環(huán)保技術(shù)、節(jié)能減排政策對(duì)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的動(dòng)態(tài)效應(yīng)及傳導(dǎo)機(jī)制研究
——基于三部門(mén)DSGE模型的數(shù)值分析

武曉利

(河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河南 鄭州 45000)

1 引言

近年來(lái)，以霧霾天氣為典型代表的生態(tài)環(huán)境惡化已嚴(yán)重影響了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，以綠色發(fā)展、生態(tài)優(yōu)先為主要參照的新常態(tài)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式已然形成。節(jié)能減排、環(huán)保技術(shù)更新作為政府環(huán)境治理的重要方面，必將成為未來(lái)幾年內(nèi)改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的政策著力點(diǎn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，“十二五”期間我國(guó)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值達(dá)到4.5萬(wàn)億，年均增長(zhǎng)率為15%；同時(shí)，預(yù)計(jì)“十三五”期間節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)增速將超過(guò)20%，總產(chǎn)值可能達(dá)到17萬(wàn)億，這意味著節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)將從戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)上升至國(guó)民支柱產(chǎn)業(yè)的新高度。顯而易見(jiàn)，節(jié)能環(huán)保不論從經(jīng)濟(jì)發(fā)展還是國(guó)家戰(zhàn)略層面均占有重要的地位，研究節(jié)能減排、環(huán)保技術(shù)更新以及政府治污支出等措施對(duì)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的影響具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

那么，面對(duì)日益惡化的生態(tài)環(huán)境，應(yīng)如何更快、更好的進(jìn)行治理與改善，影響生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的關(guān)鍵因素有哪些？關(guān)于這一問(wèn)題，目前各方觀點(diǎn)也存在較大的爭(zhēng)議性，我們從三個(gè)層面進(jìn)行歸納闡述。第一，從家庭的層面來(lái)看，以汽車(chē)尾氣排放為代表的空氣污染對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響日趨嚴(yán)峻，努力推動(dòng)機(jī)動(dòng)車(chē)“國(guó)五”標(biāo)準(zhǔn)的快速實(shí)施是一個(gè)重要方面，同時(shí)生活垃圾的再回收利用也關(guān)系到土壤污染和水污染的治理效果；第二，從企業(yè)的層面來(lái)看，環(huán)保技術(shù)更新以及廠商減排意識(shí)直接關(guān)系到生產(chǎn)過(guò)程中的工業(yè)廢氣、廢水的排放量，進(jìn)而影響到整體生態(tài)環(huán)境；第三，從政府的層面來(lái)看，節(jié)能減排政策以及治污支出的科學(xué)分配決定了企業(yè)減排努力程度以及減排意識(shí)強(qiáng)弱的外部環(huán)境，從而也能夠?yàn)樯鷳B(tài)環(huán)境質(zhì)量的改善注入一針強(qiáng)心劑。

近年來(lái)，由于全球氣候變暖及自然災(zāi)害頻發(fā)等環(huán)境問(wèn)題的持續(xù)加深，各國(guó)政府及相關(guān)學(xué)者對(duì)生態(tài)環(huán)境治理的關(guān)注度也不斷加強(qiáng)。在此背景下，一些宏觀經(jīng)濟(jì)方法也逐漸用于解決環(huán)境質(zhì)量問(wèn)題。如Weitzman[1]、Bovenberg和Goulder[2]在比較靜態(tài)分析框架下研究?jī)r(jià)格、比例控制及稅收政策在環(huán)境污染治理過(guò)程中的作用；之后，部分學(xué)者逐漸意識(shí)到生產(chǎn)企業(yè)在環(huán)境問(wèn)題的不可替代性，開(kāi)始采用代際交疊(OLG)模型衡量環(huán)境治理與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的相關(guān)性[3-4]；與此同時(shí)，采用數(shù)值模擬方法對(duì)環(huán)境治理工具的相關(guān)研究逐漸興起，一方面，基于可計(jì)算一般均衡(CGE)模型研究碳排放稅、碳交易機(jī)制對(duì)我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)及生態(tài)環(huán)境的影響[5-7]；另一方面，隨著動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡(DSGE)模型在研究重大經(jīng)濟(jì)問(wèn)題方面的突破性進(jìn)展，其所具有的顯性建模框架、理論一致性及宏觀與微觀分析相結(jié)合等特點(diǎn)，促使眾多學(xué)者將影響環(huán)境問(wèn)題的諸多要素引入該框架，探究環(huán)境問(wèn)題、政策機(jī)制及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的最優(yōu)設(shè)計(jì)方案[8-10]。

