縱向壟斷協(xié)議適用寬恕制度之辨

李 敏

天津師范大學(xué)法學(xué)院，天津 300387

一、問(wèn)題提出

由于乳粉企業(yè)對(duì)下游經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行維持轉(zhuǎn)售價(jià)格，固定轉(zhuǎn)售奶粉的價(jià)格同時(shí)限定轉(zhuǎn)售奶粉的最低價(jià)格，2013年發(fā)改委依據(jù)《反壟斷法》第四十六條對(duì)涉事企業(yè)做出處罰決定，同時(shí)考慮到企業(yè)間違法行為的嚴(yán)重程度、主動(dòng)配合調(diào)查和整改的情況以及是否提供重要證據(jù)，分別作出免除處罰或酌情減輕處罰的不同處罰決定。對(duì)主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議有關(guān)情況、提供重要證據(jù)且主動(dòng)整改的乳粉企業(yè)免除處罰。無(wú)獨(dú)有偶，在2014年眼鏡企業(yè)實(shí)施固定轉(zhuǎn)售價(jià)格的縱向壟斷協(xié)議案件中，涉案企業(yè)7家其中2家企業(yè)被免除處罰。①反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)將寬恕制度適用于縱向壟斷協(xié)議產(chǎn)生熱議，有些學(xué)者對(duì)此持反對(duì)意見(jiàn)，也有學(xué)者支持此舉，但詳細(xì)論證很少，本文將針對(duì)縱向壟斷協(xié)議適用寬恕制度展開(kāi)深入探討。

二、寬恕制度概述

(一)寬恕制度概念

寬恕制度又可稱寬大制度、寬恕政策、自首從輕政策等，都是指對(duì)檢舉揭發(fā)者法律責(zé)任的減免。更具體的定義是，它是指參與卡特爾的公司和個(gè)人如果主動(dòng)向反壟斷主管機(jī)關(guān)揭發(fā)卡特爾，或者在反壟斷主管機(jī)關(guān)調(diào)查過(guò)程中進(jìn)行合作并提供有關(guān)證據(jù)資料，則可以獲得減輕或者免除處罰的處理。我國(guó)《反壟斷法》第46條第2款對(duì)寬恕制度只是做了大體原則性的規(guī)定，具體的操作適用多考察其他國(guó)家寬恕制度的確立、發(fā)展及成效。

(二)寬恕制度的目的

首先，發(fā)現(xiàn)卡特爾。核心卡特爾作為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)秩序損害最大的限制競(jìng)爭(zhēng)行為，已經(jīng)被各國(guó)反壟斷法納入本身違法的行為而無(wú)需證明損害存在的后果，一旦被發(fā)現(xiàn)，卡特爾成員將面臨著令人無(wú)法想象的巨額罰款。如此巨大的違法成本使得卡特爾成員在達(dá)成卡特爾聯(lián)盟和隨后進(jìn)行聯(lián)系時(shí)，為了不被發(fā)現(xiàn)而采取及其隱秘的方式。

其次，降低調(diào)查成本?；诳ㄌ貭柍蓡T內(nèi)部的互相檢舉和揭發(fā)與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)單方面搜集違法證據(jù)相比調(diào)查成本下降。

最后，威懾卡特爾的形成。除了能節(jié)省卡特爾的調(diào)查成本，寬恕制度的另一個(gè)價(jià)值就是從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，寬恕制度能夠?qū)ㄌ貭柍蓡T產(chǎn)生威懾作用，使其認(rèn)識(shí)到即便他們行事再為隱蔽，其結(jié)成的卡特爾也不是牢不可破的，而是很可能被內(nèi)部人出賣，這樣就起到了限制卡特爾產(chǎn)生的作用。

三、縱向壟斷協(xié)議不宜適用寬恕制度

對(duì)于縱向壟斷協(xié)議應(yīng)如何解釋，以及能否適用寬恕制度，理論和實(shí)踐中都存在爭(zhēng)議。有學(xué)者對(duì)此提出反對(duì)意見(jiàn)②，持這種觀點(diǎn)的學(xué)者主要受美歐反壟斷執(zhí)法理論的影響，在美國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)認(rèn)為縱向壟斷協(xié)議不具有嚴(yán)重的反競(jìng)爭(zhēng)效果，尚不構(gòu)成刑事犯罪，從而只作為民事調(diào)查和追訴的對(duì)象，也無(wú)從適用寬恕制度。歐盟則否定縱向壟斷行為的隱蔽性，核心卡特爾以外的壟斷協(xié)議被發(fā)現(xiàn)和調(diào)查的難度較小，缺乏適用寬恕制度的正當(dāng)理由。

