軍工建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別、測量與防范

陳定陽++孫建華

摘要： 加強(qiáng)軍工建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是提高投資效益、確保達(dá)成項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)的重要手段。本文以風(fēng)險(xiǎn)管理理論為基礎(chǔ)，全面分析了軍工建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)，對軍工建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識別與測量。研究結(jié)果表明：風(fēng)險(xiǎn)從大到小排列的次序是保密風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、法規(guī)與政策風(fēng)險(xiǎn)、自然及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，針對重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素，提出了風(fēng)險(xiǎn)防范的建議，本研究有助于提升軍工項(xiàng)目工程管理的整體水平。

Abstract： Improving the risk management of military construction project is an important way to improve investment benefit and achieve construction goals. Based on the theory of risk management， this paper analyzes the characteristics of risk management of military construction project， identifies and measures the risks of military construction project. It is showed that， the order of the risks from large to small are confidentiality risks， technical risks， regulation and policy risks， natural and environmental risks， manage risks， economic risks. In views of the key risk factors， this paper proposes the suggests of risk prevention. This study will help to improve the overall level of military project management.

關(guān)鍵詞： 軍工建設(shè)項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)；識別與測量；防范

Key words： military construction project；risk；identification and measurement；revention

中圖分類號：F273 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2018）02-0027-04

0 引言

軍工建設(shè)項(xiàng)目是指由國家國防科工局負(fù)責(zé)審批，核準(zhǔn)或?qū)彶楹髨?bào)國務(wù)院審批，全部或部分使用中央財(cái)政資金的建設(shè)項(xiàng)目。其主要涉及武器裝備研究、試驗(yàn)及生產(chǎn)。面對日益復(fù)雜的國際局勢和周邊環(huán)境，加大軍工建設(shè)項(xiàng)目投資是維系我國在國際社會中影響力及話語權(quán)的重要保證，是保障國家安全的重要基礎(chǔ)。近年來，我國軍工建設(shè)項(xiàng)目資金每年以至少10%的速度增長，有力地提升了國防科技工業(yè)自主創(chuàng)新能力，間接促進(jìn)了我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型。

軍工建設(shè)項(xiàng)目主要是依據(jù)軍品任務(wù)進(jìn)行的或自主設(shè)計(jì)的系統(tǒng)研制保障性投資，因此項(xiàng)目建設(shè)存在明確的任務(wù)性，同時(shí)也存在著因各種風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致建設(shè)中斷的現(xiàn)象，如果不能及早識別風(fēng)險(xiǎn)、制定科學(xué)措施以及時(shí)有效地防范化解風(fēng)險(xiǎn)，將會造成比民用固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目更大的損失。因此，提前識別并積極應(yīng)對軍工項(xiàng)目建設(shè)過程中各類風(fēng)險(xiǎn)和問題，是確保達(dá)成軍工投資項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)的重要手段之一。本文以風(fēng)險(xiǎn)管理理論為基礎(chǔ)，結(jié)合筆者長期以來從事軍工項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)，針對當(dāng)前項(xiàng)目兩級法人責(zé)任制，對軍工建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識別與測量，并提出風(fēng)險(xiǎn)防范的建議，這有助于提升軍工項(xiàng)目工程管理的整理水平，有助于發(fā)揮項(xiàng)目社會與經(jīng)濟(jì)效益。

