系列政策出臺讓科研釋放

文/本刊記者 孫潔

在談到三個(gè)政策如何聯(lián)合共建良好的科技創(chuàng)新環(huán)境時(shí)，有的科技管理人員認(rèn)為可以這樣理解：《若干意見》是嚴(yán)管，抓監(jiān)督，重點(diǎn)在營造良好學(xué)術(shù)生態(tài)；《科技“三評”》是精管，抓規(guī)范，重點(diǎn)在建設(shè)分類評價(jià)體系；《通知》則是放管，抓績效，重點(diǎn)在加大簡政放權(quán)力度。

從《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》（以下簡稱若干意見）到《關(guān)于深化項(xiàng)目評審、人才評價(jià)、機(jī)構(gòu)評估改革的意見》（以下簡稱《科技“三評”》），再到《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（以下簡稱《通知》）。近日，國務(wù)院出臺了一系列與科技相關(guān)的政策，在科技界引起了熱議。如此緊鑼密鼓地出臺相關(guān)政策，有何深意？

一方面是兌現(xiàn)《政府工作報(bào)告》中的工作任務(wù)，如對承擔(dān)國家關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù)科研人員的薪酬激勵(lì)，實(shí)行一項(xiàng)一策、清單式管理和年薪制，完善有利于創(chuàng)新的評價(jià)激勵(lì)制度等，科技部政策法規(guī)與監(jiān)督司司長賀德方說，另一方面，貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記在兩院院士大會(huì)上的重要講話精神，把人的創(chuàng)造性活動(dòng)從不合理的經(jīng)費(fèi)管理、人才評價(jià)等體制中解放出來，優(yōu)化科研管理、提升科研績效，調(diào)動(dòng)科研人員積極性，大力提升原始創(chuàng)新能力和關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)能力，多出高水平成果。

在談到三個(gè)政策如何聯(lián)合共建良好的科技創(chuàng)新環(huán)境時(shí)，有的科技管理人員認(rèn)為可以這樣理解：《若干意見》是嚴(yán)管，抓監(jiān)督，重點(diǎn)在營造良好學(xué)術(shù)生態(tài)；《科技“三評”》是精管，抓規(guī)范，重點(diǎn)在建設(shè)分類評價(jià)體系；《通知》則是放管，抓績效，重點(diǎn)在加大簡政放權(quán)力度。

系列政策出臺共同營造良好科研環(huán)境

《若干意見》指出，科研誠信是科技創(chuàng)新的基石。近年來，我國科研誠信建設(shè)在工作機(jī)制、制度規(guī)范、教育引導(dǎo)、監(jiān)督懲戒等方面取得了顯著成效，但整體上仍存在短板和薄弱環(huán)節(jié)，違背科研誠信要求的行為時(shí)有發(fā)生?！度舾梢庖姟分赋觯瑢⑦M(jìn)一步推進(jìn)科研誠信制度化建設(shè)。

中國社會(huì)科學(xué)院農(nóng)發(fā)所研究員郜亮亮認(rèn)為，科研誠信必須制度激勵(lì)，而不是靠人本身的道德或者誠信去激勵(lì)。

“科研誠信建設(shè)離不開科技評價(jià)制度改革?？蒲畜w制及其相關(guān)制度的完善程度，直接關(guān)系著能否有效維系科研誠信?！鼻迦A大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)院副院長李正風(fēng)這樣認(rèn)為。

多年來，我國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法已確立了分類評價(jià)的原則要求，早在2003年，科技部等多部門聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作的決定》就作出相關(guān)規(guī)定，但作為部門層面的制度文件，在層次、力度上存在不足，規(guī)定也不夠細(xì)化，正確的評價(jià)導(dǎo)向并未完全樹立，對科研工作的健康和可持續(xù)發(fā)展作用有限。

科技評價(jià)是科技活動(dòng)的指揮棒，針對反映強(qiáng)烈的人才“帽子”名目繁多、搶帽子成為科研人員必修課問題，《科技“三評”》和《通知》都從指揮棒角度指明了改革方向和具體措施。