然而，眾多采用動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡方法對(duì)環(huán)境問(wèn)題的相關(guān)研究存在一定的局限性和片面性。部分學(xué)者從碳排放政策、排污稅以及污染配額等政府層面研究不同策略下的治理效率問(wèn)題[11-13]，對(duì)家庭與生產(chǎn)企業(yè)對(duì)環(huán)境治理的影響較少涉及；一些學(xué)者考慮到居民態(tài)度、企業(yè)的節(jié)能減排等方面對(duì)環(huán)境問(wèn)題的影響[14-15]，而對(duì)政策機(jī)制方面的研究缺乏統(tǒng)籌考慮；也有較少學(xué)者從環(huán)保技術(shù)及政府與消費(fèi)者環(huán)境質(zhì)量偏好方面進(jìn)行分析[16-17]，但其研究結(jié)論對(duì)政府治污支出、廠商減排意愿等方面并未深入考察；總體上，國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究較為缺乏對(duì)企業(yè)環(huán)保技術(shù)、主觀減排意愿及政府治污支出、節(jié)能減排補(bǔ)貼等財(cái)政政策方面的整體考察，且由于其所采用時(shí)間序列的差異性，導(dǎo)致其研究結(jié)論存在諸多爭(zhēng)議。

基于對(duì)這一問(wèn)題的審慎思考，本文嘗試建立包含中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)及環(huán)境特征的三部門(mén)雙系統(tǒng)DSGE模型，同時(shí)將廠商部門(mén)的環(huán)保技術(shù)更新與減排努力程度、政府部門(mén)的節(jié)能減排政策與治污支出規(guī)模等因素引入該模型框架中，探究各變量在經(jīng)濟(jì)與環(huán)境雙系統(tǒng)中的傳導(dǎo)機(jī)制與動(dòng)態(tài)效應(yīng)。同時(shí)，由于目前國(guó)內(nèi)從動(dòng)態(tài)角度考察節(jié)能減排問(wèn)題的相關(guān)研究較少，本文在動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡分析框架中重點(diǎn)分析節(jié)能減排政策以及生產(chǎn)企業(yè)的節(jié)能減排政策反應(yīng)等方面對(duì)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的影響機(jī)制，力求對(duì)我國(guó)節(jié)能減排措施的政策效果及傳導(dǎo)路徑進(jìn)行完整描述。

2 模型構(gòu)建

本文在動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡框架下構(gòu)建包含三個(gè)部門(mén)和兩個(gè)系統(tǒng)的DSGE模型，其中，三個(gè)部門(mén)分別是代表性廠商、家庭和政府，兩個(gè)系統(tǒng)分別是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和環(huán)境系統(tǒng)。首先，對(duì)于家庭部門(mén)而言，影響代表性家庭效用的不僅包括消費(fèi)和勞動(dòng)，而且還包括生態(tài)環(huán)境質(zhì)量和碳排放量。家庭在每一期向廠商提供勞動(dòng)和私人資本，以獲得勞動(dòng)報(bào)酬和資本租金。其次，對(duì)于廠商部門(mén)而言，利用雇傭的勞動(dòng)和租賃的資本進(jìn)行生產(chǎn)，而廠商的生產(chǎn)行為會(huì)產(chǎn)生碳排放，直接降低生態(tài)環(huán)境質(zhì)量。假設(shè)廠商會(huì)在利潤(rùn)最大化的前提下進(jìn)行節(jié)能減排，而廠商的節(jié)能減排行為能夠從政府部門(mén)獲得一定程度的補(bǔ)貼。最后，對(duì)于政府部門(mén)而言，政府收入來(lái)源于廠商所繳納的產(chǎn)出稅以及家庭繳納的居民消費(fèi)稅、勞動(dòng)所得稅和資本所得稅，政府支出用于轉(zhuǎn)移支付、節(jié)能減排補(bǔ)貼和治污支出。其中，轉(zhuǎn)移支付用于彌補(bǔ)代表性家庭由于碳排放和生態(tài)環(huán)境質(zhì)量下降所帶來(lái)的效用下降；節(jié)能減排補(bǔ)貼用于激勵(lì)廠商的節(jié)能減排行為；治污支出用于開(kāi)發(fā)環(huán)保技術(shù)和改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量。

2.1 代表性家庭

假定經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中包含無(wú)數(shù)個(gè)同質(zhì)的家庭，每個(gè)家庭偏好相同且能夠生存無(wú)限期，效用函數(shù)采用CRRA效用形式，則代表性家庭在每一期規(guī)劃其消費(fèi)與勞動(dòng)供給以最大化一生效用，參考鄭麗琳和朱啟貴[16]、徐文成等[18]，效用函數(shù)設(shè)定為：

(1)

其中，E0表示基于0期信息形成的條件期望算子；0<β<1，表示主觀貼現(xiàn)率；Ct表示t期代表性家庭的消費(fèi)；Et表示t期的生態(tài)環(huán)境質(zhì)量；λ表示代表性家庭在消費(fèi)和生態(tài)環(huán)境質(zhì)量之間的權(quán)衡值；θ1和θ2分別表示家庭消費(fèi)和勞動(dòng)的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避彈性；Nt代表t期代表性家庭的勞動(dòng)供給。CEt表示t期的碳排放量，其給代表性家庭帶來(lái)負(fù)效用，故以負(fù)對(duì)數(shù)的形式引入模型。