1 相關(guān)文獻(xiàn)綜述

風(fēng)險(xiǎn)在國際標(biāo)準(zhǔn)化組織中被定義為：不確定性對目標(biāo)的影響。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)一直是項(xiàng)目管理領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)問題。學(xué)術(shù)界就工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識別、測度進(jìn)行了較多的研究。SEI（Software Engineering Institute）提出了一整套管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的方法學(xué)，認(rèn)為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理可以分解為5個(gè)基本組成部分，即：風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤和風(fēng)險(xiǎn)控制（A.J.Doroefe，1996）。Patrick X. W. Zou等（2007）從項(xiàng)目成本、質(zhì)量、工期、安全、環(huán)境等方面對工程項(xiàng)目進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)識別和分類，然后從項(xiàng)目生命周期的角度對主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析。國內(nèi)學(xué)者也開展了大量研究，周輝仁、王嵩等（2008）為探索減少決策中人為主觀因素影響的方法，結(jié)合離差最大化方法和特征根法對建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行了識別和評估，并從融資、市場、經(jīng)濟(jì)、政治、環(huán)境、計(jì)劃等方面識別出風(fēng)險(xiǎn)并給出了評價(jià)方案的風(fēng)險(xiǎn)排序方法。何江波（2010）認(rèn)為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)涵蓋了影響工程活動目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、人因風(fēng)險(xiǎn)，工程風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因存在于對工程風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知，對工程主客體的判斷，工程主體的工程思維，工程活動中的自然、政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)因素，以及工程風(fēng)險(xiǎn)管理方法之中。近年來，與工程參與方有關(guān)的倫理責(zé)任受到了學(xué)者關(guān)注，歐陽聰權(quán)（2017）認(rèn)為工程風(fēng)險(xiǎn)形成與工程活動責(zé)任主體的倫理責(zé)任缺失之間存在深刻關(guān)聯(lián)，工程活動責(zé)任主體擁有良好的道德認(rèn)知、道德自律與道德抉擇能力，能預(yù)先控制、減少或消除工程風(fēng)險(xiǎn)及其負(fù)面影響。

關(guān)于軍工建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究總體不多，由美國國防部主持編撰的《Risk Management： Concepts and Guidance》——闡述了在武器裝備研發(fā)制造過程中怎樣降低和預(yù)防潛在的風(fēng)險(xiǎn)，鑒于其從實(shí)際出發(fā)的實(shí)用性和應(yīng)用工程項(xiàng)目的適用性，這部書成為從事軍工項(xiàng)目的企業(yè)如何開展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作的教科書。梁冰（2015）指出由于軍工固定資產(chǎn)投資具有探索性強(qiáng)、技術(shù)難度高、不確定因素多、風(fēng)險(xiǎn)性大、多學(xué)科性和綜合性的特點(diǎn)，因此在項(xiàng)目實(shí)施過程中，將會面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)將導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)度拖延、指標(biāo)降低、經(jīng)費(fèi)超支等，對項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生不利影響。曹鄭玉、張守華（2015）從技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、保密風(fēng)險(xiǎn)六大維度專門研究了高校軍工建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素，基于問卷結(jié)果的因子分析構(gòu)成的高校軍工建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素模型具有統(tǒng)計(jì)有效性，但遺憾的是沒有給出這些風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)程度的高低。季晶晶（2012）以某軍工企業(yè)為例，選取4類一級風(fēng)險(xiǎn)元素和10個(gè)二級子元素，采用ANP法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)綜合評價(jià)，得出質(zhì)量與工藝成熟度、任務(wù)變動和技術(shù)的先進(jìn)性排位在前三位的二級子風(fēng)險(xiǎn)因素。王琦（2010）等探討軍工涉密集成項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，提出合理運(yùn)用工作-風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)（WBS-RBS）、計(jì)劃評審技術(shù) （PERT）、項(xiàng)目范圍及變更控制等技術(shù)方法，通過對項(xiàng)目干系人、工作范圍和工作進(jìn)度等方面的控制，以實(shí)現(xiàn)對項(xiàng)目實(shí)施過程的有效管理，保障軍工集成項(xiàng)目的順利實(shí)施。從現(xiàn)有的研究看，如何針對項(xiàng)目法人責(zé)任制的管理體制，研究風(fēng)險(xiǎn)識別與分擔(dān)的研究欠缺。endprint

2 我國軍工建設(shè)項(xiàng)目管理體制與風(fēng)險(xiǎn)管理的挑戰(zhàn)

國防科工局作為我國政府負(fù)責(zé)管理國防科技工業(yè)的行政管理機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)核、航天、航空、船舶、兵器、電子等領(lǐng)域武器裝備科研生產(chǎn)重大事項(xiàng)的組織協(xié)調(diào)和軍工核心能力建設(shè)。作為軍工建設(shè)項(xiàng)目主要的投資主體，為確保國家投資的有效性和建設(shè)目標(biāo)，國防科工局近年來出臺或修訂了《軍工建設(shè)項(xiàng)目事后投資補(bǔ)償管理暫行辦法》、《國防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目申報(bào)和審批若干規(guī)定》、《國防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》等一系列規(guī)章制度和管理辦法，其突出的變化是：一、在新制度下，國防軍工建設(shè)項(xiàng)目投資重點(diǎn)從任務(wù)型向任務(wù)能力結(jié)合型轉(zhuǎn)化，即要求建設(shè)單位不僅要滿足當(dāng)前型號任務(wù)的需要，同時(shí)要通過自主項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與申報(bào)，推動軍工核心能力建設(shè)；二、加強(qiáng)軍工建設(shè)項(xiàng)目全過程管理，強(qiáng)化項(xiàng)目后評價(jià)機(jī)制，監(jiān)控項(xiàng)目實(shí)施效果。

