資源異質(zhì)性農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)投入決策行為及差異研究
——以湖南省為例

曹蘭芳，尹少華，曾玉林，伍 飛

（1.中南林業(yè)科技大學 商學院，湖南 長沙 410018；2.湖南理工學院 經(jīng)濟與管理學院，湖南 岳陽414006；3. 湖南省城步苗族自治縣林業(yè)局，湖南 城步 422500）

資源異質(zhì)性農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)投入決策行為及差異研究
——以湖南省為例

曹蘭芳1，尹少華1，曾玉林2，伍 飛3

（1.中南林業(yè)科技大學 商學院，湖南 長沙 410018；2.湖南理工學院 經(jīng)濟與管理學院，湖南 岳陽414006；3. 湖南省城步苗族自治縣林業(yè)局，湖南 城步 422500）

集體林確權到戶后，農(nóng)戶成為集體林區(qū)商品林、公益林的主要生產(chǎn)經(jīng)營主體。本研究以湖南省為例，根據(jù)農(nóng)戶家庭林地資源異質(zhì)性將農(nóng)戶分成：商品林農(nóng)戶、公益林農(nóng)戶和兼有林農(nóng)戶，建立資源異質(zhì)性農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)資金、勞動力投入決策行為聯(lián)立方程組，采用Biprobit模型實證研究相關林改配套政策對3類農(nóng)戶林業(yè)資金、勞動力投入決策行為的影響及差異。研究結果表明：林改配套政策對商品林農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)投入決策行為有更積極的引導和激勵作用；較低的生態(tài)補償標準和嚴格的限額采伐降低了公益林農(nóng)戶投入意愿；林改配套政策對兼有林農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)投入決策行為的影響暫時較模糊等。

資源異質(zhì)性農(nóng)戶；投入決策行為；配套政策；聯(lián)立方程

集體林確權到戶后，農(nóng)戶成為集體林區(qū)主要林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營主體，這使得農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)投入決策行為與中國集體林區(qū)可持續(xù)發(fā)展、建設生態(tài)文明等緊密相連。然而，要調(diào)動農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)投入積極性，明晰產(chǎn)權只是第一步，還必須進一步規(guī)范和完善相關配套改革政策。根據(jù)中共中央、國務院﹙中發(fā)〔2008〕10號﹚《關于全面推進集體林權制度改革的意見》（簡稱《意見》），林改確權后國家從完善林木采伐管理機制、規(guī)范林地和林木流轉、推進林業(yè)投融資（包括林權抵押貸款、政策性森林保險等）、建立支持集體林公共財政制度（包括生態(tài)公益林補償?shù)龋⒓訌娏謽I(yè)社會化服務（包括發(fā)展林業(yè)合作組織等）5方面啟動配套改革政策體系以引導農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)投入決策行為。

現(xiàn)有集體林權制度配套改革政策相關研究文獻主要集中在以下幾個方面：首先，對國外林地經(jīng)營管理政策和相關行業(yè)實踐經(jīng)驗的借鑒研究[1-4]。第二，林改配套政策的績效評價研究。研究普遍認為，林改配套政策的推進，使得主體改革（確權到戶）階段的成果得到進一步的鞏固和提升，林業(yè)的資產(chǎn)化效應和生態(tài)效應進一步顯現(xiàn)[5-7]。第三，農(nóng)戶對各項林改配套政策參與意愿及影響因素研究。比如研究了林權抵押貸款、政策性森林保險、生態(tài)補償、林業(yè)合作組織等配套政策的參與意愿及影響因素等問題[8-11]。

