查方勇,張之武
(1.長(zhǎng)安大學(xué)地球科學(xué)與資源學(xué)院,陜西 西安 710054;2.中國(guó)冶金地質(zhì)總局礦產(chǎn)資源研究院,北京 101300)
隨著全面建成小康社會(huì)進(jìn)入關(guān)鍵期,經(jīng)濟(jì)發(fā)展全面進(jìn)入“新常態(tài)”,我國(guó)各項(xiàng)改革事業(yè)也進(jìn)入“攻堅(jiān)期”。在我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制逐步建立和不斷完善的過程中,國(guó)有地勘單位改革也在“摸著石頭過河”,總體上“起步早、困難多、辦法少、阻力大、進(jìn)展慢”[1],既取得了重大成果,但又離市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用的客觀要求和廣大地質(zhì)工作者的實(shí)際期盼還有較大差距。近三十年來,國(guó)家出臺(tái)了許多優(yōu)惠政策明確支持國(guó)有地勘單位企業(yè)化改革,但在分類改革中國(guó)有地勘單位普遍表現(xiàn)熱衷公益類選擇和觀望等待態(tài)度(圖1)。通過遵循理論邏輯,總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn),梳理現(xiàn)實(shí)問題,深化地勘單位企業(yè)化改革[2]。
圖1 國(guó)有地勘單位企業(yè)化改革思路
從歷史角度來看,自新中國(guó)成立以來,特別是1978年改革開放以來,國(guó)有地勘單位改革經(jīng)歷了曲折的歷程,取得顯著成效,主要是因?yàn)樵诟母镞^程中采取“試錯(cuò)法”的基本改革方法,選擇“漸進(jìn)式”的基本改革路徑,遵循“自適應(yīng)”的基本改革制度。
我國(guó)地勘單位是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下建立起來的,具有鮮明的中國(guó)特色,隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立和完善,國(guó)有地勘單位改革既不可能一蹴而就,也無現(xiàn)成的經(jīng)驗(yàn)可循,一直在“摸著石頭過河”,在試錯(cuò)、學(xué)習(xí)、調(diào)整、適應(yīng)的過程中不斷發(fā)展。事實(shí)證明,國(guó)有地勘單位在專業(yè)化分工改組、地質(zhì)工作“三化”探索、地勘隊(duì)伍分體運(yùn)行、屬地化改革和分類改革等過程中采取“試錯(cuò)法”,不斷推動(dòng)地勘單位改革良性發(fā)展,達(dá)到改革平穩(wěn)推進(jìn)的目的。
漸進(jìn)式改革與激進(jìn)式改革是組織變革的兩大主要類型,也是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國(guó)家所選擇的兩條截然不同的改革道路。漸進(jìn)式改革是一種演進(jìn)式的分步走的改革方式,具有在時(shí)間、速度和次序選擇上的漸進(jìn)特征,而激進(jìn)式改革被稱作“休克療法”或“震蕩療法”,是一種需要在較短時(shí)間內(nèi)完成大規(guī)模的整體性制度變革的改革方式[3]。首先,地勘單位漸進(jìn)式改革體現(xiàn)在分階段有步驟地進(jìn)行。從國(guó)有地勘單位歷史沿革來看,地勘單位改革可以分為以專業(yè)化分工改組為特征的調(diào)整改組階段、以地質(zhì)工作“三化”和屬地化管理為特征的簡(jiǎn)政放權(quán)階段以及以分類改革與治理為特征的全面深化階段(圖2)。而且,每個(gè)階段并不是完全割裂的,后一階段步驟或措施是對(duì)原有步驟或措施的改進(jìn)、深化和創(chuàng)新。其次,地勘單位漸進(jìn)式改革還體現(xiàn)在先試驗(yàn)再推廣進(jìn)行。特別是新機(jī)制下的全面深化改革階段,在分類改革要求上沒有搞“一刀切”,在企業(yè)化改革上強(qiáng)調(diào)“需要一個(gè)過程”,鼓勵(lì)有條件的地勘單位率先實(shí)施企業(yè)化改革,充分發(fā)揮省級(jí)政府及地勘單位自主權(quán)。
“自適應(yīng)”概念來自復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng)理論,一般指系統(tǒng)按照環(huán)境的變化來調(diào)整自身,以使其行為在新的或已經(jīng)改變的環(huán)境下達(dá)到最優(yōu)或至少是容許的特性和功能。國(guó)有地勘單位企業(yè)化改革是一項(xiàng)系統(tǒng)性復(fù)雜工程,關(guān)系到中央政府、地方政府、地勘單位、地勘職工等多方利益主體,在實(shí)踐上要依據(jù)環(huán)境變化而動(dòng)態(tài)調(diào)整,形成各利益主體“自適應(yīng)”機(jī)制。