在第t期家庭的預(yù)算約束為

(1+τc)Ct+St+1=(1+(1-τs)rt)St+(1-τw)WtNt+G1t

(2)

其中，τc,τs,τw分別表示居民消費(fèi)稅、資本所得稅和勞動(dòng)所得稅；G1t表示政府在第t期的轉(zhuǎn)移支付。

求解代表性家庭的效用最大化問(wèn)題，可得一階條件與橫截性條件如下：

(3)

(4)

(5)

limEtβt+jλt+jSt+j=0

(6)

其中，λt為約束條件(2)式的Lagrange乘子，式(3)的右邊代表家庭t期消費(fèi)的邊際效用。式(4)為消費(fèi)與勞動(dòng)的Euler方程，表示t期家庭勞動(dòng)所帶來(lái)的邊際損失等于消費(fèi)所產(chǎn)生的邊際效用。式(5)反映家庭消費(fèi)的最優(yōu)規(guī)劃，即t期消費(fèi)的邊際效用等于t+1期消費(fèi)所帶來(lái)效用的貼現(xiàn)值。式(6)為家庭效用最大化需滿足的橫截性條件。

2.2 代表性廠商

在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，廠商均是同質(zhì)的，每個(gè)廠商具有相同的技術(shù)水平。代表性廠商通過(guò)租借私人資本和勞動(dòng)進(jìn)行生產(chǎn)。假設(shè)廠商采用Cobb-Douglas形式的生產(chǎn)函數(shù)，即：

(7)

(8)

在這里，假設(shè)生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)中碳排放量主要是由代表性廠商的生產(chǎn)行為造成的，并且每一期碳排放量與當(dāng)期代表性廠商的產(chǎn)量Yt呈正相關(guān)，與當(dāng)期的環(huán)保技術(shù)水平呈負(fù)相關(guān)。參考鄭麗琳和朱啟貴[16]、Annicchiarico和Di Dio[19]的做法，設(shè)定第t期碳排放量CEt為：

(9)

(10)

由于生態(tài)環(huán)境中的實(shí)際碳排放量與廠商的節(jié)能減排努力程度存在較大關(guān)系，故假設(shè)第t期廠商的節(jié)能減排努力程度為L(zhǎng)t，則廠商在第t期的實(shí)際碳排放量ACEt為：

(11)

(12)

廠商在第t期的節(jié)能減排量JPt為：

(13)

(14)

其中，σ1>0，σ2>0為廠商節(jié)能減排成本的技術(shù)參數(shù)。

廠商的資本積累方程為：

Kt+1=It+(1-δ)Kt

(15)

其中，δ表示資本折舊率，It表示t期的投資。

廠商在t期需要支付家庭的工資Wt、資本租金rt、承擔(dān)資本折舊率δ，向政府按稅率τf繳納產(chǎn)出稅，同時(shí)從政府那里獲得節(jié)能減排補(bǔ)貼，并承擔(dān)節(jié)能減排成本。所以利潤(rùn)最大化問(wèn)題可表達(dá)為：

(16)

求解該最優(yōu)化問(wèn)題，可得如下關(guān)于Kt和Nt的最優(yōu)一階條件：

(17)

(18)

2.3 政府

政府每一期的收入包括四個(gè)部分：向代表性家庭征收的居民消費(fèi)稅、資本所得稅和勞動(dòng)所得稅以及向廠商征收的產(chǎn)出稅，故

Gt=τcCt+τsrtSt+τwWtNt+τfYt

(19)

假設(shè)政府在每一期的支出被用于三個(gè)部分：第一部分為政府轉(zhuǎn)移支付G1t，用于彌補(bǔ)代表性家庭由于碳排放和生態(tài)環(huán)境質(zhì)量下降所帶來(lái)的效用下降；第二部分為節(jié)能減排補(bǔ)貼G2t，由于廠商必須為其節(jié)能減排行為付出一定的成本，為了激勵(lì)廠商進(jìn)行節(jié)能減排，政府必須給予一定的補(bǔ)貼；第三部分為政府治污支出G3t，由于廠商的碳排放行為對(duì)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量和居民的效用造成負(fù)效應(yīng)，在這里假定代表性家庭和廠商不會(huì)主動(dòng)治理已經(jīng)產(chǎn)生的環(huán)境污染。所以，政府必須承擔(dān)起治理污染和改善環(huán)境質(zhì)量的責(zé)任。所以 ，政府在第t期的預(yù)算約束為：

Gt=G1t+G2t+G3t

(20)

在第t期政府節(jié)能減排補(bǔ)貼支出為：

(21)

(22)

