如何解決冗長(zhǎng)發(fā)明專利檢索難點(diǎn)問題

孫丹 李正杰 谷得龍

【摘 要】專利擁有量已經(jīng)成為衡量一個(gè)企業(yè)科技實(shí)力的重要指標(biāo)，專利文獻(xiàn)的查新檢索以及專利信息的挖掘利用更是成為科技型企業(yè)進(jìn)行專利布局、專利申請(qǐng)的重要手段。催化劑技術(shù)領(lǐng)域的專利文獻(xiàn)一般由大量催化劑組分以及復(fù)雜的制備工藝構(gòu)成，其文獻(xiàn)檢索難度大是該領(lǐng)域公認(rèn)的難題。本文以技術(shù)方案復(fù)雜、技術(shù)特征冗長(zhǎng)的催化劑技術(shù)領(lǐng)域?yàn)槔Y(jié)合實(shí)際發(fā)明專利技術(shù)文獻(xiàn)檢索案例，分析了如何通過(guò)發(fā)明專利技術(shù)內(nèi)容提取合適的檢索要素，并探討了冗長(zhǎng)發(fā)明專利技術(shù)方案的檢索策略。對(duì)科技型企業(yè)和專利情報(bào)相關(guān)工作人員進(jìn)行專利文獻(xiàn)查新檢索具有借鑒意義。

【關(guān)鍵詞】專利；冗長(zhǎng)；催化劑；檢索

中圖分類號(hào)： O6；G306 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)： 2095-2457（2018）24-0215-002

DOI：10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2018.24.103

0 引言

專利文獻(xiàn)查新檢索是科技型企業(yè)進(jìn)行專利布局、專利申請(qǐng)的重要手段，檢索的準(zhǔn)確性、全面性以及高效性是確保企業(yè)專利申請(qǐng)質(zhì)量的重要保障。在催化劑領(lǐng)域，由于其領(lǐng)域特點(diǎn)，大部分專利文獻(xiàn)的技術(shù)方案均采用多個(gè)制備步驟以及繁雜的工藝參數(shù)進(jìn)行限定。另外，部分專利申請(qǐng)人，特別是國(guó)內(nèi)的專利申請(qǐng)人，為了更容易獲得專利授權(quán)，通過(guò)在專利技術(shù)方案中增加大量的公知常識(shí)性內(nèi)容來(lái)限定專利的保護(hù)范圍。上述原因?qū)е略擃I(lǐng)域的專利文獻(xiàn)具有技術(shù)方案冗長(zhǎng)，技術(shù)特征瑣碎等特點(diǎn)。而對(duì)于冗長(zhǎng)發(fā)明專利技術(shù)來(lái)說(shuō)，在文獻(xiàn)檢索上存在諸多困難，例如技術(shù)方案的理解、如何確定體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思的基本檢索要素、如何確定合適的檢索策略等，這使得檢索人員經(jīng)常花費(fèi)大量的時(shí)間來(lái)檢索冗長(zhǎng)發(fā)明專利技術(shù)，但檢索結(jié)果又達(dá)不到預(yù)期效果，往往事倍功半。本文將結(jié)合催化劑技術(shù)領(lǐng)域的一個(gè)具體檢索案例，從技術(shù)方案的理解、分析技術(shù)方案、確定基本檢索要求，確定檢索策略等探討對(duì)于冗長(zhǎng)技術(shù)方案檢索的檢索策略的一些思考。

1 技術(shù)方案簡(jiǎn)介

發(fā)明專利名稱：用于超臨界水氧化去除二甲基甲酰胺的負(fù)載型四氧化三鐵催化劑

該技術(shù)方案的IPC國(guó)際專利分類號(hào)為：B01J 23/89，C02F1/72，C02F101/38。

該專利的技術(shù)方案請(qǐng)求保護(hù)一種用于超臨界水氧化去除二甲基甲酰胺的負(fù)載型四氧化三鐵催化劑，并采用制備該催化劑的具體步驟進(jìn)行限定，其中，所限定的步驟具體包括改性或負(fù)載步驟共計(jì)57個(gè)步驟，技術(shù)特征繁多、內(nèi)容龐雜、文字冗長(zhǎng)，足有5頁(yè)之多。

