淺析交易型受賄犯罪

馬 莉

西安歐亞學(xué)院，陜西 西安 710065

一、交易型受賄犯罪概述

交易型受賄是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利為請(qǐng)托人謀取利益，并主動(dòng)向請(qǐng)托人提出或應(yīng)請(qǐng)托人的邀請(qǐng)以低價(jià)買(mǎi)入和高價(jià)售出的方式進(jìn)行房車等商品交易，國(guó)家工作人員從而從中獲取差價(jià)的行為。自改革開(kāi)放以來(lái)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)得到了深入發(fā)展，商品的價(jià)格放開(kāi)，交易行為有討價(jià)還價(jià)的余地，其這種討價(jià)還價(jià)的行為性質(zhì)是一種普通的民商事交易行為?？蛇@種行為實(shí)際上蘊(yùn)含著兩種交易：一是民商法上的交易。在這種情況下請(qǐng)托人向國(guó)家工作人員提供購(gòu)買(mǎi)房車等商品；二是權(quán)錢(qián)交易。在這種情況下請(qǐng)托人購(gòu)買(mǎi)國(guó)家工作人員手中的權(quán)力。這兩種交易行為其實(shí)就是采用市場(chǎng)交易形式掩蓋權(quán)錢(qián)交易。

二、交易型受賄犯罪的類型

根據(jù)《意見(jiàn)》的規(guī)定，以交易行為收受財(cái)物有三種類型：

(一)國(guó)家工作人員從請(qǐng)托人手里購(gòu)買(mǎi)明顯低于市場(chǎng)價(jià)格的房車等物品。在這種情況下，國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利為請(qǐng)托人謀取利益，進(jìn)而請(qǐng)托人低價(jià)將手里的房屋、汽車等物品賣(mài)給國(guó)家工作人員的情形。低價(jià)購(gòu)買(mǎi)房屋、汽車，主要表現(xiàn)為將價(jià)值幾十萬(wàn)或上百萬(wàn)的汽車或房屋，國(guó)家工作人員只花費(fèi)很少的錢(qián)就可以從請(qǐng)托人手里買(mǎi)到。

(二)國(guó)家工作人員向請(qǐng)托人出售明顯高于市場(chǎng)價(jià)格的房車等物品。在這種情況下，國(guó)家工作人員向請(qǐng)托人出售明顯高于市場(chǎng)價(jià)格的房屋、汽車等物品。房屋和汽車等物品價(jià)格不菲，在民事法律關(guān)系中，作為商品的銷售者出售高價(jià)格商品只要不違背雙方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，就應(yīng)該是合法有效的，但這種逆向高買(mǎi)的交易行為，違反了人們追求物美價(jià)廉的正常邏輯和理性選擇就是不正常的，因?yàn)槠洹案邇r(jià)的背后”隱藏著請(qǐng)托人購(gòu)買(mǎi)國(guó)家工作人員手里的公權(quán)力。

(三)以其它交易形式國(guó)家工作人員非法收受請(qǐng)托人財(cái)物的。這種情況是以其他交易形式非法收受請(qǐng)托人財(cái)物的情形。這是一個(gè)兜底性條款，以應(yīng)對(duì)現(xiàn)實(shí)當(dāng)中出現(xiàn)的新型交易形式的受賄犯罪。

三、交易型受賄犯罪案件認(rèn)定中的疑難問(wèn)題

(一)如何確定價(jià)格

在交易型受賄案件中，國(guó)家工作人員實(shí)際得到的不是房車等物品本身，而是國(guó)家工作人員通過(guò)交易賺取實(shí)際支付的價(jià)款與市場(chǎng)價(jià)格之間的差價(jià)。因此，定罪量刑的一個(gè)重要環(huán)節(jié)就是認(rèn)定受賄數(shù)額。