因此,國(guó)有地勘單位企業(yè)化改革必須充分考慮地勘單位發(fā)展的歷史,必須正視和解決地勘單位多年的發(fā)展中遺留的各類問題和矛盾,按照歷史規(guī)律,允許試錯(cuò),采用漸進(jìn)式方式,使各方利益主體“自適應(yīng)”地解決問題與矛盾。
圖2 國(guó)有地勘單位改革階段性推進(jìn)路線圖
從現(xiàn)實(shí)困難來看,地勘單位普遍存在歷史包袱沉重、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱、思想意識(shí)落后,以及產(chǎn)業(yè)支撐不足等系列問題。地勘單位改革的企業(yè)化發(fā)展方向國(guó)家早已經(jīng)確立,全國(guó)事業(yè)單位改革又限定了改革完成的時(shí)點(diǎn),但地勘單位現(xiàn)在所面臨的地勘工作產(chǎn)業(yè)化難題、全國(guó)地勘單位發(fā)展不平衡問題、區(qū)域?qū)Φ刭|(zhì)工作需求力度和服務(wù)內(nèi)容不同等現(xiàn)實(shí)問題,這些都對(duì)地勘單位改革發(fā)展的走向和進(jìn)程將產(chǎn)生重要的影響,必須加以重視。
在陜西省國(guó)有地勘單位改革發(fā)展調(diào)研時(shí),地勘單位反映最多的是國(guó)務(wù)院、國(guó)土資源部及省政府在其下發(fā)的支持地勘單位改革發(fā)展文件中給予的優(yōu)惠政策沒有得到全面落實(shí)。通過文件梳理可以發(fā)現(xiàn),《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)地質(zhì)勘查隊(duì)伍管理體制改革方案的通知》(國(guó)辦發(fā)〔1999〕37號(hào))、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委管理的國(guó)家局所屬地質(zhì)勘查單位管理體制改革實(shí)施方案的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2001〕2號(hào))、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于深化地質(zhì)勘查隊(duì)伍改革有關(guān)問題的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2003〕76號(hào))、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地質(zhì)工作的決定》(國(guó)發(fā)〔2006〕4號(hào))、《國(guó)土資源部關(guān)于促進(jìn)國(guó)有地勘單位改革發(fā)展的指導(dǎo)意見》(國(guó)土資發(fā)〔2010〕61號(hào))等文件從工資待遇、稅收優(yōu)惠、社會(huì)保障、下崗職工再就業(yè)、離退休人員待遇、基本建設(shè)投資、住房改革、地質(zhì)找礦與礦業(yè)權(quán)管理、勘查成果收益分配、支持地勘單位盤活存量土地資產(chǎn)、地勘費(fèi)基數(shù)轉(zhuǎn)增國(guó)家資本金等方面提出了促進(jìn)地勘單位改革發(fā)展的支持政策。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),目前各省(區(qū)、市)關(guān)于國(guó)家出臺(tái)的12項(xiàng)優(yōu)惠政策措施,落實(shí)進(jìn)展不平衡,實(shí)際效果有差距。僅有 “地質(zhì)勘查費(fèi)基數(shù)與年增長(zhǎng)幅度”、“增加工資政策”、“基本醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)、工傷和生育保險(xiǎn)政策”及“轉(zhuǎn)產(chǎn)貸款財(cái)政貼息政策”等四項(xiàng)政策落實(shí)情況較好。而“10%地勘費(fèi)基數(shù)轉(zhuǎn)增國(guó)家資本金政策”由于有些地勘單位為國(guó)庫(kù)集中支付,未單獨(dú)設(shè)置賬號(hào),而無法實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)增資本金,這一政策在部分地區(qū)甚至已被停止;“下崗職工再就業(yè)優(yōu)惠政策”由于地勘單位事業(yè)性質(zhì),導(dǎo)致一些地方不認(rèn)可地勘單位的下崗職工身份;“國(guó)有劃撥土地使用權(quán)處置政策”因?yàn)榈乜眴挝桓淖兺恋赜猛緯r(shí),需繳納40%以上土地出讓金,還需繳納土地增值稅,大部分地勘單位無經(jīng)濟(jì)能力支付。另外,相當(dāng)一部分屬地化管理的地勘單位也只是簡(jiǎn)單的實(shí)現(xiàn)了資產(chǎn)、人員等方面的下放管理,沒有從根本上解決增強(qiáng)地勘單位活力這個(gè)核心問題。轉(zhuǎn)企改制會(huì)損害地勘單位職工既得利益,受到基層職工反對(duì)。如《陜西省人民政府貫徹〈國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地質(zhì)工作的決定〉的實(shí)施意見》(陜政發(fā)〔2007〕44號(hào))文件下發(fā)半個(gè)月后,某地勘單位一周內(nèi)先后發(fā)生4起集體上訪事件。所以,走企業(yè)化路子的基礎(chǔ)和動(dòng)力明顯不足[4]。
