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)的初級(jí)階段，體系不健全、制度不完善，使得現(xiàn)有的排污權(quán)交易過(guò)程并不是完全由企業(yè)根據(jù)自身需要決定買(mǎi)賣(mài)，仍有一部分交易是以政府強(qiáng)制命令為主。這一現(xiàn)象不能直接展現(xiàn)企業(yè)對(duì)排污權(quán)的真實(shí)需求，同時(shí)無(wú)法使得排污權(quán)交易的激勵(lì)作用得到最大發(fā)揮，甚至產(chǎn)生較差的排污權(quán)交易減排效果。

2.2.5 巨大的地區(qū)差異也是影響排污權(quán)交易減排效果的重要因素

地區(qū)間的差異在中西部地區(qū)與東部沿海表現(xiàn)得最為突出，發(fā)展水平差異明顯，使得建立統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一規(guī)格的排污權(quán)交易市場(chǎng)難以進(jìn)行。參與的企業(yè)數(shù)量較少，限制了排污權(quán)有償使用和交易的效率及影響，從而大幅度地影響了節(jié)能減排的效果。

3 排污權(quán)減排效果具體案例分析

目前，我國(guó)主要實(shí)施的保護(hù)環(huán)境策略將污染物的總排放量作為主要控制對(duì)象，使得在現(xiàn)有環(huán)境下，在以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的前提下，如何努力增加能源的使用效率、大幅度限制污染物的排放總量來(lái)緩解對(duì)環(huán)境的影響成為當(dāng)前節(jié)能減排的發(fā)展方向。因此，我國(guó)采用了適用范圍更廣、調(diào)控機(jī)制更靈活的排污權(quán)有償使用、交易來(lái)作為當(dāng)前污染物排放總量控制的主要監(jiān)控手段。我國(guó)各地進(jìn)行排污權(quán)有償使用、交易的基準(zhǔn)物主要涉及化學(xué)需氧量（COD）、二氧化硫（工業(yè)二氧化硫）、氮氧化物、氨氮等，其中以二氧化硫交易實(shí)施時(shí)間最久，范圍最廣，也最為常用。因此，筆者以工業(yè)二氧化硫?yàn)橛懻摰某霭l(fā)點(diǎn)，結(jié)合2002-2013年30個(gè)省市工業(yè)二氧化硫排放數(shù)據(jù)來(lái)評(píng)估排污權(quán)有償使用、交易體系試驗(yàn)地區(qū)政策對(duì)工業(yè)二氧化硫排放的影響效果。針對(duì)最后的數(shù)據(jù)結(jié)論，著重分析工業(yè)二氧化硫排放影響的關(guān)鍵因素并作簡(jiǎn)要分析，為后續(xù)排污權(quán)有償使用和交易市場(chǎng)的健全提供必要的數(shù)據(jù)支持。

查閱2002-2013年的歷史數(shù)據(jù)，人們可以清晰發(fā)現(xiàn)：2002-2006年，全國(guó)二氧化硫排放總量呈現(xiàn)出明顯上升趨勢(shì)，反映出我國(guó)當(dāng)時(shí)污染物排放控制措施基本缺失；而從2006年開(kāi)始二氧化硫排放總量呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)，且重工業(yè)省份的二氧化硫排放總量也表現(xiàn)出下降趨勢(shì)[6]?？v觀(guān)2002-2013年二氧化硫排放數(shù)據(jù)，經(jīng)過(guò)十一年的發(fā)展，污染物排放量整體表現(xiàn)為下降，但下降的程度并不顯著，二氧化硫排放總量仍然居高不下，屬于污染物重度排放的階段。由此可以看出，我國(guó)空氣污染物減排依然面臨嚴(yán)峻的形勢(shì)，空氣質(zhì)量有待進(jìn)一步改善。在本次分析中，引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素對(duì)二氧化硫排放量的影響，有針對(duì)性地分析工業(yè)二氧化硫污染物排放量的變化趨勢(shì)，受益于排放權(quán)有償使用和交易機(jī)制的調(diào)節(jié)作用，整體呈現(xiàn)出持續(xù)走低的態(tài)勢(shì)，個(gè)別省市成功實(shí)現(xiàn)了大幅度減排的目的，排污權(quán)有償使用、交易政策對(duì)工業(yè)二氧化硫的減排產(chǎn)生了積極影響。