1.計(jì)算差價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《意見(jiàn)》按照交易時(shí)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)價(jià)格與實(shí)際支付價(jià)格的差額來(lái)計(jì)算受賄數(shù)額。但對(duì)于房產(chǎn)汽車等大宗商品，價(jià)格的表現(xiàn)形式有成本價(jià)、銷售備案價(jià)、實(shí)際銷售價(jià)和評(píng)估價(jià)等。那么，在司法實(shí)踐中到底以哪一種價(jià)格來(lái)確定市場(chǎng)價(jià)格更為合理，筆者認(rèn)為，按成本價(jià)作為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定市場(chǎng)價(jià)格不合適，因?yàn)榉康禺a(chǎn)行業(yè)近年來(lái)市場(chǎng)價(jià)格是成本價(jià)格的數(shù)倍，受賄數(shù)額如果以成本價(jià)格計(jì)算，那么國(guó)家工作人員所享受的購(gòu)房折扣就是公眾根本無(wú)法享受的，這實(shí)質(zhì)是對(duì)國(guó)家工作人員職務(wù)廉潔性的一種侵犯；按銷售備案價(jià)為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定市場(chǎng)價(jià)格也不合適，因?yàn)榉课荨⑵嚨却笞谖锲返匿N售價(jià)格根據(jù)市場(chǎng)供求情況波動(dòng)較大，價(jià)格不可能是靜止不變的，所以，以銷售備案價(jià)來(lái)確定，也不具有合理性；以實(shí)際銷售價(jià)和評(píng)估價(jià)作為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定市場(chǎng)價(jià)格是否合理，應(yīng)根據(jù)具體情況來(lái)分析。實(shí)踐中，如果請(qǐng)托人送給國(guó)家工作人員的是新房、新車，實(shí)際銷售價(jià)是買(mǎi)賣(mài)雙方經(jīng)過(guò)討價(jià)還價(jià)確定的，將其作為受賄標(biāo)準(zhǔn)比較合理。但二手房二手車存在兩個(gè)交易，即請(qǐng)托人一次購(gòu)買(mǎi)和國(guó)家工作人員二次購(gòu)買(mǎi)，房屋和汽車的市場(chǎng)價(jià)格會(huì)有所波動(dòng)，因?yàn)閮纱谓灰字g存在時(shí)間差。近年來(lái)房產(chǎn)價(jià)格處于不斷增值之勢(shì)，而汽車價(jià)格則一降再降，不斷貶值，因此，按第一次交易時(shí)的實(shí)際銷售價(jià)格作為市場(chǎng)價(jià)格顯然不合理，而第二次交易時(shí)不存在實(shí)際銷售價(jià)格，所以，對(duì)于二手房、二手車來(lái)說(shuō)，以權(quán)威部門(mén)評(píng)估的價(jià)格來(lái)確定市場(chǎng)價(jià)格比較合理。因此，筆者主張，差價(jià)的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)如果是新房、新車的，以實(shí)際銷售價(jià)格來(lái)確定市場(chǎng)價(jià)格，二手房、二手車的，以權(quán)威部門(mén)評(píng)估的價(jià)格來(lái)確定市場(chǎng)價(jià)格。

2.價(jià)格計(jì)算的時(shí)間。根據(jù)《意見(jiàn)》按照交易時(shí)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)價(jià)格與實(shí)際支付價(jià)格的差額來(lái)計(jì)算受賄數(shù)額。從《意見(jiàn)》我們可以看出“交易時(shí)”是交易的開(kāi)始時(shí)間，還是交易的完結(jié)時(shí)間，存在著不同的見(jiàn)解。因?yàn)榉寇嚨却笞谏唐?，不同的時(shí)點(diǎn)價(jià)格波動(dòng)很大，而完成交易需要一段時(shí)間。這段時(shí)間的延續(xù)可能房屋的價(jià)格會(huì)發(fā)生大幅升值。因此，有觀點(diǎn)認(rèn)為，計(jì)算價(jià)格的時(shí)間應(yīng)以受賄人實(shí)際取得或控制房車等物品時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格來(lái)認(rèn)定受賄數(shù)額；又有觀點(diǎn)認(rèn)為，《物權(quán)法》規(guī)定動(dòng)產(chǎn)“交易時(shí)”是“交付時(shí)”，不動(dòng)產(chǎn)“交易時(shí)”是“合同成立時(shí)”。這里第一種觀點(diǎn)不全面，因?yàn)橐恍┓慨a(chǎn)是通過(guò)“期房”形式銷售的，在簽訂房屋買(mǎi)賣(mài)合同時(shí)，房屋可能還在圖紙上，另外，有的受賄人收受“期房”后轉(zhuǎn)手倒賣(mài)給第三人或始終不辦理產(chǎn)權(quán)過(guò)戶登記手續(xù)，而構(gòu)成受賄罪是不以是否辦理產(chǎn)權(quán)過(guò)戶登記手續(xù)為要件的。按上述觀點(diǎn)數(shù)額無(wú)法進(jìn)行計(jì)算。合理的是第二種觀點(diǎn)，因?yàn)椤段餀?quán)法》規(guī)定動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的轉(zhuǎn)讓自交付時(shí)發(fā)生效力，機(jī)動(dòng)車的轉(zhuǎn)讓，未經(jīng)登記不得對(duì)抗善意第三人；不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)未經(jīng)登記，不發(fā)生法律效力，只有設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅經(jīng)依法登記的才發(fā)生法律效力。因此，動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)以交付為生效要件，已登記為對(duì)抗要件，而不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)以登記為生效要件。所以，請(qǐng)托人與國(guó)家工作人員之間的汽車等動(dòng)產(chǎn)交易，以交付時(shí)作為交易時(shí)，不動(dòng)產(chǎn)以簽訂交易合同并且合同生效時(shí)為交易時(shí)。