《科技“三評”》聚焦科研人員反映強(qiáng)烈的問題，從可操作出發(fā)，分別對項(xiàng)目評審、人才評價(jià)、機(jī)構(gòu)評估工作提出了有針對性的改革舉措，并對監(jiān)督評估和科研誠信建設(shè)措施作出了安排，共計(jì)4方面18項(xiàng)具體政策措施。賀德方介紹，《科技“三評”》以樹立正確評價(jià)導(dǎo)向、凈化科研風(fēng)氣、優(yōu)化科研生態(tài)為目標(biāo)取向，加快建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為導(dǎo)向的分類評價(jià)體系，通過立規(guī)矩、建機(jī)制，提出了一系列改革實(shí)招硬招，充分發(fā)揮科技評價(jià)指揮棒和風(fēng)向標(biāo)作用?！锻ㄖ肥墙趪鴦?wù)院出臺的關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施之一。7月6日，國務(wù)院新聞辦公室就《通知》舉行國務(wù)院政策例行吹風(fēng)會(huì)，科技部副部長李萌在國務(wù)院辦公室舉行的政策例行吹風(fēng)會(huì)上介紹了相關(guān)情況。

他指出，這次制定的《通知》有三個(gè)突出特點(diǎn)：一是針對性強(qiáng)。主要針對習(xí)近平總書記多次強(qiáng)調(diào)、科研人員反映突出的經(jīng)費(fèi)管理繁瑣、項(xiàng)目多、帽子多、牌子多等問題，采取措施能解決什么問題就解決什么問題，不求面面俱到。二是改革力度大。近20條內(nèi)容條條都有突破，特別是堅(jiān)持刀口向內(nèi)、從政府自身改起，體現(xiàn)服務(wù)意識。三是操作性強(qiáng)。提出的政策措施明確了執(zhí)行主體和實(shí)施對象，有的還明確了時(shí)限要求，做到可操作、可考核、可檢驗(yàn)。

《通知》主要包括四方面具體內(nèi)容：一是優(yōu)化科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理。簡化科研項(xiàng)目申報(bào)和過程管理，推行“材料一次報(bào)送”制度，合并財(cái)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收。賦予科研單位科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理使用自主權(quán)，科研人員可以在研究方向不變、不降低申報(bào)指標(biāo)的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線。二是完善有利于創(chuàng)新的評價(jià)激勵(lì)制度。切實(shí)精簡人才“帽子”，開展“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷”問題集中清理，加大對承擔(dān)國家關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù)科研人員的薪酬激勵(lì)。三是強(qiáng)化科研績效評價(jià)。推動(dòng)項(xiàng)目管理向重實(shí)效、重結(jié)果轉(zhuǎn)變，對基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目實(shí)行績效分類評價(jià)。強(qiáng)化契約精神，嚴(yán)格依據(jù)任務(wù)書開展綜合績效評價(jià)。四是支持高校和科研院所強(qiáng)化法人的主體責(zé)任。建立分級責(zé)任擔(dān)當(dāng)機(jī)制，鼓勵(lì)法人單位擔(dān)當(dāng)負(fù)責(zé)。

《通知》同時(shí)提出，開展基于績效、誠信和能力的科研管理改革試點(diǎn)?？萍疾?、財(cái)政部會(huì)同相關(guān)部門選擇部分高校和院所開展更大力度改革試點(diǎn)：一是開展簡化科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制試點(diǎn)，項(xiàng)目直接經(jīng)費(fèi)中除設(shè)備費(fèi)外只提供基本測算說明。二是開展擴(kuò)大科研經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)試點(diǎn)，穩(wěn)定支持科研經(jīng)費(fèi)中提取不超過20%獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)，提高基礎(chǔ)研究項(xiàng)目間接費(fèi)用比例。三是開展科研機(jī)構(gòu)分類支持試點(diǎn)，對不同類型的科研機(jī)構(gòu)實(shí)施差別化的經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制。四是開展賦予科研人員科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)。

為科研人員松綁、減負(fù)