對(duì)包括57個(gè)步驟的技術(shù)方案進(jìn)行簡(jiǎn)單的分析，經(jīng)過(guò)分析可以發(fā)現(xiàn)，該催化劑產(chǎn)品為負(fù)載型四氧化三鐵催化劑，所負(fù)載的活性組分根據(jù)負(fù)載順序依次包括銀，銠和釕，氮和氟摻雜的氧化鋅和氧化鉛，硅摻雜二氧化鈦，鉑、氧化銅和氧化銦，氧化鎂、氧化鋁和氧化鈷，總計(jì)六組活性組分。因此，根據(jù)負(fù)載活性組分的不同，可以將技術(shù)方案分為六個(gè)部分，其中，每一個(gè)部分在負(fù)載活性組分時(shí)，又將反應(yīng)物分成等量的4-5份，并采用特定的負(fù)載方法進(jìn)行多步驟的分步負(fù)載。

2 分析技術(shù)方案，進(jìn)行初步檢索

檢索過(guò)程中的一個(gè)重要步驟是在閱讀專利申請(qǐng)文件、充分理解發(fā)明內(nèi)容的基礎(chǔ)上，分析技術(shù)方案，確定基本檢索要素?；緳z索要素是體現(xiàn)技術(shù)方案的基本構(gòu)思的可檢索的要素，缺少任意一個(gè)基本檢索要素，都會(huì)直接影響檢索結(jié)果的準(zhǔn)確性。

根據(jù)專利申請(qǐng)文件的記載，本專利的催化劑包括6組活性組分，將近12種具體組分，以及相應(yīng)的6種不同的制備方法。這些具體的組分和制備方法是否都屬于基本檢索要素呢？

要確定基本檢索要素，首先要確定本發(fā)明的發(fā)明構(gòu)思，本發(fā)明所要解決的技術(shù)問題是現(xiàn)有技術(shù)中超臨界水氧化技術(shù)所采用的催化劑存在穩(wěn)定性能較差、催化活性較低等缺點(diǎn)，限制了催化超臨界水氧化技術(shù)在水處理中的推廣應(yīng)用和發(fā)展，特別是目前還缺少用于超臨界水氧化去除二甲基甲酰胺的催化劑。從上述內(nèi)容可以看出，本發(fā)明的發(fā)明構(gòu)思在于提供一種用于超臨界水氧化去除二甲基甲酰胺的催化劑。接著，繼續(xù)對(duì)本發(fā)明的背景技術(shù)以及相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行初步檢索以及分析，以便更深入地理解本發(fā)明的發(fā)明構(gòu)思，從而更準(zhǔn)確地確定基本檢索要素。

3 確定檢索要素

通過(guò)簡(jiǎn)單檢索發(fā)現(xiàn)檢索式3和5所檢索到的文獻(xiàn)基本上均是本發(fā)明申請(qǐng)人的專利，而檢索式7的文獻(xiàn)除本發(fā)明及其相關(guān)系列專利之外，也沒有相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)。簡(jiǎn)單檢索后發(fā)現(xiàn)若采用本發(fā)明的技術(shù)領(lǐng)域的關(guān)鍵詞“超臨界水氧化”的文獻(xiàn)量很少，很難檢索到相關(guān)專利文獻(xiàn)。那么，關(guān)鍵詞“超臨界水氧化”是否可以進(jìn)行擴(kuò)展呢？

通過(guò)檢索現(xiàn)有技術(shù)“超臨界水氧化”來(lái)尋找擴(kuò)展答案。采用“超星讀秀”的知識(shí)檢索以“超臨界水氧化”作為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，發(fā)現(xiàn)超臨界水氧化技術(shù)屬于水處理中高級(jí)氧化技術(shù)中的一種，高級(jí)氧化技術(shù)根據(jù)產(chǎn)生自由基的方式和反應(yīng)條件的不同，可以分為化學(xué)氧化法、濕式空氣氧化法、超臨界水氧化法、光化學(xué)氧化法、聲化學(xué)氧化法等。而超臨界水氧化法實(shí)質(zhì)上是濕式氧化的強(qiáng)化與改進(jìn)，其常用催化劑大多數(shù)是用于濕式催化氧化工藝的催化劑，并且由于水在超臨界狀態(tài)下性質(zhì)發(fā)生較大的變化，氣體和有機(jī)物可完全溶解于水中，氣液相界面消失，形成均相氧化體系，提高了反應(yīng)速率，超臨界水氧化技術(shù)具有反應(yīng)迅速、氧化程度徹底的優(yōu)點(diǎn)（公知常識(shí)類的現(xiàn)有技術(shù)可參見《水化學(xué)》，周振等，冶金工業(yè)出版社，2013年8月第1次印刷，第137頁(yè)超臨界水氧化法；《水處理藥劑及材料實(shí)用手冊(cè)（第二版）》，祁魯梁等，中國(guó)石化出版社，2006年6月第3次印刷，第741頁(yè)超臨界水氧化催化劑）。通過(guò)分析上述現(xiàn)有技術(shù)的檢索結(jié)果可以看出，“超臨界水氧化”可以擴(kuò)展至“濕式氧化”。

