市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)下競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的約束與保護(hù)

胡彥卓

【摘 要】知識(shí)產(chǎn)權(quán)法作為維護(hù)自身合法權(quán)益，保障社會(huì)公共制度的有效法案，在維護(hù)個(gè)人利益的同時(shí)也需要加大對(duì)公共利益的訴求與維護(hù)。因此在這種利益沖突中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和競(jìng)爭(zhēng)法需要進(jìn)行利益衡量和平衡。本文通過論述競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反競(jìng)爭(zhēng)行為實(shí)現(xiàn)平衡的保障顯現(xiàn)了競(jìng)爭(zhēng)法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的相互關(guān)系，使其在促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)以及保障經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面來達(dá)致殊途同歸的效果。

【關(guān)鍵詞】市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法

一、前言

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在自由競(jìng)爭(zhēng)的理念和規(guī)則的基礎(chǔ)上建立的，自由競(jìng)爭(zhēng)意味著任何主體都可以自由地提供產(chǎn)品或服務(wù)以滿足市場(chǎng)需求，但這并不意味著商家企業(yè)可以隨意侵犯他人成果。因此市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需要建立和完善一定的秩序，通過法律直接或間接來進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)整。其中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為有著愈來愈重要的作用，我國(guó)在20世紀(jì)并未形成一個(gè)統(tǒng)一有效的法案來規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。而創(chuàng)新作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要手段和表現(xiàn)，對(duì)創(chuàng)新的規(guī)范也是對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)范。因此人們愈來愈認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法本質(zhì)上是競(jìng)爭(zhēng)法，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與競(jìng)爭(zhēng)法有著共同的目的即鼓勵(lì)和保護(hù)創(chuàng)新，在維持個(gè)人利益與公共利益之間的平衡，兩者均是通過對(duì)創(chuàng)新成果的保護(hù)和對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為的調(diào)整來促進(jìn)和保護(hù)公平自由的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)[1]。

二、各國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的形成歷程

反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法是指通過制止市場(chǎng)交易中的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為來維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序的法律規(guī)范的總和。反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法最早誕生于1804年《拿破侖民法典》第1382條和第1383條中關(guān)于侵權(quán)法的一般規(guī)定用于制止經(jīng)濟(jì)生活中的不正當(dāng)行為的條述，后來逐漸發(fā)展成為一項(xiàng)獨(dú)立的法律制度。之后德國(guó)又在1896年采取了成文法的形式制定了世界上第一部專門的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》。直至今日，德國(guó)仍然沿用1909年6月7日重新制定的《制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，并且這部法律深遠(yuǎn)的影響著瑞士、奧地利和日本等諸多國(guó)家。而歐美國(guó)家對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的打擊主要是通過制止假冒、制止虛假?gòu)V告以及著作權(quán)法、商標(biāo)法等法律中的有關(guān)規(guī)定來實(shí)現(xiàn)的。當(dāng)然民法作為一切經(jīng)濟(jì)法律制度的基礎(chǔ)，也是不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的基礎(chǔ)，這屬于民法中的侵權(quán)法。不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法以競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系為適用條件，而個(gè)人權(quán)益的損害卻不是首要和必要的因素。其中，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法首先要保護(hù)的對(duì)象是競(jìng)爭(zhēng)者的利益，這具體體現(xiàn)在保護(hù)它的勞動(dòng)成果和活動(dòng)自由兩方面。其次是公共利益。保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)者能正常地發(fā)揮其經(jīng)營(yíng)能力，為社會(huì)提供貨真價(jià)實(shí)的服務(wù)和商品才能真正有利于社會(huì)進(jìn)步。最后作為市場(chǎng)的重要參與者，消費(fèi)者的利益直到20世紀(jì)60年代才成為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的直接客體。而消費(fèi)者利益被納入不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的范圍之下，是消費(fèi)者保護(hù)運(yùn)動(dòng)的直接和最主要成就之一[2]。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與競(jìng)爭(zhēng)法的平衡與協(xié)調(diào)的基本理論

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法具有限制競(jìng)爭(zhēng)和促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的兩種機(jī)制。盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與競(jìng)爭(zhēng)法具有非常密切的聯(lián)系，但兩者的運(yùn)行機(jī)制卻截然不同。競(jìng)爭(zhēng)法一般通過國(guó)家干預(yù)排除對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的妨礙而營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)法通過事先賦權(quán)方式，賦予特定主體排除他人運(yùn)用其創(chuàng)新成果或商業(yè)積累的優(yōu)勢(shì)利益的權(quán)利，以保護(hù)合法的競(jìng)爭(zhēng)力量，建立競(jìng)爭(zhēng)秩序。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)競(jìng)爭(zhēng)法的促進(jìn)作用

因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)法本身具有維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的功能。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在賦予并保護(hù)權(quán)利人的獨(dú)占權(quán)的同時(shí)，也能幫助權(quán)利人消除他人搭便車等一系列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的制裁，直接表現(xiàn)為對(duì)知識(shí)產(chǎn)品流轉(zhuǎn)、利用的市場(chǎng)不公平競(jìng)爭(zhēng)行為的制止。這在現(xiàn)實(shí)中表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法直接或者間接地促進(jìn)了市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng)[3]。