4 結(jié)語(yǔ)

排污權(quán)是企業(yè)在交易方面的無(wú)形資產(chǎn)，評(píng)估其專(zhuān)業(yè)、公允價(jià)值是企業(yè)、市場(chǎng)的必要條件?，F(xiàn)階段，排污權(quán)有償使用和交易的改革發(fā)展對(duì)評(píng)估專(zhuān)業(yè)技術(shù)提出更深層次的要求。近幾年，人們對(duì)排污權(quán)有償使用和交易進(jìn)行不斷探索和嘗試，這對(duì)我國(guó)污染物排放量的降低起到了積極的推動(dòng)作用，但我國(guó)的環(huán)境形勢(shì)依舊嚴(yán)峻。如何兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的平衡是當(dāng)前亟待解決的問(wèn)題。本文主要從排污權(quán)的發(fā)展關(guān)系、現(xiàn)狀出發(fā)，結(jié)合我國(guó)現(xiàn)有排污權(quán)有償使用和交易的運(yùn)行環(huán)境及全國(guó)總量二氧化硫和工業(yè)二氧化硫排放量的歷史數(shù)據(jù)，證明了排污權(quán)有償使用和交易市場(chǎng)的建立是有必要的，對(duì)我國(guó)環(huán)境治理有著積極的推動(dòng)作用。

為進(jìn)一步提升排污權(quán)在節(jié)能減排方面的作用，真正實(shí)現(xiàn)排污權(quán)有償使用和交易機(jī)制在環(huán)境保護(hù)方面對(duì)污染物排放量的遏制，人們有必要從以下方面展望未來(lái)排放權(quán)的發(fā)展方向：首先，要堅(jiān)持調(diào)研與理論研究相結(jié)合，形成專(zhuān)業(yè)成果，為排污權(quán)價(jià)值評(píng)估提供相應(yīng)的理論及實(shí)際指導(dǎo)，指導(dǎo)排污權(quán)評(píng)估工作的方向；其次，將有關(guān)排污權(quán)有償使用、交易等相關(guān)政策進(jìn)行補(bǔ)充和完善，并開(kāi)展排污權(quán)交易政策比較分析，了解該行業(yè)與國(guó)際的差距、該領(lǐng)域的最新動(dòng)態(tài)，為環(huán)保部門(mén)建設(shè)排污權(quán)有償使用制度提供一定的背景支撐；再次，要加大人才培養(yǎng)力度，提升專(zhuān)業(yè)人員的技術(shù)水平，打造一支具有良好的職業(yè)素養(yǎng)、高水平技術(shù)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)；最后，環(huán)境保護(hù)部門(mén)應(yīng)積極開(kāi)展排污權(quán)理論研究、培訓(xùn)，組織業(yè)務(wù)探討活動(dòng)，鼓勵(lì)探索有關(guān)排污權(quán)的有效評(píng)估業(yè)務(wù)，為排污權(quán)試驗(yàn)工作提供技術(shù)和人才支撐。

1 Cason T N，Gangadharan L.Transactions Costs in Tradable Permit Markets：An Experimental Study of Pollution Market Designs[J].Journal of Regulatory Economics，2003，23（2）：145-165.

2 J.H.Dales.Pollution，Property and Prices[M].Toronto：University of Toronto Press，1968．

3 Baumol W J，Oates W E.The Use of Standards and Prices for Protection of the Environment[J].Swedish Journal of Economics，1971，73（1）：42-54.

4 胡應(yīng)得.排污權(quán)交易政策對(duì)企業(yè)環(huán)保行為的傳導(dǎo)機(jī)制研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2012，（16）：88-91.

5 李燁楠，盧培利，宋福忠，等.排污權(quán)交易定價(jià)下的COD和氨氮削減成本分析研究[J].環(huán)境科學(xué)與管理，2014，（3）：50-53.

6 郝亞楠.排污權(quán)交易對(duì)污染減排效果研究——基于我國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[D].杭州：浙江理工大學(xué)，2014.