采用“超星讀秀”的知識(shí)檢索以“超臨界水氧化”和“催化劑”作為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，發(fā)現(xiàn)超臨界水氧化技術(shù)的常用催化劑主要包括：（1）提高催化活性的組分，主要為過(guò)渡金屬氧化物和貴金屬，包括V、Cr、Mn、Fe、Co、Ni、Cu、Zn、Zr、Ti、Al的氧化物和貴金屬Pt等；（2）改善催化劑的穩(wěn)定性的組分，F(xiàn)e、Mn、Ti、Zn、Ce、Co的氧化物的熔點(diǎn)較高，可用作SCWAO中的催化劑，Mo、V、Sb、Bi、Pb的氧化物具有中等范圍的熔點(diǎn)，可根據(jù)過(guò)程條件加以適當(dāng)選擇；（3）增加催化劑物理強(qiáng)度和穩(wěn)定其活性的添加物，可選自Bi、Cd、Ca、Ir、K、Mo、Ta、W等氧化物（公知常識(shí)類的現(xiàn)有技術(shù)可參見《水處理藥劑及材料實(shí)用手冊(cè)（第二版）》，祁魯梁 等，中國(guó)石化出版社，2006年6月第3次印刷，第741-745頁(yè) 超臨界水氧化催化劑；《水處理高級(jí)氧化技術(shù)》，雷樂成 等，化學(xué)工業(yè)出版社，2001年8月第1次印刷，第175-176頁(yè) 影響催化效果的因素）。通過(guò)分析上述超臨界水氧化催化劑的現(xiàn)有技術(shù)檢索結(jié)果可以看出，用于超臨界水氧化技術(shù)的催化劑范圍很廣，包括了大部分的過(guò)渡金屬以及貴金屬。而本發(fā)明催化劑的組分也均是在上述現(xiàn)有技術(shù)所公開的催化劑的內(nèi)進(jìn)行選擇。

同樣，對(duì)于本發(fā)明技術(shù)方案所保護(hù)的制備方法，經(jīng)過(guò)公知常識(shí)檢索也可以確定其為本領(lǐng)域制備相應(yīng)組分的常規(guī)制備方法，例如：液相還原法負(fù)載貴金屬（公知常識(shí)證據(jù)參見《貴金屬新材料》，胡昌義 等，中南大學(xué)出版社，2015年9月第1次印刷，第157頁(yè) 液相還原法），溶膠凝膠法制備二氧化鈦的常規(guī)制備方法（參見公知常識(shí)類現(xiàn)有技術(shù)《工程化學(xué)實(shí)驗(yàn)》，王懿萍 等，西南交通大學(xué)出版社，2009年6月第1次印刷，第153頁(yè) 溶膠凝膠法制備二氧化鈦）。而對(duì)于催化劑組分的選擇以及相應(yīng)的制備方法，專利申請(qǐng)人在專利文件中僅有與技術(shù)方案相應(yīng)的表述而已，并未記載上述選擇以及相應(yīng)的制備方法帶來(lái)了何種有益的技術(shù)效果。

通過(guò)對(duì)以上公知常識(shí)類現(xiàn)有技術(shù)的檢索，可以看出，催化劑的組分及其制備方法屬于本領(lǐng)域人員的常規(guī)選擇范疇。在此基礎(chǔ)上，確定的基本檢索要素及各個(gè)檢索要素的表現(xiàn)形式參見表2所示。