林改后農(nóng)戶成為集體林區(qū)公益林和商品林的主要經(jīng)營主體，在森林分類經(jīng)營管理體制和林改配套政策激勵、約束下，農(nóng)戶對公益林和商品林的生產(chǎn)經(jīng)營權（林種選擇權、采伐權、流轉權、抵押權、收益權等方面）存在顯著差異[12]，資源異質(zhì)性（商品林和公益林）農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)投入決策行為必然存在差異化?，F(xiàn)有研究把農(nóng)戶自身特征、經(jīng)濟、社會等資源異質(zhì)性作為解釋變量，來驗證其對同質(zhì)農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)決策行為的影響[13]，或者從農(nóng)戶家庭收入和林地規(guī)模、風險偏好等視角對農(nóng)戶分類后，研究其對林改總體評價[14]、碳供給決策行為[15]等差異。這些研究對異質(zhì)性農(nóng)戶決策行為規(guī)律及差異探索有重要意義，但這些農(nóng)戶分類標準難以解決收入變量主觀性和分類節(jié)點客觀性等困難。因此，科學掌握林改配套政策對集體林區(qū)農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)投入決策行為影響及差異問題，首先應基于資源異質(zhì)性（商品林和公益林）對農(nóng)戶分類的基礎上，再分別研究林改配套政策對各類資源異質(zhì)性農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)投入決策行為影響，比較和歸納其差異，從而科學、精準的提出相關政策建議。

1 研究設計

1.1 研究框架

1995 年國家體改委和林業(yè)部聯(lián)合下發(fā)《林業(yè)經(jīng)濟體制改革總體綱要》，國家正式提出森林分類經(jīng)營管理的概念，將林業(yè)分為公益林和商品林，公益林以發(fā)揮生態(tài)效益為主，商品林以發(fā)揮經(jīng)濟效益為主。2003年開始的林改，其對象同時包括商品林和公益林。政府在制定和落實林改配套政策時，對商品林和公益林表現(xiàn)出明顯差異。國家明確的森林分類經(jīng)營理念和政策導向奠定了集體林區(qū)農(nóng)戶林業(yè)資源異質(zhì)性基礎，決定了農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)投入決策行為的多樣性、差異性。因此，本研究根據(jù)資源異質(zhì)性將集體林區(qū)農(nóng)戶分為3類：公益林農(nóng)戶，即農(nóng)戶家庭林地均為公益林；商品林農(nóng)戶，即農(nóng)戶家庭林地均為商品林；兼有林農(nóng)戶，即農(nóng)戶家庭林地兼有公益林和商品林。

經(jīng)濟學認為生產(chǎn)投入要素主要包括資金、勞動力、土地及經(jīng)營者能力4個方面。根據(jù)研究文獻和實際調(diào)查，農(nóng)戶的林地規(guī)模及林業(yè)經(jīng)營能力在短期內(nèi)基本穩(wěn)定（賀東航等，2013，2015）。因此，異質(zhì)性農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)資金和勞動力投入決策行為問題成為研究重點。根據(jù)《意見》中林改配套政策實施的5個方面，本研究主要研究林木采伐管理制度、育林基金、政策性森林保險、林業(yè)合作組織、生態(tài)補償5項林改配套政策，探討其對商品林、公益林、兼有林3類農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)資金、勞動力投入決策行為的影響及差異，并分別提出相關對策建議。

特別說明的是：第一，生態(tài)補償制度主要是針對公益林，商品林農(nóng)戶沒有公益林，因此在后續(xù)的實證研究中只考察生態(tài)補償制度對公益林和兼有林農(nóng)戶林業(yè)資金和勞動力投入決策行為的影響。第二，林權抵押貸款和政策性森林保險是林改投融資配套政策的重要組成部分，根據(jù)國家林業(yè)局的調(diào)查，針對普通農(nóng)戶的林權抵押貸款政策尚處于起步階段，而政策性森林保險自2012年起在全國17個省份鋪開[16]。因此，林改投融資配套政策部分本研究暫時只考察政策性森林保險。第三，林地流轉政策是林改配套政策體系中的重要組成部分。林地流轉分為流出和流入，林地流出與本研究關聯(lián)性不大；而流入林地也根據(jù)農(nóng)戶林地、林分屬性隨之分類。因此，本研究暫不考慮林地流轉政策。