2.4 環(huán)境

(23)

(24)

2.5 市場(chǎng)出清

當(dāng)市場(chǎng)達(dá)到出清狀態(tài)時(shí)，有以下式子成立：

St=Kt

(25)

Ct+It+Gt=Yt

(26)

2.6 均衡系統(tǒng)

給定經(jīng)濟(jì)中代表性家庭的偏好、廠商的技術(shù)水平和資源約束、政府支出分配、環(huán)境系統(tǒng)中的環(huán)保技術(shù)水平等，狀態(tài)變量{Ct-1,Kt-1,At-1,Et-1,G1t-1,G2t-1,G3t-1,CEt-1,ACEt-1,JPt-1,ETt-1,ψt-1}，以及生產(chǎn)技術(shù)沖擊、環(huán)保技術(shù)沖擊、減排努力程度沖擊、節(jié)能減排補(bǔ)貼沖擊和政府治污支出沖擊{At,ETt,Lt,ψt,G3t}，當(dāng)經(jīng)濟(jì)達(dá)到均衡狀態(tài)時(shí)，代表性家庭實(shí)現(xiàn)效用最大化、代表性廠商實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，并且消費(fèi)品市場(chǎng)、資本市場(chǎng)以及勞動(dòng)力市場(chǎng)均出清。

3 模型參數(shù)的校準(zhǔn)、貝葉斯估計(jì)

模型中的參數(shù)根據(jù)其特征分兩種方法進(jìn)行賦值，對(duì)于靜態(tài)參數(shù)，結(jié)合中國(guó)實(shí)際經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)和已有文獻(xiàn)，采用校準(zhǔn)的方法進(jìn)行賦值；對(duì)于動(dòng)態(tài)參數(shù)，在模型的基礎(chǔ)上采用貝葉斯(Bayes)方法進(jìn)行估計(jì)。

3.1 靜態(tài)參數(shù)的校準(zhǔn)檢驗(yàn)

廠商部門(mén)中需要校準(zhǔn)的靜態(tài)參數(shù)有：資本折舊率δ、資本產(chǎn)出彈性α、產(chǎn)出的碳排放程度χ、節(jié)能減排技術(shù)參數(shù)σ1和σ2。其中，參考相關(guān)國(guó)外文獻(xiàn)可知，δ估計(jì)值大多在0.1左右，國(guó)內(nèi)具有代表性的文獻(xiàn)黃勇峰等[22]中對(duì)我國(guó)制造業(yè)折舊率的估計(jì)值高達(dá)0.17，本文結(jié)合中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的獨(dú)有特征，同時(shí)參考田友春[23]對(duì)我國(guó)各產(chǎn)業(yè)折舊率的測(cè)算值，將δ校準(zhǔn)為0.12；本文采用張軍[24]的估計(jì)方法，通過(guò)估算廠商的生產(chǎn)函數(shù)，可得資本的產(chǎn)出彈性為α=0.45；結(jié)合Angelopoulos等[8]和Annicchiarico和Di Dio[18]的研究，將產(chǎn)出的碳排放指標(biāo)χ設(shè)定為0.16；參考Annicchiarico和Di Dio[18]的相關(guān)結(jié)論，將節(jié)能減排技術(shù)參數(shù)分別設(shè)定為σ1=0.15和σ2=2.5。

家庭部門(mén)中需要校準(zhǔn)的靜態(tài)參數(shù)有：主觀貼現(xiàn)因子β、消費(fèi)與勞動(dòng)供給的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)θ1和θ2、消費(fèi)和生態(tài)環(huán)境質(zhì)量之間的權(quán)衡值λ。其中，采用1979-2015年間的CPI數(shù)據(jù)估算物價(jià)水平，進(jìn)而可得β的取值為97%；參考黃賾琳[21]對(duì)消費(fèi)相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)的估算結(jié)果，將θ1設(shè)定為0.8；Fuentes-Albero[25]利用微觀數(shù)據(jù)估計(jì)出θ2的取值范圍為0.2-0.72，而胡永剛和郭新強(qiáng)[26]基于效用函數(shù)形式和穩(wěn)態(tài)平衡路徑校準(zhǔn)得到θ2的取值為2或者3，結(jié)合中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)特征，本文取θ2=3；Angelopoulos等[8]將消費(fèi)和生態(tài)環(huán)境質(zhì)量之間的權(quán)衡值λ設(shè)定為0.4，朱軍[20]指出在注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體中，居民對(duì)于消費(fèi)和環(huán)境質(zhì)量的選擇中更為短視，故其設(shè)定消費(fèi)和生態(tài)環(huán)境質(zhì)量之間的權(quán)衡值為0.7，本文同樣將λ設(shè)定為0.7。