在建設(shè)單位內(nèi)部，通常實(shí)行兩級法人責(zé)任制管理：各軍工集團(tuán)是項(xiàng)目的管理單位，對投資效益和投資結(jié)果負(fù)責(zé)，同時(shí)對項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收、使用及固定資產(chǎn)管理負(fù)有相應(yīng)的管理責(zé)任。各軍工集團(tuán)下屬研制單位負(fù)責(zé)承擔(dān)具體的項(xiàng)目建設(shè)及建成后的項(xiàng)目管理工作。項(xiàng)目主要由項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)展開實(shí)施：一級法人為各軍工集團(tuán)，二級法人為各科研院所。并采用逐層負(fù)責(zé)制，即軍工集團(tuán)對國防科工局負(fù)責(zé)，各科研院所對軍工集團(tuán)負(fù)責(zé)。

雖然現(xiàn)有體制可以調(diào)動各科研院所的積極性，但由于軍工建設(shè)項(xiàng)目的專業(yè)性、復(fù)雜性、綜合性，加上各科研院所在項(xiàng)目設(shè)計(jì)與管理能力上存在很大的差異，決定了軍工建設(shè)項(xiàng)目既有外部因素帶來的風(fēng)險(xiǎn)，也存在內(nèi)部管理能力不足的風(fēng)險(xiǎn)。比較突出的有：

①頂層策劃能力不足，項(xiàng)目建設(shè)與國家目標(biāo)的匹配度還不夠高。軍工建設(shè)項(xiàng)目要履行“堅(jiān)持能力建設(shè)與軍品任務(wù)相匹配并適度超前”、“重點(diǎn)圍繞具有戰(zhàn)略性、前瞻性、關(guān)鍵性技術(shù)和國防基礎(chǔ)科研項(xiàng)目進(jìn)行突破”的建設(shè)原則。但事實(shí)上，部分建設(shè)單位僅是被動地根據(jù)型號任務(wù)申報(bào)和開展建設(shè)項(xiàng)目，沒有將軍工建設(shè)項(xiàng)目與整個(gè)單位的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃以及國防核心能力建設(shè)結(jié)合起來，因此造成建設(shè)項(xiàng)目利用率低、壽命短、效益差的情況；部分建設(shè)單位對先進(jìn)技術(shù)發(fā)展缺少有針對性、持續(xù)的跟蹤和積累，且項(xiàng)目建議書的編制、上報(bào)和評估周期短，臨時(shí)拼湊的現(xiàn)象普遍，造成后續(xù)實(shí)施過程的諸多問題。

②實(shí)施過程協(xié)調(diào)工作量大，效率相對低下。軍工建設(shè)項(xiàng)目從項(xiàng)目申報(bào)到驗(yàn)收交付，要全程接受國防科工局的指導(dǎo)、監(jiān)督、驗(yàn)收與評價(jià)，建設(shè)單位同國防科工局之間存在大量的匯報(bào)及協(xié)調(diào)事項(xiàng)；建設(shè)單位內(nèi)部通常實(shí)行兩級法人責(zé)任制管理，各軍工集團(tuán)與項(xiàng)目建設(shè)具體責(zé)任單位（各科研院所）之間又有大量匯報(bào)及協(xié)調(diào)事項(xiàng)；項(xiàng)目實(shí)施中，作為實(shí)施主體的責(zé)任單位與建筑安裝工程施工單位、設(shè)備制造與安裝調(diào)試單位等又存在大量協(xié)調(diào)處理事項(xiàng)；而且，涉及重大變更內(nèi)容需重新上報(bào)國防科工局辦理調(diào)整批復(fù)手續(xù)，這需要消耗大量的時(shí)間與精力，往往導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)延期。