1.2 模型設置、變量界定及估計方法

1.2.1 模型設置

根據(jù)本研究框架，構建3類資源異質(zhì)性農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)資金、勞動力投入決策行為模型如下：

式（1）中，?i=1，2，3，分別表示商品林、公益林和兼有林農(nóng)戶，Yi表示第i類農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)資金投入決策行為，Y*i為第i類農(nóng)戶林業(yè)勞動力投入決策行為。Policyi和Conroli分別表示林改配套政策向量組和控制變量向量組；α和β分別表示兩個模型的系數(shù)向量組，εi和μi是隨機擾動項。

1.2.2 變量界定

根據(jù)（1）式，因變量包括兩個：一是林業(yè)生產(chǎn)資金投入決策行為（是=1；否=0），即投入種苗等林業(yè)生產(chǎn)資金意愿；二是林業(yè)生產(chǎn)勞動力投入決策行為（是=1；否=0），即投入勞動力（含雇傭和自投）意愿。

自變量有兩類：一類是本研究主要考察的林改配套政策變量組，另一類是控制變量組。因林改配套政策的主要落實對象是農(nóng)戶，農(nóng)戶對林改配套政策的滿意度和參與度反映了政策的實施效果，進而影響農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)投入決策行為。因此，本研究選擇了林木采伐指標評價等指標表示相關林改配套政策。特別說明的是：有文獻認為農(nóng)戶對配套政策“不清楚”，說明其缺乏政策認知、不能構成具體評價[17]。本研究認為林改配套政策的最終對象就是農(nóng)戶，農(nóng)戶能否接收到相關政策信息是對林改政策落實及宣傳是否具有一定深度和廣度的一種評價，應該納入評價體系。因此農(nóng)戶對林改配套政策滿意度評價等級分為4類（即不清楚=0；不滿意=1；一般=2；滿意=3）。自變量指標體系見表1。

表1 模型自變量界定Table 1 The definition of the independent variables of model

1.2.3 估計方法

本研究模型設置的因變量都是二分類變量，而同一個樣本農(nóng)戶的林業(yè)生產(chǎn)資金和勞動力投入決策行為之間可能存在聯(lián)動性，將二者進行聯(lián)合估計會提高估計效率，經(jīng)典的聯(lián)立方程組實證研究模型不能解決因變量為分類變量的情況，故采用Biprobit模型（seemingly unrelated bivariate probit regression，簡記為Biprobit模型）系統(tǒng)實證研究相關林改配套政策對三類資源異質(zhì)性農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)資金和勞動力投入決策行為影響及影響程度。

1.3 數(shù)據(jù)來源及樣本描述

湖南省是南方重點集體林區(qū)省份之一，林業(yè)用地占全省國土總面積的61.04%，其中集體林地面積占94%。本研究主要基于國家林業(yè)局“集體林權制度跟蹤監(jiān)測研究”課題組（湖南?。?015年7—8月調(diào)查獲得的報告期2014年數(shù)據(jù)進行實證研究。課題選擇了湖南非常具有代表性的十個樣本縣：茶陵縣、慈利縣、鳳凰縣、衡陽縣、花垣縣、會同縣、藍山縣、平江縣、新邵縣、沅陵縣，根據(jù)經(jīng)濟狀況和資源差異，在每個樣本縣隨機抽取5個樣本村，在每個樣本村中隨機抽取10個樣本戶，一共 500樣本農(nóng)戶。