環(huán)境系統(tǒng)中需要校準(zhǔn)的靜態(tài)參數(shù)有：自然環(huán)境對(duì)于碳排放的正常分解率η和政府治污支出為改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的轉(zhuǎn)化系數(shù)γ。其中，Angelopoulos等[8]將生態(tài)環(huán)境對(duì)碳排放的正常分解率η設(shè)定為0.1，同時(shí)將政府治污轉(zhuǎn)化系數(shù)γ設(shè)定為三種情況，即γ=5，1.5和0.6，朱軍[20]設(shè)定環(huán)境質(zhì)量的持續(xù)性參數(shù)為0.9，結(jié)合生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的演變過(guò)程可計(jì)算得到生態(tài)環(huán)境對(duì)碳排放的正常分解率也為0.1。通過(guò)校準(zhǔn)分析，本文令η=0.1，γ=1.16。

3.2 動(dòng)態(tài)參數(shù)的校準(zhǔn)檢驗(yàn)

本文選取1979-2014年間我國(guó)實(shí)際GDP和消費(fèi)數(shù)據(jù)做為外部觀察樣本，并利用MATLAB對(duì)動(dòng)態(tài)參數(shù)進(jìn)行貝葉斯估計(jì)。首先關(guān)于先驗(yàn)均值的選取，根據(jù)已有文獻(xiàn)的估算和沖擊源的特征，本文設(shè)定生產(chǎn)技術(shù)沖擊、環(huán)保技術(shù)沖擊和減排努力程度沖擊的一階自回歸系數(shù)的先驗(yàn)均值均為0.7，節(jié)能減排補(bǔ)貼沖擊和政府治污支出沖擊的一階自回歸系數(shù)的先驗(yàn)均值均為0.5。對(duì)于沖擊源隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)的先驗(yàn)均值，本文均設(shè)定為0.5。其次是先驗(yàn)分布的選取，參考Smets和Wouters[27]、Gerali等[28]以及Khan和Tsoukalas[29]的做法，設(shè)定一階自回歸參數(shù)均服從Beta分布，波動(dòng)參數(shù)均服從較為分散和平滑的逆伽瑪(Inv. Gamma)分布。

表1 動(dòng)態(tài)參數(shù)的Bayes估計(jì)結(jié)果

圖1 Bayes估計(jì)的先驗(yàn)分布和后驗(yàn)分布

4 動(dòng)態(tài)效應(yīng)與傳導(dǎo)機(jī)制分析

本部分對(duì)數(shù)值模型進(jìn)行動(dòng)態(tài)模擬，具體分析環(huán)保技術(shù)、節(jié)能減排補(bǔ)貼和政府治污補(bǔ)貼對(duì)產(chǎn)出、消費(fèi)等宏觀經(jīng)濟(jì)變量以及碳排放量、實(shí)際碳排放量，節(jié)能減排量和環(huán)境質(zhì)量等環(huán)境系統(tǒng)變量的動(dòng)態(tài)效應(yīng)和傳導(dǎo)機(jī)制，同時(shí)考察廠商的減排努力程度的動(dòng)態(tài)影響路徑。

4.1 環(huán)保技術(shù)的動(dòng)態(tài)效應(yīng)分析

圖2給出了1%正向環(huán)保技術(shù)沖擊下各宏觀變量的動(dòng)態(tài)變化路徑。可以發(fā)現(xiàn)，第一，改進(jìn)環(huán)保技術(shù)對(duì)產(chǎn)出的效應(yīng)為先負(fù)后正，且在較長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)表現(xiàn)為正效應(yīng)；第二，改進(jìn)環(huán)保技術(shù)對(duì)碳排放量、實(shí)際碳排放量和節(jié)能減排量均為負(fù)效應(yīng)，并且持續(xù)時(shí)間約為13期；第三，改進(jìn)環(huán)保技術(shù)對(duì)消費(fèi)和環(huán)境質(zhì)量為正效應(yīng)，并且持續(xù)性較強(qiáng)。