③項(xiàng)目保密要求高，參建單位可選擇余地小。由于軍工建設(shè)項(xiàng)目主要是為武器裝備提供必要的研制保障條件，保密工作貫穿于項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施及驗(yàn)收的全過程。隨之而來的問題是，項(xiàng)目的核心工藝設(shè)計(jì)往往具有壟斷性，僅有限的幾家設(shè)計(jì)單位可供選擇，缺乏競爭性、效率低、費(fèi)用高；在設(shè)備調(diào)試和試運(yùn)行階段，要求具有符合相應(yīng)專有技術(shù)能力和保密資質(zhì)要求的單位及人員承擔(dān)，而符合保密資質(zhì)要求的單位數(shù)量有限，最終結(jié)果是各科研院所的研究人員、工作人員承擔(dān)了調(diào)試和試運(yùn)行任務(wù)，這導(dǎo)致了管理、建設(shè)及使用三項(xiàng)職能的區(qū)分困難。各科研院所大多缺乏專業(yè)的工程管理人員，對項(xiàng)目全生命周期的管理經(jīng)驗(yàn)缺乏，容易出現(xiàn)效率低、效果差的結(jié)果。

從上分析可以看出，軍工建設(shè)項(xiàng)目的管理難度遠(yuǎn)大于民用建設(shè)項(xiàng)目，其風(fēng)險(xiǎn)管理面臨的挑戰(zhàn)更大。

3 我國軍工建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

考慮到科學(xué)性與數(shù)據(jù)可得性，本文運(yùn)用層次分析法構(gòu)建軍工建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)體系。整體思路為，通過對評價(jià)內(nèi)容的層層分解，最終得出影響軍工建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素及其相對影響程度。

3.1 構(gòu)建結(jié)構(gòu)層次模型

對于層次分析法來說，是否構(gòu)建出好的結(jié)構(gòu)層次模型，其重要性相當(dāng)于是否能夠完成好評價(jià)任務(wù)，該步驟既是第一步，也是最關(guān)鍵的一步。對于具體項(xiàng)目而言，就是使用關(guān)鍵性指標(biāo)來高度概括評價(jià)內(nèi)容，并通過綜合權(quán)衡將各指標(biāo)分解為具體指標(biāo)的過程。本文通過專家座談會的方式，運(yùn)用德爾菲法，經(jīng)過多次比對討論，同時(shí)參照國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，得出軍工建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)體系（見表2），按照項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來源將軍工建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分為保密風(fēng)險(xiǎn)、法規(guī)與政策風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)六類，即層次分析法中所謂的策略層。

①保密風(fēng)險(xiǎn)：軍工項(xiàng)目建設(shè)特點(diǎn)決定其是國際竊密的重點(diǎn)。一旦發(fā)生失泄密事件，不僅可能泄露國家的戰(zhàn)略布局，還可能導(dǎo)致國外進(jìn)一步加強(qiáng)對高端引進(jìn)設(shè)備的管控從而影響項(xiàng)目建設(shè)?？萍己途W(wǎng)絡(luò)化的迅速發(fā)展，為竊密提供了新的途徑和方法，導(dǎo)致了失泄密風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)一步提升。主要的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包括：違反保密程序、技術(shù)上存在安全隱患、人員管理不嚴(yán)等。

②法規(guī)與政策風(fēng)險(xiǎn)：我國對軍工建設(shè)項(xiàng)目制定了相關(guān)的法規(guī)與政策，如《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《國防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理暫行辦法》、《國防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目管理規(guī)定》、《國防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目建議書編制規(guī)定》、《國防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制規(guī)定》、《國防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)編制規(guī)定》等，如果違反相關(guān)的政策，就有可能發(fā)生重新報(bào)批、整改、采購等事項(xiàng)，影響項(xiàng)目進(jìn)度。國家對軍工建設(shè)項(xiàng)目投資方向與重點(diǎn)領(lǐng)域的政策調(diào)整，也可能影響項(xiàng)目的順利推進(jìn)。