500樣本農(nóng)戶基本數(shù)據(jù)特征請參考表2。根據(jù)本研究資源異質(zhì)性農(nóng)戶分類標準，500樣本農(nóng)戶中：商品林農(nóng)戶為210戶，占42%，公益林農(nóng)戶為182戶，占36.4%，兼有林農(nóng)戶108戶，占比21.6%。其中，兼有林農(nóng)戶擁有公益林面積均值為2.82 hm2/戶，商品林面積均值為4.75 hm2/戶。樣本農(nóng)戶中戶主為男性的占79.60%，女性占20.40%；受教育程度為初中及以下的樣本農(nóng)戶占85.2%；家庭林地面積低于3 hm2（含）的農(nóng)戶占68.2%；家庭林業(yè)收入低于3千元（含）以下為79.2%。從家庭職業(yè)類型來看，以農(nóng)業(yè)為主家庭為57.6%，農(nóng)業(yè)為主兼業(yè)家庭為27.60%，非農(nóng)為主兼業(yè)家庭為9.20%，非農(nóng)業(yè)家庭僅為5.60%。

表2 異質(zhì)性農(nóng)戶描述性分析Table 2 Variable statistical description of the heterogeneity farmer

2 實證研究結果與分析

2.1 Biprobit模型實證結果

運用STATA 12.0軟件，采用Biprobit模型分別對3類資源異質(zhì)性農(nóng)戶的林業(yè)生產(chǎn)資金、勞動力投入決策行為進行聯(lián)合估計，實證結果見表3。結果表明3個聯(lián)合估計模型的Chi（2）檢驗都十分顯著，說明模型總體效果較好。

2.2 實證結果分析

根據(jù)表3，林改配套政策對3類資源異質(zhì)性農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)投入決策行為的影響如下：（1）商品林農(nóng)戶。政策性森林保險、林業(yè)合作組織對農(nóng)戶資金投入決策行為顯著正相關，林木采伐管理制度對農(nóng)戶勞動力投入決策行為顯著正相關，而育林基金制度對商品林農(nóng)戶資金、勞動力投入決策行為均為負相關、不顯著。可能的原因是：林改后育林基金雖下調(diào)，但仍是林業(yè)的主要稅費之一。（2）公益林農(nóng)戶。育林基金對公益林農(nóng)戶林業(yè)資金投入行為正相關、顯著；生態(tài)補償制度對農(nóng)戶林業(yè)資金、勞動力投入決策行為均為負相關、顯著。可能的原因是：根據(jù)調(diào)查訪談，農(nóng)戶普遍認為生態(tài)補償標準過于偏低，嚴格的采伐限額管制降低了公益林采伐收入，導致公益林與商品林收入差距懸殊，農(nóng)戶缺乏投入公益林的積極性。林木采伐管理制度、政策性森林保險、林業(yè)合作組織對公益林農(nóng)戶林業(yè)資金、勞動力投入決策行為均不顯著?？赡艿脑蚴牵翰煞ナ杖胧寝r(nóng)戶林業(yè)收入主要來源之一，而采伐限額管理制度對公益林有嚴格的采伐限制，故該制度對公益林農(nóng)戶投入決策行為不顯著；政策性森林保險雖能降低林業(yè)經(jīng)營風險，林業(yè)合作組織能帶來林業(yè)規(guī)模效應、降低信息獲取成本等，但公益林農(nóng)戶采伐受限，政策性森林保險更多的表現(xiàn)為是一種林業(yè)經(jīng)營成本，加入林業(yè)合作組織的公益林農(nóng)戶寥寥無幾。（3）兼有林農(nóng)戶。林木采伐管理制度對兼有林農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)資金投入決策行為正相關顯著，而育林基金制度、政策性森林保險、林業(yè)合作組織、生態(tài)補償制度對兼有林農(nóng)戶林業(yè)資金、勞動力投入決策行為均不顯著。

表3 林改配套政策對3類資源異質(zhì)性農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)投入決策行為影響的實證結果?Table 3 The empirical results of effect of supporting policies on resource heterogeneity farmers’forestry production investment decision-making behaviors