（二）濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法限制了競(jìng)爭(zhēng)法

然而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，并且存在被知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或者其被許可人濫用而成為競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制的可能。它本身的壟斷權(quán)的性質(zhì)決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)人在追求自己的私利時(shí)有可能與競(jìng)爭(zhēng)法促進(jìn)有效競(jìng)爭(zhēng)的目標(biāo)相沖突，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)人在行使自己的權(quán)利時(shí)也可能具有反競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)的行為。這種反競(jìng)爭(zhēng)行為來自于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不適當(dāng)?shù)匦惺?。?dāng)權(quán)利的行使超過了合法界限，也就構(gòu)成了對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的扭曲與損害。

（三）兩者相互制約，相輔相成

究其根源，我們不難發(fā)現(xiàn)，這是一定情況下知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的個(gè)人利益與社會(huì)公共利益的沖突。如何協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與競(jìng)爭(zhēng)法之間的沖突，或者說是如何尋找一個(gè)最佳的利益平衡點(diǎn)是問題的關(guān)鍵所在。在沒有競(jìng)爭(zhēng)法的約束的情況下，無(wú)法通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)法本身來加以規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)人可能從事的反競(jìng)爭(zhēng)行為。因此在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷權(quán)的確保與對(duì)有效競(jìng)爭(zhēng)的保障方面，存在一種協(xié)調(diào)平衡的關(guān)系?？梢哉f，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在有限地限制競(jìng)爭(zhēng)中最終增進(jìn)了有效競(jìng)爭(zhēng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法通過對(duì)創(chuàng)新成果賦權(quán)來保護(hù)創(chuàng)新行為，進(jìn)而保護(hù)正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)行為；競(jìng)爭(zhēng)法通過保護(hù)正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和鼓勵(lì)自由競(jìng)爭(zhēng)以促進(jìn)和保護(hù)創(chuàng)新。這兩者看似相對(duì)，其實(shí)是相輔相成的。正是由于在保護(hù)個(gè)人權(quán)益的同時(shí)，加大市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力度，才能更好地保護(hù)公共權(quán)益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)和諧發(fā)展。

四、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)

（一）彌補(bǔ)不受知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的客體范圍

對(duì)那些未被納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的客體提供保護(hù)。像商品名稱、作品名稱、未注冊(cè)商標(biāo)等等，他們都未注冊(cè)形成一個(gè)有效的商標(biāo)，因此案例產(chǎn)權(quán)被侵犯的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。在這種情況下對(duì)未注冊(cè)商標(biāo)的不正當(dāng)使用和未經(jīng)授權(quán)的商用，可由反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)其進(jìn)行補(bǔ)充保護(hù)和約束。

（二）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律漏洞

給那些特別法不賦予的保護(hù)對(duì)象提供救濟(jì)，雖然我國(guó)在2001年商標(biāo)法修改后，對(duì)馳名商標(biāo)的保護(hù)擴(kuò)大到不相同或不相類似的商品上，但其保護(hù)范圍僅限于已經(jīng)在中國(guó)注冊(cè)的馳名商標(biāo)，對(duì)于那些不知名的商標(biāo)和專利，仍然存在大量法律漏洞，而反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法可以抓住這些漏洞，加以完善與修補(bǔ)，全方面保障商品合法權(quán)益。

（三）對(duì)限定的未授權(quán)客體的保護(hù)

對(duì)那些可以受到單行法保護(hù)但尚未得到授權(quán)的客體提供保護(hù)。一般來說，一項(xiàng)技術(shù)發(fā)明只有經(jīng)過專利局審查合格以后才能被授予專利權(quán)。然而即使發(fā)明專利申請(qǐng)公布后，只能受到專利法的臨時(shí)保護(hù)，卻也無(wú)法禁止行為人的侵權(quán)行為，因此在獲得授權(quán)之前，它可以受到反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的保護(hù)，反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法則可以行為人實(shí)施了不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為加以禁止。

（四）對(duì)新型客體提供過渡性保護(hù)

隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域技術(shù)不斷進(jìn)步，因此也會(huì)出現(xiàn)新的需要保護(hù)的客體。在新客體出現(xiàn)的初期，人們的認(rèn)識(shí)尚不夠深入，主要通過反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的原則加以保護(hù)。商業(yè)秘密也可以作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的主要對(duì)象。

（五）解決不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間的權(quán)利沖突

知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利沖突主要是指不同主體分別對(duì)同一知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體享有相互獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是由不同的單行法體系構(gòu)成，根據(jù)不同法律獲得的權(quán)利甚至根據(jù)同一法律獲得的權(quán)利之間經(jīng)常會(huì)發(fā)生沖突。但由于發(fā)生沖突的權(quán)利都是合法有據(jù)的，很難找到適用具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)法來進(jìn)行調(diào)整和解決。在這種情況下，反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法可以起到比較理想的協(xié)調(diào)作用[4]。