因此,國(guó)有地勘單位企業(yè)化改革必須立足地勘單位發(fā)展現(xiàn)狀和困難這個(gè)最大現(xiàn)實(shí)問題。只有認(rèn)清現(xiàn)實(shí),改革才可能有力度,發(fā)展才會(huì)駛向正確方向。
黨的十八屆三中全會(huì)強(qiáng)調(diào),改革一定要有頂層設(shè)計(jì)?!绊攲釉O(shè)計(jì)”原為工程學(xué)專業(yè)術(shù)語,現(xiàn)已逐漸成為中國(guó)政治新名詞,強(qiáng)調(diào)通過全盤考慮,系統(tǒng)謀劃,在錯(cuò)綜復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)社會(huì)矛盾中抓住主要矛盾和矛盾的主要方面,要觸及矛盾根源深處,推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型,實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展、全面發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展。
深化國(guó)有地勘單位改革,需要科學(xué)進(jìn)行頂層設(shè)計(jì),這是地勘單位改革進(jìn)入攻堅(jiān)期、深水區(qū)和階段任務(wù)完成期的必然要求,也是地勘單位自身無法解決矛盾根源而需要頂層推動(dòng)的現(xiàn)實(shí)需要。加強(qiáng)地勘單位改革的頂層設(shè)計(jì),不是“閉門造車”,不是“拍腦袋決策”,核心在于科學(xué)設(shè)計(jì),關(guān)鍵在于頂層推動(dòng),本質(zhì)在于基層需求。
總體來說,現(xiàn)有頂層設(shè)計(jì)沒有實(shí)質(zhì)性觸及地勘單位管理體制和運(yùn)行機(jī)制變革。從目前大多數(shù)國(guó)有地勘單位劃歸“公益類”訴求和等待觀望態(tài)度來看,地勘單位分類改革依然局限在每個(gè)條條和塊塊小系統(tǒng)內(nèi)部,每個(gè)省將依然保留有地礦、有色、煤田等3個(gè)以上地勘單位,形成“參公類”、“公益類”和“企業(yè)類”等多種互不融合的運(yùn)行體制。即使諸如陜西省整體推動(dòng)國(guó)有地勘單位企業(yè)化改革和建立省級(jí)公益性地質(zhì)隊(duì)伍之類,進(jìn)行了省域范圍內(nèi)調(diào)整,也仍然沒有很好地解決地勘單位數(shù)量結(jié)構(gòu)性過剩和歷史遺留問題,沒有受到當(dāng)事地勘單位和地勘職工的普遍認(rèn)可??梢韵胂?,在現(xiàn)有頂層設(shè)計(jì)下,全國(guó)地勘隊(duì)伍“百局千隊(duì)”的基本格局、“小、散、弱、差”的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、區(qū)域內(nèi)單位間的惡性競(jìng)爭(zhēng)、地勘作業(yè)的打工地位,甚至是“帶事業(yè)帽子、走企業(yè)路子”的事業(yè)化管理與企業(yè)化經(jīng)營(yíng)的管理體制和運(yùn)行機(jī)制,短期內(nèi)很難改變,制約地勘單位實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展、綠色發(fā)展、開放發(fā)展和共享發(fā)展。
厘清政府和市場(chǎng)邊界,調(diào)整、重組和培育市場(chǎng)主體,實(shí)現(xiàn)資源、資產(chǎn)、資本一體化運(yùn)作,是經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下深化國(guó)有地勘單位頂層設(shè)計(jì)的核心內(nèi)容。首要任務(wù)是將公(益)商(業(yè))分離,厘清公益性地質(zhì)工作和商業(yè)性地質(zhì)工作界限。公益性地質(zhì)工作是由政府提供社會(huì)公共產(chǎn)品需要開展的基礎(chǔ)性、公益性和戰(zhàn)略性地質(zhì)工作,應(yīng)由政府配置、政府出資,通過財(cái)政的不斷核銷和撥款加以成本補(bǔ)償。而商業(yè)性地質(zhì)工作是由政府調(diào)控,以經(jīng)濟(jì)效益為目的,通過“誰投資、誰受益”原則,由市場(chǎng)配置的盈利性地質(zhì)勘查活動(dòng)。