4 確定檢索策略

根據(jù)表2所示的檢索要素表，將3個(gè)不同的檢索要素，分別使用最簡(jiǎn)單的檢索要素表現(xiàn)形式進(jìn)行或的邏輯關(guān)系的檢索，然后將3個(gè)檢索要素的檢索結(jié)果采用與的邏輯關(guān)系進(jìn)行運(yùn)算，可以檢索達(dá)到5片接近本發(fā)明的現(xiàn)有技術(shù)，具體檢索過(guò)程參見表3所示。

其中一篇現(xiàn)有技術(shù)的專利文件公開了一種用于催化濕式氧化去除胺類含氮化合物的催化劑，所述廢水處理用催化劑包含A成分和B成分，所述A成分是鐵以及選自鈦、硅、鋁、鋯和鈰中的至少一種元素的氧化物；所述B成分是選自銀、金、鉑、鈀、銠、釕和銥中的至少一種元素。A成分能夠作為用于負(fù)載B成分的基材而發(fā)揮作用。對(duì)于作為A成分的鐵的形態(tài)沒有特別限制，可以是鐵 （Fe）、氧化鐵（Fe2O3）等任一形態(tài)。在該專利文獻(xiàn)以及初步檢索得到的公知常識(shí)類的現(xiàn)有技術(shù)，可以影響本發(fā)明專利的創(chuàng)造性，對(duì)改發(fā)明專利的申請(qǐng)和布局具有重要的指導(dǎo)意義。

5 結(jié)論

對(duì)于冗長(zhǎng)發(fā)明專利技術(shù)方案，首先應(yīng)當(dāng)明確，發(fā)明點(diǎn)與技術(shù)方案的長(zhǎng)短、技術(shù)特征的多少?zèng)]有必然聯(lián)系，應(yīng)當(dāng)關(guān)注技術(shù)方案的實(shí)質(zhì)，來(lái)客觀衡量其對(duì)現(xiàn)有技術(shù)做出的貢獻(xiàn)。不能因?yàn)闄z索要素難以確定，就認(rèn)為檢索不到相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)，判定發(fā)明專利具有創(chuàng)造性?；谏鲜霭咐瑢?duì)于催化劑技術(shù)領(lǐng)域，具有冗長(zhǎng)技術(shù)方案的專利檢索，其檢索方法總結(jié)如下：

（1）分析技術(shù)方案。對(duì)技術(shù)方案進(jìn)行詳細(xì)的分析，應(yīng)當(dāng)分析技術(shù)特征與發(fā)明要解決的技術(shù)問題的關(guān)系，以此來(lái)把握技術(shù)方案的實(shí)質(zhì)。針對(duì)大量冗余的技術(shù)特征，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注那些對(duì)解決技術(shù)問題有貢獻(xiàn)的技術(shù)特征，避免與解決技術(shù)問題無(wú)關(guān)技術(shù)特征對(duì)理解發(fā)明的干擾。

（2）確定檢索要素。對(duì)于發(fā)明點(diǎn)不明確的專利，除了閱讀專利文件之外，還應(yīng)通過(guò)初步檢索，借鑒公知常識(shí)來(lái)判斷哪些技術(shù)特征屬于無(wú)關(guān)技術(shù)特征，哪些技術(shù)特征屬于對(duì)現(xiàn)有技術(shù)有貢獻(xiàn)的技術(shù)特征，把對(duì)現(xiàn)有技術(shù)有貢獻(xiàn)的技術(shù)特征確定為檢索要素，并進(jìn)行適當(dāng)擴(kuò)展。

（3）確定檢索策略。在確定的檢索要素基礎(chǔ)上，優(yōu)先選用簡(jiǎn)單常用的關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，再擴(kuò)展到非常用的關(guān)鍵詞和分類號(hào)進(jìn)行檢索。同時(shí)，還要考慮在不同的專利或文摘數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行檢索。

【參考文獻(xiàn)】

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[2]祁魯梁，等.《水處理藥劑及材料實(shí)用手冊(cè)（第二版）》，中國(guó)石化出版社，2006年6月第3次印刷，第741頁(yè).

[3]胡昌義，等.《貴金屬新材料》，中南大學(xué)出版社，2015年9月第1次印刷，第157頁(yè).