五、競(jìng)爭(zhēng)法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的調(diào)節(jié)

“至于對(duì)一個(gè)特定的客體的保護(hù)是采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)模式還是采取制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的模式，則應(yīng)由立法者根據(jù)國(guó)家的法制目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)政策來決定?！苯?jīng)濟(jì)市場(chǎng)是一個(gè)開放的大環(huán)境，因此市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為內(nèi)含了模仿和創(chuàng)新兩個(gè)沖突的要素，以上兩種要素在競(jìng)爭(zhēng)法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法都作出了定義與規(guī)范。因此，我們說競(jìng)爭(zhēng)法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法均具有界定模仿邊界、保護(hù)創(chuàng)新成果的作用，因而他們都是調(diào)整競(jìng)爭(zhēng)行為的法律規(guī)范。

（一）推動(dòng)了市場(chǎng)的良性競(jìng)爭(zhēng)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國(guó)家設(shè)立的具有公共性成果的私權(quán)利，它本身就是平衡私人權(quán)力以及公共權(quán)力的一種制度。首先需要明確的一點(diǎn)是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)在存在著一定得聯(lián)系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身其實(shí)是一種法定的壟斷權(quán)，它作為對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)課題的智力成果，往往在競(jìng)爭(zhēng)目的或競(jìng)爭(zhēng)過程中屬于壟斷性的創(chuàng)造。這種對(duì)于智力成果的保護(hù)能夠?qū)崿F(xiàn)將法律賦予的獨(dú)占程度，更好的用于技術(shù)開發(fā)，創(chuàng)新投資等各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)回報(bào)，從而鼓勵(lì)人們通過技術(shù)創(chuàng)新增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，更好的促進(jìn)市場(chǎng)良性競(jìng)爭(zhēng)，釋放競(jìng)爭(zhēng)潛力。因此，從研究開發(fā)競(jìng)爭(zhēng)這種競(jìng)爭(zhēng)方面的觀點(diǎn)來說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利制度的內(nèi)在良好效果是不容忽視的，專利制度創(chuàng)造和啟動(dòng)了維持研究開發(fā)競(jìng)爭(zhēng)的一種良性循環(huán)，它與所有所有權(quán)制度提供的競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)普遍一樣，就是把投資創(chuàng)造出來的成果作為私有物，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得一定的優(yōu)勢(shì)，維持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的進(jìn)行。因此智力成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)在表面上看似是對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的限制，其實(shí)它在很大一方面通過鼓勵(lì)市場(chǎng)主體研究開發(fā)創(chuàng)新，成為消費(fèi)者所期待的技術(shù)和服務(wù)，進(jìn)入市場(chǎng)同而從根本上推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)的良性循環(huán)。

（二）是保護(hù)國(guó)家市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段

知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅僅是單純個(gè)人的民事權(quán)利，它也是市場(chǎng)主體通過獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的重要工具，在這個(gè)經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性可謂是越來越高，因此在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面處于優(yōu)勢(shì)的公司和企業(yè)都知道用用知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一重要的競(jìng)爭(zhēng)工具來鞏固自身的發(fā)展優(yōu)勢(shì)，從而提高在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的份額，打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)。當(dāng)然因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)不僅關(guān)系到個(gè)人利益，也與國(guó)家利益息息相關(guān)，所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身也屬于政府公共管理的范圍。因此在維護(hù)個(gè)人利益的同時(shí)，也要加強(qiáng)對(duì)于公共利益的追求，及在維護(hù)個(gè)人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，加強(qiáng)國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技競(jìng)爭(zhēng)，經(jīng)濟(jì)貿(mào)易甚至綜合實(shí)力直接掛鉤，將它成為提高和保護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段和工具，在各國(guó)競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中取得一席之地[5]。

六、結(jié)束語(yǔ)

在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，私人權(quán)利和公共權(quán)力應(yīng)該是不斷平衡和制約的一部分，我們?cè)诎芽厮饺藱?quán)利同時(shí)也要顧及到公共權(quán)力的運(yùn)行，才能形成經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的良性競(jìng)爭(zhēng)。因此盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和競(jìng)爭(zhēng)法屬于不同類型、不同性質(zhì)的法律，但有著共同的目標(biāo)，即保護(hù)創(chuàng)新、促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。在接下來的發(fā)展階段，我國(guó)需要在重視應(yīng)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的同時(shí)，還應(yīng)重視競(jìng)爭(zhēng)對(duì)創(chuàng)新的作用，在促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與競(jìng)爭(zhēng)法協(xié)調(diào)規(guī)范管理下形成統(tǒng)一的競(jìng)爭(zhēng)政策，從而更好地統(tǒng)領(lǐng)和協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與競(jìng)爭(zhēng)法協(xié)同激勵(lì)和保護(hù)創(chuàng)新的功能，平衡個(gè)人權(quán)益與社會(huì)公益的關(guān)系，形成我國(guó)規(guī)范創(chuàng)新的制度和文化。

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