深入基層地勘單位，探求法律風(fēng)險防控之我見

陳 莉

（410017 湖南地質(zhì)勘查院 湖南 長沙）

中共中央國務(wù)院2011年出臺了《關(guān)于分類推進事業(yè)單位改革的指導(dǎo)意見》，在該意見中，依據(jù)事業(yè)單位的社會功能，將當(dāng)前的此類單位區(qū)分成承擔(dān)生產(chǎn)經(jīng)營活動、承擔(dān)行政職能以及從事公益服務(wù)的幾個類型。在分類改革的背景下，有些單位前期已開始“走企業(yè)的路子”步入市場，對單位法律風(fēng)險防控系統(tǒng)初步形成，有些單位仍然是法律風(fēng)險防控流于形式。筆者從事基層法律工作多年，就從基層地勘單位工作實際出發(fā)，淺談幾點關(guān)于基層地勘單位法律風(fēng)險防控體系建設(shè)的意見和建議。

一、法律風(fēng)險及其防控體系的含義

企業(yè)法律風(fēng)險是指在法律實施過程中，由于企業(yè)外部的法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的各種主題未按照法律規(guī)定或合同約定行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對企業(yè)造成負(fù)面法律后果的可能性。法律風(fēng)險防范指通過一定的機制、手段來發(fā)現(xiàn)和預(yù)防因不了解或違反法律規(guī)范而產(chǎn)生的不利結(jié)果。

基層地勘單位法律風(fēng)險是指由于地勘外部環(huán)境發(fā)生變化或者由于單位自身的法律主體未按照法律有關(guān)規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，對單位造成負(fù)面法律后果的可能性。防控基層地勘單位法律風(fēng)險需要基層地勘單位建立健全一系列的制度，采取積極的措施，最終達到避免、轉(zhuǎn)移、降低和消滅法律風(fēng)險的過程控制，從而能盡最大限度地降低風(fēng)險，節(jié)約各種成本，使得基層地勘單位在危機四伏的經(jīng)濟戰(zhàn)場中能穩(wěn)健前進。

二、當(dāng)前基層地勘單位法律風(fēng)險防控現(xiàn)狀

（1）法律風(fēng)險防范意識不強。其一是基層地勘單位相當(dāng)部分領(lǐng)導(dǎo)干部法律風(fēng)險意識淡薄，法律風(fēng)險防范工作重視不夠，在決策時僅僅只注重于效益，忽視了法律風(fēng)險的存在。其二是大多數(shù)基層地勘單位還未建立法規(guī)部門，管理扁平化，法律工作人員兼職其他工作。其三是未設(shè)立專職的法規(guī)人員，一般基層地勘單位法律人員都身兼多職，無法對單位存在的潛在的、深層次的法律風(fēng)險問題進行有效地源頭防范。

（2）法律風(fēng)險防控機制不健全或不完善。目前基層地勘單位風(fēng)險防控沒有制定制度，僅參照國家相關(guān)法律法規(guī)，具體操作性、針對性不強，有些單位有制定但有所缺失，也沒有根據(jù)單位實際進行更新；有些單位制度齊全，但僅僅是擺設(shè)，完全沒有按制度執(zhí)行。

（3）現(xiàn)有管理制度執(zhí)行力不夠。經(jīng)過近年來的努力，一些基層地勘單位也建立了不少有關(guān)法律風(fēng)險防范與控制的制度，但實際上操作卻存在重視經(jīng)營效益，輕視規(guī)章制度的現(xiàn)象。

三、基層地勘單位法律風(fēng)險防控體系構(gòu)建措施

1.構(gòu)建體系框架，深化防控意識

基層地勘單位應(yīng)當(dāng)進一步提高認(rèn)識，強化基層地勘單位法律風(fēng)險的防范意識。領(lǐng)導(dǎo)干部在實際的工作中應(yīng)該依法決策、依法經(jīng)營管理、依法進行各項業(yè)務(wù)活動，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)干部示范帶頭作用。建立符合地勘單位特色的法律風(fēng)險防控體系框架，形成主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，法規(guī)部門牽頭抓，其他部門配合抓，全體員工齊抓共管的工作格局，以牢固的體系框架來強化風(fēng)險防控體系建設(shè)。

2.突出防控重點，實現(xiàn)精準(zhǔn)防控

按照引起法律風(fēng)險原因的源頭，可以將發(fā)生于企業(yè)的法律風(fēng)險劃分成外部環(huán)境與企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險兩大類。對于后者地勘單位應(yīng)以合同簽定、經(jīng)營生產(chǎn)、施工管理、編制外勞務(wù)用工等有關(guān)工作為切入點，積極查詢匯總可能的法律風(fēng)險源頭，列出詳細(xì)的風(fēng)險清單，結(jié)合單位相關(guān)的質(zhì)量監(jiān)管規(guī)范，全面梳理評估法律風(fēng)險點。于具體的法律風(fēng)險防控環(huán)節(jié)實現(xiàn)狠抓關(guān)鍵，精準(zhǔn)防控，做到有效預(yù)防法律風(fēng)險的發(fā)生。

3.完善防控制度，理順工作流程

規(guī)章制度是一個單位的基本行為規(guī)范，一切人和事都要在制度下進行活動。然而，基層地勘單位“戴著事業(yè)的帽子”，卻是“走著企業(yè)的路子”，引發(fā)法律風(fēng)險的原因很大程度上是由于企業(yè)內(nèi)部的管理不完善，因此基層單位需要依據(jù)單位內(nèi)外因素條件，通過合法型審查，不斷完善當(dāng)前管理制度，有效完成以對風(fēng)險防控關(guān)口的前移。此外，對于單位現(xiàn)有的規(guī)章制度，也應(yīng)根據(jù)單位不斷的改變進行適當(dāng)調(diào)整。最后，必須將防控重心置于增強企業(yè)管理制度的落實環(huán)節(jié)。

4.抓準(zhǔn)防控重點，強化監(jiān)督考核

基層地勘單位，在防范法律風(fēng)險中，由于類型的差異會有不同的工作重點。對基層地勘單位來說基本上都是有地質(zhì)勘查業(yè)務(wù)，有工程勘查和基礎(chǔ)施工業(yè)務(wù)和地理信息科技工程業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將防控重大決策法律風(fēng)險防控、管理規(guī)范法律風(fēng)險防控、礦權(quán)經(jīng)營法律風(fēng)險防控、生產(chǎn)經(jīng)營法律風(fēng)險防范、編制外勞動用工管理法律風(fēng)險防控、合同管理法律風(fēng)險作為法律風(fēng)險防控的重要環(huán)節(jié)。

基層地勘單位要強化監(jiān)督考核，這是同單位的正常運營緊密相連的，也是建立法律風(fēng)險防范機制的重點工作，所以不需通過強化單位內(nèi)部的監(jiān)督考核機制，有效實現(xiàn)前期預(yù)防、中間控制以及后期的監(jiān)督，做好定期重點工作的檢查，才能有效防范基層地勘單位法律風(fēng)險。

總之，基層地勘單位想要有效實現(xiàn)法律風(fēng)險的防控離不開多方面的作用，提升單位在法律風(fēng)險防范方面的工作效率，為單位的快速成長獲得有效的法律保護，為基層地勘單位的持續(xù)、健保、快速發(fā)展保駕護航。