圖2 環(huán)保技術(shù)沖擊的脈沖響應(yīng)分析

環(huán)保技術(shù)改進(jìn)的動(dòng)態(tài)效應(yīng)主要通過(guò)以下的傳導(dǎo)機(jī)制：(1)環(huán)保技術(shù)更新在短期內(nèi)必將引起企業(yè)產(chǎn)出規(guī)模的下滑，主要原因在于更新舊設(shè)備所產(chǎn)生的成本和消耗的時(shí)間，主要體現(xiàn)在新舊設(shè)備更迭所產(chǎn)生的新技術(shù)工人的培訓(xùn)支出、舊設(shè)備的變現(xiàn)價(jià)值與新設(shè)備的重置成本的差額支出以及新員工培訓(xùn)時(shí)間、舊設(shè)備拆卸和新設(shè)備組裝所占用的時(shí)間等等；從長(zhǎng)期來(lái)看，環(huán)保技術(shù)更新對(duì)企業(yè)的短暫沖擊不改變其未來(lái)發(fā)展態(tài)勢(shì)，并促進(jìn)企業(yè)出現(xiàn)一定程度的正增長(zhǎng)；(2)環(huán)保技術(shù)更新能夠在一定程度上刺激居民消費(fèi)，這主要體現(xiàn)在現(xiàn)階段家庭消費(fèi)觀念更加注意食品安全和清潔環(huán)保方面，從而環(huán)保技術(shù)的改善能夠提升居民的消費(fèi)信心，改善其消費(fèi)偏好；(3)環(huán)保技術(shù)更新使得實(shí)際碳排放量下降幅度顯著高于原碳排放量，且節(jié)能減排量也出現(xiàn)顯著下降，說(shuō)明環(huán)保技術(shù)能夠有效削弱碳排放規(guī)模，節(jié)能減排量也必將由于碳排放量基數(shù)的下降而出現(xiàn)下滑，環(huán)境質(zhì)量得到顯著改善。

4.2 節(jié)能減排補(bǔ)貼的動(dòng)態(tài)效應(yīng)分析

圖3給出了1%正向節(jié)能減排補(bǔ)貼沖擊下各宏觀變量的動(dòng)態(tài)變化路徑?？梢园l(fā)現(xiàn)，第一，提高節(jié)能減排補(bǔ)貼對(duì)產(chǎn)出、碳排放量、實(shí)際談排放量和節(jié)能減排量的效應(yīng)為先正后負(fù)，且在較長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)表現(xiàn)為負(fù)效應(yīng)；第二，提高節(jié)能減排補(bǔ)貼對(duì)居民消費(fèi)為負(fù)效應(yīng)，而且持續(xù)性較強(qiáng)；第三，提高節(jié)能減排補(bǔ)貼對(duì)環(huán)境質(zhì)量的效應(yīng)為先負(fù)后正，并且負(fù)效應(yīng)的持續(xù)性較強(qiáng)。

提高節(jié)能減排補(bǔ)貼的動(dòng)態(tài)效應(yīng)主要通過(guò)以下的傳導(dǎo)機(jī)制：(1)節(jié)能減排補(bǔ)貼的發(fā)放必將促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)出規(guī)模的上升，直接原因在于補(bǔ)貼的發(fā)放能夠刺激相關(guān)企業(yè)的生產(chǎn)積極性，并通過(guò)增加企業(yè)的流動(dòng)資金促進(jìn)其生產(chǎn)，間接原因在于補(bǔ)貼的性質(zhì)決定了相關(guān)企業(yè)必定會(huì)通過(guò)更新設(shè)備和技術(shù)的方式提升自身的節(jié)能減排規(guī)模，同時(shí)也提升其生產(chǎn)效率；(2)節(jié)能減排補(bǔ)貼屬于政府財(cái)政支出的一部分，加大補(bǔ)貼力度將導(dǎo)致政府轉(zhuǎn)移支付與政府治污支出的相對(duì)減少，而政府轉(zhuǎn)移支付的下降會(huì)直接降低家庭的收入水平，進(jìn)而降低居民消費(fèi)量；(3)節(jié)能減排補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)的影響具有一定的延遲效應(yīng)。這是因?yàn)槠髽I(yè)的設(shè)備更新決策和技術(shù)更新決策的實(shí)施是一個(gè)博弈的過(guò)程，即他們要考慮設(shè)備和技術(shù)更新成本以及由此產(chǎn)生的時(shí)間成本與節(jié)能減排補(bǔ)貼額孰大孰小的問(wèn)題，這個(gè)過(guò)程必將延遲節(jié)能減排補(bǔ)貼政策實(shí)施的效果，從而使得短期內(nèi)碳排放量和實(shí)際碳排放量仍保持上升的態(tài)勢(shì)；從長(zhǎng)期來(lái)看，補(bǔ)貼政策對(duì)碳排放量具有一定的抑制作用，但其效果要弱于環(huán)保技術(shù)更新。

圖3 節(jié)能減排補(bǔ)貼沖擊的脈沖響應(yīng)分析

4.3 政府治污支出的動(dòng)態(tài)效應(yīng)分析

圖4給出了1%正向政府治污支出沖擊下各宏觀變量的動(dòng)態(tài)變化路徑。可以發(fā)現(xiàn)，第一，增加政府治污支出對(duì)產(chǎn)出、碳排放量、實(shí)際碳排放量和節(jié)能減排量的效應(yīng)為先正后負(fù)，并且負(fù)效應(yīng)的持續(xù)性較強(qiáng)；第二，增加政府治污支出對(duì)居民消費(fèi)為負(fù)效應(yīng)，且持續(xù)性強(qiáng)；第三，增加政府治污支出對(duì)環(huán)境質(zhì)量的正效應(yīng)，并且正效應(yīng)的持續(xù)性較強(qiáng)。