從林業(yè)生產(chǎn)資金與勞動力投入決策行為對比角度來看：（1）林業(yè)生產(chǎn)資金投入決策行為。政策性森林保險、林業(yè)合作組織對商品林農(nóng)戶林業(yè)資金投入決策行為顯著正相關；育林基金制度、生態(tài)補償制度對公益林農(nóng)戶資金投入決策行為分別為顯著正相關和顯著負相關；林木采伐管理制度對兼有林農(nóng)戶資金投入決策行為顯著正相關。（2）林業(yè)生產(chǎn)勞動力投入決策行為。林木采伐管理制度對商品林農(nóng)戶林業(yè)勞動力投入決策行為顯著正相關；生態(tài)補償制度對公益林農(nóng)戶勞動力投入決策行為顯著負相關；暫無政策對兼有林農(nóng)戶勞動力投入決策行為有顯著影響。

3 結論與政策建議

以湖南省為例，根據(jù)資源異質(zhì)性將農(nóng)戶分為3類：商品林農(nóng)戶、公益林農(nóng)戶和兼有林農(nóng)戶，然后建立資源異質(zhì)性農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)資金、勞動力投入決策行為聯(lián)立方程組，實證研究了林木采伐管理制度等5項林改配套政策對3類資源異質(zhì)性農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)資金、勞動力投入決策行為的影響。

3.1 研究結論

根據(jù)研究結果可以發(fā)現(xiàn)：第一，林改配套政策對3類資源異質(zhì)性農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)投入決策行為的影響有明顯差異。林改配套政策對商品林農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)投入決策行為有更積極的引導和激勵作用；較低的生態(tài)補償標準和嚴格的限額采伐降低了公益林農(nóng)戶投入意愿，特別是生態(tài)補償制度對公益林農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)資金和勞動力投入決策行為同時產(chǎn)生了顯著消極作用；林改配套政策對兼有林農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)投入決策行為的影響暫不明顯，需要進一步研究。第二，林改配套政策對各類資源異質(zhì)性農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)資金、勞動力投入決策行為影響有明顯差異。總的來看，3類資源異質(zhì)性農(nóng)戶林業(yè)資金投入決策行為比林業(yè)勞動力投入決策行為受到更多林改配套政策影響，對政策更加敏感；同時，林改配套政策對資金和勞動力投入決策行為的影響方向也并不完全一致，比如林業(yè)合作組織對商品林農(nóng)戶資金和勞動力投入決策行為影響相反；政策性森林保險、林業(yè)合作組織對公益林農(nóng)戶資金和勞動力投入決策行為影響方向相反。

3.2 政策建議

3.2.1 商品林農(nóng)戶

在本研究農(nóng)戶分類中，商品林農(nóng)戶（210戶，占樣本農(nóng)戶的42%）占比最高，根據(jù)國家森林分類經(jīng)營理念，商品林以發(fā)揮經(jīng)濟效益為主。因此，首先建議進一步放松或取消針對商品林的木材采伐管理限額。第二，進一步降低林業(yè)稅費。林改后湖南省逐步降低育林基金，2016年2月開始湖南省不再收取育林基金。第三，普及商品林政策性森林保險。湖南省自2011年開始對全省公益林進行了政策性統(tǒng)保，而商品林政策性森林保險發(fā)展遠遠落后于公益林。在當前林業(yè)市場化程度落后于全國平均水平的情況下[18]，商品林森林保險市場難以在短期內(nèi)自發(fā)形成，政府應加速普及商品林政策性森林保險以降低商品林農(nóng)戶林業(yè)經(jīng)營風險。第四，政府應大力培育和扶持林業(yè)合作組織以激勵商品林農(nóng)戶積極的林業(yè)生產(chǎn)投入行為。