(二)交易型受賄案件認(rèn)定中罪與非罪的界限

在交易型受賄案件中，國(guó)家工作人員和請(qǐng)托人在購(gòu)買(mǎi)或出售房屋和汽車等物品時(shí)，支付了一定的費(fèi)用，致使這種案件表面上存在合法的市場(chǎng)交易行為，查處難度較一般受賄犯罪大，實(shí)踐中除嚴(yán)格依照受賄罪構(gòu)成要件區(qū)分罪與非罪的界限，還應(yīng)把握以下兩點(diǎn)：

1.對(duì)優(yōu)惠購(gòu)物行為的認(rèn)定。商品交易活動(dòng)中，國(guó)家工作人員是消費(fèi)者，任何消費(fèi)者在購(gòu)買(mǎi)商品時(shí)都想獲得最優(yōu)惠的價(jià)格，國(guó)家工作人員也不例外，也同樣具有這樣的心理，而在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下優(yōu)惠讓利是銷售方進(jìn)行營(yíng)銷的一種常用策略。因此，國(guó)家工作人員享受正常的優(yōu)惠購(gòu)物權(quán)利法律不能剝奪。而實(shí)踐中房車等商品的價(jià)格優(yōu)惠價(jià)幅度較大，到底是優(yōu)惠，還是變相受賄難以區(qū)分。擁有一定職權(quán)的國(guó)家工作人員，在向與其行使職權(quán)相關(guān)的商品經(jīng)營(yíng)者購(gòu)買(mǎi)房車等物品時(shí)，是否以低價(jià)購(gòu)物形式實(shí)施受賄，應(yīng)當(dāng)綜合考察進(jìn)行深入分析。根據(jù)《意見(jiàn)》優(yōu)惠活動(dòng)如果具備經(jīng)營(yíng)者事先設(shè)定和面向社會(huì)公眾兩個(gè)條件，那么國(guó)家工作人員的優(yōu)惠購(gòu)物就不算受賄。但如果國(guó)家工作人員享受的優(yōu)惠是公司針對(duì)為公司提供過(guò)幫助的某些特定人群設(shè)定的，而且這種優(yōu)惠絕對(duì)不是普通百姓能夠享受的優(yōu)惠價(jià)，其國(guó)家工作人員的行為性質(zhì)就是變相受賄。