③技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：因論證不充分或技術(shù)能力不足，造成原設(shè)計(jì)方案落伍或不能達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)。包括：前期調(diào)研不充分、非標(biāo)設(shè)備研制和安裝對工程的特殊要求等導(dǎo)致實(shí)施過程工程設(shè)計(jì)及施工方案的變更；工程設(shè)計(jì)漏項(xiàng)、深度不滿足要求等問題導(dǎo)致施工發(fā)生變更；因技術(shù)進(jìn)度等原因，致使設(shè)備、材料選型和工程技術(shù)方案發(fā)生變更，甚至廢棄。endprint

④管理風(fēng)險(xiǎn)：建設(shè)單位內(nèi)部因管理不規(guī)范、管理協(xié)調(diào)能力不強(qiáng)、管理者的素質(zhì)不勝任項(xiàng)目要求等原因，導(dǎo)致項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃編制不合理、計(jì)劃執(zhí)行不到位、管理流程不規(guī)范、分工不合理、溝通不及時(shí)等現(xiàn)象，最終造成效率低下、成本上升、工期延后、甚至出現(xiàn)質(zhì)量事故。

⑤自然及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：工程地質(zhì)與水文地質(zhì)是否滿足項(xiàng)目建設(shè)要求、發(fā)生自然災(zāi)害的可能性、施工期間可能碰到的惡劣氣候、征地拆遷中可能出現(xiàn)的糾紛、與配套工程的銜接性、以及可能對周圍環(huán)境帶來的負(fù)面影響，都會影響項(xiàng)目的建設(shè)與交付運(yùn)行。

⑥經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：軍工建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)資金一般不存在資金供應(yīng)不到位的問題，但預(yù)算執(zhí)行率是一個(gè)重要考核指標(biāo)：如果未完成本年度投資，則需收回剩余未支出資金，同時(shí)減少下一年度的預(yù)算額度，給項(xiàng)目建設(shè)造成被動。其經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)為：預(yù)算執(zhí)行不到位，財(cái)務(wù)管理不規(guī)范，原材料、設(shè)備、勞動力等價(jià)格上漲，以及利率、匯率等變化造成投資損失。

然后，本文將策略層所有指標(biāo)進(jìn)行分解，構(gòu)建指標(biāo)層，詳情見表2。這里受篇幅限制，不再贅述。

3.2 根據(jù)判斷值設(shè)定判斷矩陣

判斷值代表下一層兩個(gè)元素相對上一層的相對權(quán)重值，層內(nèi)任意兩個(gè)元素可分別設(shè)為aij與aji，并滿足aij=1/aji。判斷矩陣A可設(shè)為A=（aij）n×n。對值的判定值量化標(biāo)準(zhǔn)采用1-9標(biāo)度進(jìn)行賦值，其中1、3、5、7、9表示相對重要性逐數(shù)提高，而2、4、6、8則表示在其兩個(gè)相鄰的重要性之間難以取舍。本文選擇長期從事軍工建設(shè)項(xiàng)目的8名專家來判定第i元素對第j元素的重要性，得出判定系數(shù)。

3.3 計(jì)算權(quán)向量，作一致性檢驗(yàn)并計(jì)算權(quán)重值

一般來說，構(gòu)建的矩陣只要做到具有相對一致性就能滿足需要。計(jì)算對比矩陣一致性的方法為：CR=。CR為隨機(jī)一致性比率，當(dāng)CR<0.1時(shí)，認(rèn)為矩陣A的一致程度可以被接受；如果CR？叟0.1，則認(rèn)為矩陣A一致程度無法接受，需要對矩陣中第i元素相對第j元素重要性進(jìn)行調(diào)整，直到矩陣滿足CR<0.1的標(biāo)準(zhǔn)為止。公式中，RI值是平均隨機(jī)一致性指標(biāo)，用于度量不同階判斷矩陣是否有滿意的一致性，以3～9階判斷矩陣為例，RI值分別為0.58、0.90、1.12、1.24、1.32、1.41和1.45；CI值是一致性指標(biāo)，用于檢驗(yàn)相對優(yōu)先順序有無邏輯混亂，CI=，λmax為最大特征根。通過專家判定，最終得到的策略層與準(zhǔn)則層的CI與CR系數(shù)見表1，結(jié)果表明，CR系數(shù)最大為0.1009，矩陣的一致程度是可以接受的。