3.2.2 公益林農(nóng)戶

為確保公益林的生態(tài)功能，引導公益林農(nóng)戶對林業(yè)投入的意愿，提出如下建議：第一，大力發(fā)展林下經(jīng)濟等增加公益林農(nóng)戶林業(yè)收入，以緩解林木采伐管理制度對公益林農(nóng)戶林業(yè)投入決策行為的消極影響。第二，各級政府財政逐步提高生態(tài)補償標準，以激勵公益林農(nóng)戶投入意愿。第三，普及農(nóng)戶對政策性森林保險的認知，林業(yè)部門從頂層設計上應進一步加強與保險公司的溝通合作，對森林災害（蟲災、火災等）制定出更加明確的災害等級標準和賠付額度等。第四，探索和發(fā)展以公益林農(nóng)戶為主要對象的林業(yè)合作組織模式。第五，進一步減少或取消公益林的育林基金等稅費。

3.2.3 兼有林農(nóng)戶

兼有林農(nóng)戶對商品林和公益林的收益及政策差異有一定的認知，但實證結果表明林改配套政策對兼有林農(nóng)戶投入意愿的影響暫時并不明顯，為充分調(diào)動兼有林農(nóng)戶林業(yè)投入意愿，建議：第一，進一步宣傳森林分類經(jīng)營管理理念。根據(jù)調(diào)查，部分樣本村為了減少村民矛盾，對公益林生態(tài)補償實行按人均分或按戶均分；同時，通過間伐、衛(wèi)生伐等方式獲得更多的公益林采伐指標以滿足村民公益林采伐需求，模糊農(nóng)戶對公益林和商品林的差異化認知。第二，逐步形成商品林和公益林差異化經(jīng)營優(yōu)勢，降低公益林和商品林收入差距、政策差異帶來的消極影響。

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Research onresource heterogeneity farmers’forestry productioninvestmentdecision-making behaviors and differences——a case of Hunan province

CAO Lanfang1, YIN Shaohua1, ZENG Yulin2, WU Fei3
(1. School of Business, Central South University of Forestry and Technology, Changsha 410018, Hunan, China; 2. School of Economics and Management, Hunan Institute of Science and Technology, Yueyang 414006, Hunan, China; 3. Chengbu Miao Autonomous County Forestry Bureau, Chengbu 422500, Hunan, China)

After the collective forest tenure reform, farmers become the main subject of commercial and public welfare forest. This paper, according to the property of the family’s woodland, divides the farmers engaged in the forestry production into three types:commercial forest farmers, public welfare forest farmers, and the ones owning commercial and public welfare forest both. Taking Hunan province as an example, it built simultaneous equations and mainly explored the effect of the supporting policies on the above resource heterogeneity farmers’respective investing decision-making behavior of forestry production capital and labor by Biprobit model. As the empirical result shows: there are more positive guidance and motivation to investment decision-making behaviors of commercial forest farmers by supporting policies; lower ecological compensation standard and strict quota reduce investment intention of the public welfare forest farmers; it is no obvious effect to the ones owning commercial and public welfare forest both by supporting policies for the time being.

resource heterogeneity farmer; investment decision-making behaviors; supporting policies; simultaneous equations

10.14067/j.cnki.1673-923x.2017.12.028

http: //qks.csuft.edu.cn

S757.1；F326.24

A

1673-923X(2017)12-0174-06

2016-11-15

國家社科基金項目“集體林區(qū)資源異質(zhì)性農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)行為及差異研究”（16CJY051）；湖南省教育廳創(chuàng)新平臺開放基金項目“湖南省林區(qū)異質(zhì)性農(nóng)戶林業(yè)金融政策響應及差異研究”（17K110）；中南林業(yè)科技大學引進人才項目“林改配套政策對林農(nóng)生產(chǎn)行為影響研究”（2014YJ042）；國家林業(yè)局軟科學研究項目“集體林權制度改革監(jiān)測項目”（2015-R08）

曹蘭芳，副教授，博士；E-mail：csfucaolanfang@126.com

曹蘭芳,尹少華,曾玉林,等.資源異質(zhì)性農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)投入決策行為及差異研究——以湖南省為例[J].中南林業(yè)科技大學學報，2017, 37(12): 174-179.

[本文編校：文鳳鳴]