在以往的科研工作中，一些不合理規(guī)定如同一張無形的“網(wǎng)”，讓不少科研人員的時(shí)間和精力浪費(fèi)在了“蓋章、填表、報(bào)材料”等瑣碎的雜務(wù)上，不僅如此，科技評價(jià)制度不盡合理、人才“帽子”數(shù)量名目繁多、科研項(xiàng)目資金管理“過細(xì)過死”……面對科研領(lǐng)域的這些現(xiàn)實(shí)問題，《通知》給出了具體的解決措施。

“這次的《通知》推出的改革措施有很多，制定前提就是充分相信科研人員、充分尊重科研規(guī)律，”科技部副部長李萌表示，這是這次制定措施的基本出發(fā)點(diǎn)，著眼于科研管理全流程的改革和完善，打出“組合拳”，為科研人員松綁和減負(fù)。

比如在項(xiàng)目申報(bào)方面。精簡科研項(xiàng)目申報(bào)的要求，減少不必要的申報(bào)材料，這里有明確要求，減哪些、申報(bào)哪些。在過程管理方面，推行材料一次報(bào)送制度，所有材料一次報(bào)送，加強(qiáng)數(shù)據(jù)共享。凡是國家科技管理信息系統(tǒng)已有的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，過去要求提供過的材料，都不再要求重新提供。在監(jiān)督檢查方面，制定統(tǒng)一的年度監(jiān)督檢查計(jì)劃，在相對集中時(shí)間內(nèi)開展聯(lián)合檢查，主要是減少科研項(xiàng)目實(shí)施周期內(nèi)的各種評估、監(jiān)督、檢查、審計(jì)，避免對同一個(gè)項(xiàng)目、同一年度內(nèi)多頭重復(fù)檢查。比如對自由探索類基礎(chǔ)研究項(xiàng)目和實(shí)施周期在三年以內(nèi)的研究項(xiàng)目，一般不開展過程檢查，而以單位的自主管理為主。

在項(xiàng)目驗(yàn)收方面，合并財(cái)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收，允許科研人員通過購買財(cái)會(huì)等專業(yè)服務(wù)從繁雜的事物中解脫出來。

“合并財(cái)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收是《通知》的一大亮點(diǎn)，”李萌表示，過去財(cái)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收是兩個(gè)過程，兩個(gè)過程都要有人去，一撥是財(cái)務(wù)人員，一撥是技術(shù)人員，項(xiàng)目承擔(dān)單位、科研人員感到很難應(yīng)付。這次合并了，在項(xiàng)目實(shí)施期末進(jìn)行綜合性的績效評價(jià)，不再分別開展單獨(dú)的財(cái)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收，也是為了減輕科研人員負(fù)擔(dān)：一是項(xiàng)目期末技術(shù)驗(yàn)收和財(cái)務(wù)驗(yàn)收通知一并下達(dá)，不再分開組織；二是項(xiàng)目技術(shù)驗(yàn)收和財(cái)務(wù)驗(yàn)收相關(guān)的材料一次提供，不再要求分別提供和重復(fù)提供；三是技術(shù)驗(yàn)收結(jié)論和財(cái)務(wù)驗(yàn)收結(jié)論在綜合的績效報(bào)告中一并作出。

加大基礎(chǔ)研究穩(wěn)定支持力度

基礎(chǔ)性研究耗時(shí)比較長，短期內(nèi)不容易出成果，如何對這一類科研人員進(jìn)行有效評價(jià)和激勵(lì)，《通知》也作了明確規(guī)定。

李萌進(jìn)一步介紹，探索性基礎(chǔ)研究跟其他的研究不一樣，具有靈感的瞬間性、方式的隨意性、路徑的不確定性，而且還有長期性的特點(diǎn)，要坐冷板凳。基于這樣的特點(diǎn)，基礎(chǔ)研究的評價(jià)重點(diǎn)，是允許探索失敗的。同時(shí)，國家也會(huì)加大基礎(chǔ)研究的穩(wěn)定支持力度、提高間接費(fèi)的比例等舉措。具體從以下三方面來著手。