從“公益先行、商業(yè)跟進(jìn)”新機(jī)制來看,國(guó)家已經(jīng)明確了公益性地質(zhì)工作和商業(yè)性地質(zhì)工作的界限,但問題是公益性地質(zhì)工作和商業(yè)性地質(zhì)工作實(shí)施主體沒有完全分離,大多數(shù)地勘單位公商一體、事企不分,享受著事業(yè)單位撥款,承擔(dān)縱向地勘作業(yè)任務(wù),尋求市場(chǎng)任務(wù)彌補(bǔ)“全額不足額”問題。因此,如何建設(shè)一支精干的服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)公共服務(wù)需要的公益性地質(zhì)隊(duì)伍,如何形成跨地區(qū)、跨行業(yè)重組的商業(yè)性地勘企業(yè),特別是用資本的杠桿效應(yīng)擴(kuò)大地礦產(chǎn)業(yè)規(guī)模,需要加強(qiáng)頂層謀劃。如,華東有色地勘局2013年1月初把自己所有資產(chǎn)打包評(píng)估,通過增資擴(kuò)股方式引進(jìn)了20多億元資金[5]。
因此,國(guó)有地勘單位企業(yè)化改革要實(shí)質(zhì)性觸及地勘單位體制與機(jī)制變革,就要加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì),凝聚廣泛共識(shí),形成改革合力,把自上而下的系統(tǒng)謀劃和自下而上的摸著石頭過河相互結(jié)合。既要整體推進(jìn),又要重點(diǎn)突破。要理順政府與市場(chǎng)關(guān)系和邊界,確保公商分離、事企分開,使市場(chǎng)在地質(zhì)勘查要素資源配置中真正起決定性作用,又要避免市場(chǎng)失靈和政府盲目性,降低改革風(fēng)險(xiǎn)和成本。
深化國(guó)有地勘單位企業(yè)化改革,關(guān)鍵是要進(jìn)行合理(國(guó)家需要)合意(基層滿意)的制度設(shè)計(jì)。建立“產(chǎn)權(quán)明晰、全責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”的現(xiàn)代企業(yè)制度,是國(guó)有地勘單位企業(yè)化改革的目標(biāo)與方向,也是適應(yīng)社會(huì)化大生產(chǎn)和發(fā)展地勘市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必然要求。重點(diǎn)包括從優(yōu)化產(chǎn)權(quán)視角推進(jìn)混合所有制改革,從完善監(jiān)管機(jī)制角度推進(jìn)國(guó)有資本管理體制改革,從改進(jìn)治理機(jī)制角度推進(jìn)地勘單位公司治理轉(zhuǎn)型,從健全激勵(lì)機(jī)制角度加強(qiáng)地勘單位高管人員的激勵(lì)約束。
《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》將發(fā)展混合所有制提高到“公有制為主體,多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展”這一中國(guó)基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式的高度。這為中國(guó)混合所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了制度合法性,為推動(dòng)公有制經(jīng)濟(jì)與非公有制經(jīng)濟(jì)的共同發(fā)展、融合發(fā)展提供了微觀的組織基礎(chǔ)與條件[3],充分尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和地質(zhì)工作規(guī)律,使企業(yè)化國(guó)有地勘單位去行政化,包括取消行政級(jí)別,確立企業(yè)身份,改變行政化作風(fēng),確?!霸谏萄陨獭?,使非國(guó)有資本進(jìn)得來、出得去。國(guó)有企業(yè)改革實(shí)踐表明,產(chǎn)權(quán)問題是真正觸及改革的核心和本質(zhì)問題。深化地勘單位企業(yè)化改革,特別是嫁接國(guó)有企業(yè)股份制改革經(jīng)驗(yàn),有利于讓最先進(jìn)的企業(yè)管理和經(jīng)營(yíng)制度嫁接到國(guó)有地勘單位,有利于優(yōu)化國(guó)有地勘單位資本、資源配置結(jié)構(gòu),有利于完善轉(zhuǎn)企改制的地勘單位公司法人治理結(jié)構(gòu)。