另外，針對(duì)政府職能部門(mén)職工所設(shè)定的“定向優(yōu)惠”應(yīng)屬于針對(duì)特定人的優(yōu)惠，一般不宜成立個(gè)人受賄，應(yīng)當(dāng)以單位受賄論處。在這種情況下，如果該單位與房地產(chǎn)銷售商無(wú)業(yè)務(wù)上往來(lái)，也不能證實(shí)該單位利用職權(quán)有為房地產(chǎn)商謀利，就不屬于受賄。另外，從定向優(yōu)惠的原因看，政府職能部門(mén)與房地產(chǎn)商聯(lián)合建房，使職工享受“定向優(yōu)惠”是政府職能部門(mén)利用有關(guān)政策或者經(jīng)過(guò)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)在地價(jià)、稅費(fèi)上享受了優(yōu)惠，這種情況可能涉及違紀(jì)違規(guī)建房，而不構(gòu)成犯罪。但是如果政府職能部門(mén)為職工購(gòu)房能享受開(kāi)發(fā)商提供的特殊優(yōu)惠而利用單位職權(quán)為開(kāi)發(fā)商提供稅收、審批等方面的特殊優(yōu)惠，符合條件的應(yīng)認(rèn)定為單位受賄，不能認(rèn)定為個(gè)人受賄，因?yàn)閭€(gè)人受賄犯罪，應(yīng)當(dāng)是個(gè)人利用職權(quán)，個(gè)人接受請(qǐng)托人的財(cái)物，而非本部門(mén)全體工作人員都接受財(cái)物。

2.對(duì)“明顯”的解析。理論界有學(xué)者認(rèn)為，采用“明顯”這個(gè)不確定、含糊的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷是偏離市場(chǎng)價(jià)格，有違罪刑法定原則。因此，筆者認(rèn)為，交易型受賄犯罪中所涉及的物品房車，降低幾個(gè)百分點(diǎn)價(jià)格波動(dòng)可能會(huì)達(dá)到數(shù)萬(wàn)元，如果簡(jiǎn)單規(guī)定以低于市場(chǎng)價(jià)格或者高于市場(chǎng)價(jià)格購(gòu)買(mǎi)或出售房車等物品，達(dá)到受賄數(shù)額就以犯罪論處的，可能對(duì)是正常交易還是權(quán)錢(qián)交易無(wú)法做出區(qū)分。因?yàn)閲?guó)家工作人員作為消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)商品可以討價(jià)還價(jià)。所以，雖然精確細(xì)化現(xiàn)有法律可以達(dá)到嚴(yán)密刑事法網(wǎng)的途徑，但是，精確的細(xì)化法律常使法律變得越來(lái)越復(fù)雜，故應(yīng)降低入罪門(mén)檻，簡(jiǎn)化犯罪構(gòu)成，將更多的行為納入到犯罪中來(lái)，做到預(yù)防和懲罰并重。確定房屋、汽車等大宗物品的價(jià)格“明顯”低于或者高于市場(chǎng)價(jià)格的標(biāo)準(zhǔn)，核心在于對(duì)“明顯”的把握上，把握“明顯”，首先應(yīng)以普通公眾的認(rèn)識(shí)為準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行判斷是否“明顯”不符合市場(chǎng)價(jià)格，即在常人看來(lái)其交易價(jià)格異常、有勃常理，而不是以某一個(gè)國(guó)家工作人員的認(rèn)識(shí)來(lái)判斷。其次，看國(guó)家工作人員和請(qǐng)托人之間低價(jià)購(gòu)買(mǎi)或高價(jià)出售的行為是不是國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利為請(qǐng)托人謀取了利益。再次，看是否存在巨額差價(jià)，如果不存在巨額差價(jià)，就屬于正當(dāng)交易。因?yàn)橐话闱闆r下，依法查處的案件所涉及的受賄數(shù)額都是巨大或特別巨大的嚴(yán)重案件，并且社會(huì)影響也大。

3.不轉(zhuǎn)移產(chǎn)權(quán)的情況。實(shí)踐當(dāng)中還存在著一些國(guó)家工作人員受賄后故意不辦理相關(guān)權(quán)屬變更登記，或者以借用名義長(zhǎng)期使用，案發(fā)后以沒(méi)有轉(zhuǎn)移所有權(quán)為理由辯解自己不構(gòu)成受賄。對(duì)此，《意見(jiàn)》第8條專門(mén)規(guī)定了國(guó)家工作人員收受請(qǐng)托人房車等物品，借用他人名義辦理權(quán)屬變更登記或者未變更權(quán)屬登記的，以受賄罪論處。該條規(guī)定是因?yàn)榇朔N行為滿足受賄罪“權(quán)錢(qián)交易”的本質(zhì)特征，所以，只要受賄方實(shí)際占有房車等物品便可認(rèn)定為受賄。但是如果國(guó)家工作人員是有歸還意圖的借用并確有合理理由，就不構(gòu)成犯罪。