圖4 政府治污支出沖擊的脈沖響應(yīng)分析

增加政府治污支出的動(dòng)態(tài)效應(yīng)主要通過(guò)以下的傳導(dǎo)機(jī)制：(1)政府治污支出對(duì)企業(yè)產(chǎn)出的影響是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程，這主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是由于企業(yè)生產(chǎn)的慣性，政府治污的初始階段難以影響到企業(yè)的正常運(yùn)行，故在短期內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)出仍保持一定的增長(zhǎng)；二是從較長(zhǎng)的時(shí)間周期來(lái)看，隨著政府治污力度的不斷加大，企業(yè)的排污成本將越來(lái)越高，從而抑制了企業(yè)生產(chǎn)的積極性，當(dāng)然，隨著治污的不斷深入，企業(yè)必將通過(guò)更新舊設(shè)備或改進(jìn)環(huán)保技術(shù)等手段降低自身的排污成本，企業(yè)產(chǎn)出規(guī)模也將逐漸恢復(fù)到初始水平；(2)政府治污支出對(duì)居民消費(fèi)的影響與節(jié)能減排補(bǔ)貼類(lèi)似，在此不再具體展開(kāi)分析；(3)政府治污支出對(duì)碳排放量的影響同樣是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程，相關(guān)企業(yè)短期內(nèi)為了維持生產(chǎn)的慣性仍會(huì)保持原有的碳排放水平，隨著治污的不斷深入，碳排放規(guī)模也將顯著下降，環(huán)境質(zhì)量出現(xiàn)明顯改善；同時(shí)，由圖4可以看出，政府治污支出對(duì)環(huán)境質(zhì)量的改善效果要強(qiáng)于節(jié)能減排補(bǔ)貼，弱于環(huán)保技術(shù)更新。

4.4 廠商減排努力程度動(dòng)態(tài)效應(yīng)分析

圖4給出了1%正向減排努力程度沖擊下各宏觀變量的動(dòng)態(tài)變化路徑?？梢园l(fā)現(xiàn)，第一，廠商提高減排努力程度對(duì)產(chǎn)出、消費(fèi)、碳排放量、實(shí)際碳排放量均為負(fù)效應(yīng)，并且對(duì)產(chǎn)出、消費(fèi)、碳排放量的負(fù)效應(yīng)的持續(xù)性較強(qiáng)；第二，廠商提高減排努力程度對(duì)節(jié)能減排量和環(huán)境質(zhì)量均為正效應(yīng)，而且對(duì)環(huán)境質(zhì)量的正效應(yīng)持續(xù)性較強(qiáng)。

圖5 減排努力程度沖擊的脈沖響應(yīng)分析

廠商提高節(jié)能減排努力的動(dòng)態(tài)效應(yīng)主要通過(guò)以下的傳導(dǎo)機(jī)制：(1)減排努力程度的上升必將導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)出規(guī)模的下降，這是因?yàn)?，在企業(yè)原有設(shè)備的前提下，減排越努力意味著企業(yè)要大幅壓縮產(chǎn)能；如果更換新設(shè)備，也必將由于新設(shè)備的安裝調(diào)試以及新技術(shù)工人的培訓(xùn)使得產(chǎn)出規(guī)模出現(xiàn)一定的下滑；(2)減排努力程度削弱了居民消費(fèi)，這主要體現(xiàn)在企業(yè)壓縮生產(chǎn)規(guī)模之后，必將導(dǎo)致企業(yè)員工薪水的下降或企業(yè)裁員規(guī)模的上升，從而引起家庭收入水平的下滑，降低居民消費(fèi)的積極性；(3)減排努力程度對(duì)碳排放量、節(jié)能減排量和環(huán)境質(zhì)量的影響是顯而易見(jiàn)的，減排越努力必將使得企業(yè)碳排放量顯著下滑，同時(shí)節(jié)能減排量快速上升，環(huán)境質(zhì)量顯著改善；另外，與前幾種環(huán)境治理措施相比，減排努力程度對(duì)環(huán)境質(zhì)量改善的效果要明顯好于環(huán)保技術(shù)更新、節(jié)能減排補(bǔ)貼和政府治污支出。

5 模型的敏感性分析

本節(jié)從環(huán)保技術(shù)、節(jié)能減排補(bǔ)貼、政府治污支出以及減排努力程度四個(gè)方面分別考察模型的穩(wěn)健性，并探討各相關(guān)變量上下浮動(dòng)15%對(duì)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的動(dòng)態(tài)影響，進(jìn)而研究環(huán)境質(zhì)量改善與各相關(guān)變量之間的相關(guān)關(guān)系。