《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》還指出,要“完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制,以管資本為主加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管”。由于事業(yè)單位性質(zhì)和轉(zhuǎn)增資本金等多方面原因,大多數(shù)地勘單位資產(chǎn)實(shí)力弱,資產(chǎn)總量偏小,非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)比重偏大,經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)質(zhì)量差。國(guó)有資產(chǎn)管理的目標(biāo)是國(guó)有資產(chǎn)的保值增值。從管資產(chǎn)向管資本的轉(zhuǎn)變要求,有利于通過資本杠桿優(yōu)化配置資源,有利于國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)退自如地調(diào)整和優(yōu)化國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局,有利于健全國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理監(jiān)督體系,有利于提高地勘單位國(guó)有資產(chǎn)管理水平,促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)保值和國(guó)有資本增值。
公司治理是規(guī)范公司各利益相關(guān)者、有關(guān)權(quán)責(zé)利關(guān)系的一系列制度安排,是現(xiàn)代企業(yè)制度的重要組成部分。近年來,我國(guó)國(guó)有企業(yè)不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制,逐步建立了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層相互制衡的法人治理結(jié)構(gòu),進(jìn)行了外部董事與外派監(jiān)事、職工董事與職工監(jiān)事等改進(jìn)性和創(chuàng)新性嘗試治理機(jī)制。企業(yè)高層管理人員約束與激勵(lì)機(jī)制問題的提出,源于企業(yè)所有權(quán)與控制權(quán)的分離。既要滿足高層管理人員的物質(zhì)與精神利益需求,也要有配套的制度化約束機(jī)制。
一方面,地勘單位要積極主動(dòng)應(yīng)對(duì)。要將經(jīng)驗(yàn)積累上升為發(fā)展規(guī)律認(rèn)識(shí),進(jìn)而轉(zhuǎn)化為發(fā)展理念,指導(dǎo)發(fā)展行動(dòng),才可以在“摸著石頭過河”中避免盲目性,躲避不確定的風(fēng)險(xiǎn)。要以發(fā)展理念轉(zhuǎn)變引領(lǐng)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變,以發(fā)展方式轉(zhuǎn)變推動(dòng)發(fā)展質(zhì)量和效益提升。面對(duì)新常態(tài)下加快推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的新要求,必須牢固樹立和貫徹落實(shí)中共中央提出的“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念,著力培育地勘單位創(chuàng)新發(fā)展的新動(dòng)力,大力構(gòu)建地勘單位協(xié)調(diào)發(fā)展的新格局,積極探索地勘單位綠色發(fā)展的新模式,努力開拓地勘單位開放發(fā)展的新空間,最終形成人民群眾共享發(fā)展的新機(jī)制[6-7]。
另一方面,政府部門要合理定位職能。借鑒市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家政府在商業(yè)性礦產(chǎn)勘查活動(dòng)所發(fā)揮的重要作用,各級(jí)政府應(yīng)在我國(guó)地勘單位企業(yè)化改革中突出政府頂層設(shè)計(jì)、政策支持、行業(yè)服務(wù)、市場(chǎng)監(jiān)管等職能,包括以法律為手段保障地勘企業(yè)勘查活動(dòng)有序有節(jié)有利運(yùn)行,以公益地質(zhì)調(diào)查為主要手段為地勘企業(yè)礦產(chǎn)勘查活動(dòng)提供信息服務(wù),以財(cái)政、稅收、金融等政策調(diào)控措施為主要手段彌補(bǔ)礦產(chǎn)勘查市場(chǎng)內(nèi)在固有的缺陷,以行業(yè)監(jiān)管為主要手段規(guī)范礦產(chǎn)勘查活動(dòng)。
此外,高校院所如何提升人才培養(yǎng)質(zhì)量,特別是要培養(yǎng)地質(zhì)專業(yè)學(xué)生的企業(yè)家精神。行業(yè)中介組織如何提升綜合服務(wù)能力,特別是要加強(qiáng)行業(yè)誠(chéng)信和行業(yè)自律。以及金融機(jī)構(gòu)如何提升信貸支持力度,促進(jìn)地勘企業(yè)快速融資貸款和資金流通。
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