(一)違法者之間屬于上下游關(guān)系

參與壟斷協(xié)議的違法者往往能秘密達(dá)成協(xié)議而不留下任何的書(shū)面證據(jù)，不為第三人所知。在此情況下，利用壟斷協(xié)議參與者之間可能存在不信任，以免除處罰或減輕處罰為誘餌，誘使違法者向反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)告密，從內(nèi)部瓦解壟斷違法。在縱向壟斷協(xié)議中，壟斷違法者之間并非此消彼長(zhǎng)的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，相反違法者之間存在緊密的依賴關(guān)系?？v向壟斷協(xié)議的參加者系同一產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)者和銷售者或一級(jí)、二級(jí)經(jīng)銷商關(guān)系往往一損俱損，他們彼此之間互相依賴程度高。通俗地講寬恕制度即“引蛇出洞”，通過(guò)撬開(kāi)壟斷協(xié)議參與者不信任的縫隙，最終查處具有嚴(yán)重危害性的壟斷行為。在縱向壟斷協(xié)議中，參與者之間互相依賴，不信任的縫隙幾乎不存在，所以適用寬恕制度的必要性和意義不大。

(二)行為的危害性和隱蔽性教弱

由于縱向限制是供應(yīng)商和銷售商關(guān)于買賣某一特定產(chǎn)品或服務(wù)達(dá)成的協(xié)議，旨在維護(hù)經(jīng)營(yíng)者聲譽(yù)、消除搭便車等，在一定程度上促進(jìn)生產(chǎn)社會(huì)化。就壟斷行為的危害性而言要比橫向壟斷協(xié)議小，同時(shí)隱蔽程度較弱。設(shè)置寬恕制度是為了降低那些比較難發(fā)現(xiàn)且調(diào)查取證難度大的橫向壟斷行為的查處成本，節(jié)省調(diào)查取證時(shí)間。橫向壟斷協(xié)議是由具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的競(jìng)爭(zhēng)者們協(xié)商達(dá)成一致意見(jiàn)的壟斷協(xié)議，壟斷協(xié)議的參與者都會(huì)因此獲益，若被查處將面臨高額罰款，所以橫向壟斷協(xié)議的違法者們往往心照不宣地維護(hù)該協(xié)議。在縱向領(lǐng)域，該壟斷協(xié)議約束的是屬于上下游關(guān)系的生產(chǎn)者和銷售者，若一方為了維護(hù)自身利益操控價(jià)格必定會(huì)將損失轉(zhuǎn)嫁給另一方，從市場(chǎng)的運(yùn)行規(guī)律中可以發(fā)現(xiàn)此類壟斷協(xié)議極易瓦解。

具體到乳粉案中，涉事企業(yè)并沒(méi)有主動(dòng)向發(fā)改委報(bào)告壟斷行為，均系發(fā)改委展開(kāi)調(diào)查后積極配合。該案中9家奶粉企業(yè)均參與了維持轉(zhuǎn)售價(jià)格的縱向壟斷協(xié)議，發(fā)改委對(duì)其中三家給予免于處罰的寬恕待遇。在反壟斷執(zhí)法相對(duì)成熟的美國(guó)和歐洲也僅僅是對(duì)一家企業(yè)免除處罰，其他企業(yè)可以酌情減輕處罰，適用寬恕制度的同時(shí)保障反壟斷處罰的嚴(yán)苛。針對(duì)三家企業(yè)免除處罰的決定降低了反壟斷執(zhí)法的威懾性。

四、寬恕制度對(duì)縱向壟斷協(xié)議適用的合理性

分析寬恕制度原理結(jié)合我國(guó)《反壟斷法》立法及實(shí)施的現(xiàn)狀可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)寬恕制度對(duì)縱向壟斷協(xié)議的適用不違背寬恕制度的原理，在現(xiàn)階段具有合理性。在縱向壟斷中適用寬恕制度使得執(zhí)法機(jī)關(guān)可以更為迅速地獲知、定位壟斷協(xié)議行為，增加反壟斷執(zhí)法效率。

(一)我國(guó)《反壟斷法》對(duì)寬恕制度的規(guī)定

我國(guó)的反壟斷法的體系包括橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議，《反壟斷法》第13條規(guī)定了橫向壟斷協(xié)議，第14條規(guī)定了縱向阿壟斷協(xié)議。第七章規(guī)定了實(shí)施壟斷行為對(duì)應(yīng)的法律責(zé)任，第46條系參與壟斷協(xié)議違法者應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，其中第一款是違反壟斷法，實(shí)施壟斷協(xié)議的一般法律責(zé)任，同時(shí)適用兩種壟斷協(xié)議；第二款是對(duì)寬恕制度的原則性規(guī)定，通過(guò)法條的字面意思解讀并未區(qū)分橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議。從《反壟斷法》的條文看，寬恕制度是否僅適用于橫向壟斷協(xié)議，并沒(méi)有做出明確規(guī)定。從文意解釋的角度出發(fā)不去擴(kuò)大解釋也不限縮解釋，寬恕制度并未區(qū)分對(duì)待橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議進(jìn)行適用。③另外國(guó)家工商總局和發(fā)改委的相關(guān)實(shí)施細(xì)則也未對(duì)寬恕制度是否可以適用于縱向壟斷協(xié)議做出具體解釋。