5.1 環(huán)保技術(shù)、節(jié)能減排補(bǔ)貼的敏感性分析

圖6給出了環(huán)保技術(shù)(ET)、節(jié)能減排補(bǔ)貼(ψ)上下波動(dòng)15%對(duì)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的動(dòng)態(tài)影響。由圖6可以看出：(1)環(huán)保技術(shù)改善使得實(shí)際碳排放量與節(jié)能減排量均出現(xiàn)顯著的下降，這體現(xiàn)出環(huán)保技術(shù)更新能夠提升廠商的資源利用效率，使得減排規(guī)模與碳排放規(guī)模同步降低，環(huán)境質(zhì)量從總體上明顯上升，且在40期內(nèi)均保持明顯的持續(xù)性；(2)提高節(jié)能減排補(bǔ)貼僅在短期內(nèi)對(duì)實(shí)際碳排放量與節(jié)能減排量有明顯的作用，而長(zhǎng)期看其影響相對(duì)較小，且對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響也非常有限，這體現(xiàn)出該措施對(duì)廠商僅有短期的激勵(lì)作用，而對(duì)環(huán)境質(zhì)量的改善不具有長(zhǎng)期的可持續(xù)性。

5.2 治污支出、減排努力程度的敏感性分析

圖7給出了政府治污支出(G3)、減排努力程度(L)上下波動(dòng)15%對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)影響。由圖7可以看出：(1)治污支出比例的提升短期內(nèi)對(duì)實(shí)際碳排放量與節(jié)能減排量的影響較小，但能夠從中長(zhǎng)期有效降低實(shí)際碳排放量與節(jié)能減排量，從而使得環(huán)境質(zhì)量在一定程度上得到改善；(2)廠商減排努力程度的上升能夠快速提升節(jié)能減排量，并有效降低實(shí)際碳排放規(guī)模，使得環(huán)境質(zhì)量得到快速上升，這體現(xiàn)出提升廠商的節(jié)能減排意識(shí)也是改善環(huán)境質(zhì)量的重要因素。

圖6 環(huán)保技術(shù)、節(jié)能減排補(bǔ)貼的敏感性分析

圖7 治污支出、減排努力程度的敏感性分析

6 結(jié)語(yǔ)

本文通過(guò)構(gòu)建一個(gè)三部門(mén)的動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡(DSGE)模型，研究環(huán)保技術(shù)、節(jié)能減排補(bǔ)貼、政府治污支出和廠商節(jié)能減排努力程度等節(jié)能環(huán)保措施對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和環(huán)境系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)影響。研究表明：(1)環(huán)保技術(shù)更新雖然在短期內(nèi)對(duì)廠商產(chǎn)出規(guī)模存在一定的負(fù)效應(yīng)，但從中長(zhǎng)期來(lái)看，其能夠在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)上，有效降低實(shí)際碳排放量和節(jié)能減排量，提高生態(tài)環(huán)境質(zhì)量；(2)節(jié)能減排補(bǔ)貼在中長(zhǎng)期對(duì)產(chǎn)出規(guī)模與居民消費(fèi)存在一定的負(fù)效應(yīng)，且該措施僅在短期內(nèi)對(duì)實(shí)際碳排放量與節(jié)能減排量有明顯的抑制作用，長(zhǎng)期影響相對(duì)較小，且對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響也非常有限，同時(shí)表現(xiàn)出一定的延遲性；(3)政府治污支出對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)存在一定的負(fù)效應(yīng)，同時(shí)其在短期內(nèi)對(duì)環(huán)境質(zhì)量改善的效果不明顯，但從中長(zhǎng)期看其能夠有效降低碳排放量和實(shí)際碳排放量，提高生態(tài)環(huán)境質(zhì)量；(4)廠商減排努力程度對(duì)產(chǎn)出規(guī)模的負(fù)效應(yīng)較為明顯，但其能夠快速提升節(jié)能減排量，并有效降低實(shí)際碳排放規(guī)模，使得環(huán)境質(zhì)量有效改善。

針對(duì)本文研究結(jié)論，提出以下幾點(diǎn)政策建議：(1)由于環(huán)保技術(shù)更新能夠顯著改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量，故政府應(yīng)加大環(huán)保技術(shù)研發(fā)力度，提升整體環(huán)保技術(shù)水平，同時(shí)激勵(lì)廠商對(duì)環(huán)保技術(shù)的更新?lián)Q代；(2)節(jié)能減排補(bǔ)貼對(duì)廠商的減排動(dòng)力僅存在短期影響，故該措施不應(yīng)作為提升生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的優(yōu)先選項(xiàng)；(3)政府治污支出雖然占用一定的財(cái)政資金，但其效果從中長(zhǎng)期來(lái)看能夠在一定程度上改善環(huán)境質(zhì)量，故應(yīng)保持治污支出的持續(xù)性和穩(wěn)定性；(4)廠商的減排努力程度不論在短期還是中長(zhǎng)期均能夠顯著改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量，故應(yīng)加強(qiáng)節(jié)能減排方面的知識(shí)宣傳，提升廠商節(jié)能減排意識(shí)。

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