一是加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的支持力度，主要是開展機(jī)構(gòu)分類評價(jià)改革，完善穩(wěn)定性支持的經(jīng)費(fèi)和競爭性支持經(jīng)費(fèi)相協(xié)調(diào)的保障機(jī)制。對于基礎(chǔ)前沿研究類的機(jī)構(gòu)，適當(dāng)提高人員的經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，保障合理的薪酬待遇，使科研人員長期穩(wěn)定地從事基礎(chǔ)研究，包括從穩(wěn)定支持經(jīng)費(fèi)中提取20%的獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)。

二是完善基礎(chǔ)研究的評價(jià)機(jī)制。對基礎(chǔ)研究的人才評價(jià)，采取同行評價(jià)，特別是國際同行評價(jià)。還實(shí)行代表性成果和代表作品評價(jià)，重點(diǎn)評價(jià)新的發(fā)現(xiàn)、新的原理、新的方法、新的規(guī)律等這些原創(chuàng)性成果的科學(xué)影響。

三是扭轉(zhuǎn)基礎(chǔ)研究唯論文數(shù)量的傾向。眾所周知，基礎(chǔ)研究的論文評價(jià)是全世界通用的，但是論文評價(jià)和論文質(zhì)量評價(jià)是兩回事，我們要克服“唯數(shù)量”的問題。《通知》強(qiáng)調(diào)，避免片面追求論文和影響因子，著重推行代表作評價(jià)，注重成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響。下一步，科技部還會(huì)同有關(guān)部門制定基礎(chǔ)研究評價(jià)相關(guān)辦法，來落實(shí)“通知”的具體內(nèi)容。

政策好不好 主要看落地

面對相關(guān)制度改革，科研人員最關(guān)注的還是落地問題。

“再好的政策執(zhí)行不了也沒有用?！?中國科學(xué)院遺傳與發(fā)育生物學(xué)研究所再生醫(yī)學(xué)研究中心主任戴建武認(rèn)為，改革措施的落地要看三方，政府部門做頂層設(shè)計(jì)，科學(xué)家本身的科研活動(dòng)體現(xiàn)新政效果，科學(xué)家所在單位具體執(zhí)行細(xì)則。過去十幾年出臺過很多改革措施，有些改革政策措施設(shè)計(jì)科學(xué)全面，但執(zhí)行偏差比想象的大。不同政策在不同單位的解讀不一樣，通常會(huì)根據(jù)單位利益和單位文化決定怎么做，最后實(shí)際結(jié)果有可能偏離國家期待和科學(xué)家期望。

上海光源束流測量控制部主任冷用斌也表示更關(guān)注政策落地問題?！跋嚓P(guān)改革的政策組合拳很有針對性，談的基本上都是我們在一線面臨的迫切問題，可謂對癥下藥。但更大的問題是怎么把它落到實(shí)處。特別是這種原則性指導(dǎo)意見，具體落地到各單位的細(xì)則才是更重要的?！?/p>

對制度改革來說，落實(shí)到各單位最后一公里的具體細(xì)則最重要、也最難，這是科技工作者和科技管理者的共識。

“在過去，確實(shí)有不少的文件制定出來了，但是落實(shí)效果不太理想”，李萌認(rèn)為，其中很重要的一個(gè)原因就是在各方面磨合的過程中，把很多硬指標(biāo)、硬要求都磨掉了，所以造成在現(xiàn)實(shí)中沒有辦法完全落實(shí)。

“這次《通知》本身每一條都非常明確、具體，操作性很強(qiáng)，大部分條款拿來就可以直接用。另外對有些需要細(xì)化的條款，科技部也將會(huì)同有關(guān)部門加快制定具體的操作辦法。比如，對承擔(dān)國家關(guān)鍵核心技術(shù)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人實(shí)行年薪制，要采取一項(xiàng)一策的清單式管理，項(xiàng)目的范圍、年薪制要有具體的操作辦法。相關(guān)領(lǐng)域部門的政策性文件和措施，如果和這次提出的措施不一致，應(yīng)該進(jìn)行完善和修改。比如精簡合并項(xiàng)目預(yù)算科目，合并技術(shù)驗(yàn)收、財(cái)務(wù)驗(yàn)收，穩(wěn)定支持科研經(jīng)費(fèi)提取獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)，現(xiàn)有的管理辦法都需要根據(jù)這些政策進(jìn)行修訂?！崩蠲冗@樣說道。