(二)縱向壟斷協(xié)議的隱蔽性和危害性

基于危害性和隱蔽性的程度并非完全客觀的，存在可以解釋的空間，縱向壟斷協(xié)議是否有嚴(yán)重違法性或足夠的隱蔽性不可一概而論。發(fā)改委在寬大政策適用和具體處罰幅度上有一定的靈活性。

無(wú)可厚非，縱向壟斷協(xié)議的隱蔽性一般較橫向壟斷協(xié)議的隱蔽性較弱，因?yàn)樯舷掠螐S商往往必須簽訂書(shū)面交易合同，且交易關(guān)系清晰、明確。但相對(duì)弱并不意味著完全沒(méi)有，在某些情況下，這種相對(duì)較弱可以通過(guò)參與人之間有意識(shí)的隱蔽策略來(lái)增強(qiáng)。④縱向壟斷協(xié)議，特別是縱向價(jià)格壟斷協(xié)議，與橫向壟斷協(xié)議具有相似的嚴(yán)重不良后果。在充分競(jìng)爭(zhēng)的自由市場(chǎng)中，價(jià)格是調(diào)節(jié)市場(chǎng)供求最有效的手段之一。價(jià)格的高低、漲落調(diào)節(jié)生產(chǎn)的資源配置、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)規(guī)模；調(diào)節(jié)流通的結(jié)構(gòu)、規(guī)模和地區(qū)流向；調(diào)節(jié)消費(fèi)的結(jié)構(gòu)和規(guī)模。調(diào)節(jié)市場(chǎng)商品的供求關(guān)系，若價(jià)格被經(jīng)營(yíng)者聯(lián)合控制，就無(wú)法在市場(chǎng)發(fā)揮杠桿作用。壟斷不可避免地導(dǎo)致高價(jià)，這些高價(jià)最終轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者。另外經(jīng)營(yíng)者之間的競(jìng)爭(zhēng)被禁止，排斥市場(chǎng)新的進(jìn)入者，除了使消費(fèi)者喪失了選擇商品的權(quán)利以外，也無(wú)法運(yùn)用市場(chǎng)自身的機(jī)制優(yōu)勝劣汰。長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，這將嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，阻礙社會(huì)資源的優(yōu)化配置，不利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步。

另外我國(guó)目前處于《反壟斷法》的實(shí)施的初期，消費(fèi)者和經(jīng)營(yíng)者的反壟斷法律意識(shí)不高(與美歐反壟斷執(zhí)法環(huán)境不同，美歐有完善的私人訴訟制度和行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)督管理為反壟斷執(zhí)法保駕護(hù)航)主要依靠執(zhí)法機(jī)關(guān)的發(fā)現(xiàn)和調(diào)查壟斷行為。由于反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)的執(zhí)法資源有限，不得不依賴寬恕制度查出更多的壟斷協(xié)議。

五、結(jié)語(yǔ)

寬恕制度自創(chuàng)立以來(lái)，得到了世界各國(guó)的認(rèn)可，并被廣泛應(yīng)用于各地區(qū)的反壟斷執(zhí)法工作。但不同國(guó)家和地區(qū)的運(yùn)行機(jī)制存在一定的差異，這是不同發(fā)展階段市場(chǎng)條件和法律環(huán)境的必然要求。其他國(guó)家采用寬恕制度的經(jīng)驗(yàn)不能作為判斷我國(guó)縱向壟斷協(xié)議是否適用寬恕制度的直接依據(jù)。我國(guó)目前正處于反壟斷執(zhí)法初期，公民的反壟斷意識(shí)不強(qiáng)，主要依靠反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)查處壟斷行為以維護(hù)充分自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。從我國(guó)現(xiàn)行反壟斷法的立法框架和實(shí)施情況來(lái)看，在縱向壟斷協(xié)議中運(yùn)用寬恕制度并不會(huì)破壞寬恕制度的運(yùn)行機(jī)制，而是具有特殊的價(jià)值。但是這種合理性并不是一成不變的，如果反壟斷法在未來(lái)改變其對(duì)縱向壟斷協(xié)議的立法態(tài)度，私人訴訟機(jī)制逐步完善，中國(guó)的市場(chǎng)條件、競(jìng)爭(zhēng)文化和公民的反壟斷意識(shí)越來(lái)越成熟，這種合理性將會(huì)消失。

[ 注 釋 ]

①孫先鋒.七家眼鏡商價(jià)格壟斷遭罰 反壟斷調(diào)查或成常態(tài)[N].中國(guó)聯(lián)合商報(bào)，2014-06-02.

②畢金平.反壟斷法寬恕制度適用行為對(duì)象研究——兼評(píng)我國(guó)奶粉價(jià)格壟斷案[J].安徽大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)，2015.

③時(shí)建中.對(duì)反價(jià)格壟斷行政執(zhí)法機(jī)制和體制的延伸思考[J].中國(guó)物價(jià)，2013.

④洪瑩瑩.反壟斷法寬恕制度的中國(guó)實(shí)踐及理論反思[J].政治與法律，2015.