對應(yīng)的權(quán)向量計(jì)算結(jié)果參見表2。從表2可知：軍工建設(shè)項(xiàng)目的首要風(fēng)險(xiǎn)是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，列第2位的是法規(guī)與政策風(fēng)險(xiǎn)，然后依次是管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、保密風(fēng)險(xiǎn)、自然及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)中，位列前2位的是前期調(diào)研不充分，難以完成非標(biāo)設(shè)備研制、設(shè)備安裝風(fēng)險(xiǎn)；工程設(shè)計(jì)出現(xiàn)漏項(xiàng)、深度不滿足施工要求風(fēng)險(xiǎn)。在法規(guī)與政策風(fēng)險(xiǎn)中，位列前2位的是違反軍工建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)程序風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目建設(shè)中的調(diào)整事項(xiàng)，未按規(guī)定辦理報(bào)批手續(xù)風(fēng)險(xiǎn)。在管理風(fēng)險(xiǎn)中，位列前2位的是二級法人責(zé)任制管理體系不健全、分工不明確、權(quán)責(zé)不清晰風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃編制不合理風(fēng)險(xiǎn)。在經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)中，位列前2位的是建設(shè)進(jìn)度遲緩，預(yù)算執(zhí)行率低風(fēng)險(xiǎn)；方案調(diào)整、設(shè)計(jì)失誤與漏項(xiàng)帶來項(xiàng)目超概算風(fēng)險(xiǎn)。在保密風(fēng)險(xiǎn)中，位列前2位的是信息管理系統(tǒng)存在安全漏洞風(fēng)險(xiǎn)；會議、資料復(fù)印、文檔處理未嚴(yán)格按照保密規(guī)定執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)。在自然及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)中，位列前2位的是征地拆遷風(fēng)險(xiǎn)；地質(zhì)、水文氣象風(fēng)險(xiǎn)。

利用乘積法（Saaty法）獲得的組合權(quán)重表明，軍工建設(shè)項(xiàng)目的主要指標(biāo)層風(fēng)險(xiǎn)（組合權(quán)重>0.05）為：①前期調(diào)研不充分，難以完成非標(biāo)設(shè)備研制、設(shè)備安裝風(fēng)險(xiǎn)；②違反軍工建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)程序風(fēng)險(xiǎn)；③工程設(shè)計(jì)出現(xiàn)漏項(xiàng)、深度不滿足施工要求風(fēng)險(xiǎn)；④建設(shè)進(jìn)度遲緩，預(yù)算執(zhí)行率低風(fēng)險(xiǎn)；⑤項(xiàng)目建設(shè)中的調(diào)整事項(xiàng)，未按規(guī)定辦理報(bào)批手續(xù)風(fēng)險(xiǎn)；⑥設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位的資質(zhì)或能力不符合項(xiàng)目建設(shè)要求風(fēng)險(xiǎn)；⑦二級法人責(zé)任制管理體系不健全、分工不明確、權(quán)責(zé)不清晰風(fēng)險(xiǎn)。

4 軍工建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范的若干建議

根據(jù)上述定量評價(jià)結(jié)果，結(jié)合筆者長期從事軍工建設(shè)項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，建議從制度、技術(shù)等方面入手，提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力：

4.1 加強(qiáng)項(xiàng)目前期管理，嚴(yán)防技術(shù)、法規(guī)與政策風(fēng)險(xiǎn)

軍工建設(shè)項(xiàng)目是復(fù)雜且艱巨的工程，一是在項(xiàng)目實(shí)施過程中，由于某種客觀的原因，導(dǎo)致改變建設(shè)方案，需要追加實(shí)施或進(jìn)行返工；二是技術(shù)發(fā)生變化，或?qū)夹g(shù)研發(fā)難度估計(jì)不足，導(dǎo)致項(xiàng)目難以實(shí)施。建議：一是深入學(xué)習(xí)判斷國防科工局投資思路，把準(zhǔn)軍工核心能力建設(shè)的需求；二是充分調(diào)動技術(shù)人員的主動性和積極性，在單位內(nèi)部形成項(xiàng)目預(yù)研、項(xiàng)目開發(fā)、項(xiàng)目評價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)等綜合管理機(jī)制，建設(shè)項(xiàng)目儲備庫，提升項(xiàng)目建議書和論證報(bào)告的實(shí)效性、充分性和可行性；三是加強(qiáng)與有經(jīng)驗(yàn)、有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)合作，做深可行性研究報(bào)告，明確項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)、可交付成果、實(shí)施計(jì)劃、建設(shè)技術(shù)方案、安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生危害因素及配套方案措施、限制條件、排除條件等等；四是加強(qiáng)對協(xié)作單位（設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位）的監(jiān)督，在招標(biāo)文件及合同中明確合同雙方責(zé)任及義務(wù)，對未履責(zé)行為明確相應(yīng)處理?xiàng)l款，定期監(jiān)督其履約質(zhì)量，以增強(qiáng)其責(zé)任心，同時(shí)提高參與項(xiàng)目的積極性。

4.2 進(jìn)一步加強(qiáng)兩級法人責(zé)任制管理，嚴(yán)防管理風(fēng)險(xiǎn)

軍工集團(tuán)要充分發(fā)揮熟悉建設(shè)項(xiàng)目程序、集中管理人才的優(yōu)勢，加強(qiáng)與國防科工局溝通，在項(xiàng)目申報(bào)、土地征收、建安工程綜合管理、項(xiàng)目協(xié)調(diào)組織等方面發(fā)揮更大作用。下屬科研單位則重在發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢，動態(tài)跟蹤技術(shù)發(fā)展趨勢，抓好技術(shù)方案的選擇、設(shè)備選型、材料研發(fā)、密品的研制、生產(chǎn)、試驗(yàn)等具體技術(shù)環(huán)節(jié)，建立健全責(zé)任管理體系，確保各責(zé)任單位/責(zé)任人分工協(xié)作，嚴(yán)格對照批復(fù)內(nèi)容完成項(xiàng)目建設(shè)。

4.3 建立風(fēng)險(xiǎn)管理考核機(jī)制，嚴(yán)防經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

明確項(xiàng)目各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防控措施，建立激勵(lì)考核機(jī)制，鼓勵(lì)員工采取積極的風(fēng)險(xiǎn)控制行為，對風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致出現(xiàn)問題的要給予嚴(yán)肅處理，為建設(shè)單位內(nèi)部建立良好的風(fēng)險(xiǎn)管理氛圍和執(zhí)行力奠定重要基礎(chǔ)。可嘗試建立將項(xiàng)目最終批復(fù)結(jié)果與規(guī)劃實(shí)施機(jī)構(gòu)以及具體實(shí)施機(jī)構(gòu)的人員薪酬進(jìn)行掛鉤的制度，以激勵(lì)管理人員按照風(fēng)險(xiǎn)管理要求，有效實(shí)施管理。

4.4 加強(qiáng)人防與機(jī)防結(jié)合，嚴(yán)防泄密風(fēng)險(xiǎn)

嚴(yán)格執(zhí)行委托具有保密資格的單位及人員開展相應(yīng)工作的規(guī)定；國家秘密載體的制作、收發(fā)、傳遞、使用、復(fù)制、保存、維修和銷毀等等嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)保密管理規(guī)定；密品的研制、生產(chǎn)、試驗(yàn)、運(yùn)輸、使用、保存、維修和銷毀等嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)保密管理規(guī)定；項(xiàng)目相關(guān)評審、匯報(bào)及驗(yàn)收過程嚴(yán)格執(zhí)行涉密會議有關(guān)規(guī)定；認(rèn)真落實(shí)國家信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)政策和標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)信息系統(tǒng)安全。

參與文獻(xiàn)：

[1]何江波.論工程風(fēng)險(xiǎn)的原因及其規(guī)避機(jī)制[J].自然辯證法研究，2010（2）.

[2]A.J.Doroefe.Continuous Risk Management Guide book Pittsbugrh： Carnegie Mellon University.1996：120-135.

[3]PATRICK X W，ZOU，GUOMIN ZHANG，et al.Understanding the key risks in construction projects in China[J]. International Journal of Project Management，2007，25：601-614.

[4]曹鄭玉，張守華.高校軍工建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的測度、識別與實(shí)證檢驗(yàn)[J].科技管理研究，2015，24.

[5]王琦，薛質(zhì)，姜鋒.軍工涉密集成項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)分析與控制[J].信息安全與通信保密，2010（10）.

[6]王弋弋.新制度下國防軍工建設(shè)項(xiàng)目前期管理中的問題與對策研究，項(xiàng)目管理技術(shù)，2014，04：73-76.endprint